Об утверждении Правил лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, Квалификационных требований по проведению банковских операций организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, и перечня документов, подтверждающих соответствие им

Об утверждении Правил лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, Квалификационных требований по проведению банковских операций организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, и перечня документов, подтверждающих соответствие им

В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) Правила лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) Квалификационные требования по проведению банковских операций организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, и перечень документов, подтверждающих соответствие им, согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

2. Признать утратившими силу:

1) постановление Правления Агентства от 25 февраля 2006 года N 34 "Об утверждении Правил создания, лицензирования, прекращения деятельности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4176);

2) постановление Правления Агентства от 27 мая 2006 года N 118 "О внесении изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 34 "Об утверждении Правил создания, лицензирования, регулирования, прекращения деятельности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4252).

3. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 № 127 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

5. Организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, в течение шести месяцев со дня введения в действие настоящего постановления привести свою деятельность в соответствие с требованиями Правил.

6. Управлению лицензирования (Нажимеденова А.Ж.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения Национального Банка Республики Казахстан, заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

7. Службе Председателя Агентства (Заборцева Е.Н.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

8. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Согласовано

с Национальным Банком

Республики Казахстан

Председатель

6 июля 2007 года

Приложение 1

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций

от 25 июня 2007 года № 168

Правила лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций (далее – Правила), разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее – Закон о банках), от 23 декабря 1995 года «Об ипотеке недвижимого имущества», от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 15 апреля 2013 года «О государственных услугах» (далее – Закон о государственных услугах), от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» (далее – Закон о разрешениях и уведомлениях) и определяют порядок лицензирования уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – услугодатель) банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций (далее – услугополучатель), за исключением организаций, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой, а также организаций, осуществляющих деятельность по инкассации банкнот, монет и ценностей.

Глава 2. Порядок выдачи лицензии на проведение банковских операций

2. Документы предоставляются услугополучателем на бумажном носителе либо в электронном виде посредством веб-портала «электронного правительства» www.egov.kz, www.elicense.kz (далее – портал) в соответствии со стандартом государственной услуги «Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на банковские операции» согласно приложению 1 к Правилам (далее – Стандарт).

При направлении услугополучателем заявления через портал в «личном кабинете» автоматически отображается статус о принятии запроса на оказание государственной услуги с указанием даты и времени получения результата.

Информация о стадии оказания государственной услуги обновляется в автоматическом режиме в информационной системе мониторинга оказания государственных услуг.

3. Документы, предоставляемые на бумажном носителе, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными и прошитыми с указанием количества прошитых листов на ярлыке, наклеенном на обороте последнего листа на узел прошивки.

Копии документов заверяются подписью руководителя исполнительного органа услугополучателя либо лица, исполняющего его обязанности (с представлением копии подтверждающего документа о возложении исполнения обязанностей), с указанием фамилии, имени, отчества (при его наличии) с указанием на верность копии.

Документы, выданные компетентными органами или должностными лицами иностранных государств, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан (за исключением документов, удостоверяющих личность физического лица – нерезидента Республики Казахстан). Указанные документы переводятся на казахский и русский языки и подлежат нотариальному засвидетельствованию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате.

Услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства» сведения, указанные в документах:

удостоверяющих личность физического лица – резидента Республики Казахстан;

подтверждающих отсутствие у физического лица – резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица – резидента Республики Казахстан.

4. Оплата лицензионного сбора осуществляется услугополучателем в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз «электронного правительства».

5. Для получения лицензии на проведение банковских операций услугополучатель представляет услугодателю заявление о выдаче лицензии на проведение банковских операций по форме согласно приложению 2 к Правилам (далее – заявление о выдаче лицензии) и документы, предусмотренные пунктом 8 Стандарта.

6. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления о выдаче лицензии на проведение банковских операций осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за оказание государственной услуги (далее – ответственное подразделение). При поступлении заявления услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений осуществляется следующим рабочим днем.

Работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней, следующих за днем регистрации заявления о выдаче лицензии на проведение банковских операций, проверяет полноту представленных документов.

В случае неполноты представленных документов работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней, следующих за днем получения документов услугополучателя, готовит и направляет мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления о выдаче лицензии на проведение банковских операций.

7. В случае полноты представленных документов работник ответственного подразделения в течение срока оказания государственной услуги рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан.

При выявлении оснований для отказа в выдаче лицензии на проведение банковских операций уполномоченный орган уведомляет услугополучателя о предварительном решении об отказе в оказании государственной услуги, а также времени и месте (способе) проведения заслушивания для предоставления услугополучателю возможности выразить позицию по предварительному решению.

Уведомление о заслушивании направляется не менее чем за 3 (три) рабочих дня до принятия решения об отказе в оказании государственной услуги. Заслушивание проводится не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня получения услугополучателем уведомления о предварительном решении об отказе в оказании государственной услуги.

По результатам рассмотрения документов, представленных услугополучателем, заслушивания ответственное подразделение готовит и направляет проект приказа о выдаче лицензии на проведение банковских операций либо мотивированного отказа в выдаче лицензии на проведение банковских операций на рассмотрение лица, уполномоченного услугодателем на подписание указанных документов (далее – уполномоченное лицо). Уполномоченное лицо услугодателя подписывает проект приказа о выдаче лицензии на проведение банковских операций либо мотивированный отказ в выдаче лицензии на проведение банковских операций.

Работник ответственного подразделения в течение 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем принятия уполномоченным лицом услугодателя соответствующего решения, через канцелярию услугодателя направляет услугополучателю уведомление о выдаче лицензии на проведение банковских операций с приложением лицензии на проведение банковских операций либо мотивированный отказ в выдаче лицензии на проведение банковских операций.

На портале уведомление о выдаче лицензии на проведение банковских операций с приложением электронной копии лицензии либо мотивированный отказ в выдаче лицензии на проведение банковских операций направляется услугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

В случае несоответствия документов, представленных услугополучателем для получения лицензии на проведение банковских операций, требованиям Закона о банках и Правил, за исключением оснований отказа в выдаче лицензии на проведение банковских операций, предусмотренных статьей 27 Закона о банках, услугодатель в течение срока их рассмотрения, указанного в пункте 5 статьи 26 Закона о банках, направляет услугополучателю письмо с замечаниями для их устранения и представления доработанных (исправленных) документов, соответствующих требованиям банковского законодательства Республики Казахстан.

При наличии оснований для отказа в выдаче лицензии на проведение банковских операций, срок рассмотрения заявления может быть продлен мотивированным решением руководителя услугодателя или его заместителя на разумный срок, но не более чем до 2 (двух) месяцев ввиду необходимости установления фактических обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения заявления, о чем извещается услугополучатель в течение 3 (трех) рабочих дней со дня продления срока, в соответствии с пунктом 3 статьи 76 Административного процедурно-процессуального кодекса Республики Казахстан.

8. В случае принятия услугодателем решения о выдаче услугополучателю лицензии на проведение банковских операций, услугополучателю выдается лицензия на проведение банковских операций по форме согласно приложению 3 к Правилам.

Глава 3. Порядок переоформления, выдачи дубликата, приостановления либо прекращения действия лицензии на проведение банковских операций

9. Переоформление лицензии на проведение банковских операций производится по основаниям и в порядке, установленным Законом о разрешениях и уведомлениях, в том числе в случаях:

1) реорганизации услугополучателя в соответствии с порядком, определенным статьей 34 Закона о разрешениях и уведомлениях;

2) изменения наименования услугополучателя;

3) наличия требования о переоформлении в законах Республики Казахстан.

Услугополучатель обращается к услугодателю с заявлением о переоформлении лицензии на проведение банковских операций по форме согласно приложению 4 к Правилам на бумажном носителе через канцелярию услугодателя либо в электронном виде через портал.

10. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления о переоформлении лицензии на проведение банковских операций осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в ответственное подразделение. При поступлении заявления услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений осуществляется следующим рабочим днем.

Работник ответственного подразделения в течение 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем регистрации заявления о переоформлении лицензии на проведение банковских операций, проверяет полноту представленных документов.

В случае неполноты представленных документов ответственное подразделение в течение 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем получения документов услугополучателя, готовит и направляет мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления о переоформлении лицензии на проведение банковских операций.

11. В случае полноты представленных документов работник ответственного подразделения в течение срока оказания государственной услуги рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан.

При выявлении оснований для отказа в переоформлении лицензии на проведение банковских операций уполномоченный орган уведомляет услугополучателя о предварительном решении об отказе в переоформлении лицензии, а также времени и месте (способе) проведения заслушивания для предоставления услугополучателю возможности выразить позицию по предварительному решению.

