Об утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг

Об утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг

В соответствии с подпунктами 11), 15) пункта 2 статьи 3, статьей 49 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и подпунктами 5), 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", в целях обеспечения финансовой устойчивости организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Установить для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, пруденциальный норматив - "Коэффициент достаточности собственного капитала".

Значение коэффициента достаточности собственного капитала должно ежедневно составлять не менее 1.

2. Утвердить прилагаемые Правила расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг.

3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты, согласно приложению к настоящему постановлению.

4. Настоящее постановление вводится в действие с 1 октября 2008 года.

5. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманов Н.А.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

6. Департаменту информационных технологий (Тусупов К.А.) в срок до 30 ноября 2008 года обеспечить доработку Автоматизированной информационной подсистемы "Автоматизация формирования отчетности накопительных пенсионных фондов и профессиональных участников рынка ценных бумаг" с учетом внесенных изменений.

7. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

8. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

Председатель

Е. Бахмутова

Приложение

к постановлению Правления Агентства

Республики Казахстан

по регулированию и надзору финансового

рынка и финансовых организаций

от 22 августа 2008 года № 121

Перечень нормативных правовых актов, признаваемых утратившими силу

1. Постановление Правления Агентства от 25 сентября 2004 года № 265 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3189).

2. Пункт 8 приложения к Постановлению Правления Агентства от 27 августа 2005 года № 310 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3868).

3. Постановление Правления Агентства от 29 октября 2005 года № 389 "О внесении дополнений и изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 сентября 2004 года № 265 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3941).

4. Постановление Правления Агентства от 27 мая 2006 года № 126 "О внесении дополнений и изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 сентября 2004 года № 265 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4271).

Утверждены

постановлением Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору

финансового рынка и

финансовых организаций

от 22 августа 2008 года № 121

Правила расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг

Правила расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, (далее - Правила) устанавливают порядок расчета пруденциального норматива «Коэффициент достаточности собственного капитала», обязательного к соблюдению организациями, осуществляющими деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг (далее - регистраторы).

Нормы, предусмотренные Правилами, в части аффилиированных лиц регистратора не применяются к юридическим лицам и их аффилиированным лицам, являющимся аффилиированными с регистратором в результате прямого (по банкам - косвенного) владения двадцатью пятью и более процентами голосующих акций указанных организаций акционерным обществом «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына».

Правила не распространяются на единого регистратора, осуществляющего деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг.

Глава 1. Порядок расчета пруденциального норматива - "Коэффициент достаточности собственного капитала"

1. Коэффициент достаточности собственного капитала регистратора рассчитывается по формуле:

К=(ЛА-О)/МРСК, где

ЛА - ликвидные активы регистратора, которые признаются ликвидными в соответствии с пунктом 2 настоящих Правил;

О - совокупные обязательства регистратора (при совершении операции "репо" методом открытых торгов в обязательства включается только сумма дисконтирования рыночной стоимости объекта "репо" на момент открытия "репо", определенная согласно внутренним правилам фондовой биржи);

МРСК - минимальный размер собственного капитала регистратора, принимаемый в расчет достаточности собственного капитала 8 - миллионов тенге.

С 1 июля 2010 года МРСК составляет 90 720 000 (девяносто миллионов семьсот двадцать тысяч) тенге.

2. Помимо рейтинговых оценок агентства Standard & Poor's уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) также признаются рейтинговые оценки агентств Moody's Investors Service и Fitch, и их дочерних рейтинговых организаций (далее - другие рейтинговые агентства).

2-1. Для целей настоящих Правил под международными финансовыми организациями понимаются следующие организации:

Международный банк реконструкции и развития;

Европейский банк реконструкции и развития;

Межамериканский банк развития;

Банк международных расчетов;

Азиатский банк развития;

Африканский банк развития;

Международная финансовая корпорация;

Исламский банк развития;

Европейский инвестиционный банк;

Евразийский банк развития.

3. В качестве ликвидных активов регистратора признаются следующие активы:

1) деньги, в том числе:

деньги в кассе, не более десяти процентов от суммы активов по балансу регистратора;

деньги на текущих счетах в банках второго уровня Республики Казахстан, указанных в подпункте 2) настоящего пункта;

деньги на счетах в центральном депозитарии ценных бумаг;

деньги на текущих счетах в банках-нерезидентах, которые имеют долгосрочный и (или) краткосрочный, индивидуальный рейтинг не ниже категории «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;

2) вклады в банках второго уровня Республики Казахстан (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери в объемах, указанных в Приложении к настоящим Правилам, при соответствии одному из следующих условий:

банки имеют долгосрочный кредитный рейтинг не ниже «ВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже «kzBB-» по национальной шкале Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств;

банки имеют долгосрочный кредитный рейтинг от «В+» до «В» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку от «kzBB-» до «kzB+» по национальной шкале Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств;

