Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг

Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг

      В соответствии с подпунктами 11), 15) пункта 2 статьи 3, статьей 49 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и подпунктами 5), 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", в целях обеспечения финансовой устойчивости организации, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :

      1. Установить для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, пруденциальный норматив  - "Коэффициент достаточности собственного капитала".

      Значение коэффициента достаточности собственного капитала ежедневно должно составлять не менее 1.

      2. Утвердить прилагаемые Правила расчета пруденциального норматива для организации, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг.

      3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты, согласно приложению к настоящему постановлению.

      4. Настоящее постановление вводится в действие с 1 октября 2008 года.

      5. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманову Н.А.):

      4) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, объединения юридических лиц "Ассоциация Финансистов Казахстана", организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг.

      6. Департаменту информационных технологий (Тусупов К.А.) в срок до 30 ноября 2008 года обеспечить доработку Автоматизированной информационной подсистемы "Автоматизация формирования отчетности накопительных пенсионных фондов и профессиональных участников рынка ценных бумаг" с учетом внесенных изменений.

      7. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

      8. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

Председатель

Бахмутова Е.Л.

Утверждены

постановлением Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору

финансового рынка и

финансовых организаций

от 22 августа 2008 года № 120

Правила расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг

      Правила расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, (далее - Правила) устанавливают порядок расчета пруденциального норматива "Коэффициент достаточности собственного капитала", обязательного к соблюдению организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - брокер и дилер).

      Настоящие Правила не распространяются на банки второго уровня, Национальный Банк Республики Казахстан, юридические лица, обладающие лицензией на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, управляющих инвестиционным портфелем, Национального оператора почты, финансовые агентства.

      Нормы, предусмотренные настоящими Правилами, в части аффилиированных лиц брокера и дилера не применяются к юридическим лицам и их аффилиированным лицам, являющимся аффилиированными с брокером и дилером в результате прямого (по банкам - косвенного) владения двадцатью пятью и более процентами голосующих акций указанных организаций акционерным обществом "Фонд национального благосостояния "Самрук-Казына".

Глава 1. Порядок расчета пруденциального норматива - "Коэффициент достаточности собственного капитала"

      1. Коэффициент достаточности собственного капитала брокера и дилера рассчитывается по формуле:

      К = (ЛА-О)/МРСК, где

      ЛА - ликвидные активы брокера и дилера, которые признаются ликвидными в соответствии с пунктом 3 настоящих Правил;

      О - совокупные обязательства брокера и дилера (при совершении операции «репо» методом открытых торгов в обязательства включается только сумма дисконтирования рыночной стоимости объекта «репо» на момент открытия «репо», определенная согласно внутренним правилам фондовой биржи);

      МРСК - минимальный размер собственного капитала брокера и дилера, принимаемый в расчет достаточности собственного капитала:

      минимальный размер собственного капитала брокера и дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, составляющий 30 000 000 (тридцать миллионов) тенге;

      минимальный размер собственного капитала брокера и дилера без права ведения счетов клиентов, составляющий 5 000 000 (пять миллионов) тенге;

      с 1 января 2010 года:

      минимальный размер собственного капитала брокера и дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, составляющий 54 432 000 (пятьдесят четыре миллиона четыреста тридцать две тысячи) тенге;

      минимальный размер собственного капитала брокера и дилера без права ведения счетов клиентов, составляющий 46 656 000 (сорок шесть миллионов шестьсот пятьдесят шесть тысяч) тенге;

      с 1 июля 2010 года:

      минимальный размер собственного капитала брокера и дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, составляющий 181 440 000 (сто восемьдесят один миллион четыреста сорок тысяч) тенге;

      минимальный размер собственного капитала брокера и дилера без права ведения счетов клиентов, составляющий 129 600 000 (сто двадцать девять миллионов шестьсот тысяч) тенге.

      2. Для цели настоящих Правил помимо рейтинговых оценок агентства "Standard & Poor's" уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) также признаются рейтинговые оценки агентств "Moody's Investors Service" и "Fitch", и их дочерних рейтинговых организаций (далее - другие рейтинговые агентства).

      2-1. Для целей настоящих Правил под международными финансовыми организациями понимаются следующие организации:

      Международный банк реконструкции и развития;

      Европейский банк реконструкции и развития;

      Межамериканский банк развития;

      Банк международных расчетов;

      Азиатский банк развития;

      Африканский банк развития;

      Международная финансовая корпорация;

      Исламский банк развития;

      Европейский инвестиционный банк;

      Евразийский банк развития.

