О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг"

О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг"

В целях совершенствования нормативных правовых актов по вопросам ведения системы реестров держателей ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :

1. Внести в постановление Правления Агентства от 25 февраля 2006 года N 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4175), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 12 августа 2006 года N 148 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 4365), от 23 февраля 2007 года N 36 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 4599) следующие изменения и дополнения:

в Правилах ведения системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:

в пункте 9:

в подпункте 8):

в абзаце первом слово "регистрацию" заменить словом "проведение";

в абзаце шестом:

слово "всех" исключить;

дополнить словами "и информационных операций";

в подпункте 9):

в абзаце первом слово "регистрацию" заменить словом "проведение";

в абзаце седьмом:

слово "всех" исключить;

дополнить словами "и информационных операций";

в подпункте 4) пункта 13:

в абзаце первом слово "регистрацию" заменить словом "проведение";

в абзаце пятом:

слово "всех" исключить;

дополнить словами "и информационных операций";

в пункте 22, в абзаце восьмом пункта 64 слово "отзыва", заменить словом "лишения";

в абзаце двадцатом пункта 48 слова "обладающим квалификационным свидетельством уполномоченного органа с правом выполнения работ по исполнению и регистрации сделок с ценными бумагами (далее - квалификационное свидетельство второй категории)," исключить;

в абзаце тринадцатом пункта 49 слова "и обладающим квалификационным свидетельством второй категории" исключить;

дополнить пунктом 52-1 следующего содержания:

"52-1. После приостановления либо лишения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, проведение операций по лицевым счетам является незаконным и влечет за собой ответственность, установленную законами Республики Казахстан (за исключением информационных операций).";

в абзаце одиннадцатом пункта 54 слова "и обладающим квалификационным свидетельством второй категории" исключить;

наименование главы 5 изложить в следующей редакции:

" Глава 5. Документооборот регистратора. Хранение документов и электронных данных, составляющих систему реестров. Передача документов клиентами регистратора посредством услуг трансфер-агента регистратору ";

дополнить пунктом 65-1 следующего содержания:

"65-1. Клиенты регистратора в случае использования услуг трансфер-агента передают информацию регистратору по формам, указанным в приложении 6 к настоящим Правилам.

Информация, предусмотренная пунктами 46, 48 и 49 настоящих Правил, представляется клиентам регистратора по формам, установленным приложениями 1, 2, 3 и 4 к настоящим Правилам.";

в пункте 66:

абзац первый после слов "В случае приостановления действия лицензии" дополнить словами "на срок менее одного месяца";

абзац второй изложить в следующей редакции:

"В случае лишения лицензии, а также приостановления действия лицензии на срок более одного месяца регистратор в течение трех календарных дней направляет эмитентам ценных бумаг, с которыми на дату лишения либо приостановления действия лицензии на срок более одного месяца заключены договоры, письменное уведомление о лишении либо приостановлении действия его лицензии на срок более одного месяца и о расторжении договоров с ними.";

в абзаце девятом пункта 67 слова "отзыва у" заменить словом "лишения";

дополнить приложением 6 согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, объединения юридических лиц в форме ассоциации "Ассоциация финансистов Казахстана", центрального депозитария.

4. Службе Председателя Агентства (Заборцева Е.Н.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Узбекова Г.Н.