банки являются дочерними банками-резидентами, родительский банк-нерезидент которых имеет долгосрочный кредитный рейтинг не ниже «А-» по международной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;

банки являются банками-эмитентами, включенными в первую и (или) вторую категорию сектора «акции» официального списка фондовой биржи;

3) вклады в банках-нерезидентах с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения, за вычетом резервов на возможные потери; которые имеют долгосрочный и (или) краткосрочный, индивидуальный рейтинг не ниже категории «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;

4) государственные ценные бумаги Республики Казахстан, включая эмитированные в соответствии с законодательством других государств, (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;

5) долговые ценные бумаги, выпущенные акционерным обществом «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына» (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;

6) акции юридических лиц Республики Казахстан, имеющих рейтинговую оценку не ниже «ВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже «kzBB-» по национальной шкале Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, за вычетом резервов на возможные потери;

7) акции юридических лиц, включенные в официальный список фондовой биржи, соответствующие требованиям первой (наивысшей) или второй (наивысшей) категории сектора «акции», предусмотренным постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 мая 2008 года № 77 «О требованиях к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5251) (далее - постановление № 77), за вычетом резервов на возможные потери;

8) негосударственные долговые ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, имеющие рейтинговую оценку не ниже «В-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже «kzB-» по национальной шкале Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;

9) негосударственные долговые ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, включенные в официальный список фондовой биржи, соответствующие требованиям категории «долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки первой подкатегории (наивысшая категория) «сектора «долговые ценные бумаги», предусмотренным постановлением № 77 (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;

10) негосударственные долговые ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, включенные в официальный список фондовой биржи, за исключением ценных бумаг, указанных в подпунктах 8), 9) настоящего пункта, (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери, соответствующие следующим требованиям:

наличие оценки рейтинговых агентств, признанных фондовой биржей;

государственная регистрация эмитента долговых ценных бумаг осуществлена не менее чем за два года до дня подачи заявления о включении его ценных бумаг в официальный список фондовой биржи;

эмитент долговых ценных бумаг составляет финансовую отчетность в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности (International Financial Reporting Standards - IFRS) или стандартами финансовой отчетности, действующими в Соединенных Штатах Америки (General Accepted Accounting Principles - GAAP);

аудит финансовой отчетности эмитента долговых ценных бумаг производится одной из аудиторских организаций, входящих в перечень признаваемых фондовой биржей аудиторских организаций;

финансовая отчетность эмитента долговых ценных бумаг, подтвержденная аудиторским отчетом, представлялась не менее чем за два завершенных финансовых года;

собственный капитал эмитента долговых ценных бумаг составляет сумму, эквивалентную не менее двум миллионам пятидесяти тысячекратному размеру месячного расчетного показателя, установленному законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, согласно финансовой отчетности на последнюю отчетную дату, подтвержденной аудиторским отчетом;

чистая прибыль эмитента долговых ценных бумаг за один из двух последних лет составляет сумму, эквивалентную не менее восьмидесяти пяти тысяч шестисоткратному размеру месячного расчетного показателя, установленному законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, согласно финансовой отчетности на последнюю отчетную дату, подтвержденной аудиторским отчетом;

объем продаж эмитента долговых ценных бумаг - нефинансовой организации, за исключением лизинговой организации и кредитного товарищества, по основной деятельности за каждый из двух последних лет по данным финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом, составляет сумму, эквивалентную не менее двум миллионам пятидесяти тысячекратному размеру месячного расчетного показателя, установленному законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год;

наличие кодекса корпоративного управления, утвержденного общим собранием акционеров эмитента долговых ценных бумаг;

наличие маркет-мейкера по долговым ценным бумагам во время нахождения данных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи;

в учредительных документах эмитента долговых ценных бумаг и (или) проспекте выпуска эмиссионных ценных бумаг не содержится норм, которые ущемляют или ограничивают права собственников ценных бумаг на их отчуждение (передачу);

11) ценные бумаги иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг не ниже «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;

12) негосударственные долговые ценные бумаги иностранных эмитентов, имеющие рейтинговую оценку не ниже «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;

13) акции иностранных эмитентов, имеющих рейтинговую оценку не ниже «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;

14) депозитарные расписки, базовым активом которых являются акции эмитентов Республики Казахстан, имеющих рейтинговую оценку не ниже «ВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже «kzBB-» по национальной шкале Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, за вычетом резервов на возможные потери;

15) депозитарные расписки, базовым активом которых являются акции юридических лиц, включенные в первую и (или) вторую категории сектора «акции» официального списка фондовой биржи, за вычетом резервов на возможные потери;

16) долговые ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющие международную рейтинговую оценку не ниже «ВВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;

17) аффинированные драгоценные металлы и металлические депозиты;

18) акции организаторов торгов с ценными бумагами и иных юридических лиц, являющихся частью инфраструктуры рынка ценных бумаг, акционерами которых являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, за вычетом резервов на возможные потери;

19) дебиторская задолженность (за вычетом резервов на возможные потери) организаций, не являющихся аффилиированными лицами по отношению к регистратору, за вычетом дебиторской задолженности работников и других лиц, не просроченная по условиям договора, в сумме, не превышающей десяти процентов от суммы активов по балансу регистратора;

20) основные средства регистратора в виде недвижимого имущества в сумме, не превышающей пяти процентов от суммы активов по балансу регистратора.