      3. В качестве ликвидных активов брокера и дилера, в объемах, предусмотренных Приложением к настоящим Правилам, признаются следующие активы:

      1) деньги, в том числе:

      деньги в кассе, не более десяти процентов от суммы активов по балансу брокера и дилера;

      деньги на текущих счетах в банках второго уровня Республики Казахстан, указанных в подпункте 2) настоящего пункта;

      деньги на счетах в центральном депозитарии ценных бумаг;

      деньги на текущих счетах в банках-нерезидентах, которые имеют долгосрочный и (или) краткосрочный, индивидуальный рейтинг не ниже категории «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;

      деньги на счетах в организациях-нерезидентах, предоставляющих банковские услуги организациям для осуществления операций на организованном рынке ценных бумаг;

      2) вклады в банках второго уровня Республики Казахстан (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери в объемах, указанных в приложении к настоящим Правилам, при соответствии одному из следующих условий:

      банки имеют долгосрочный кредитный рейтинг не ниже «ВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже «kzBB-» по национальной шкале Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств;

      банки имеют долгосрочный кредитный рейтинг от «В+» до «В» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку от «kzBB-» до «kzB+» по национальной шкале Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств;

      банки являются дочерними банками-резидентами, родительский банк-нерезидент которых имеет долгосрочный кредитный рейтинг по международной шкале агентства Standard & Poor's не ниже «А-» или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;

      банки являются банками-эмитентами, включенными в первую и (или) вторую категорию сектора «акции» официального списка фондовой биржи;

      3) вклады в банках-нерезидентах, которые имеют долгосрочный и (или) краткосрочный, индивидуальный рейтинг не ниже «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;

      4) государственные ценные бумаги Республики Казахстан (включая эмитированные в соответствии с законодательством других государств) (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;

      5) долговые ценные бумаги, выпущенные акционерным обществом «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына» (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;

      6) акции юридических лиц Республики Казахстан, имеющих рейтинговую оценку не ниже «ВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже «kzBB-» по национальной шкале Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, за вычетом резервов на возможные потери;

      7) акции юридических лиц, включенные в официальный список фондовой биржи, соответствующие требованиям первой (наивысшей) или второй (наивысшей) категории сектора «акции», предусмотренным постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 мая 2008 года № 77 «О требованиях к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5251) (далее - постановление № 77), за вычетом резервов на возможные потери;

      8) негосударственные долговые ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством  Республики Казахстан и других государств, имеющие рейтинговую оценку не ниже «В-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже «kzB-» по национальной шкале Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;

      9) негосударственные долговые ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством  Республики Казахстан и других государств, включенные в официальный список фондовой биржи, соответствующие требованиям категории «долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки первой подкатегории (наивысшая категория) «сектора «долговые ценные бумаги», предусмотренным постановлением № 77 (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;

      10) негосударственные долговые ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством  Республики Казахстан и других государств, включенные в официальный список фондовой биржи, за исключением ценных бумаг, указанных в подпунктах 8), 9) настоящего пункта, (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери, соответствующие следующим требованиям:

      наличие оценки рейтинговых агентств, признанных фондовой биржей;

      государственная регистрация эмитента долговых ценных бумаг осуществлена не менее чем за два года до дня подачи заявления о включении его ценных бумаг в официальный список фондовой биржи;

      эмитент долговых ценных бумаг составляет финансовую отчетность в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности (International Financial Reporting Standards - IFRS) или стандартами финансовой отчетности, действующими в Соединенных Штатах Америки (General Accepted Accounting Principles - GAAP);

      аудит финансовой отчетности эмитента долговых ценных бумаг производится одной из аудиторских организаций, входящих в перечень признаваемых фондовой биржей аудиторских организаций;

      финансовая отчетность эмитента долговых ценных бумаг, подтвержденная аудиторским отчетом, представлялась не менее чем за два завершенных финансовых года;

      собственный капитал эмитента долговых ценных бумаг составляет сумму, эквивалентную не менее двум миллионам пятидесяти тысячекратному размеру месячного расчетного показателя, установленному законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, согласно финансовой отчетности на последнюю отчетную дату, подтвержденной аудиторским отчетом;

      чистая прибыль эмитента долговых ценных бумаг за один из двух последних лет составляет сумму, эквивалентную не менее восьмидесяти пяти тысяч шестисоткратному размеру месячного расчетного показателя, установленному законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, согласно финансовой отчетности на последнюю отчетную дату, подтвержденной аудиторским отчетом;

      объем продаж эмитента долговых ценных бумаг - нефинансовой организации, за исключением лизинговой организации и кредитного товарищества, по основной деятельности за каждый из двух последних лет по данным финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом, составляет сумму, эквивалентную не менее двум миллионам пятидесяти тысячекратному размеру месячного расчетного показателя, установленному законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год;

      наличие кодекса корпоративного управления, утвержденного общим собранием акционеров эмитента долговых ценных бумаг;

      наличие маркет-мейкера по долговым ценным бумагам во время нахождения данных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи;