Уведомление о заслушивании направляется не менее чем за 3 (три) рабочих дня до принятия решения об отказе в оказании государственной услуги. Заслушивание проводится не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня получения услугополучателем уведомления о предварительном решении об отказе в оказании государственной услуги.

По результатам рассмотрения документов, представленных услугополучателем, заслушивания ответственное подразделение готовит и направляет на рассмотрение уполномоченного лица услугодателя проект приказа о переоформлении лицензии на проведение банковских операций либо мотивированного отказа в выдаче лицензии на проведение банковских операций. Уполномоченное лицо услугодателя подписывает проект приказа о переоформлении лицензии на проведение банковских операций либо мотивированный отказ в переоформлении лицензии на проведение банковских операций.

Работник ответственного подразделения в течение 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем принятия уполномоченным лицом услугодателя соответствующего решения (в пределах срока оказания государственной услуги), через канцелярию услугодателя направляет услугополучателю уведомление о переоформлении лицензии на проведение банковских операций с приложением переоформленной лицензии на проведение банковских операций либо мотивированный отказ в переоформлении лицензии на проведение банковских операций.

На портале уведомление о переоформлении лицензии на проведение банковских операций с приложением электронной копии переоформленной лицензии либо мотивированный отказ в переоформлении лицензии на проведение банковских операций направляется услугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП уполномоченного лица услугодателя.

При наличии оснований для отказа в переоформлении лицензии на проведение банковских операций срок рассмотрения заявления о переоформлении лицензии продлевается мотивированным решением руководителя услугодателя или его заместителя на разумный срок, но не более чем до 2 (двух) месяцев ввиду необходимости установления фактических обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения заявления о переоформлении лицензии, о чем извещается услугополучатель в течение 3 (трех) рабочих дней со дня продления срока, в соответствии с пунктом 3 статьи 76 Административного процедурно-процессуального кодекса Республики Казахстан.

12. При поступлении заявления на выдачу дубликата лицензии на проведение банковских операций (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме) работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления на выдачу дубликата лицензии осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в ответственное подразделение.

При поступлении заявления услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений осуществляется следующим рабочим днем.

Работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней (в пределах срока оказания государственной услуги) рассматривает представленные документы на предмет их соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан, готовит проект дубликата лицензии либо отказа, подписывает дубликат лицензии либо отказ у руководителя услугодателя, направляет уведомление о выдаче дубликата лицензии с приложением дубликата лицензии либо отказ в выдаче дубликата лицензии услугополучателю через канцелярию услугодателя.

На портале уведомление о выдаче дубликата лицензии с приложением электронной копии дубликата лицензии либо отказ в выдаче дубликата лицензии услугополучателю направляется услугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП уполномоченного лица услугодателя.

13. Приостановление действия лицензии либо лишение лицензии на проведение банковских операций производится по основаниям, предусмотренным банковским законодательством Республики Казахстан.

Решение услугодателя о приостановлении действия либо лишении лицензии на проведение банковских операций направляется для исполнения услугополучателю в письменном виде в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня принятия указанного решения. Информация о принятом решении размещается на интернет-ресурсе услугодателя.

14. Услугополучатель, действие лицензии которого приостановлено, ежемесячно не позднее 10 (десятого) числа каждого месяца (до даты возобновления действия лицензии либо окончания срока приостановления действия лицензии) уведомляет услугодателя о мероприятиях, проведенных услугополучателем по устранению выявленных нарушений.

15. Услугополучатель обращается к услугодателю с заявлением о прекращении действия лицензии на проведение банковских операций в связи с добровольным обращением к услугодателю по форме согласно приложению 5 к Правилам (далее – заявление о прекращении действия лицензии) на основании решения уполномоченного органа услугополучателя в течение 30 (тридцати) календарных дней после исполнения всех обязательств по всем или отдельным банковским операциям.

16. Информация о добровольном обращении услугополучателя к услугодателю о прекращении действия лицензии на проведение банковских операций публикуется услугополучателем на казахском и русском языках в периодических печатных изданиях, распространяемых на всей территории Республики Казахстан, не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней до даты подачи заявления о прекращении действия лицензии услугодателю.

17. При добровольном обращении услугополучателя к услугодателю о прекращении действия лицензии на проведение банковских операций услугополучатель представляет подписанное руководителем исполнительного органа либо лицом, исполняющим его обязанности (с представлением копии подтверждающего документа о возложении исполнения обязанностей) услугополучателя заявление о прекращении действия лицензии. К заявлению о прекращении действия лицензии прилагаются следующие документы на бумажном носителе через канцелярию услугодателя либо в электронном виде через портал:

1) решение уполномоченного органа услугополучателя о добровольном обращении к услугодателю о прекращении действия лицензии на проведение банковских операций;

2) письмо – гарантия услугополучателя (за исключением дочерних организаций Национального Банка Республики Казахстан и национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса) об отсутствии обязательств и действующих договоров по банковским операциям.

Дочерние организации Национального Банка Республики Казахстан и национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса предоставляют письмо – гарантию об отсутствии обязательств по банковским операциям;

3) бухгалтерский баланс и пояснительная записка к нему, составленные по состоянию на последний рабочий день, предшествующий дню направления заявления о прекращении действия лицензии. В пояснительной записке к бухгалтерскому балансу раскрывается информация о кредиторах услугополучателя (при их наличии) с указанием сумм кредиторской задолженности и оснований ее возникновения;

4) информация, подтверждающая выполнение условий пункта 16 Правил.

18. Заявление о прекращении действия лицензии на проведение банковских операций в связи с добровольным обращением к услугодателю рассматривается услугодателем в течение 3 (трех) месяцев с даты получения документов, указанных в пункте 17 Правил, соответствующих требованиям банковского законодательства Республики Казахстан.

19. Добровольное обращение к услугодателю о прекращении действия лицензии на проведение банковских операций производится при выполнении услугополучателем следующих условий:

1) представление полного пакета документов, указанных в пункте 17 Правил;

2) соответствие представленных документов банковскому законодательству Республики Казахстан;

3) отсутствие у услугополучателя (за исключением дочерних организаций Национального Банка Республики Казахстан и национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса) обязательств и действующих договоров по банковским операциям, а по дочерним организациям Национального Банка Республики Казахстан и национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса – отсутствие обязательств по банковским операциям.

20. В случае невыполнения услугополучателем условий, предусмотренных пунктом 19 Правил, услугодатель отказывает в прекращении действия лицензии на проведение банковских операций. При повторном представлении услугополучателем заявления о прекращении действия лицензии, исчисление срока его рассмотрения услугодателем начинается с даты его повторного представления.

При наличии замечаний по представленным документам в части оформления и при наличии арифметических ошибок услугодатель в течение сроков их рассмотрения, указанных в пункте 18 Правил, направляет услугополучателю письмо с замечаниями для их устранения и представления доработанных (исправленных) документов, соответствующих требованиям банковского законодательства Республики Казахстан.

21. Не позднее 10 (десяти) рабочих дней с даты получения письма услугодателя о возможности прекращения действия лицензии на проведение банковских операций услугополучатель возвращает оригинал лицензии, выданной на бумажном носителе, услугодателю.

Глава 4. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственной услуги

22. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде.

Рассмотрение жалобы по вопросам оказания государственных услуг производится вышестоящим должностным лицом услугодателя, уполномоченным органом по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

При обращении через портал информация о порядке обжалования предоставляется по телефону Единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

При отправке жалобы через портал услугополучателю из «личного кабинета» доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

23. В жалобе указываются:

1) полное наименование, почтовый адрес, бизнес-идентификационный номер услугополучателя;

2) наименование услугодателя и (или) фамилия, имя, отчество (при его наличии) должностного лица решение, действие (бездействие) которого (которых) обжалуется (обжалуются);

3) обстоятельства, на которых лицо, подающее жалобу, основывает свои требования и доказательства;

4) исходящий номер и дата подачи жалобы;

5) перечень прилагаемых к жалобе документов.

Жалоба подписывается услугополучателем либо лицом, являющимся его представителем.

24. Если иное не предусмотрено законом, обращение в суд допускается после обжалования в досудебном порядке.

Приложение 1

к Правилам лицензирования

банковских операций,

осуществляемых организациями,

осуществляющими отдельные виды

банковских операций

Стандарт государственной услуги «Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на банковские операции»

1.

На­име­но­ва­ние услу­го­да­те­ля

Агент­ство Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ре­гу­ли­ро­ва­нию и раз­ви­тию фи­нан­со­во­го рын­ка.

2.

Спо­со­бы предо­став­ле­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Веб-пор­тал «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства» www.​egov.​kz, www.​eli​cens​e.​kz (да­лее – пор­тал);

кан­це­ля­рия услу­го­да­те­ля.

3.