4. В случае совмещения регистратором профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг расчет пруденциального норматива - "коэффициент достаточности собственного капитала" и другие нормативы осуществляются с учетом особенностей, установленных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 сентября 2009 года № 215 "Об утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5810).

5. Регистратор производит расчет пруденциального норматива каждый рабочий день по состоянию на конец предшествующего рабочего дня с соблюдением требований, указанных в пунктах 10, 11 настоящих Правил, по форме согласно приложению к настоящим Правилам. Расчет пруденциального норматива на бумажном носителе подписывается первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у регистратора.

6. Пруденциальный норматив ежеквартально рассчитывается уполномоченным органом на основании финансовой и иной отчетности, представленной регистратором на электронном носителе в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

Глава 2. Порядок представления расчета пруденциального норматива и дополнительных сведений для расчета пруденциального норматива

7. Расчет пруденциального норматива и дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива (далее - дополнительные сведения) представляются в уполномоченный орган в соответствии с приложением к настоящим Правилам за последний календарный день отчетного квартала, не позднее 18.00 часов времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Расчет пруденциального норматива представляется на бумажном и электронном носителях.

8. Дополнительные сведения представляются в уполномоченный орган на электронном носителе.

9. Данные в расчете пруденциального норматива и дополнительных сведениях указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.

10. Единица измерения, используемая при заполнении расчета пруденциального норматива и дополнительных сведений, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

11. Расчет пруденциального норматива и дополнительные сведения на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписываются первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером регистратора, заверяется печатью и представляются в уполномоченный орган, а также хранятся у регистратора.

По требованию уполномоченного органа регистратор не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность по состоянию на определенную дату на бумажном носителе.

12. Дополнительные сведения и расчет пруденциального норматива на электронном носителе представляются с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.

13. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем регистратора (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.

13-1. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, регистратор в течение трех рабочих дней со дня представления отчета представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.

При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной регистратором, уполномоченный орган уведомляет об этом регистратора. Регистратор не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.

14. В случае нарушения пруденциального норматива "коэффициент достаточности собственного капитала" регистратор в течение трех календарных дней с момента нарушения сообщает уполномоченному органу о факте и причинах нарушения пруденциального норматива с приложением плана мероприятий по его устранению.

Глава 3. Заключительные положения

15. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

Приложение к Правилам

расчета пруденциального

норматива для организаций

осуществляющих ведение

системы реестров держателей

ценных бумаг

Расчет пруденциального норматива по состоянию на "___"________________ 20___ года ________________________________________________ (полное наименование регистратора)

                                              (тысяч тенге)

№

На­име­но­ва­ние

по­ка­за­те­ля

Сум­ма по

ба­лан­су

Учи­ты­ва­е­мый

объ­ем (%)

Сум­ма к

рас­че­ту

1.

День­ги - все­го (сум­ма

строк 1.1.-1.4), в том

чис­ле:

100

1.1

день­ги в кас­се (в гра­фе 5

учи­ты­ва­ет­ся не бо­лее

де­ся­ти про­цен­тов от сум­мы

ак­ти­вов по ба­лан­су

ре­ги­стра­то­ра)

100

1.2

день­ги на те­ку­щих сче­тах

в бан­ках вто­ро­го уров­ня

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

100

1.3

день­ги на сче­тах в

цен­траль­ном де­по­зи­та­рии

цен­ных бу­маг

100

1.4

день­ги на те­ку­щих сче­тах

в бан­ках-нере­зи­ден­тах,

ко­то­рые име­ют

дол­го­сроч­ный и/или

крат­ко­сроч­ный,

ин­ди­ви­ду­аль­ный рей­тинг не

ни­же ка­те­го­рии "ВВВ-" по

меж­ду­на­род­ной шка­ле

агент­ства "Standard &

Poor's" или рей­тин­го­вую

оцен­ку ана­ло­гич­но­го

уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств

100

2.

Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан при

со­от­вет­ствии од­но­му из сле­ду­ю­щих

усло­вий:

бан­ки име­ют дол­го­сроч­ный

кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «ВВ-»

по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства

Standard & Poor's или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из

дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или

рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же

«kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле

Standard & Poor's, или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня по

на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из

дру­гих рей­тин­го­вых агентств;

бан­ки яв­ля­ют­ся до­чер­ни­ми

бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми, ро­ди­тель­ский

банк-нере­зи­дент ко­то­рых име­ет

дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не

ни­же «А-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле

агент­ства Standard & Poor's или

рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня

од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых

агентств, (с уче­том сумм

ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

100

2-1.