      в учредительных документах эмитента долговых ценных бумаг и (или) проспекте выпуска эмиссионных ценных бумаг не содержится норм, которые ущемляют или ограничивают права собственников ценных бумаг на их отчуждение (передачу);

      11) ценные бумаги иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг не ниже «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;

      12) негосударственные долговые ценные бумаги иностранных эмитентов, имеющие рейтинговую оценку не ниже «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;

      13) акции иностранных эмитентов, имеющих рейтинговую оценку не ниже «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, за вычетом резервов на возможные потери;

      14) депозитарные расписки, базовым активом которых являются акции иностранных эмитентов, имеющих рейтинговую оценку не ниже «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, за вычетом резервов на возможные потери;

      15) депозитарные расписки, базовым активом которых являются акции эмитентов Республики Казахстан, имеющих рейтинговую оценку не ниже «ВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже «kzBB-» по национальной шкале Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, за вычетом резервов на возможные потери;

      16) депозитарные расписки, базовым активом которых являются акции юридических лиц, включенные в первую и (или) вторую категории сектора «акции» официального списка фондовой биржи, за вычетом резервов на возможные потери;

      17) долговые ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющие международную рейтинговую оценку не ниже «ВВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;

      18) аффинированные драгоценные металлы и металлические депозиты;

      19) акции организаторов торгов с ценными бумагами и иных юридических лиц, являющихся частью инфраструктуры рынка ценных бумаг, акционерами которых являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, уменьшенные на пятьдесят процентов, за вычетом резервов на возможные потери;

      20) дебиторская задолженность (за вычетом резервов на возможные потери) организаций, не являющихся аффилиированными лицами по отношению к брокеру и дилеру, за вычетом дебиторской задолженности работников и других лиц, не просроченная по условиям договора, в сумме, не превышающей десяти процентов от суммы активов по балансу брокера и дилера;

      21) основные средства брокера и дилера в виде недвижимого имущества в сумме, не превышающей пяти процентов от суммы активов по балансу брокера и дилера.

      4. В случае совмещения брокером и дилером профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг расчет пруденциального норматива - "коэффициент достаточности собственного капитала" и другие нормативы осуществляются с учетом особенностей, установленных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 сентября 2009 года № 215 "Об утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5810).

      5. Брокер и дилер производит расчет пруденциального норматива каждый рабочий день по состоянию на конец предшествующего рабочего дня с соблюдением требований, указанных в пунктах 10, 11 настоящих Правил, по форме согласно приложению к настоящим Правилам. Расчет пруденциального норматива на бумажном носителе подписывается первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у брокера и дилера.

      6. Пруденциальный норматив ежеквартально рассчитывается уполномоченным органом на основании финансовой и иной отчетности, представленной брокером и дилером на электронном носителе в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

Глава 2. Порядок представления расчета пруденциального норматива и дополнительных сведений для расчета пруденциального норматива

      7. Расчет пруденциального норматива и дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива (далее - дополнительные сведения) представляются в уполномоченный орган в соответствии с приложением к настоящим Правилам за последний календарный день отчетного квартала, не позднее 18.00 часов времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

      Расчет пруденциального норматива представляется на бумажном и электронном носителях.

      8. Дополнительные сведения представляются в уполномоченный орган на электронном носителе.

      9. Данные в расчете пруденциального норматива и дополнительных сведениях указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.

      10. Единица измерения, используемая при заполнении расчета пруденциального норматива и дополнительных сведений, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

      11. Расчет пруденциального норматива и дополнительные сведения на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписываются первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером брокера и дилера, заверяется печатью и представляется в уполномоченный орган, а также хранится у брокера и дилера.

      По требованию уполномоченного органа брокер и дилер не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность по состоянию на определенную дату на бумажном носителе.

      12. Дополнительные сведения и расчет пруденциального норматива на электронном носителе представляются с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.

      13. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем брокера и дилера (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.

      13-1. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, брокер и дилер в течение трех рабочих дней со дня представления отчета представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.

      При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной брокером и дилером, уполномоченный орган уведомляет об этом брокера и дилера. Брокер и дилер не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.

      14. В случае нарушения пруденциального норматива "коэффициент достаточности собственного капитала" брокер и дилер в течение трех календарных дней с момента нарушения сообщает уполномоченному органу о факте и причинах нарушения пруденциального норматива с приложением плана мероприятий по его устранению.

Глава 3. Заключительные положения

      15. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

Приложение к Правилам расчета

пруденциального норматива для

организаций осуществляющих

брокерскую и дилерскую

деятельность на рынке ценных бумаг

Расчет пруденциального норматива по состоянию на "___" ________________ 20___ года _______________________________________________ (полное наименование брокера и дилера)

(тысяч тенге)

№

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Сум­ма

по

ба­лан­су

Учи­ты-

ва­е­мый

объ­ем (%)

Сум-

ма к

рас-

че­ту

1.