Председатель

Приложение

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору

финансового рынка и

финансовых организаций

от 25 июня 2007 года N 172

"Приложение 6

к Правилам ведения системы

реестров держателей ценных бумаг

Форма 1

Приказ на открытие/закрытие лицевого счета/изменение сведений о зарегистрированном лице (для физического лица) в системе реестров держателей ценных бумаг в ___________________________________________________ (полное наименование регистратора) Дата _______________ Исходящий номер_____________ Отправитель приказа ____________________________________________________ фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица (полностью) приказывает открыть/закрыть лицевой счет/изменить сведения _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Номер лицевого счета |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (заполняется при изменении сведений о зарегистрированном лице) _ _ Вид операции |_| Открытие |_| Изменение сведений о зарегистрированном лице _ |_| Закрытие _ _ Вид лицевого |_| собственника |_| общего представителя счета Сведения о физическом лице (при изменении сведений - указываются только изменившиеся реквизиты) ________________________________________________________________________ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Фамилия |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Имя |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Отчество |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (при наличии) _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Дата рождения | | |/| | |/| | | | | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Гражданство |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Вид документа, удостоверяющего личность _____________________________________________ Серия, номер, дата выдачи и орган выдачи _____________________________________________ Место жительства _____________________________________________ Почтовый адрес, телефон _____________________________________________ Банковские реквизиты (при наличии) ________________________________________________________________________ Наименование банка _____________________________________________ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Банковский | | | | | | | | Индивидуальный | | | | | | | | идентификационный |_|_|_|_|_|_|_| идентификационный |_|_|_|_|_|_|_| код (БИК) код (ИИК) _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Регистрационный номер | | | | | | | | | | | | налогоплательщика | | | | | | | | | | | | (РНН) - обязательное поле |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Подпись _______________/_______________________________________ подпись фамилия, имя, при наличии - отчество Примечание (заполняется сотрудником регистратора при открытии лицевого счета) ________________________________________________________________________ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Номер лицевого счета |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Дата открытия лицевого счета | | |/| | |/| | | | | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|___________________ Дополнительные сведения |_______________________________________

Форма 2

Приказ на открытие/закрытие лицевого счета/изменение сведений о зарегистрированном лице (для юридического лица) в системе реестров держателей ценных бумаг в __________________________________________________ (полное наименование регистратора) Дата ________________ Исходящий номер________________ Отправитель приказа ____________________________________________________ наименование юридического лица приказывает открыть/закрыть лицевой счет/изменить сведения _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Номер лицевого счета |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (заполняется при изменении сведений о зарегистрированном лице) _ _ Вид операции |_| Открытие |_| Изменение сведений о лицевого зарегистрированном лице счета _ |_| Закрытие лицевого счета _ _ _ Вид лицевого |_| собственника |_| общего |_| номинального счета представителя держателя Сведения о юридическом лице (при изменении сведений - указываются только изменившиеся реквизиты) ________________________________________________________________________ Полное наименование _____________________________________________ _____________________________________________ Краткое наименование _____________________________________________ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Дата (пере)регистрации | | |/| | |/| | | | | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Регистрационный номер _____________________________________________ Орган, осуществивший регистрацию _____________________________________________ Место нахождения _____________________________________________ Почтовый адрес _____________________________________________ Телефон, факс, другие виды связи _____________________________________________ _ _ _ _ _ _ _ _ Код общего | | | | | | | | | классификатора | | | | | | | | | предприятий и | | | | | | | | | организаций (ОКПО) |_|_|_|_|_|_|_|_| Банковские реквизиты ________________________________________________________________________ Наименование банка ________________________________________________ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Банковский | | | | | | | | Индивидуальный | | | | | | | идентификационный |_|_|_|_|_|_|_| идентификационный |_|_|_|_|_|_| код (БИК) код (ИИК) _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Регистрационный номер | | | | | | | | | | | | | налогоплательщика | | | | | | | | | | | | | (РНН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| _ _ Признак резидентства |_| |_| Сектор экономики Подпись _________________/__________________________________________ подпись фамилия, имя, при наличии - отчество Место печати ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ Примечание (заполняется сотрудником регистратора при открытии лицевого счета) ________________________________________________________________________ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Номер лицевого счета |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Дата открытия лицевого счета | | |/| | |/| | | | | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|______ Дополнительные сведения |__________________________|