Срок ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Со дня сда­чи па­ке­та до­ку­мен­тов услу­го­да­те­лю, а та­к­же со дня об­ра­ще­ния на пор­тал:

при вы­да­че ли­цен­зии на про­ве­де­ние бан­ков­ских опе­ра­ций (да­лее – ли­цен­зия) - в те­че­ние 30 (трид­ца­ти) ра­бо­чих дней;

при пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии - в те­че­ние 3 (трех) ра­бо­чих дней;

при пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии в слу­чае ре­ор­га­ни­за­ции услу­го­по­лу­ча­те­ля в фор­ме вы­де­ле­ния или раз­де­ле­ния - не позд­нее 30 (трид­ца­ти) ра­бо­чих дней;

при вы­да­че дуб­ли­ка­тов ли­цен­зии - в те­че­ние 2 (двух) ра­бо­чих дней.

4.

Фор­ма ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Элек­трон­ная (ча­стич­но ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ная) и бу­маж­ная.

5.

Ре­зуль­тат ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

Уве­дом­ле­ние о вы­да­че ли­цен­зии, пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии, вы­да­че дуб­ли­ка­та ли­цен­зии с при­ло­же­ни­ем ли­цен­зии ли­бо мо­ти­ви­ро­ван­ный от­вет об от­ка­зе в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги.

Фор­ма ре­зуль­та­та ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги: элек­трон­ная или бу­маж­ная.

6.

Раз­мер опла­ты, взи­ма­е­мой с услу­го­по­лу­ча­те­ля при ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, и спо­со­бы ее взи­ма­ния в слу­ча­ях, преду­смот­рен­ных за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1) ли­цен­зи­он­ный сбор за вы­да­чу ли­цен­зии со­став­ля­ет 400 (че­ты­ре­ста) ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей;

2) ли­цен­зи­он­ный сбор за пе­ре­оформ­ле­ние ли­цен­зии со­став­ля­ет 10 (де­сять) про­цен­тов от став­ки, уста­нов­лен­ной в под­пунк­те 1) на­сто­я­ще­го пунк­та;

3) ли­цен­зи­он­ный сбор за вы­да­чу дуб­ли­ка­та ли­цен­зии со­став­ля­ет 10 (де­сять) про­цен­тов от став­ки, уста­нов­лен­ной в под­пунк­те 1) на­сто­я­ще­го пунк­та.

Опла­та ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра осу­ществ­ля­ет­ся в на­лич­ной или без­на­лич­ной фор­ме че­рез бан­ки вто­ро­го уров­ня или ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щие от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, в без­на­лич­ной фор­ме че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства».

7.

Гра­фик ра­бо­ты

1) услу­го­да­те­ля – с по­не­дель­ни­ка по пят­ни­цу с 9.00 до 18.30 ча­сов с пе­ре­ры­вом на обед с 13.00 до 14.30 ча­сов, кро­ме вы­ход­ных и празд­нич­ных дней, в со­от­вет­ствии с тру­до­вым за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан;

гра­фик при­е­ма за­яв­ле­ний и вы­да­чи ре­зуль­та­тов ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги с 9.00 до 17.30 ча­сов с пе­ре­ры­вом на обед с 13.00 до 14.30 ча­сов;

2) пор­та­ла – круг­ло­су­точ­но, за ис­клю­че­ни­ем тех­ни­че­ских пе­ре­ры­вов в свя­зи с про­ве­де­ни­ем ре­монт­ных ра­бот (при об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля по­сле окон­ча­ния ра­бо­че­го вре­ме­ни, в вы­ход­ные и празд­нич­ные дни со­глас­но тру­до­во­му за­ко­но­да­тель­ству Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, при­ем за­яв­ле­ний и на­прав­ле­ние ре­зуль­та­тов ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги осу­ществ­ля­ет­ся сле­ду­ю­щим ра­бо­чим днем).

8.

Пе­ре­чень до­ку­мен­тов, необ­хо­ди­мых для ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля для по­лу­че­ния ли­цен­зии в кан­це­ля­рию услу­го­да­те­ля:

1) за­яв­ле­ние о вы­да­че ли­цен­зии на про­ве­де­ние бан­ков­ских опе­ра­ций по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2 к Пра­ви­лам;

2) ко­пия до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го опла­ту ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра за пра­во осу­ществ­ле­ния от­дель­ных ви­дов бан­ков­ских опе­ра­ций, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства»;

3) ко­пия уста­ва (но­та­ри­аль­но за­сви­де­тель­ство­ван­ная в слу­чае непред­став­ле­ния ори­ги­на­ла уста­ва для свер­ки);

4) фор­ма све­де­ний об ак­ци­о­не­ре (участ­ни­ке) ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, яв­ля­ю­щим­ся юри­ди­че­ским ли­цом, со­глас­но при­ло­же­нию 1 к Ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям по про­ве­де­нию бан­ков­ских опе­ра­ций ор­га­ни­за­ци­я­ми, осу­ществ­ля­ю­щи­ми от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, и пе­реч­ню до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих со­от­вет­ствие им, утвер­жден­ным на­сто­я­щим по­ста­нов­ле­ни­ем (да­лее – Ква­ли­фи­ка­ци­он­ные тре­бо­ва­ния), по со­сто­я­нию на да­ту, пред­ше­ству­ю­щую да­те пред­став­ле­ния до­ку­мен­тов, с при­ло­же­ни­ем:

све­де­ний о пер­вом ру­ко­во­ди­те­ле ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­ца, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­ще­го функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) ак­ци­о­не­ра (участ­ни­ка) услу­го­по­лу­ча­те­ля по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2 к Ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям;

ко­пии до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­ца, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­ще­го функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) ак­ци­о­не­ра (участ­ни­ка) – юри­ди­че­ско­го ли­ца (для ино­стран­цев, лиц без граж­дан­ства);

до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го све­де­ния об от­сут­ствии у пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­ца, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­ще­го функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) ак­ци­о­не­ра (участ­ни­ка) – юри­ди­че­ско­го ли­ца несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства) ли­бо стра­ны, где пер­вый ру­ко­во­ди­тель ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­цо, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­щее функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) ак­ци­о­не­ра (участ­ни­ка) – юри­ди­че­ско­го ли­ца по­сто­ян­но про­жи­вал в те­че­ние по­след­них 15 (пят­на­дца­ти) лет;

5) фор­ма све­де­ний об ак­ци­о­не­ре (участ­ни­ке) услу­го­по­лу­ча­те­ля, яв­ля­ю­щим­ся фи­зи­че­ским ли­цом, со­глас­но при­ло­же­нию 2 к Ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям по со­сто­я­нию на да­ту, пред­ше­ству­ю­щую да­те пред­став­ле­ния до­ку­мен­тов, с при­ло­же­ни­ем:

ко­пии до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность ак­ци­о­не­ра (участ­ни­ка) – фи­зи­че­ско­го ли­ца (для ино­стран­цев, лиц без граж­дан­ства);

до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го све­де­ния об от­сут­ствии у ак­ци­о­не­ра (участ­ни­ка) – фи­зи­че­ско­го ли­ца услу­го­по­лу­ча­те­ля несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства) ли­бо стра­ны, где ак­ци­о­нер (участ­ник) услу­го­по­лу­ча­те­ля – фи­зи­че­ское ли­цо по­сто­ян­но про­жи­вал в те­че­ние по­след­них 15 (пят­на­дца­ти) лет;

6) спи­сок фи­ли­а­лов (при их на­ли­чии) и ко­пии по­ло­же­ний о них (но­та­ри­аль­но за­сви­де­тель­ство­ван­ных в слу­чае непред­став­ле­ния ори­ги­на­лов по­ло­же­ний о фи­ли­а­лах для свер­ки);

7) ко­пия штат­но­го рас­пи­са­ния с ука­за­ни­ем фа­ми­лий, имен и от­честв (при их на­ли­чии) ра­бот­ни­ков услу­го­по­лу­ча­те­ля;

8) биз­нес-план по всем пла­ни­ру­е­мым бан­ков­ским опе­ра­ци­ям, рас­кры­ва­ю­щий це­ли по­лу­че­ния ли­цен­зии, опре­де­ле­ние сег­мен­та рын­ка, на ко­то­рый ори­ен­ти­ро­ван услу­го­по­лу­ча­тель, ви­ды услуг, план мар­ке­тин­га (фор­ми­ро­ва­ния кли­ен­ту­ры), ис­точ­ни­ки фи­нан­си­ро­ва­ния де­я­тель­но­сти услу­го­по­лу­ча­те­ля, про­гноз до­хо­дов и рас­хо­дов на пер­вые 3 (три) фи­нан­со­вых (опе­ра­ци­он­ных) го­да и по­ка­зы­ва­ю­щий, что услу­го­по­лу­ча­тель об­ла­да­ет ор­га­ни­за­ци­он­ной струк­ту­рой, со­от­вет­ству­ю­щей пла­нам его де­я­тель­но­сти;

