О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 года № 401 "Об утверждении Правил лицензирования и регулирования деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками"

О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 года № 401 "Об утверждении Правил лицензирования и регулирования деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками"

В целях совершенствования порядка лицензирования и регулирования деятельности юридических лиц, не являющихся банками, исключительным видом деятельности которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, а также приведения в соответствие с Законом Республики Казахстан "О лицензировании" от 11 января 2007 года Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ :

1. В постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 года N 401 "Об утверждении Правил лицензирования и регулирования деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2062, опубликованное в Вестнике Национального Банка Казахстана 18 ноября-1 декабря 2002 года; с изменениями и дополнениями, внесенными постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 14 апреля 2005 года N 46 "О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 года N 401 "Об утверждении Правил лицензирования и регулирования деятельности по инкассации, пересылке банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3643, от 18 октября 2005 года N 128 "О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 года N 401 "Об утверждении Правил лицензирования и регулирования деятельности по инкассации, пересылке банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3935, от 18 января 2007 года N 6 "О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 года N 401 "Об утверждении Правил лицензирования и регулирования деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4551) внести следующие изменения и дополнения:

в Правилах лицензирования и регулирования деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками, утвержденных указанным постановлением:

пункт 5 изложить в следующей редакции:

"5. Для получения лицензии на проведение операций по инкассации, заявитель должен соответствовать следующим квалификационным требованиям:

1) наличие помещения и оборудования, соответствующих требованиям, установленным в Приложении 2 к настоящим Правилам;

2) наличие уставного капитала в размере, соответствующем требованиям, установленным Национальным Банком;

3) наличие у первого руководителя исполнительного органа заявителя опыта работы не менее одного года в подразделении инкассации финансовых организаций или на руководящих должностях в сфере финансовых услуг;

4) отсутствие у первого руководителя исполнительного органа заявителя не погашенной или не снятой в установленном законом порядке судимости за преступления против собственности, интересов службы в коммерческих и иных организациях, коррупционные преступления, а также за преступления, совершенные в сфере экономической деятельности.";

дополнить пунктом 5-1 следующего содержания:

"5-1. Для получения лицензии заявитель представляет следующие документы:

1) заявление по форме, установленной Приложением 3 к Правилам;

2) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности;

3) документ, подтверждающий формирование уставного капитала;

4) нотариально засвидетельствованные копии свидетельства о государственной регистрации и устава;

5) сведения о первом руководителе исполнительного органа согласно Приложению 4 к Правилам.";

в пункте 7 слова "в течение одного месяца" заменить словами "в течение тридцати рабочих дней";

пункт 9 изложить в следующей редакции:

"9. Отказ в выдаче лицензии производится по основаниям, предусмотренным Законом Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании".";

абзац второй пункта 10 после слова "десяти" дополнить словом "рабочих";

пункт 11 изложить в следующей редакции:

"11. Переоформление лицензии на проведение операций по инкассации осуществляется в порядке и сроки, установленные Законом Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании".";

пункт 15 изложить в следующей редакции:

"15. Национальный Банк после получения документов, указанных в пункте 14 настоящих Правил, проверяет соответствие помещения филиала юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, требованиям, установленным в Приложении 2 к настоящим Правилам.";

в пункте 16 слова "в месячный срок" заменить словами "в течение тридцати рабочих дней";

пункт 17 дополнить абзацем вторым следующего содержания:

"Отказ в выдаче согласия на открытие филиала юридического лица, осуществляющего операции по инкассации производится в случае несоблюдения любого из требований, предусмотренных пунктом 5 настоящих Правил.";

пункт 23 исключить;

в приложении 1 слова "в тенге", "и место нахождения" исключить;

в приложении 2:

подпункт 8) пункта 1, второе предложение пункта 2, пункт 4 исключить;

подпункт 4) пункта 10 дополнить словами "или средства мобильной телефонной связи";

дополнить приложением 3 следующего содержания:

"Приложение 3

к Правилам лицензирования

и регулирования деятельности

по инкассации банкнот, монет

и ценностей юридических лиц,

не являющихся банками

(Кому) Национальный Банк Республики Казахстан (От кого) ___________________________________________________________ (наименование заявителя) Заявление на получение лицензии на осуществление банковской операции Прошу выдать лицензию на осуществление банковской операции: _____________________________________________________________________ (указать вид банковской операции) Сведения о заявителе: 1. Форма собственности ______________________________________________ 2. Адрес ____________________________________________________________ (индекс, город, район, область, улица, N дома, телефон, факс) Документы, прилагаемые к заявлению: 1. __________________________________________________________________ 2. __________________________________________________________________ 3. __________________________________________________________________ 4. __________________________________________________________________ 5. __________________________________________________________________ (Должность, фамилия, имя, отчество, лица уполномоченного на подачу заявления) _____________________________________________________________________ (Подпись, дата) Место печати"; дополнить приложением 4 следующего содержания:

"Приложение 4

к Правилам лицензирования

и регулирования деятельности

по инкассации банкнот, монет

и ценностей юридических лиц,

не являющихся банками

Сведения о первом руководителе исполнительного органа

_____________________________________________________________________

(указывается должность руководителя и наименование организации)

Общие сведения:

Фа­ми­лия, имя,

от­че­ство

(при на­ли­чии)

____________________________________________

____________________________________________

    (в пол­ном со­от­вет­ствии с до­ку­мен­том,

удо­сто­ве­ря­ю­щим лич­ность пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля)

Да­та и ме­сто

рож­де­ния

____________________________________________

____________________________________________

По­сто­ян­ное ме­сто

жи­тель­ства, но­ме­ра

те­ле­фо­нов

____________________________________________

____________________________________________

(ука­зать по­дроб­ный ад­рес, но­ме­ра мо­биль­но­го,

слу­жеб­но­го, до­маш­не­го те­ле­фо­на, вклю­чая код

            на­се­лен­но­го пунк­та)

Сведения о трудовой деятельности:

N

Пе­ри­од ра­бо­ты

(ме­сяц/год)

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции,

за­ни­ма­е­мые долж­но­сти и

долж­ност­ные обя­зан­но­сти,

ко­ор­ди­на­ты ор­га­ни­за­ции

Другие сведения

На­ли­чие не по­га­шен­ной или не

сня­той в уста­нов­лен­ном за­ко­ном

по­ряд­ке су­ди­мо­сти за

пре­ступ­ле­ния про­тив

соб­ствен­но­сти, ин­те­ре­сов служ­бы

в ком­мер­че­ских и иных

ор­га­ни­за­ци­ях, кор­руп­ци­он­ные

пре­ступ­ле­ния, а та­к­же за

пре­ступ­ле­ния, со­вер­шен­ные в сфе­ре эко­но­ми­че­ской де­я­тель­но­сти

Да/нет

(при на­ли­чии не

по­га­шен­ной

су­ди­мо­сти,

ука­зать ста­тью

Уго­лов­но­го ко­дек­са

Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан, да­ту и

но­мер при­го­во­ра)

Я (фамилия, имя, отчество (при наличии) _____________________________

_____________________________________________________________________

подтверждаю, что настоящая информация была тщательно мною проверена и

является достоверной и полной, ____________________ (подпись, дата).".

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного дня после дня его первого официального опубликования.

3. Департаменту по работе с наличными деньгами (Мажитов Д.М.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата, филиалов, представительств Национального Банка Республики Казахстан и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

4. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка Республики Казахстан (Терентьев А.Л.) в трехдневный срок со дня получения от Департамента по работе с наличными деньгами заявки на опубликование принять меры к официальному опубликованию настоящего постановления.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Альжанова Б.А.

Председатель Национального Банка