День­ги - все­го (сум­ма строк

1.1.-1.5), в том чис­ле:

100

1.1

день­ги в кас­се (в гра­фе 5

учи­ты­ва­ет­ся не бо­лее де­ся­ти

про­цен­тов от сум­мы ак­ти­вов по

ба­лан­су бро­ке­ра и ди­ле­ра)

100

1.2

день­ги на те­ку­щих сче­тах в бан­ках

вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

100

1.3

день­ги на сче­тах в цен­траль­ном

де­по­зи­та­рии цен­ных бу­маг

100

1.4

день­ги на те­ку­щих сче­тах в

бан­ках-нере­зи­ден­тах, ко­то­рые име­ют

дол­го­сроч­ный и/или крат­ко­сроч­ный,

ин­ди­ви­ду­аль­ный рей­тинг не ни­же

ка­те­го­рии "ВВВ-" по меж­ду­на­род­ной

шка­ле агент­ства "Standard & Poor's"

или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня

од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых

агентств

100

1.5

день­ги на сче­тах в

ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах,

предо­став­ля­ю­щих бан­ков­ские услу­ги

ор­га­ни­за­ци­ям для осу­ществ­ле­ния

опе­ра­ций на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке

цен­ных бу­маг

100

2.

Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан при

со­от­вет­ствии од­но­му из сле­ду­ю­щих

усло­вий:

бан­ки име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный

рей­тинг не ни­же «ВВ-» по

меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства

Standard & Poor's или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из

дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или

рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzBB-»

по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard &

Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го

уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го

из дру­гих рей­тин­го­вых агентств;

бан­ки яв­ля­ют­ся до­чер­ни­ми

бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми, ро­ди­тель­ский

банк-нере­зи­дент ко­то­рых име­ет

дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не

ни­же «А-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле

агент­ства Standard & Poor's или

рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го

из дру­гих рей­тин­го­вых агентств,

(с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и

на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за

вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные

по­те­ри

100

2-1.

Вни­ма­нию поль­зо­ва­те­лей!

Дей­ствие стр. 2-1 рас­про­стра­ня­ет­ся

до 01.01.2012.

Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, при усло­вии,

что дан­ные бан­ки име­ют дол­го­сроч­ный

кре­дит­ный рей­тинг от «В+» до «В» по

меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства

«Standard & Poor's» или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из

дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или

рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzВВ-» до

«kzВ+» по на­ци­о­наль­ной шка­ле

«Standard & Poor's» (с уче­том сумм

ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

100

2-2.

При­ме­ча­ние РЦ­ПИ!

Стро­ка 2-2 дей­ству­ет до 01.01.2013.

Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, при усло­вии,

что дан­ные бан­ки име­ют дол­го­сроч­ный

кре­дит­ный рей­тинг от «В+» до «В» по

меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства

Standard & Poor's или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из

дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или

рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBB-» до

«kzB+» по на­ци­о­наль­ной шка­ле

Standard & Poor's, или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной

шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых

агентств (с уче­том сумм ос­нов­но­го

дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

100

3.

Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, при усло­вии,

что дан­ные бан­ки вклю­че­ны в первую

ка­те­го­рию сек­то­ра "ак­ции"

офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи,

(с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и

на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за

вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные

по­те­ри

80

4.

Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, при усло­вии,

что дан­ные бан­ки вклю­че­ны во вто­рую

ка­те­го­рию сек­то­ра "ак­ции"

офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи,

(с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и

на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за

вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные

по­те­ри

70

5.

Вкла­ды в бан­ках-нере­зи­ден­тах,

ко­то­рые име­ют дол­го­сроч­ный и/или

крат­ко­сроч­ный, ин­ди­ви­ду­аль­ный

рей­тинг не ни­же ка­те­го­рии "ВВВ-"

по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства

"Standard & Poor's" или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из

дру­гих рей­тин­го­вых агентств (с

уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и

на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния),

за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные

по­те­ри

100

6.

Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (вклю­чая

эми­ти­ро­ван­ные в со­от­вет­ствии с

за­ко­но­да­тель­ством дру­гих

го­су­дарств) (с уче­том сумм

ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

100

6-1

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния

«Са­мрук-Ка­зы­на» (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

100

7.

Ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан, не яв­ля­ю­щих­ся по

от­но­ше­нию к бро­ке­ру и ди­ле­ру

аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми, име­ю­щих

рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВ-» по

меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства

Standard & Poor's или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из

дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или

рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzBB-»

по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard &

Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го

уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го

из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, за

вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные

по­те­ри

100

8.