9) по­ло­же­ние о служ­бе внут­рен­не­го ауди­та (ре­ви­зи­он­ной ко­мис­сии) (при ее на­ли­чии), утвер­жден­ное упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном услу­го­по­лу­ча­те­ля;

10) по­ло­же­ние о кре­дит­ном ко­ми­те­те (ор­гане, осу­ществ­ля­ю­щем внут­рен­нюю кре­дит­ную по­ли­ти­ку) (при его на­ли­чии), утвер­жден­ное упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном услу­го­по­лу­ча­те­ля;

11) пра­ви­ла об об­щих усло­ви­ях про­ве­де­ния бан­ков­ских опе­ра­ций, со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям бан­ков­ско­го за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан;

12) фор­ма све­де­ний о ру­ко­во­ди­те­ле ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на услу­го­по­лу­ча­те­ля со­глас­но при­ло­же­нию 2 к Ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям на элек­трон­ном и бу­маж­ном но­си­те­лях, с при­ло­же­ни­ем:

ко­пии до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на услу­го­по­лу­ча­те­ля (для ино­стран­цев, лиц без граж­дан­ства);

до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го све­де­ния об от­сут­ствии у ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на услу­го­по­лу­ча­те­ля несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства) ли­бо стра­ны, где ру­ко­во­ди­тель ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на услу­го­по­лу­ча­те­ля по­сто­ян­но про­жи­вал в те­че­ние по­след­них 15 (пят­на­дца­ти) лет;

13) ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих опла­ту ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра устав­но­го ка­пи­та­ла, уста­нов­лен­но­го по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 26 мар­та 2012 го­да № 127 «О ми­ни­маль­ных раз­ме­рах устав­но­го ка­пи­та­ла ор­га­ни­за­ций, осу­ществ­ля­ю­щих от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций на ос­но­ва­нии ли­цен­зии упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций» (за­ре­ги­стри­ро­ва­но в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 7642);

14) ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих вы­пол­не­ние ме­ро­при­я­тий в ча­сти под­го­тов­ки обо­ру­до­ва­ния и про­грамм­но­го обес­пе­че­ния по ав­то­ма­ти­за­ции бух­гал­тер­ско­го уче­та и глав­ной бух­гал­тер­ской кни­ги;

15) ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих на­ем со­от­вет­ству­ю­ще­го пер­со­на­ла, необ­хо­ди­мо­го для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти по про­ве­де­нию бан­ков­ских опе­ра­ций, в со­от­вет­ствии с бан­ков­ским за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан.

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля для по­лу­че­ния ли­цен­зии на пор­тал:

1) за­прос в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­но­го элек­трон­ной циф­ро­вой под­пи­сью (да­лее – ЭЦП) пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля услу­го­по­лу­ча­те­ля ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти;

2) до­ку­мент об опла­те ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра (в ви­де элек­трон­ной ко­пии до­ку­мен­та), за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства»;

3) до­ку­мен­ты, ука­зан­ные в под­пунк­тах 3), 4), 5) 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 14) и 15) ча­сти пер­вой на­сто­я­ще­го пунк­та (в ви­де элек­трон­ных ко­пий до­ку­мен­тов).

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля для по­лу­че­ния дуб­ли­ка­та ли­цен­зии (ес­ли ра­нее вы­дан­ная ли­цен­зия бы­ла оформ­ле­на в бу­маж­ной фор­ме) в кан­це­ля­рию услу­го­да­те­ля:

1) за­яв­ле­ние в про­из­воль­ной фор­ме;

2) ко­пия до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го упла­ту ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра за пра­во за­ня­тия от­дель­ны­ми ви­да­ми де­я­тель­но­сти при вы­да­че дуб­ли­ка­та ли­цен­зии, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства».

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля для по­лу­че­ния дуб­ли­ка­та ли­цен­зии (ес­ли ра­нее вы­дан­ная ли­цен­зия бы­ла оформ­ле­на в бу­маж­ной фор­ме) на пор­тал:

1) за­прос в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­но­го ЭЦП пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля услу­го­по­лу­ча­те­ля ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти;

2) до­ку­мент, под­твер­жда­ю­щий упла­ту ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра за пра­во за­ня­тия от­дель­ны­ми ви­да­ми де­я­тель­но­сти при вы­да­че дуб­ли­ка­та ли­цен­зии (в ви­де элек­трон­ной ко­пии до­ку­мен­та), за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства».

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля для пе­ре­оформ­ле­ния ли­цен­зии в кан­це­ля­рию услу­го­да­те­ля:

1) за­яв­ле­ние о пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии на про­ве­де­ние бан­ков­ских опе­ра­ций по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 4 к Пра­ви­лам;

2) ори­ги­нал ли­цен­зии (ес­ли ра­нее вы­дан­ная ли­цен­зия бы­ла оформ­ле­на в бу­маж­ной фор­ме);

3) ко­пия до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го упла­ту ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра за пра­во за­ня­тия от­дель­ны­ми ви­да­ми де­я­тель­но­сти при пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства»;

4) ко­пии до­ку­мен­тов, со­дер­жа­щих ин­фор­ма­цию об из­ме­не­ни­ях, по­слу­жив­ших ос­но­ва­ни­ем для пе­ре­оформ­ле­ния ли­цен­зии, за ис­клю­че­ни­ем до­ку­мен­тов, ин­фор­ма­ция из ко­то­рых со­дер­жит­ся в го­су­дар­ствен­ных ин­фор­ма­ци­он­ных си­сте­мах.

При об­ра­ще­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля для пе­ре­оформ­ле­ния ли­цен­зии на пор­тал:

1) за­прос в фор­ме элек­трон­но­го до­ку­мен­та, удо­сто­ве­рен­но­го ЭЦП пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля услу­го­по­лу­ча­те­ля ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти;

2) до­ку­мент, под­твер­жда­ю­щий упла­ту ли­цен­зи­он­но­го сбо­ра за пра­во за­ня­тия от­дель­ны­ми ви­да­ми де­я­тель­но­сти при пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии (в ви­де элек­трон­ной ко­пии до­ку­мен­та), за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев опла­ты че­рез пла­теж­ный шлюз «элек­трон­но­го пра­ви­тель­ства»;

3) ко­пии до­ку­мен­тов, со­дер­жа­щих ин­фор­ма­цию об из­ме­не­ни­ях, по­слу­жив­ших ос­но­ва­ни­ем для пе­ре­оформ­ле­ния ли­цен­зии, за ис­клю­че­ни­ем до­ку­мен­тов, ин­фор­ма­ция из ко­то­рых со­дер­жит­ся в го­су­дар­ствен­ных ин­фор­ма­ци­он­ных си­сте­мах (в ви­де элек­трон­ных ко­пий до­ку­мен­тов).

9.

Ос­но­ва­ния для от­ка­за в ока­за­нии го­су­дар­ствен­ной услу­ги, уста­нов­лен­ные за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1) несо­от­вет­ствие услу­го­по­лу­ча­те­ля Ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям;

2) несо­блю­де­ние лю­бо­го из тре­бо­ва­ний, уста­нов­лен­ных пунк­том 2 ста­тьи 26 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О бан­ках и бан­ков­ской де­я­тель­но­сти в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан»;

3) несо­от­вет­ствие пред­став­лен­ных до­ку­мен­тов тре­бо­ва­ни­ям за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан;

4) за­ня­тие ви­дом де­я­тель­но­сти за­пре­ще­но за­ко­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан для дан­ной ка­те­го­рии юри­ди­че­ских лиц;

5) не вне­сен ли­цен­зи­он­ный сбор за пра­во за­ня­тия от­дель­ны­ми ви­да­ми де­я­тель­но­сти в слу­чае по­да­чи за­яв­ле­ния на вы­да­чу ли­цен­зии на вид де­я­тель­но­сти;

6) в от­но­ше­нии услу­го­по­лу­ча­те­ля име­ет­ся всту­пив­шее в за­кон­ную си­лу ре­ше­ние (при­го­вор) су­да о при­оста­нов­ле­нии или за­пре­ще­нии де­я­тель­но­сти или от­дель­ных ви­дов де­я­тель­но­сти, под­ле­жа­щих ли­цен­зи­ро­ва­нию;

7) су­дом на ос­но­ва­нии пред­став­ле­ния су­деб­но­го ис­пол­ни­те­ля вре­мен­но за­пре­ще­но вы­да­вать услу­го­по­лу­ча­те­лю-долж­ни­ку ли­цен­зию;

8) уста­нов­ле­на недо­сто­вер­ность до­ку­мен­тов, пред­став­лен­ных услу­го­по­лу­ча­те­лем для по­лу­че­ния ли­цен­зии, и (или) дан­ных (све­де­ний), со­дер­жа­щих­ся в них.