Форма 3

Приказ управляющей компании на открытие лицевого счета паевого инвестиционного фонда (ПИФ), изменение сведений о ПИФ или об управляющей компании в системе реестров держателей ценных бумаг в _______________________________________________ (полное наименование регистратора) Дата _______________ Исходящий номер________________ Управляющая компания _______________________________________________ приказывает открыть лицевой счет/изменить сведения __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ Номер лицевого счета |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| (заполняется при изменении сведений о ПИФ или об управляющей компании) _ _ _ Вид операции |_| Открытие |_| Изменение |_| Изменение сведений лицевого сведений об управляющей счета о ПИФ компании Сведения об управляющей компании и ПИФ (при изменении сведений - указываются только изменившиеся реквизиты) ________________________________________________________________________ Наименование __________________________________________________ управляющей компании __________________________________________________ ________________________________________________________________________ Наименование ПИФ __________________________________________________ ________________________________________________________________________ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ Дата (пере)регистрации | | | /| | |/ | | | | | |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| Регистрационный номер __________________________________________________ Орган, осуществивший регистрацию __________________________________________________ Место нахождения __________________________________________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Телефон, факс __________________________________________________ Код общего __ __ __ __ __ __ __ __ классификатора | | | | | | | | | предприятий и | | | | | | | | | организаций (ОКПО) |__|__|__|__|__|__|__|__| Банковские реквизиты ________________________________________________________________________ Наименование банка __________________________________________________ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Банковский | | | | | | | Индивидуальный | | | | | | | идентификационный |_|_|_|_|_|_| идентификационный |_|_|_|_|_|_| код (БИК) код (ИИК) _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Регистрационный номер | | | | | | | | | | | | | налогоплательщика | | | | | | | | | | | | | (РНН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| _ _ Признак резидентства |_| |_| Сектор экономики Подпись _________________/__________________________________________ подпись фамилия, имя, при наличии - отчество Место печати Примечание (заполняется сотрудником регистратора при открытии лицевого счета) ________________________________________________________________________ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Номер лицевого счета |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Дата открытия лицевого счета | | |/| | |/| | | | | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|______ Дополнительные сведения | | |__________________________|

Форма 4

Приказ на списание/зачисление ценных бумаг в системе реестров держателей ценных бумаг в _________________________________________________ (полное наименование регистратора) Дата _____________ Исходящий номер _____________ Отправитель приказа ___________________________________________________ наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица (полностью) приказывает провести операцию в соответствии с настоящим приказом Вид сделки (нужное отметить) ________________________________________________________________________ _ _ |_| Продажа |_| Покупка _ _ |_| Перевод (отчуждатель) |_| Перевод (приобретатель) _ _ |_| Первичное размещение |_| Первичное размещение (эмитент) (покупатель) _ _ |_| Досрочное погашение |_| Досрочное погашение (отчуждатель) (эмитент) Сведения о зарегистрированных лицах ________________________________________________________________________ Отчуждатель ценных бумаг ________________________________________________________________________ наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ Номер лицевого счета |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| Вид, номер, дата выдачи и кем выдан документ, удостоверяющего личность ______________________________________________ (для физических лиц) ______________________________________________ Код общего __ __ __ __ __ __ __ __ классификатора | | | | | | | | | предприятий и | | | | | | | | | организаций | | | | | | | | | (ОКПО) - для | | | | | | | | | юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__| Приобретатель ценных бумаг ________________________________________________________________________ наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ Номер лицевого счета |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| Вид, номер, дата выдачи и кем выдан документ, удостоверяющего личность _____________________________________________ (для физических лиц) _____________________________________________ __ __ __ __ __ __ __ __ Код общего классификатора | | | | | | | | | предприятий и организаций | | | | | | | | | (ОКПО) - для юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__| Сведения о ценных бумагах ________________________________________________________________________ Наименование эмитента _____________________________________________ Наименование Паевого инвестиционного фонда _____________________________________________ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Национальный | | | | | | | | | | | | | идентификационный | | | | | | | | | | | | | номер (НИН), вид | | | | | | | | | | | | | ценных бумаг |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Количество |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| штук _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Цена одной ценной бумаги |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| тенге _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Сумма сделки | | | | | | | | | | | | | тенге (цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|________ _______________________________________ __________________________________________ Дополнительные | | сведения |__________________________________________| Подпись ________________/_______________________________________________ подпись фамилия, имя, при наличии - отчество Место печати