Ак­ции юри­ди­че­ских лиц, не

яв­ля­ю­щих­ся аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми

по от­но­ше­нию к бро­ке­ру и ди­ле­ру,

вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок

фон­до­вой бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие

тре­бо­ва­ни­ям пер­вой (наи­выс­шей)

ка­те­го­рии сек­то­ра "ак­ции",пред-

усмот­рен­ным по­ста­нов­ле­ни­ем № 77,

за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные

по­те­ри

70

9.

Ак­ции юри­ди­че­ских лиц, не

яв­ля­ю­щих­ся аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми

по от­но­ше­нию к бро­ке­ру и ди­ле­ру,

вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок

фон­до­вой бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие

тре­бо­ва­ни­ям вто­рой (наи­выс­шей)

ка­те­го­рии сек­то­ра "ак­ции",пред-

усмот­рен­ным по­ста­нов­ле­ни­ем № 77,

за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные

по­те­ри

50

10.

Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные

бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в

со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих

го­су­дарств, не яв­ля­ю­щих­ся по

от­но­ше­нию к бро­ке­ру и ди­ле­ру

аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми, име­ю­щие

рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВ-» по

меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства

Standard & Poor's или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из

дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или

рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzBB-»

по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard &

Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го

уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го

из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, (с

уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и

на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за

вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные

по­те­ри

100

11.

Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные

бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные в

со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих

го­су­дарств, не яв­ля­ю­щих­ся по

от­но­ше­нию к бро­ке­ру и ди­ле­ру

аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми, вклю­чен­ные

в ка­те­го­рию «дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

с рей­тин­го­вой оцен­кой (наи­выс­шая

ка­те­го­рия)» офи­ци­аль­но­го спис­ка

фон­до­вой бир­жи в со­от­вет­ствии с

по­ста­нов­ле­ни­ем № 77, име­ю­щие

рей­тин­го­вую оцен­ку от «В+» до «В-»

по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства

Standard & Poor's или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из

дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или

рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzB+» до

«kzB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле

Standard & Poor's, или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной

шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых

агентств (с уче­том сумм ос­нов­но­го

дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

80

12.

Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные

бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан, не яв­ля­ю­щих­ся

аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми по

от­но­ше­нию к бро­ке­ру и ди­ле­ру,

вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с

за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств,

вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок

фон­до­вой бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие

тре­бо­ва­ни­ям ка­те­го­рии "дол­го­вые

цен­ные бу­ма­ги без рей­тин­го­вой

оцен­ки пер­вой под­ка­те­го­рии

(наи­выс­шая ка­те­го­рия)",

преду­смот­рен­ным по­ста­нов­ле­ни­ем № 77

(с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и

на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за

вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные

по­те­ри

80

12-1.

Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные

бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан, не яв­ля­ю­щих­ся

аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми по

от­но­ше­нию к бро­ке­ру и ди­ле­ру,

вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с

за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств,

вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок

фон­до­вой бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие

тре­бо­ва­ни­ям под­пунк­та 10) пунк­та 3

на­сто­я­щих Пра­вил, (с уче­том сумм

ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

80

13.

Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных

го­су­дарств, име­ю­щих су­ве­рен­ный

рей­тинг не ни­же "ВВВ-" по

меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства

"Standard & Poor's" или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из

дру­гих рей­тин­го­вых агентств (с

уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и

на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния),

за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные

по­те­ри

100

14.

Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные

бу­ма­ги ино­стран­ных эми­тен­тов,

име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же

"ВВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле

агент­ства "Standard & Poor's" или

рей­тинг од­но­го их дру­гих

рей­тин­го­вых агентств (с уче­том сумм

ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

100

15.

Ак­ции ино­стран­ных эми­тен­тов,

име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же

"ВВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле

агент­ства "Standard & Poor's" или

рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го

из дру­гих рей­тин­го­вых агентств,

за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные

по­те­ри

100

16.

Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым

ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся ак­ции

ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих

рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВВ"

по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства

"Standard & Poor's" или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из

дру­гих рей­тин­го­вых агентств,

за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные

по­те­ри

70

17.

Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым

ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся ак­ции

эми­тен­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,

име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же

«ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле

агент­ства Standard & Poor's или

рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го

из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или

рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzBB-»

по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard &

Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го

уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го

из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, за

вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные

по­те­ри

100

18.

Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым

ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся ак­ции

юри­ди­че­ских лиц , вклю­чен­ные в

первую ка­те­го­рию сек­то­ра "ак­ции"

офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи,

за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные

по­те­ри

70

19.

Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым

ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся ак­ции

юри­ди­че­ских лиц , вклю­чен­ные во

вто­рую ка­те­го­рию сек­то­ра "ак­ции"

офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи ,

за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные

по­те­ри

50

20.

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные

меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щие меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку не

ни­же «ВВВ-» агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

100

21.

Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы

и ме­тал­ли­че­ские де­по­зи­ты

100

22.

Ак­ции ор­га­ни­за­то­ров тор­гов с

цен­ны­ми бу­ма­га­ми и иных юри­ди­че­ских

лиц, яв­ля­ю­щих­ся ча­стью

ин­фра­струк­ту­ры рын­ка цен­ных бу­маг,

ак­ци­о­не­ра­ми ко­то­рых яв­ля­ют­ся

про­фес­си­о­наль­ные участ­ни­ки рын­ка

цен­ных бу­маг за вы­че­том ре­зер­вов

на воз­мож­ные по­те­ри

50

23.

Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность (за

вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные

по­те­ри) ор­га­ни­за­ций, не яв­ля­ю­щих­ся

аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми по

от­но­ше­нию к бро­ке­ру и ди­ле­ру, за

вы­че­том де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти

ра­бот­ни­ков и дру­гих лиц, не

про­сро­чен­ная по усло­ви­ям до­го­во­ра,

в сум­ме, не пре­вы­ша­ю­щей де­ся­ти

про­цен­тов от сум­мы ак­ти­вов по

ба­лан­су бро­ке­ра и ди­ле­ра

100

23.1

Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от

29.12.2009 № 265

23.2

Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от

29.12.2009 № 265

24.

Ос­нов­ные сред­ства бро­ке­ра и ди­ле­ра

в ви­де недви­жи­мо­го иму­ще­ства в

сум­ме, не пре­вы­ша­ю­щей пя­ти

про­цен­тов от сум­мы ак­ти­вов по

ба­лан­су бро­ке­ра и ди­ле­ра

100

24.1.

Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от

29.12.2009 № 265

24.2.

Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от

29.12.2009 № 265

24.3.

Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от

29.12.2009 № 265

25.

Ито­го лик­вид­ные ак­ти­вы

(сум­ма строк 1-24) – ЛА

х

26.

Обя­за­тель­ства по ба­лан­су

х

27.

Ми­ни­маль­ный раз­мер соб­ствен­но­го

ка­пи­та­ла (МРСК)

х

х

28.

К1 "Нор­ма­тив до­ста­точ­но­сти

соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла" ((стро­ка

25–стро­ка 26)/стро­ка 27) не ме­нее 1

х

х

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________             (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________                    (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________              (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года. Место для печати

Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива по состоянию на "___" _______________ 20___ года _____________________________________________ (полное наименование брокера и дилера)

(тысяч тенге)

№

при­зна­ка

На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля

Сум­ма по

ба­лан­су

8001

Ос­нов­ные сред­ства бро­ке­ра и ди­ле­ра в ви­де

недви­жи­мо­го иму­ще­ства в сум­ме, не

пре­вы­ша­ю­щей пя­ти про­цен­тов от сум­мы ак­ти­вов

по ба­лан­су бро­ке­ра и ди­ле­ра

8002

Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от

29.12.2009 № 265

8003

Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от

29.12.2009 № 265

8004

Про­чие ос­нов­ные сред­ства;

8005

Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность (за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри) ор­га­ни­за­ций,

не яв­ля­ю­щих­ся по от­но­ше­нию к бро­ке­ру и

ди­ле­ру аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми, за вы­че­том

де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти ра­бот­ни­ков и

дру­гих лиц, не про­сро­чен­ная по усло­ви­ям

до­го­во­ра, в сум­ме, не пре­вы­ша­ю­щей де­ся­ти

про­цен­тов от сум­мы ак­ти­вов по ба­лан­су

бро­ке­ра и ди­ле­ра;

8006

Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от

29.12.2009 № 265

8007

Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность (за

вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри);

8008

Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы

и ме­тал­ли­че­ские де­по­зи­ты ;

8009

Про­чие нема­те­ри­аль­ные ак­ти­вы;

8010

Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан (вклю­чая эми­ти­ро­ван­ные в

со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством дру­гих

го­су­дарств) (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га

и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

8010-1

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные

ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством «Фонд на­ци­о­наль­но­го

бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на» (с уче­том

сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­вов на

воз­мож­ные по­те­ри

8011

Ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,

не яв­ля­ю­щих­ся по от­но­ше­нию к бро­ке­ру и

ди­ле­ру аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми, име­ю­щих

рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВ-» по

меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard &

Poor's или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же

«kzВВ-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard &

Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по

на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств, за вы­че­том ре­зер­вов