Вни­ма­нию поль­зо­ва­те­лей!

Дей­ствие стр. 2-1

рас­про­стра­ня­ет­ся до

01.01.2012.

Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го

уров­ня Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан, при усло­вии,

что дан­ные бан­ки име­ют

дол­го­сроч­ный кре­дит­ный

рей­тинг от «В+» до «В» по

меж­ду­на­род­ной шка­ле

агент­ства «Standard &

Poor's» или рей­тин­го­вую

оцен­ку ана­ло­гич­но­го

уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств, или

рей­тин­го­вую оцен­ку от

«kzВВ-» до «kzВ+» по

на­ци­о­наль­ной шка­ле

«Standard & Poor's»

100

2-2.

Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, при

усло­вии, что дан­ные бан­ки име­ют

дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг от

«В+» до «В» по меж­ду­на­род­ной

шка­ле агент­ства Standard & Poor's

или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня

од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых

агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку

от «kzBB-» до «kzB+» по

на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard &

Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го

уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле

од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых

агентств (с уче­том сумм ос­нов­но­го

дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

100

3.

Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го

уров­ня Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан с уче­том сумм

ос­нов­но­го дол­га и

на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния, за

вы­че­том ре­зер­вов на

воз­мож­ные по­те­ри, при

усло­вии, что дан­ные бан­ки

вклю­че­ны в первую

ка­те­го­рию сек­то­ра "ак­ции"

офи­ци­аль­но­го спис­ка

фон­до­вой бир­жи

80

4.

Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го

уров­ня Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан с уче­том сумм

ос­нов­но­го дол­га и

на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния, за

вы­че­том ре­зер­вов на

воз­мож­ные по­те­ри, при

усло­вии, что дан­ные бан­ки

вклю­че­ны во вто­рую

ка­те­го­рию сек­то­ра "ак­ции"

офи­ци­аль­но­го спис­ка

фон­до­вой бир­жи

70

5.

Вкла­ды в

бан­ках-нере­зи­ден­тах с

уче­том сумм ос­нов­но­го

дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния, за

вы­че­том ре­зер­вов на

воз­мож­ные по­те­ри, ко­то­рые

име­ют дол­го­сроч­ный и/или

крат­ко­сроч­ный,

ин­ди­ви­ду­аль­ный рей­тинг не

ни­же ка­те­го­рии "ВВВ-" по

меж­ду­на­род­ной шка­ле

агент­ства "Standard &

Poor's" или рей­тин­го­вую

оцен­ку ана­ло­гич­но­го

уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств

100

6.

Го­су­дар­ствен­ные цен­ные

бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан, вклю­чая

эми­ти­ро­ван­ные в

со­от­вет­ствии с

за­ко­но­да­тель­ством дру­гих

го­су­дарств, (с уче­том

сумм ос­нов­но­го дол­га и

на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния), за

вы­че­том ре­зер­вов на

воз­мож­ные по­те­ри

100

6-1.

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ак­ци­о­нер­ным

об­ще­ством "Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-

Ка­зы­на» (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га

и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

100

7.

Ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан, не яв­ля­ю­щих­ся по

от­но­ше­нию к ре­ги­стра­то­ру

аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми, име­ю­щих

рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВ-»

по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства

Standard & Poor's или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из

дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или

рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же

«kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле

Standard & Poor's, или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня по

на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из

дру­гих рей­тин­го­вых агентств, за

вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные

по­те­ри

100

8.

Ак­ции юри­ди­че­ских лиц, не

яв­ля­ю­щих­ся аф­фи­ли­и­ро­ван-

ны­ми ли­ца­ми по от­но­ше­нию

к ре­ги­стра­то­ру, вклю­чен-

ные в офи­ци­аль­ный спи­сок

фон­до­вой бир­жи, со­от­вет-

ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям

пер­вой (наи­выс­шей) ка­те-

го­рии сек­то­ра "ак­ции",

преду­смот­рен­ным

по­ста­нов­ле­ни­ем № 77, за

вы­че­том ре­зер­вов на

воз­мож­ные по­те­ри

70

9.

Ак­ции юри­ди­че­ских лиц, не

яв­ля­ю­щих­ся аф­фи­ли­и­ро­ван-

ны­ми ли­ца­ми по от­но­ше­нию

к ре­ги­стра­то­ру, вклю­чен-

ные в офи­ци­аль­ный спи­сок

фон­до­вой бир­жи, со­от­вет-

ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям

вто­рой (наи­выс­шей) ка­те-

го­рии сек­то­ра "ак­ции",

преду­смот­рен­ным

по­ста­нов­ле­ни­ем № 77, за

вы­че­том ре­зер­вов на

воз­мож­ные по­те­ри

50

10.

Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные

бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в

со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих

го­су­дарств, не яв­ля­ю­щих­ся по

от­но­ше­нию к ре­ги­стра­то­ру

аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми, име­ю­щие

рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВ-»

по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства

Standard & Poor's или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из

дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или

рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же

«kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле

Standard & Poor's, или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня по

на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из

дру­гих рей­тин­го­вых агентств,

(с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и

на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за

вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные

по­те­ри

100

11.

Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные

бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в

со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих

го­су­дарств, не яв­ля­ю­щих­ся по

от­но­ше­нию к ре­ги­стра­то­ру

аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми,

вклю­чен­ные в ка­те­го­рию «дол­го­вые

цен­ные бу­ма­ги с рей­тин­го­вой

оцен­кой (наи­выс­шая ка­те­го­рия)»

офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой

бир­жи в со­от­вет­ствии с

по­ста­нов­ле­ни­ем № 77, име­ю­щие

рей­тин­го­вую оцен­ку от «В+» до

«В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле

агент­ства Standard & Poor's или

рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня

од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых

агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку

от «kzB+» до «kzB-» по

на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard &

Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го

уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле

од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых

агентств (с уче­том сумм ос­нов­но­го

дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

80

12.

Него­су­дар­ствен­ные

дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

юри­ди­че­ских лиц

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, не

яв­ля­ю­щих­ся аф­фи­ли­и­ро­ван-

ны­ми ли­ца­ми по от­но­ше­нию

к ре­ги­стра­то­ру, вы­пу­щен-

ные в со­от­вет­ствии с

за­ко­но­да­тель­ством

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и

дру­гих го­су­дарств,

вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный

спи­сок фон­до­вой бир­жи,

со­от­вет­ству­ю­щие

тре­бо­ва­ни­ям ка­те­го­рии

"дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

без рей­тин­го­вой оцен­ки

пер­вой под­ка­те­го­рии

(наи­выс­шая ка­те­го­рия)",

преду­смот­рен­ным

по­ста­нов­ле­ни­ем № 77 (с

уче­том сумм ос­нов­но­го

дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния), за

вы­че­том ре­зер­вов на

воз­мож­ные по­те­ри

80

12-1.

Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные

бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан, не яв­ля­ю­щих­ся

аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми по

от­но­ше­нию к ре­ги­стра­то­ру,

вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с

за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств,

вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок

фон­до­вой бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие

тре­бо­ва­ни­ям под­пунк­та 10) пунк­та

3 на­сто­я­щих Пра­вил, (с уче­том

сумм ос­нов­но­го дол­га и

на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за

вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные

по­те­ри

100

13.

Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных

го­су­дарств, име­ю­щих

су­ве­рен­ный рей­тинг не

ни­же "ВВВ-" по

меж­ду­на­род­ной шка­ле

агент­ства "Standard &

Poor's" или рей­тин­го­вую

оцен­ку ана­ло­гич­но­го

уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств (с

уче­том сумм ос­нов­но­го

дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния), за

вы­че­том ре­зер­вов на

воз­мож­ные по­те­ри

100

14.

Него­су­дар­ствен­ные

дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

ино­стран­ных эми­тен­тов,

име­ю­щие рей­тин­го­вую

оцен­ку не ни­же "ВВВ-" по

меж­ду­на­род­ной шка­ле

агент­ства "Standard &

Poor's" или рей­тин­го­вую

оцен­ку од­но­го их дру­гих

рей­тин­го­вых агентств (с

уче­том сумм ос­нов­но­го

дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния), за

вы­че­том ре­зер­вов на

воз­мож­ные по­те­ри

100

15.

Ак­ции ино­стран­ных

эми­тен­тов, име­ю­щих

рей­тин­го­вую оцен­ку не

ни­же "ВВВ-" по

меж­ду­на­род­ной шка­ле

агент­ства "Standard &

Poor's" или рей­тин­го­вую

оцен­ку ана­ло­гич­но­го

уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств (с

уче­том сумм ос­нов­но­го

дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния), за

вы­че­том ре­зер­вов на

воз­мож­ные по­те­ри

100

16.

Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки,

ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых

яв­ля­ют­ся ак­ции

юри­ди­че­ских лиц

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,

име­ю­щих рей­тин­го­вую

оцен­ку не ни­же "ВВ-" по

меж­ду­на­род­ной шка­ле

агент­ства "Standard &

Poor's" или рей­тин­го­вую

оцен­ку ана­ло­гич­но­го

уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств, или

рей­тин­го­вую оцен­ку не

ни­же "kzВВ-" по

на­ци­о­наль­ной шка­ле

"Standard & Poor's", за

вы­че­том ре­зер­вов на

воз­мож­ные по­те­ри

100

17.

Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым

ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся ак­ции

эми­тен­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,

име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку не

ни­же «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле

агент­ства Standard & Poor's или

рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня

од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых

агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку

не ни­же «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной

шка­ле Standard & Poor's, или

рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по

на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из

дру­гих рей­тин­го­вых агентств, за

вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные

по­те­ри

100

18.

Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки,

ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых

яв­ля­ют­ся ак­ции

юри­ди­че­ских лиц,

вклю­чен­ные во вто­рую

ка­те­го­рию сек­то­ра "ак­ции"

офи­ци­аль­но­го спис­ка

фон­до­вой бир­жи, за

вы­че­том ре­зер­вов на

воз­мож­ные по­те­ри

50

19.

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми,

име­ю­щие меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку не

ни­же «ВВВ-» агент­ства Standard & Poor's или

рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств (с уче­том сумм ос­нов­но­го

дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за

вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

100

20.

Аф­фи­ни­ро­ван­ные

дра­го­цен­ные ме­тал­лы и

ме­тал­ли­че­ские де­по­зи­ты

100

21.

Ак­ции ор­га­ни­за­то­ров

тор­гов с цен­ны­ми бу­ма­га­ми

и иных юри­ди­че­ских лиц,

яв­ля­ю­щих­ся ча­стью

ин­фра­струк­ту­ры рын­ка

цен­ных бу­маг, ак­ци­о­не­ра­ми

ко­то­рых яв­ля­ют­ся

про­фес­си­о­наль­ные

участ­ни­ки рын­ка цен­ных

бу­маг, за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные

по­те­ри

50

22.

Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность

(за вы­че­том ре­зер­вов на

воз­мож­ные по­те­ри)

ор­га­ни­за­ций, не

яв­ля­ю­щих­ся аф­фи­ли­и­ро­ван-

ны­ми ли­ца­ми по от­но­ше­нию

к ре­ги­стра­то­ру, за

вы­че­том де­би­тор­ской

за­дол­жен­но­сти ра­бот­ни­ков

и дру­гих лиц, не

про­сро­чен­ная по усло­ви­ям

до­го­во­ра, в сум­ме, не

пре­вы­ша­ю­щей де­ся­ти

про­цен­тов от сум­мы

ак­ти­вов по ба­лан­су

ре­ги­стра­то­ра

100

22.1

Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от

29.12.2009 № 265

22.2

Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от

29.12.2009 № 265

23.

Ос­нов­ные сред­ства ре­ги­стра­то­ра в ви­де

недви­жи­мо­го иму­ще­ства в сум­ме, не

пре­вы­ша­ю­щей пя­ти про­цен­тов от сум­мы ак­ти­вов

по ба­лан­су ре­ги­стра­то­ра

100

23.1.

Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от

29.12.2009 № 265 (вво­дит­ся в дей­ствие с 01.01.2011)

23.2.

Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от

29.12.2009 № 265 (вво­дит­ся в дей­ствие с 01.01.2011)

23.3.

Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от

29.12.2009 № 265 (вво­дит­ся в дей­ствие с 01.01.2011)

24.

Ито­го лик­вид­ные ак­ти­вы

(сум­ма строк 1-23) - ЛА

х

25.

Обя­за­тель­ства по ба­лан­су

х

26.

Ми­ни­маль­ный раз­мер

соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла

(МРСК)

х

х

27.

К1 "Нор­ма­тив

до­ста­точ­но­сти

соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла"

((стро­ка 24-стро­ка

25)/стро­ка 26) не ме­нее 1

х

х

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _______ дата ________

Главный бухгалтер _____________ дата _____________

Исполнитель _____________ дата _____________

Телефон: ___________

Место для печати

Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива по состоянию на "___"________________ 20___ года ________________________________________________ (полное наименование регистратора)

                                            (тысяч тенге)

№

при­зна­ка

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Сум­ма по

ба­лан­су

8001

Ос­нов­ные сред­ства ре­ги­стра­то­ра в ви­де

недви­жи­мо­го иму­ще­ства в сум­ме, не

пре­вы­ша­ю­щей пя­ти про­цен­тов от сум­мы

ак­ти­вов по ба­лан­су ре­ги­стра­то­ра

8002

Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК

от 29.12.2009 № 265 (вво­дит­ся в дей­ствие с 01.01.2011)

8003

Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК

от 29.12.2009 № 265 (вво­дит­ся в дей­ствие с 01.01.2011)

8004

Про­чие ос­нов­ные сред­ства

8005

Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность (за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри)

