О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 октября 2006 года № 225 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами"

О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 октября 2006 года № 225 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами"

В целях совершенствования нормативных правовых актов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Агентства от 27 октября 2006 года № 225 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4486), с дополнениями и изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства от 28 мая 2007 года № 153 "О внесении дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 октября 2006 года № 225 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4773), от 26 мая 2008 года № 80 "О внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 октября 2006 года № 225 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5252), следующие дополнения и изменения:

в Правила осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, утвержденные указанным постановлением (далее -Правила):

пункт 2 дополнить подпунктом 22-1) следующего содержания:

"22-1) фондовая биржа - фондовая биржа, осуществляющая деятельность на территории Республики Казахстан;";

пункт 3 дополнить словами "(далее - другие рейтинговые агентства)";

абзац первый пункта 5 после слов "за счет пенсионных активов" дополнить словами "и собственных активов";

дополнить пунктом 7-1 следующего содержания:

"7-1. При наличии у Организации лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем, Организация осуществляет деятельность по управлению инвестиционным портфелем только в отношении собственных активов обслуживаемого накопительного пенсионного фонда.

При наличии у Организации лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности без права ведения счетов клиентов Организация оказывает услуги брокера и (или) дилера только в отношении пенсионных и собственных активов накопительных пенсионных фондов, находящихся у нее в управлении, а также собственных активов Организации.";

в пункте 19 :

в подпункте 5):

дополнить словами "с указанием их занимаемых должностей";

знак препинания "." заменить знаком препинания ";";

дополнить подпунктами 6) и 7) следующего содержания:

"6) описание финансового инструмента с указанием вида, объема, диапазона цен, уровня доходности и других характеристик (условий) данного инструмента;

7) цель заключения предлагаемой к совершению сделки в соответствии с инвестиционной декларацией, разработанной Фондом.";

подпункт 10) пункта 20 дополнить словами "с указанием их занимаемых должностей";

подпункт 8) пункта 24 дополнить словами "с указанием их занимаемых должностей";

в приложении 1 :

в пункте 1:

строку, порядковый номер 2, изложить в следующей редакции:

"

2.

Об­ли­га­ции, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ис­пол­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок

фон­до­вой бир­жи

";

строку, порядковый номер 4, изложить в следующей редакции:

"

4.

Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, при

со­от­вет­ствии од­но­му из сле­ду­ю­щих усло­вий:

бан­ки име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же "ВВ-"

по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства "Standard & Poor's",

или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из

дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не

ни­же "kzBB-" по на­ци­о­наль­ной шка­ле "Standard & Poor's";

бан­ки яв­ля­ют­ся до­чер­ни­ми бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми,

ро­ди­тель­ский банк-нере­зи­дент ко­то­рых име­ет дол­го­сроч­ный

кре­дит­ный рей­тинг по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства

"Standard & Poor's" не ни­же "А-" или рей­тин­го­вую оцен­ку

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых

агентств;

бан­ки яв­ля­ют­ся бан­ка­ми-эми­тен­та­ми, вклю­чен­ны­ми в первую

ка­те­го­рию сек­то­ра "ак­ции" офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой

бир­жи.

";

строку, порядковый номер 7, дополнить абзацем четвертым следующего содержания:

"акции юридических лиц, включенные в первую категорию сектора "акции" официального списка фондовой биржи.";

строку, порядковый номер 9, изложить в следующей редакции:

"

9.

Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные

ор­га­ни­за­ци­я­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в со­от­вет­ствии с

за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих

го­су­дарств:

1) ак­ции ор­га­ни­за­ций, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же

"ВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства "Standard &

Poor's" или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня

од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую

оцен­ку не ни­же "kzBB-" по на­ци­о­наль­ной шка­ле "Standard &

Poor's";

2) ак­ции ор­га­ни­за­ций, вклю­чен­ные в первую или вто­рую

ка­те­го­рии сек­то­ра "ак­ции" офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой

бир­жи;

3) дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку не

ни­же "В-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства "Standard &

Poor's" или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня

од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую

оцен­ку не ни­же "kzB-" по на­ци­о­наль­ной шка­ле "Standard &

Poor's";

4) дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вклю­чен­ные в ка­те­го­рию

"дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги без рей­тин­го­вой оцен­ки"

офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи;

5) ин­фра­струк­тур­ные об­ли­га­ции ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан;

6) паи ин­тер­валь­ных па­е­вых ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов,

управ­ля­ю­щая ком­па­ния ко­то­рых яв­ля­ет­ся юри­ди­че­ским ли­цом,

со­здан­ным в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой

бир­жи.

";

в строке, порядковый номер 12:

слова "Производные ценные бумаги: депозитарные расписки" заменить словами "Депозитарные расписки";

слова "фьючерс, опцион, своп, форвард" заменить словами "фьючерсы, опционы, свопы, форварды";

цифру и слова "12. KASE-Shares (Kazakhstan Stock Exchange-Shares)" заменить цифрой и словами "12. KASE (Kazakhstan Stock Exchange)";

строку, порядковый номер 13, исключить;

пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Суммарный объем инвестиций в следующие финансовые инструменты, не должен превышать 5 % от пенсионных активов каждого фонда:

1.

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, вклю­чен­ные в

под­ка­те­го­рию "дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги без рей­тин­го­вой

оцен­ки вто­рой под­ка­те­го­рии", за ис­клю­че­ни­ем

ин­фра­струк­тур­ных об­ли­га­ций

2.

Паи ин­тер­валь­ных па­е­вых ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов,

управ­ля­ю­щая ком­па­ния ко­то­рых яв­ля­ет­ся юри­ди­че­ским ли­цом,

со­здан­ным в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой

бир­жи

3.

Фью­черсы, оп­ци­о­ны, сво­пы, фор­вар­ды, ба­зо­вым ак­ти­вом

ко­то­рых яв­ля­ют­ся фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты, име­ю­щие

рей­тин­го­вую оцен­ку ни­же "ВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле

агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую оцен­ку

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых

агентств

";

в приложении 3 :

в графе "Критерии требования" строки, порядковый номер 14, слова ", обладающих квалификационными свидетельствами соответствующей категории" исключить;

в приложении 5 :

в строке, порядковый номер 66, слова ", обладающих квалификационными свидетельствами соответствующей категории" исключить.

2. Организациям, осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Организация), или накопительным пенсионным фондам, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Фонд), имеющим лицензию на право осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности без права ведения счетов клиентов, в течение трех месяцев со дня введения в действие настоящего постановления привести свою деятельность в соответствие с требованиями пункта 7-1 Правил .

3. В случае, если после введения в действие настоящего постановления долговые ценные бумаги, находящиеся в портфеле накопительного пенсионного фонда, перестанут соответствовать требованиям, установленным приложением 1 к Правилам, Организация (Фонд) реализовывает такие финансовые инструменты в срок до 1 июня 2012 года.

Организации (Фонды), имеющие на дату введения в действие настоящего постановления вклады в банках второго уровня, не соответствующие требованиям приложения 1 к Правилам, удерживают указанные вклады до истечения срока действия договора банковского вклада без права продления срока действия договора банковского вклада.

4. Настоящее постановление вводится в действие с 1 октября 2008 года.

5. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманов Н.А.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в течение десяти дней со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

6. Службе Председателя Агентства принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

Председатель

Е. Бахмутова