на воз­мож­ные по­те­ри

8012

Ак­ции юри­ди­че­ских лиц, не яв­ля­ю­щих­ся

аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми по от­но­ше­нию к

бро­ке­ру и ди­ле­ру, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный

спи­сок фон­до­вой бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие

тре­бо­ва­ни­ям пер­вой (наи­выс­шей) ка­те­го­рии

сек­то­ра "ак­ции", преду­смот­рен­ным

по­ста­нов­ле­ни­ем № 77, за вы­че­том ре­зер­вов

на воз­мож­ные по­те­ри

8013

Ак­ции юри­ди­че­ских лиц, не яв­ля­ю­щих­ся

аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми по от­но­ше­нию к

бро­ке­ру и ди­ле­ру, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный

спи­сок фон­до­вой бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие

тре­бо­ва­ни­ям вто­рой (наи­выс­шей) ка­те­го­рии

сек­то­ра "ак­ции", преду­смот­рен­ным

по­ста­нов­ле­ни­ем № 77, за вы­че­том ре­зер­вов

на воз­мож­ные по­те­ри

8014

Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,

вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с

за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и

дру­гих го­су­дарств, не яв­ля­ю­щих­ся по

от­но­ше­нию к бро­ке­ру и ди­ле­ру

аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми, име­ю­щие

рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВ-» по

меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard &

Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня

од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или

рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzBB-» по

на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's, или

рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной

шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых

агентств, (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и

на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

8015

Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,

вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с

за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и

дру­гих го­су­дарств, не яв­ля­ю­щих­ся по

от­но­ше­нию к бро­ке­ру и ди­ле­ру

аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми, вклю­чен­ные в

ка­те­го­рию дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги с

рей­тин­го­вой оцен­кой (наи­выс­шая ка­те­го­рия)

офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жы в

со­от­вет­ствии с по­ста­нов­ле­ние № 77, име­ю­щие

рей­тин­го­вую оцен­ку от «В+» до «В-» по

меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard &

Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня

од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или

рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzB+» до «kzB-» по

на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's, или

рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной

шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых

агентств, (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и

на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

8016

Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, не

яв­ля­ю­щих­ся аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми по

от­но­ше­нию к бро­ке­ру и ди­ле­ру, вы­пу­щен­ные

в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств,

вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой

бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям

ка­те­го­рии "дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги без

рей­тин­го­вой оцен­ки пер­вой под­ка­те­го­рии

(наи­выс­шая ка­те­го­рия)", преду­смот­рен­ным

по­ста­нов­ле­ни­ем № 77 (с уче­том сумм

ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­вов

на воз­мож­ные по­те­ри

8016-1

Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, не

яв­ля­ю­щих­ся аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми по

от­но­ше­нию к бро­ке­ру и ди­ле­ру, вы­пу­щен­ные в

со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, вклю­чен­ные в

офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи,

со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям под­пунк­та 10)

пунк­та 3 на­сто­я­щих Пра­вил, (с уче­том сумм

ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­вов на

воз­мож­ные по­те­ри

8017

Дру­гие цен­ные бу­ма­ги;

8018

День­ги на те­ку­щих сче­тах в бан­ках вто­ро­го

уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

8019

День­ги на сче­тах в цен­траль­ном де­по­зи­та­рии

цен­ных бу­маг

8020

День­ги на те­ку­щих сче­тах в

бан­ках-нере­зи­ден­тах, ко­то­рые име­ют

дол­го­сроч­ный и/или крат­ко­сроч­ный,

ин­ди­ви­ду­аль­ный рей­тинг не ни­же ка­те­го­рии

"ВВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства

"Standard & Poor's" или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств

8021

День­ги на сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях-

нере­зи­ден­тах, предо­став­ля­ю­щих бан­ков­ские

услу­ги ор­га­ни­за­ци­ям для осу­ществ­ле­ния

опе­ра­ций на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке цен­ных

бу­маг

8021-1

день­ги в кас­се, не бо­лее де­ся­ти про­цен­тов

от сум­мы ак­ти­вов по ба­лан­су бро­ке­ра и

ди­ле­ра

8022

Про­чие день­ги

8023

Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан при со­от­вет­ствии од­но­му из

сле­ду­ю­щих усло­вий:

бан­ки име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг

не ни­же «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле

агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую

оцен­ку не ни­же «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной

шка­ле Standard & Poor's, или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле

од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств;

бан­ки яв­ля­ют­ся до­чер­ни­ми

бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми, ро­ди­тель­ский

банк-нере­зи­дент ко­то­рых име­ет дол­го­сроч­ный

кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «А-» по

меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard &

Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня

од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств (с

уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­вов на

воз­мож­ные по­те­ри

8023-1

Вни­ма­нию поль­зо­ва­те­лей!

Дей­ствие стр. 8023-1 рас­про­стра­ня­ет­ся

до 01.01.2012.

Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан, при усло­вии, что дан­ные бан­ки

име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг от

«В+» до «В» по меж­ду­на­род­ной шка­ле

агент­ства «Standard & Poor's» или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую

оцен­ку от «kzВВ-» до «kzВ+» по

на­ци­о­наль­ной шка­ле «Standard & Poor's»

8023-2

При­ме­ча­ние РЦ­ПИ!