ор­га­ни­за­ций, не яв­ля­ю­щих­ся по от­но­ше­нию

к ре­ги­стра­то­ру аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми,

за вы­че­том де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти

ра­бот­ни­ков и дру­гих лиц , не про­сро­чен­ная по усло­ви­ям до­го­во­ра, в сум­ме, не пре­вы­ша­ю­щей де­ся­ти про­цен­тов от сум­мы ак­ти­вов по ба­лан­су ре­ги­стра­то­ра

8006

Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК

от 29.12.2009 № 265 (вво­дит­ся в дей­ствие с 01.04.2010)

8007

Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность (за

вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри)

8008

Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы и

ме­тал­ли­че­ские де­по­зи­ты

8009

Про­чие нема­те­ри­аль­ные ак­ти­вы

8010

Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан при со­от­вет­ствии од­но­му из сле­ду­ю­щих

усло­вий:

бан­ки име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не

ни­же «ВВ» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства

Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня

од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или

рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzBB-» по

на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's, или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го

из дру­гих рей­тин­го­вых агентств;

бан­ки яв­ля­ют­ся до­чер­ни­ми бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми,

ро­ди­тель­ский банк-нере­зи­дент ко­то­рых име­ет

дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «А-» по

меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's

или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств (с уче­том сумм ос­нов­но­го

дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

8010-1

Вни­ма­нию поль­зо­ва­те­лей!

Дей­ствие стр. 8010-1 рас­про­стра­ня­ет­ся

до 01.01.2012.

Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, при усло­вии, что

дан­ные бан­ки име­ют дол­го­сроч­ный

кре­дит­ный рей­тинг от «В+» до «В» по

меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства «Standard

& Poor's» или рей­тин­го­вую оцен­ку

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую

оцен­ку от «kzВВ-» до «kzВ+» по

на­ци­о­наль­ной шка­ле «Standard & Poor's»

8010-2

При­ме­ча­ние РЦ­ПИ!

Стро­ка 8010-2 дей­ству­ет до 01.01.2013.

Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан, при усло­вии, что дан­ные бан­ки име­ют

дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг от «В+» до «В» по

меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's

или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку от

«kzВВ-» до «kzВ+» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard

& Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го

из дру­гих рей­тин­го­вых агентств (с уче­том сумм

ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния),

за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

8011

Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан с уче­том сумм

ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния, за вы­че­том ре­зер­вов на

воз­мож­ные по­те­ри, при усло­вии, что

дан­ные бан­ки вклю­че­ны в первую ка­те­го­рию

сек­то­ра "ак­ции" офи­ци­аль­но­го спис­ка

фон­до­вой бир­жи

8012

Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан с уче­том сумм

ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния, за вы­че­том ре­зер­вов на

воз­мож­ные по­те­ри, при усло­вии, что

дан­ные бан­ки вклю­че­ны во вто­рую

ка­те­го­рию сек­то­ра "ак­ции" офи­ци­аль­но­го

спис­ка фон­до­вой бир­жи

8013

Вкла­ды в бан­ках-нере­зи­ден­тах с уче­том

сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния, за вы­че­том ре­зер­вов на

воз­мож­ные по­те­ри, ко­то­рые име­ют

дол­го­сроч­ный и/или крат­ко­сроч­ный,

ин­ди­ви­ду­аль­ный рей­тинг не ни­же ка­те­го­рии

"ВВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства

"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую

оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из

дру­гих рей­тин­го­вых агентств

8014

День­ги на те­ку­щих сче­тах в бан­ках

вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

8015

День­ги на сче­тах в цен­траль­ном

де­по­зи­та­рии цен­ных бу­маг

8016

День­ги на те­ку­щих сче­тах в

бан­ках-нере­зи­ден­тах, ко­то­рые име­ют

дол­го­сроч­ный и/или крат­ко­сроч­ный,

ин­ди­ви­ду­аль­ный рей­тинг не ни­же ка­те­го­рии

"ВВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства

"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую

оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из

дру­гих рей­тин­го­вых агентств

8016-1

день­ги в кас­се, не бо­лее де­ся­ти про­цен­тов

от сум­мы ак­ти­вов по ба­лан­су бро­ке­ра и

ди­ле­ра

8017

Про­чие день­ги

8018

Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан, вклю­чая эми­ти­ро­ван­ные в

со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством дру­гих

го­су­дарств, (с уче­том сумм ос­нов­но­го

дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за

вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

8018-1

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные

ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на» (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

8019

Ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, не

яв­ля­ю­щих­ся по от­но­ше­нию к ре­ги­стра­то­ру

аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми, име­ю­щих рей­тин­го­вую

оцен­ку не ни­же «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле

агент­ства Standard & Poor's или рей­тин­го­вую

оцен­ку не ни­же «kzВВ-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле

Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го

уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств, за вы­че­том ре­зер­вов на