Форма 5

Приказ на списание/зачисление паев в системе реестров держателей ценных бумаг в _______________________________________________________ (полное наименование регистратора) Дата ________________ Исходящий номер____________________ Управляющая компания: _________________________________________________ ________________________________________________________________________ приказывает провести операцию в соответствии с настоящим приказом Вид сделки (нужное отметить) ________________________________________________________________________ _ _ |_| Размещение паев |_| Выкуп паев _ _ |_| Обмен (списание) паев |_| Обмен (зачисление) паев Сведения о зарегистрированном лице ________________________________________________________________________ Наименование юридического лица/Фамилия, имя, при _______________________________________________ наличии - отчество физического лица _______________________________________________ Номер лицевого счета |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| Вид, номер, дата выдачи и кем выдан документ, удостоверяющего личность _______________________________________________ (для физического лица) _______________________________________________ __ __ __ __ __ __ __ __ Код общего классификатора | | | | | | | | | предприятий и организаций | | | | | | | | | (ОКПО) - для юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__| Сведения о паях ________________________________________________________________________ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Национальный | | | | | | | | | | | | | идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | (НИН) пая |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Количество | | | | | | |,| | | | | | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| штук _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Цена одного пая | | | | | | |,| | | | | | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| тенге _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Сумма сделки | | | | | | | | | |,| | | (цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| тенге ___________________________________ _______________________________________ Дополнительные | | сведения |_______________________________________| Подпись _______________/______________________________________________ подпись фамилия, имя, при наличии - отчество Место печати

Форма 6

Приказ эмитента на распределение объявленных акций в системе реестров держателей ценных бумаг в ___________________________________________________ (полное наименование регистратора) Дата __________________ Исходящий номер__________________ Эмитент ________________________________________________________ ________________________________________________________ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ номер лицевого счета эмитента |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| для учета объявленных ценных бумаг приказывает зачислить акции на лицевые счета зарегистрированных лиц в соответствии с настоящим приказом Вид операции (нужное отметить): ________________________________________________________________________ __ __ __ __ |__| Дробление акций Пропорция дробления акций | | :| | |__|__|__| __ |__| Списание/зачисление акций в связи с реорганизацией в форме разделения __ |__| Списание/зачисление акций в связи с реорганизацией в форме выделения Сведения о ценных бумагах ________________________________________________________________________ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Национальный | | | | | | | | | | | | | идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | (НИН) акций |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Количество акций, | | | | | | | | | | | | | предназначенное для | | | | | | | | | | | | | проведения операции |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| штук Сведения в отношении прав по ценным бумагам ____________________________ Сведения о зарегистрированных лицах

N

На­име­но­ва­ние

юри­ди­че­ско­го ли­ца/

фа­ми­лия, имя, при

на­ли­чии - от­че­ство

фи­зи­че­ско­го ли­ца

Но­мер

ли­це­во­го

сче­та

но­мер до­ку­мен­та,

удо­сто­ве­ря­ю­ще­го

лич­ность

фи­зи­че­ско­го ли­ца

или код об­ще­го

клас­си­фи­ка­то­ра

пред­при­я­тий и

ор­га­ни­за­ций (ОК­ПО) -

юри­ди­че­ско­го ли­ца

До­пол­ни­тель­ные

све­де­ния

Подпись _______________/______________________________________________ подпись фамилия, имя, при наличии - отчество Место печати

Форма 7

Приказ на обременение/снятие обременения с ценных бумаг в системе реестров держателей ценных бумаг в _________________________________________________________ (полное наименование регистратора) Дата _______________ Исходящий номер _____________ Отправитель приказа __________________________________________________ наименование юридического лица/ фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица (полностью) приказывает провести операцию в соответствии с настоящим приказом Вид операции (нужное отметить) ________________________________________________________________________ __ __ |__| Обременение (залогодатель) |__| Обременение (залогодержатель) __ __ |__| Снятие обременения |__| Снятие обременения (залогодатель) (залогодержатель) Сведения о зарегистрированных лицах ________________________________________________________________________ Залогодатель ___________________________________________________________ наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ Номер лицевого счета эмитента |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| Вид, номер, дата выдачи и кем выдан документ, удостоверяющий ________________________________________ личность (для физических лиц) ________________________________________ __ __ __ __ __ __ __ __ Код общего классификатора | | | | | | | | | предприятий и организаций | | | | | | | | | (ОКПО)- для юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__| Залогодержатель ________________________________________________________ наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ Номер лицевого счета эмитента |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| Вид, номер, дата выдачи и кем выдан документ, удостоверяющий ________________________________________ личность (для физических лиц) ________________________________________ __ __ __ __ __ __ __ __ Код общего классификатора | | | | | | | | | предприятий и организаций | | | | | | | | | (ОКПО) - для юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__| Сведения о ценных бумагах ________________________________________________________________________ Наименование эмитента __________________________________________________ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Национальный | | | | | | | | | | | | | идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | (НИН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Количество |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| штук _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Цена одной ценной бумаги |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| тенге _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ ____ Сумма сделки | | | | | | | | | | | | тенге (цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|__________ ______________________________________ _______________________________________ Дополнительные сведения | | |_______________________________________| Подпись _______________/_______________________________________________ подпись фамилия, имя, при наличии - отчество Место печати