Стро­ка 8023-2 дей­ству­ет до 01.01.2013.

Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан, при усло­вии, что дан­ные бан­ки

име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг от

«В+» до «В» по меж­ду­на­род­ной шка­ле

агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую

оцен­ку от «kzВВ-» до «kzВ+» по на­ци­о­наль­ной

шка­ле Standard & Poor's, или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств (с уче­том сумм

ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­вов на

воз­мож­ные по­те­ри

8024

Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан, при усло­вии, что дан­ные бан­ки

вклю­че­ны в первую ка­те­го­рию сек­то­ра "ак­ции"

офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи, (с

уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­вов на

воз­мож­ные по­те­ри

8025

Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан, при усло­вии, что дан­ные бан­ки

вклю­че­ны во вто­рую ка­те­го­рию сек­то­ра

"ак­ции" офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи,

(с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и

на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

8026

Вкла­ды в бан­ках - нере­зи­ден­тах , ко­то­рые име­ют

дол­го­сроч­ный и / или крат­ко­сроч­ный ,

ин­ди­ви­ду­аль­ный рей­тинг не ни­же ка­те­го­рии

"ВВ -" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства

"Standard & Poor's" или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств ( с уче­том сумм

ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния ), за вы­че­том ре­зер­вов

на воз­мож­ные по­те­ри

8027

Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги

ино­стран­ных эми­тен­тов , име­ю­щие рей­тин­го­вую

оцен­ку не ни­же " ВВВ -" по меж­ду­на­род­ной

шка­ле агент­ства "Standard & Poor's"

или рей­тинг од­но­го их дру­гих рей­тин­го­вых

агентств ( с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га

и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния ), за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри ;

8028

Ак­ции ино­стран­ных эми­тен­тов ,име­ю­щих

рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же " ВВВ -"

по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства "Standard

& Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня

од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств ,

за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри ;

8029

Ак­ции ор­га­ни­за­то­ров тор­гов с цен­ны­ми

бу­ма­га­ми и иных юри­ди­че­ских лиц , яв­ля­ю­щих­ся

ча­стью ин­фра­струк­ту­ры рын­ка цен­ных бу­маг ,

ак­ци­о­не­ра­ми ко­то­рых яв­ля­ют­ся

про­фес­си­о­наль­ные участ­ни­ки рын­ка цен­ных

бу­маг , умень­шен­ные на пять­де­сят про­цен­тов ,

за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

8030

Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом

ко­то­рых яв­ля­ют­ся ак­ции ино­стран­ных

эми­тен­тов, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку не

ни­же "ВВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле

агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тинг

ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств, за вы­че­том ре­зер­вов

на воз­мож­ные по­те­ри

8031

Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом

ко­то­рых яв­ля­ют­ся ак­ции эми­тен­тов Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку не

ни­же «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства

Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го

уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых

агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же

«kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard &

Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по

на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих

рей­тин­го­вых агентств, за вы­че­том ре­зер­вов

на воз­мож­ные по­те­ри

8032

Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом

ко­то­рых яв­ля­ют­ся ак­ции юри­ди­че­ских лиц ,

вклю­чен­ные в первую ка­те­го­рию сек­то­ра

" ак­ции " офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи,

за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри ;

8033

Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом

ко­то­рых яв­ля­ют­ся ак­ции юри­ди­че­ских лиц ,

вклю­чен­ные во вто­рую ка­те­го­рию сек­то­ра

" ак­ции " офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи ,

за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри ;

8034

Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств,

име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же "ВВВ-"

по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства "Standard

& Poor's" или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня

од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств (с

уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­вов на

воз­мож­ные по­те­ри

8035

Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные

меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми,

име­ю­щие меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку

не ни­же «ВВВ-» агент­ства Standard &

Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня

од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств (с

уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и

на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________             (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________                    (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________              (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года. Место для печати

Приложение

к постановлению Правления Агентства

Республики Казахстан

по регулированию и надзору финансового

рынка и финансовых организаций

от 22 августа 2008 года № 120

Перечень нормативных правовых актов, признаваемых утратившими силу

       1. Постановление Правления Агентства от 25 сентября 2004 года № 264 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3196).

      2. Пункт 7 приложения к Постановлению Правления Агентства от 27 августа 2005 года № 310 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3868).

      3. Постановление Правления Агентства от 29 октября 2005 года № 386 "О внесении дополнений и изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 сентября 2004 года № 264 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3955).

      4. Постановление Правления Агентства от 27 мая 2006 года № 121 "О внесении дополнений и изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 сентября 2004 года № 264 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4275).