Услу­го­да­тель от­ка­зы­ва­ет в пе­ре­оформ­ле­нии ли­цен­зии в слу­чае ненад­ле­жа­ще­го оформ­ле­ния до­ку­мен­тов, ука­зан­ных в ча­стях де­вя­той и де­ся­той пунк­та 8 на­сто­я­ще­го Стан­дар­та.

10

Иные тре­бо­ва­ния с уче­том осо­бен­но­стей ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги, в том чис­ле ока­зы­ва­е­мой в элек­трон­ной фор­ме

Ад­рес ме­ста ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги раз­ме­щен на офи­ци­аль­ном ин­тер­нет-ре­сур­се услу­го­да­те­ля.

Услу­го­по­лу­ча­тель име­ет воз­мож­ность по­лу­че­ния ин­фор­ма­ции о по­ряд­ке и ста­ту­се ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги в ре­жи­ме уда­лен­но­го до­сту­па по­сред­ством «лич­но­го ка­би­не­та» пор­та­ла, а та­к­же Еди­но­го кон­такт-цен­тра по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ных услуг.

Кон­такт­ные те­ле­фо­ны спра­воч­ных служб по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги раз­ме­ще­ны на офи­ци­аль­ном ин­тер­нет-ре­сур­се услу­го­да­те­ля. Еди­ный кон­такт-центр по во­про­сам ока­за­ния го­су­дар­ствен­ных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 2

к Правилам лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций

Форма

В ___________________________

(полное наименование

услугодателя)

от __________________________

(наименование услугополучателя)

Заявление о выдаче лицензии на проведение банковских операций

Прошу выдать лицензию на проведение банковских операций (указать вид валюты – в национальной и (или) иностранной):

виды банковских операций:

________________________________________________________________

________________________________________________________________

Сведения об услугополучателе:

1. Наименование, место нахождения и фактический адрес

________________________________________________________________

________________________________________________________________ (индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса, бизнес-идентификационный номер (при наличии))

________________________________________________________________

________________________________________________________________ (номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)

2. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций (для юридических лиц, созданных в организационно-правовой форме акционерного общества) и размер уставного капитала услугополучателя

________________________________________________________________

________________________________________________________________

3. Данные о лицензии на проведение банковских операций, полученной впервые:

________________________________________________________________

________________________________________________________________ (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

4. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:

________________________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

Услугополучатель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации). Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах. Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов).

__________________________________________ _________________ (подпись или электронная цифровая подпись) (дата)

Приложение 3

к Правилам лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций

Форма

Герб Республики Казахстан Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия на проведение банковских операций

Номер лицензии __________

Дата выдачи «____»________ года

________________________________________________________________

________________________________________________________________ (наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций)

Настоящая лицензия дает право на проведение следующих видов банковских операций (в национальной и (или) иностранной валюте):

________________________________________________________________

________________________________________________________________

Данные о лицензии на проведение банковских операций, полученной впервые:

________________________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________ (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

Председатель (заместитель Председателя)

_______________________________________ ________________________ (подпись или электронная цифровая подпись) (фамилия, инициалы)

Место печати (для бумажной формы)

город Алматы

Приложение 4

к Правилам лицензирования банковских операций, осуществляемых организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций

Форма

В ____________________________

(полное наименование

услугодателя)

от ____________________________

(полное наименование

услугополучателя)

Заявление о переоформлении лицензии на проведение банковских операций

Прошу переоформить лицензию ___________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________ (указать наименование лицензии и вид валюты – национальная и (или) иностранная)

в связи __________________________________________________________ (указать причину переоформления лицензии)

Сведения об услугополучателе _____________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

1. Наименование, место нахождения ________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________ (индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса)

________________________________________________________________

________________________________________________________________ (номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)

2. Данные о лицензии на проведение банковских операций и (или) деятельности на рынке ценных бумаг, полученной впервые

________________________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________ (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них

________________________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

Услугополучатель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).

Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов).

_______________________________________________ ________________ (подпись или электронная цифровая подпись) (дата)

Приложение 5

к Правилам лицензирования

банковских операций,

осуществляемых организациями,

осуществляющими отдельные

виды банковских операций

Форма

Заявление о прекращении действия лицензии на проведение банковских операций в связи с добровольным обращением к услугодателю

________________________________________________________________ (наименование услугополучателя)

просит в соответствии с решением уполномоченного органа услугополучателя № ____________ от «____» _____________ ____ года,

________________________________________________________________ (место проведения)

осуществить прекращение действия лицензии на проведение банковских операций

________________________________________________________________ (наименование лицензии и банковской операции)

Услугополучатель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).

Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них)

________________________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов)

________________________________________ ________________ (подпись или электронная цифровая подпись) (дата)

Приложение 2

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору

финансового рынка и

финансовых организаций

от «25» июня 2007 года

№ 168

Квалификационные требования по проведению банковских операций организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, и перечень документов, подтверждающих соответствие им

№ п/п

Ква­ли­фи­ка­ци­он­ные тре­бо­ва­ния

До­ку­мен­ты, под­твер­жда­ю­щие со­от­вет­ствие ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям

1

2

3

1

На­ли­чие обо­ру­до­ва­ния и про­грамм­но­го обес­пе­че­ния по ав­то­ма­ти­за­ции бух­гал­тер­ско­го уче­та и глав­ной бух­гал­тер­ской кни­ги

До­ку­мен­ты, под­твер­жда­ю­щие вы­пол­не­ние ме­ро­при­я­тий в ча­сти под­го­тов­ки обо­ру­до­ва­ния и про­грамм­но­го обес­пе­че­ния по ав­то­ма­ти­за­ции бух­гал­тер­ско­го уче­та и глав­ной бух­гал­тер­ской кни­ги

2

На­ли­чие со­от­вет­ству­ю­ще­го пер­со­на­ла, необ­хо­ди­мо­го для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти по про­ве­де­нию бан­ков­ских опе­ра­ций, в со­от­вет­ствии с бан­ков­ским за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

До­ку­мен­ты, под­твер­жда­ю­щие на­ем со­от­вет­ству­ю­ще­го пер­со­на­ла, необ­хо­ди­мо­го для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти по про­ве­де­нию бан­ков­ских опе­ра­ций, в со­от­вет­ствии с бан­ков­ским за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

3

На­ли­чие ак­ци­о­не­ра (участ­ни­ка) ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций – юри­ди­че­ско­го ли­ца и (или) фи­зи­че­ско­го ли­ца.

Не мо­жет яв­лять­ся ак­ци­о­не­ром (участ­ни­ком) - фи­зи­че­ским ли­цом ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, или пер­вым ру­ко­во­ди­те­лем ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­цом, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­щим функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) ак­ци­о­не­ра (участ­ни­ка) - юри­ди­че­ско­го ли­ца, ли­цо, ко­то­рое:

1) не со­от­вет­ству­ет под­пунк­ту 3) пунк­та 3 ста­тьи 20 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О бан­ках и бан­ков­ской де­я­тель­но­сти в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан»;

2) име­ет ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто на­хож­де­ния в оф­шор­ных зо­нах, пе­ре­чень ко­то­рых уста­нов­лен по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния Агент­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ре­гу­ли­ро­ва­нию и раз­ви­тию фи­нан­со­во­го рын­ка от 24 фев­ра­ля 2020 го­да № 8 «Об уста­нов­ле­нии Пе­реч­ня оф­шор­ных зон для це­лей бан­ков­ской и стра­хо­вой де­я­тель­но­сти, де­я­тель­но­сти про­фес­си­о­наль­ных участ­ни­ков рын­ка цен­ных бу­маг и иных ли­цен­зи­ру­е­мых ви­дов де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг, де­я­тель­но­сти ак­ци­о­нер­ных ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов и де­я­тель­но­сти ор­га­ни­за­ций, осу­ществ­ля­ю­щих мик­ро­фи­нан­со­вую де­я­тель­ность» (за­ре­ги­стри­ро­ва­но в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов № 20095);