воз­мож­ные по­те­ри

8020

Ак­ции юри­ди­че­ских лиц, не яв­ля­ю­щих­ся

аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми по от­но­ше­нию к

ре­ги­стра­то­ру, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный

спи­сок фон­до­вой бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие

тре­бо­ва­ни­ям пер­вой (наи­выс­шей) ка­те­го­рии

сек­то­ра "ак­ции", преду­смот­рен­ным

по­ста­нов­ле­ни­ем № 77, за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

8021

Ак­ции юри­ди­че­ских лиц, не яв­ля­ю­щих­ся

аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми по от­но­ше­нию к

ре­ги­стра­то­ру, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный

спи­сок фон­до­вой бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие

тре­бо­ва­ни­ям вто­рой (наи­выс­шей) ка­те­го­рии

сек­то­ра "ак­ции", преду­смот­рен­ным

по­ста­нов­ле­ни­ем № 77, за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

8022

Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные

в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, не яв­ля­ю­щих­ся по

от­но­ше­нию к ре­ги­стра­то­ру аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми,

вклю­чен­ные в ка­те­го­рию «дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги с

рей­тин­го­вой оцен­кой (наи­выс­шая ка­те­го­рия)»

офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи в со­от­вет­ствии

с по­ста­нов­ле­ни­ем № 77, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку

от «В+» до «В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства

Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня

од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или

рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzB+» до «kzB-» по

на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's, или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го

из дру­гих рей­тин­го­вых агентств (с уче­том сумм

ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния),

за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

8023

Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, не

яв­ля­ю­щих­ся аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми по

от­но­ше­нию к ре­ги­стра­то­ру, вы­пу­щен­ные в

со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих

го­су­дарств, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный

спи­сок фон­до­вой бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие

тре­бо­ва­ни­ям ка­те­го­рии "дол­го­вые цен­ные

бу­ма­ги без рей­тин­го­вой оцен­ки пер­вой

под­ка­те­го­рии (наи­выс­шая ка­те­го­рия)",

преду­смот­рен­ным по­ста­нов­ле­ни­ем № 77

(с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и

на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за

вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

8023-1

Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, не

яв­ля­ю­щих­ся аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми по от­но­ше­нию к

ре­ги­стра­то­ру, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с

за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих

го­су­дарств, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок

фон­до­вой бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям

под­пунк­та 10) пунк­та 3 на­сто­я­щих Пра­вил,

(с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные

по­те­ри

8024

Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные

в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, не яв­ля­ю­щих­ся по

от­но­ше­нию к ре­ги­стра­то­ру аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми,

име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВ-» по

меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's

или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не

ни­же «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard &

Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по

на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых

агентств, (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и

на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­вов

на воз­мож­ные по­те­ри

8025

Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щие

рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВВ-" по

меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства "Standard

& Poor's" или рей­тин­го­вую оцен­ку од­но­го

их дру­гих рей­тин­го­вых агентств (с уче­том

сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­вов на

воз­мож­ные по­те­ри

8026

Ак­ции ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих

рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВВ-" по

меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства "Standard

& Poor's" или рей­тин­го­вую оцен­ку

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств (с уче­том сумм

ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­вов на

воз­мож­ные по­те­ри

8027

Ак­ции ор­га­ни­за­то­ров тор­гов с цен­ны­ми

бу­ма­га­ми и иных юри­ди­че­ских лиц,

яв­ля­ю­щих­ся ча­стью ин­фра­струк­ту­ры рын­ка

цен­ных бу­маг, ак­ци­о­не­ра­ми ко­то­рых

яв­ля­ют­ся про­фес­си­о­наль­ные участ­ни­ки

рын­ка цен­ных бу­маг, умень­шен­ные на

пять­де­сят про­цен­тов, за вы­че­том ре­зер­вов

на воз­мож­ные по­те­ри

8028

Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых

яв­ля­ют­ся ак­ции эми­тен­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,

име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВ-» по

меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's

или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не

ни­же «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard &

Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по

на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых

агентств, за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

8029

Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом

ко­то­рых яв­ля­ют­ся ак­ции юри­ди­че­ских лиц,

вклю­чен­ные в первую ка­те­го­рию сек­то­ра

"ак­ции" офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой

бир­жи, за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные

по­те­ри

8030

Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом

ко­то­рых яв­ля­ют­ся ак­ции юри­ди­че­ских лиц,

вклю­чен­ные во вто­рую ка­те­го­рию сек­то­ра

"ак­ции" офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой

бир­жи, за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные

по­те­ри

8031

Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств,

име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же

"ВВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства

"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую

оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из

дру­гих рей­тин­го­вых агентств (с уче­том

сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­вов на

воз­мож­ные по­те­ри

8032

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные

меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щие меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

8033

Дру­гие цен­ные бу­ма­ги.

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _______ дата _______

Главный бухгалтер _____________ дата _____________

Исполнитель _____________ дата _____________

Телефон: ___________

Место для печати