3) яв­лял­ся ру­ко­во­ди­те­лем, чле­ном ор­га­на управ­ле­ния, ру­ко­во­ди­те­лем, чле­ном ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­цом, еди­но­лич­но осу­ществ­ля­ю­щим функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на и его за­ме­сти­те­лем), глав­ным бух­гал­те­ром фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, ру­ко­во­ди­те­лем или за­ме­сти­те­лем ру­ко­во­ди­те­ля, глав­ным бух­гал­те­ром фи­ли­а­ла бан­ка-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­ли­а­ла стра­хо­во­го бро­ке­ра-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, круп­ным участ­ни­ком - фи­зи­че­ским ли­цом, ру­ко­во­ди­те­лем круп­но­го участ­ни­ка (бан­ков­ско­го, стра­хо­во­го хол­дин­га) - юри­ди­че­ско­го ли­ца фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции в пе­ри­од не бо­лее чем за 1 (один) год до при­ня­тия упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном или ор­га­ном фи­нан­со­во­го над­зо­ра го­су­дар­ства, ре­зи­ден­том ко­то­ро­го яв­ля­ет­ся фи­нан­со­вая ор­га­ни­за­ция-нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ре­ше­ния об от­не­се­нии бан­ка к ка­те­го­рии непла­те­же­спо­соб­ных бан­ков ли­бо при­ну­ди­тель­ном вы­ку­пе его ак­ций, о ли­ше­нии ли­цен­зии фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, в том чис­ле фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции- нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, по­влек­ших их лик­ви­да­цию и (или) пре­кра­ще­ние де­я­тель­но­сти на фи­нан­со­вом рын­ке, ли­бо вступ­ле­ния в за­кон­ную си­лу ре­ше­ния су­да о при­ну­ди­тель­ной лик­ви­да­ции фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, в том чис­ле фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан или при­зна­нии ее банк­ро­том в уста­нов­лен­ном за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан или за­ко­но­да­тель­ством го­су­дар­ства, ре­зи­ден­том ко­то­ро­го яв­ля­ет­ся фи­нан­со­вая ор­га­ни­за­ция-нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, по­ряд­ке;

4) на­хо­дит­ся в спис­ке лиц, при­част­ных к тер­ро­ри­сти­че­ской де­я­тель­но­сти, пе­речне ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма и (или) в пе­речне ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния, со­став­ля­е­мых в со­от­вет­ствии со ста­тья­ми 12 и 12-1 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма».

Фор­ма све­де­ний об ак­ци­о­не­ре (участ­ни­ке) ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, яв­ля­ю­щим­ся юри­ди­че­ским ли­цом, со­глас­но при­ло­же­нию 1 к Ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям по про­ве­де­нию бан­ков­ских опе­ра­ций ор­га­ни­за­ци­я­ми, осу­ществ­ля­ю­щи­ми от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, и пе­реч­ню до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих со­от­вет­ствие им (да­лее – Ква­ли­фи­ка­ци­он­ные тре­бо­ва­ния) предо­став­ля­ет­ся по со­сто­я­нию на да­ту, пред­ше­ству­ю­щую да­те пред­став­ле­ния до­ку­мен­тов, с при­ло­же­ни­ем:

све­де­ний о пер­вом ру­ко­во­ди­те­ле ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­ца, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­ще­го функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) ак­ци­о­не­ра (участ­ни­ка) – юри­ди­че­ско­го ли­ца по фор­ме со­глас­но при­ло­же­нию 2 к Ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям;

ко­пии до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­ца, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­ще­го функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) ак­ци­о­не­ра (участ­ни­ка) – юри­ди­че­ско­го ли­ца (для ино­стран­цев, лиц без граж­дан­ства);

до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го све­де­ния об от­сут­ствии у пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­ца, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­ще­го функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) ак­ци­о­не­ра (участ­ни­ка) – юри­ди­че­ско­го ли­ца несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства) ли­бо стра­ны, где ак­ци­о­нер (участ­ник) ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций – фи­зи­че­ское ли­цо по­сто­ян­но про­жи­вал в те­че­ние по­след­них 15 (пят­на­дца­ти) лет. Да­та вы­да­чи ука­зан­но­го до­ку­мен­та не пре­вы­ша­ет 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в предо­став­ля­е­мом до­ку­мен­те ука­зан иной срок его дей­ствия). Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на.

Ор­га­ни­за­ция, осу­ществ­ля­ю­щая от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, об­ла­да­ю­щая ли­цен­зи­ей на про­ве­де­ние бан­ков­ских опе­ра­ций, в слу­чае из­ме­не­ния све­де­ний об ак­ци­о­не­ре (участ­ни­ке) услу­го­по­лу­ча­те­ля (за ис­клю­че­ни­ем до­чер­них ор­га­ни­за­ций На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и на­ци­о­наль­но­го управ­ля­ю­ще­го хол­дин­га в сфе­ре аг­ро­про­мыш­лен­но­го ком­плек­са) пред­став­ля­ет из­ме­нен­ные и (или) до­пол­нен­ные до­ку­мен­ты (све­де­ния) упол­но­мо­чен­но­му ор­га­ну по ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций (да­лее – упол­но­мо­чен­ный ор­ган) в те­че­ние 14 (че­тыр­на­дца­ти) ка­лен­дар­ных дней со дня из­ме­не­ния све­де­ний с при­ло­же­ни­ем ко­пий под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов, за­ве­рен­ных под­пи­сью ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти (с пред­став­ле­ни­ем ко­пии под­твер­жда­ю­ще­го до­ку­мен­та о воз­ло­же­нии ис­пол­не­ния обя­зан­но­стей), с ука­за­ни­ем фа­ми­лии, име­ни, от­че­ства (при его на­ли­чии) долж­ност­но­го ли­ца и от­мет­кой на вер­ность ко­пии.

Фор­ма све­де­ний об ак­ци­о­не­ре (участ­ни­ке) ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, яв­ля­ю­щим­ся фи­зи­че­ским ли­цом, со­глас­но при­ло­же­нию 2 к Ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям предо­став­ля­ет­ся по со­сто­я­нию на да­ту, пред­ше­ству­ю­щую да­те пред­став­ле­ния до­ку­мен­тов, с при­ло­же­ни­ем:

ко­пии до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность ак­ци­о­не­ра (участ­ни­ка) – фи­зи­че­ско­го ли­ца (для ино­стран­цев, лиц без граж­дан­ства);

до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го све­де­ния об от­сут­ствии у ак­ци­о­не­ра (участ­ни­ка) – фи­зи­че­ско­го ли­ца несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства) ли­бо стра­ны, где ак­ци­о­нер (участ­ник) ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций – фи­зи­че­ское ли­цо по­сто­ян­но про­жи­вал в те­че­ние по­след­них 15 (пят­на­дца­ти) лет. Да­та вы­да­чи ука­зан­но­го до­ку­мен­та не пре­вы­ша­ет 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в предо­став­ля­е­мом до­ку­мен­те ука­зан иной срок его дей­ствия). Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на.

Ор­га­ни­за­ция, осу­ществ­ля­ю­щая от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, об­ла­да­ю­щая ли­цен­зи­ей на про­ве­де­ние бан­ков­ских опе­ра­ций, в слу­чае из­ме­не­ния све­де­ний об ак­ци­о­не­ре (участ­ни­ке) ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций (за ис­клю­че­ни­ем до­чер­них ор­га­ни­за­ций На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и на­ци­о­наль­но­го управ­ля­ю­ще­го хол­дин­га в сфе­ре аг­ро­про­мыш­лен­но­го ком­плек­са), пред­став­ля­ет из­ме­нен­ные и (или) до­пол­нен­ные до­ку­мен­ты (све­де­ния) в упол­но­мо­чен­ный ор­ган в те­че­ние 14 (че­тыр­на­дца­ти) ка­лен­дар­ных дней со дня из­ме­не­ния све­де­ний с при­ло­же­ни­ем ко­пий под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов, за­ве­рен­ных под­пи­сью ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, ли­бо ли­ца, ис­пол­ня­ю­ще­го его обя­зан­но­сти (с пред­став­ле­ни­ем ко­пии под­твер­жда­ю­ще­го до­ку­мен­та о воз­ло­же­нии ис­пол­не­ния обя­зан­но­стей), с ука­за­ни­ем фа­ми­лии, име­ни, от­че­ства (при его на­ли­чии) долж­ност­но­го ли­ца и от­мет­кой на вер­ность ко­пии.

4

На­ли­чие штат­но­го рас­пи­са­ния ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

Ко­пия штат­но­го рас­пи­са­ния с ука­за­ни­ем фа­ми­лий, имен и от­честв (при их на­ли­чии) ра­бот­ни­ков ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

5

На­ли­чие стра­те­гии раз­ви­тия де­я­тель­но­сти ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, по бан­ков­ским опе­ра­ци­ям

Биз­нес-план по всем бан­ков­ским опе­ра­ци­ям, рас­кры­ва­ю­щий це­ли и за­да­чи де­я­тель­но­сти ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, опре­де­ле­ние сег­мен­та рын­ка, на ко­то­рый ори­ен­ти­ро­ва­на ор­га­ни­за­ция, осу­ществ­ля­ю­щая от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, ви­ды услуг, план мар­ке­тин­га (фор­ми­ро­ва­ния кли­ен­ту­ры), ис­точ­ни­ки фи­нан­си­ро­ва­ния де­я­тель­но­сти ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, про­гноз до­хо­дов и рас­хо­дов на пер­вые 3 (три) фи­нан­со­вых (опе­ра­ци­он­ных) го­да и по­ка­зы­ва­ю­щий, что ор­га­ни­за­ция, осу­ществ­ля­ю­щая от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, об­ла­да­ет ор­га­ни­за­ци­он­ной струк­ту­рой, со­от­вет­ству­ю­щей пла­нам его де­я­тель­но­сти

6

На­ли­чие Пра­вил об об­щих усло­ви­ях про­ве­де­ния бан­ков­ских опе­ра­ций, со­от­вет­ству­ю­щих тре­бо­ва­ни­ям бан­ков­ско­го за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

Пра­ви­ла об об­щих усло­ви­ях про­ве­де­ния бан­ков­ских опе­ра­ций

7

На­ли­чие ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, со­от­вет­ству­ю­ще­го тре­бо­ва­ни­ям бан­ков­ско­го за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

Фор­ма све­де­ний о ру­ко­во­ди­те­ле ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, со­глас­но при­ло­же­нию 2 к Ква­ли­фи­ка­ци­он­ным тре­бо­ва­ни­ям.

Предо­став­ля­ет­ся по со­сто­я­нию на да­ту, пред­ше­ству­ю­щую да­те пред­став­ле­ния до­ку­мен­тов, с при­ло­же­ни­ем:

ко­пии до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций (для ино­стран­цев, лиц без граж­дан­ства);

до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го све­де­ния об от­сут­ствии у ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния в стране граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или в стране по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства), вы­дан­но­го го­су­дар­ствен­ным ор­га­ном стра­ны их граж­дан­ства (стра­ны их по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния - для лиц без граж­дан­ства) ли­бо стра­ны, где ру­ко­во­ди­тель ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, по­сто­ян­но про­жи­вал в те­че­ние по­след­них 15 (пят­на­дца­ти) лет. Да­та вы­да­чи ука­зан­но­го до­ку­мен­та не пре­вы­ша­ет 3 (трех) ме­ся­цев, пред­ше­ству­ю­щих да­те по­да­чи за­яв­ле­ния (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда в предо­став­ля­е­мом до­ку­мен­те ука­зан иной срок его дей­ствия). Ес­ли за­ко­но­да­тель­ством стра­ны, го­су­дар­ствен­ный ор­ган ко­то­рой упол­но­мо­чен под­твер­ждать све­де­ния об от­сут­ствии несня­той или непо­га­шен­ной су­ди­мо­сти за пре­ступ­ле­ния, не преду­смот­ре­на вы­да­ча под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов ли­цам, в от­но­ше­нии ко­то­рых за­пра­ши­ва­ют­ся ука­зан­ные све­де­ния, то со­от­вет­ству­ю­щее под­твер­жде­ние на­прав­ля­ет­ся пись­мом го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на стра­ны граж­дан­ства (для ино­стран­цев) или стра­ны по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (для лиц без граж­дан­ства) в ад­рес упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на.

Ор­га­ни­за­ция, осу­ществ­ля­ю­щая от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, об­ла­да­ю­щая ли­цен­зи­ей на про­ве­де­ние бан­ков­ских опе­ра­ций, уве­дом­ля­ет упол­но­мо­чен­ный ор­ган об из­ме­не­ни­ях, про­изо­шед­ших в со­ста­ве ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на в ча­сти уволь­не­ния (пре­кра­ще­ния пол­но­мо­чий) и (или) на­зна­че­ния (из­бра­ния) ру­ко­во­ди­те­ля ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, в те­че­ние 10 (де­ся­ти) ра­бо­чих дней со дня их на­зна­че­ния (из­бра­ния) и (или) уволь­не­ния с пред­став­ле­ни­ем из­ме­нен­ных до­ку­мен­тов.

8

Опла­та ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра устав­но­го ка­пи­та­ла, уста­нов­лен­но­го по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 26 мар­та 2012 го­да № 127 «О ми­ни­маль­ных раз­ме­рах устав­но­го ка­пи­та­ла ор­га­ни­за­ций, осу­ществ­ля­ю­щих от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций на ос­но­ва­нии ли­цен­зии упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций» (за­ре­ги­стри­ро­ва­но в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 7642)

Ко­пии до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих опла­ту ми­ни­маль­но­го раз­ме­ра устав­но­го ка­пи­та­ла, уста­нов­лен­но­го по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 26 мар­та 2012 го­да № 127 «О ми­ни­маль­ных раз­ме­рах устав­но­го ка­пи­та­ла ор­га­ни­за­ций, осу­ществ­ля­ю­щих от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций на ос­но­ва­нии ли­цен­зии упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций» (за­ре­ги­стри­ро­ва­но в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 7642)

9.

На­ли­чие утвер­жден­но­го упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, по­ло­же­ния о служ­бе внут­рен­не­го ауди­та (ре­ви­зи­он­ной ко­мис­сии) – в слу­чае на­ли­чия служ­бы внут­рен­не­го ауди­та (ре­ви­зи­он­ной ко­мис­сии)

Ко­пия по­ло­же­ния о служ­бе внут­рен­не­го ауди­та (ре­ви­зи­он­ной ко­мис­сии) ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

10.

На­ли­чие утвер­жден­но­го упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, по­ло­же­ния о кре­дит­ном ко­ми­те­те (ор­гане, осу­ществ­ля­ю­щем внут­рен­нюю кре­дит­ную по­ли­ти­ку) – в слу­чае на­ли­чия кре­дит­но­го ко­ми­те­та (ор­га­на, осу­ществ­ля­ю­ще­го внут­рен­нюю кре­дит­ную по­ли­ти­ку)

Ко­пия по­ло­же­ния о кре­дит­ном ко­ми­те­те (ор­гане, осу­ществ­ля­ю­щем внут­рен­нюю кре­дит­ную по­ли­ти­ку)

11.

На­ли­чие по­ло­же­ния о фи­ли­а­лах ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, ко­то­рые бу­дут про­во­дить от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, – в слу­чае на­ли­чия та­ких фи­ли­а­лов

Спи­сок фи­ли­а­лов, ко­то­рые бу­дут про­во­дить от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, и ко­пии по­ло­же­ний о них (но­та­ри­аль­но за­сви­де­тель­ство­ван­ных в слу­чае непред­став­ле­ния ори­ги­на­лов по­ло­же­ний о фи­ли­а­лах для свер­ки).

12.

На­ли­чие уста­ва

Ко­пия уста­ва (но­та­ри­аль­но за­сви­де­тель­ство­ван­ная в слу­чае непред­став­ле­ния ори­ги­на­ла уста­ва для свер­ки).

Ор­га­ни­за­ция, осу­ществ­ля­ю­щая от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, об­ла­да­ю­щая ли­цен­зи­ей на про­ве­де­ние бан­ков­ских опе­ра­ций, в слу­ча­ях вне­се­ния из­ме­не­ний и (или) до­пол­не­ний в устав пред­став­ля­ет из­ме­не­ния и (или) до­пол­не­ния в устав в упол­но­мо­чен­ный ор­ган в те­че­ние 14 (че­тыр­на­дца­ти) ка­лен­дар­ных дней со дня вне­се­ния та­ких из­ме­не­ний и (или) до­пол­не­ний.

Примечание:

Документы предоставляются на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства».

Документы, предоставляемые на бумажном носителе, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными и прошитыми с указанием количества прошитых листов на ярлыке, наклеенном на обороте последнего листа на узел прошивки.

Копии документов заверяются подписью руководителя исполнительного органа организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций либо лица, исполняющего его обязанности (с представлением копии подтверждающего документа о возложении исполнения обязанностей), с указанием фамилии, имени, отчества (при его наличии) с указанием на верность копии.

Документы, выданные компетентными органами или должностными лицами иностранных государств, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан (за исключением документов, удостоверяющих личность физического лица-нерезидента Республики Казахстан). Документы, представляемые на иностранном языке, переводятся на казахский или русский языки и подлежат нотариальному засвидетельствованию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате.

Приложение 1

к Квалификационным требованиям,

по проведению банковских

операций организациями,

осуществляющими отдельные

виды банковских операций, и

перечню документов, подтверждающих

соответствие им

Форма сведений об акционере (участнике) организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, являющимся юридическим лицом

___________________________________________________________________________________ (полное наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций)

1. Акционер (участник) организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций (далее – заявитель) ___________________________________________________

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________ (полное наименование)

2. Место нахождения и фактический адрес ___________________________________

_____________________________________________________________________________ (индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса)

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________ (код города, номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)

3. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) __________________

_____________________________________________________________________________ (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

4. Бизнес идентификационный номер (при наличии) __________________________

_____________________________________________________________________________

5. Вид деятельности _______________________________________________________

______________________________________________________________________________ (указать основные виды деятельности)

6. Резидент или нерезидент Республики Казахстан ___________________

7. Процентное соотношение количества голосующих акций заявителя, принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих акций заявителя или доля участия в уставном капитале заявителя __________________________

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

8. Размер собственного капитала акционера (участника) заявителя перед внесением денег в оплату акций заявителя (в долю участия в уставном капитале заявителя) и сумма, внесенная в оплату акции заявителя (в долю участия в уставном капитале заявителя) __________________________________________

_____________________________________________________________________________

9. Сведения об участии акционера (участника) заявителя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера, с указанием наименований и мест нахождения юридических лиц ______________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________

10. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует акционер (участник) заявителя, с указанием наименования, места нахождения организаций _________________________________________________________

______________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________

11. Сведения о первом руководителе исполнительного органа (лице, единолично исполняющим функции исполнительного органа) и органа управления (наблюдательного совета, при наличии) акционера (участника) заявителя _____________________________________________________________________

______________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

«___» _____________ 20___ года

Подпись руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) акционера (участника) заявителя или лица, исполняющего его обязанности ______________________

Приложение 2

к Квалификационным требованиям,

по проведению банковских операций

организациями, осуществляющими

отдельные виды банковских

операций, и перечню документов,

подтверждающих соответствие им

место

для

фотографии

Форма сведений о руководителе исполнительного органа организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций (акционере (участнике) организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, – физическом лице, первом руководителе исполнительного органа (лица, единолично исполняющего функции исполнительного органа) и органа управления (наблюдательного совета, при наличии) акционера (участника) организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, - юридического лица)

_______________________________________________________________________________ (наименование организации) _______________________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность)

1. Общие сведения о руководителе исполнительного органа организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций (далее – заявитель) (акционере (участнике) заявителя – физическом лице, первом руководителе исполнительного органа (лица, единолично исполняющего функции исполнительного органа) и органа управления (наблюдательного совета, при наличии) акционера (участника) заявителя – юридического лица):

Дата и место рождения

Гражданство

Данные документа, удостоверяющего личность, индивидуальный идентификационный номер (при наличии)

Номер телефона (код города, рабочий и домашний)

2. Образование:

 №

На­име­но­ва­ние учеб­но­го за­ве­де­ния

Год по­ступ­ле­ния - год окон­ча­ния

Спе­ци­аль­ность

Рек­ви­зи­ты ди­пло­ма об об­ра­зо­ва­нии

(да­та и но­мер при на­ли­чии)

1

2

3

4

5

3. Сведения о юридических лицах, по отношению к которым руководитель исполнительного органа заявителя (акционер (участник) заявителя – физическое лицо, первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично исполняющий функции исполнительного органа) и органа управления (наблюдательного совета, при наличии) акционера (участника) заявителя – юридического лица) является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе:

 №

На­име­но­ва­ние и ме­сто на­хож­де­ния юри­ди­че­ско­го ли­ца

Вид де­я­тель­но­сти юри­ди­че­ско­го ли­ца

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле или со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих ру­ко­во­ди­те­лю ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на за­яви­те­ля (ак­ци­о­не­ру (участ­ни­ку) за­яви­те­ля – фи­зи­че­ско­му ли­цу, пер­во­му ру­ко­во­ди­те­лю ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­цу, еди­но­лич­но ис­пол­ня­ю­ще­му функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на) и ор­га­на управ­ле­ния (на­блю­да­тель­но­го со­ве­та, при на­ли­чии) ак­ци­о­не­ра (участ­ни­ка) за­яви­те­ля – юри­ди­че­ско­го ли­ца), к об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных) ак­ций юри­ди­че­ско­го ли­ца (в про­цен­тах)

1

2

3

4

Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении руководителя исполнительного органа заявителя (акционера (участника) заявителя – физического лица, первого руководителя исполнительного органа (лица, единолично исполняющего функции исполнительного органа) и органа управления (наблюдательного совета, при наличии) акционера (участника) заявителя – юридического лица), а также количества акций (долей), в результате владения которыми руководитель исполнительного органа заявителя (акционер (участник) заявителя – физическое лицо, первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично исполняющий функции исполнительного органа) и органа управления (наблюдательного совета, при наличии) акционера (участника) заявителя – юридического лица) в совокупности с иными лицами является крупным участником.

4. Сведения о трудовой деятельности.

В данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности руководителя исполнительного органа заявителя (акционера (участника) заявителя – физического лица, первого руководителя исполнительного органа (лица, единолично исполняющего функции исполнительного органа) и органа управления (наблюдательного совета, при наличии) акционера (участника) заявителя – юридического лица), а также членстве в органе управления, в том числе с даты окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого руководителем исполнительного органа заявителя (акционером (участником) заявителя – физическим лицом, первым руководителем исполнительного органа (лицом, единолично исполняющим функции исполнительного органа) и органа управления (наблюдательного совета, при наличии) акционера (участника) заявителя – юридического лица) трудовая деятельность не осуществлялась.

 №

Период работы (дата, месяц, год)

Место работы*

Должность

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности

Иные сведения**

1

2

3

4

5

6

7

Примечание:

1) в случае если организация является нерезидентом Республики Казахстан, указывается страна регистрации организации-нерезидента Республики Казахстан;

2) в случае занятия должности руководителя (заместителя руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления, филиала) финансовой организаций, финансового, управляющего и (или) исполнительного директора указываются курируемые подразделения, вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг в данной организации;

3) в случае наличия стажа работы в уполномоченном органе, осуществляющем регулирование в области аудиторской деятельности, указываются основные функциональные обязанности, относящиеся к регулированию услуг по проведению аудита финансовых организаций.

5. Сведения об участии руководителя исполнительного органа заявителя (акционера (участника) заявителя – физического лица, первого руководителя исполнительного органа (лица, единолично исполняющего функции исполнительного органа) и органа управления (наблюдательного совета, при наличии) акционера (участника) заявителя – юридического лица) в проведении аудита финансовых организаций, включая аудит по налогам:

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________ (указать наименование финансовой организации, срок проведения аудита, а также дата подписания руководителем исполнительного органа заявителя (акционером (участником) заявителя – физическим лицом, первым руководителем исполнительного органа (лица, единолично исполняющего функции исполнительного органа) и органа управления (наблюдательного совета, при наличии) акционера (участника) заявителя – юридического лица) аудиторского отчета в качестве аудитора – исполнителя (при наличии)

6. Сведения о членстве в инвестиционных комитетах в организациях:

№

Пе­ри­од (да­та, ме­сяц, год)

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции

Долж­ность

При­чи­ны уволь­не­ния, осво­бож­де­ния от долж­но­сти

1

2

3

4

5

7. Сведения о том, являлся ли руководитель исполнительного органа заявителя (акционер (участник) заявителя – физическое лицо, первый руководитель исполнительного органа (лица, единолично исполняющего функции исполнительного органа) и органа управления (наблюдательного совета, при наличии) акционера (участника) заявителя – юридического лица), ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации, руководителем или заместителем руководителя, главным бухгалтером филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского, страхового холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан, решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков либо принудительном выкупе его акций, о лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации- нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан, порядке ______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________ (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

8. Сведения о том, являлся ли руководитель исполнительного органа заявителя (акционер (участник) заявителя – физическое лицо, первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично исполняющий функции исполнительного органа) и органа управления (наблюдательного совета, при наличии) акционера (участника) заявителя – юридического лица) ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты ______________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________ (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

9. Привлекался ли руководитель исполнительного органа заявителя (акционер (участник) заявителя – физическое лицо, первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично исполняющий функции исполнительного органа) и органа управления (наблюдательного совета, при наличии) акционера (участника) заявителя – юридического лица) как руководитель финансовой организации, банковского или страхового холдинга, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», в качестве ответчика в судебных разбирательствах по вопросам деятельности финансовой организации, банковского или страхового холдинга, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» ____________________________

_______________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________ (да (нет), указать дату, наименование организации, ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда, вступившее в законную силу (в случае его вынесения)

10. Привлекался ли руководитель исполнительного органа заявителя (акционер (участник) заявителя – физическое лицо, первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично исполняющий функции исполнительного органа) и органа управления (наблюдательного совета, при наличии) акционера (участника) заявителя – юридического лица) к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания) ________

________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________ (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или акта суда, с указанием оснований привлечения к ответственности)

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) ______________________________________________

________________________________________________________________________________________ (заполняется собственноручно печатными буквами)

Подпись _________________

Дата ____________________