Форма 8

Приказ о внесении/удалении записи о доверительном управляющем ценными бумагами в системе реестров держателей ценных бумаг в _________________________________________________________ (полное наименование регистратора) Дата ______________ Исходящий номер_______________ Отправитель приказа ____________________________________________________ наименование юридического лица/ фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица (полностью) приказывает провести операцию в соответствии с настоящим приказом Вид операции (нужное отметить) __ __ |__| Передача ценных бумаг |__| Передача ценных бумаг в доверительное управление в доверительное управление (учредитель) (доверительный управляющий) __ __ |__| Прекращение доверительного |__| Прекращение доверительного управления (учредитель) управления (доверительный управляющий) _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Срок действия доверительного управления | | |/| | |/| | | | | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Сведения о сторонах договора доверительного управления ________________________________________________________________________ Учредитель доверительного ________________________________________________________ управления ________________________________________________________ наименование юридического лица/ фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ Номер лицевого счета |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| Вид, номер, дата выдачи и кем выдан документ, удостоверяющий ________________________________________ личность (для физических лиц) ________________________________________ __ __ __ __ __ __ __ __ Код общего классификатора | | | | | | | | | предприятий и организаций | | | | | | | | | (ОКПО) - для юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__| Доверительный управляющий _____________________________________________ наименование юридического лица/ фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ Номер лицевого счета |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| Вид, номер, дата выдачи и кем выдан документ, удостоверяющий ________________________________________ личность (для физических лиц) ________________________________________ __ __ __ __ __ __ __ __ Код общего классификатора | | | | | | | | | предприятий и организаций | | | | | | | | | (ОКПО) - для юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__| Сведения о ценных бумагах ________________________________________________________________________ Наименование эмитента _________________________________________________ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Национальный | | | | | | | | | | | | | идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | (НИН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Количество |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| штук _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Номинальная стоимость |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| тенге, иная ценной бумаги валюта (указать) _______________________________________ Дополнительные сведения | | |_______________________________________| Подпись _______________/_______________________________________________ подпись фамилия, имя, при наличии - отчество Место печати

Форма 9

Отчет об исполнении/неисполнении приказа в ___________________________________________ (полное наименование регистратора) Дата и время ________________ Исходящий номер________________ Полное наименование клиента, в соответствии со свидетельством о государственной регистрации ________________________________________________________________________ Номер приказа клиента на регистрацию сделки

Да­та при­ка­за кли­ен­та на

ре­ги­стра­цию сдел­ки

/

/

Да­та

ре­ги­стра­ции

/

/

Вре­мя

ре­ги­стра­ции

:

Ли­це­вой

счет

Статус приказа (нужное отметить) ________________________________________________________________________ __ __ |__| Исполнен |__| Не исполнен Дополнительная информация по выдаваемому документу ________________________________________________________________________ Причина неисполнения приказа (заполняется в случае неисполнения приказа) Подпись ________________/_____________________________________________ подпись фамилия, имя, при наличии - отчество Место печати

Форма 10

Приказ на выдачу выписки с лицевого счета в системе реестров держателей ценных бумаг в __________________________________________ (полное наименование регистратора) Дата _______________ Исходящий номер__________________ Зарегистрированное лицо: ________________________________________________________________________ наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица Приказывает выдать выписку с лицевого счета: __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ Номер лицевого счета |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| Вид, номер, дата выдачи и кем выдан документ, удостоверяющий ________________________________________ личность (для физических лиц) ________________________________________ __ __ __ __ __ __ __ __ Код общего классификатора | | | | | | | | | предприятий и организаций | | | | | | | | | (ОКПО) - для юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__| __ __ ____ __ _____ __ __ __ Дата и время, на которые | | | / | | / | | | | составляется выписка |__|__|____|__|_____|__|__|__| | | | час| |минут| ____|__|__|____|__|_____|_______________ Дополнительные сведения | | |________________________________________| Подпись ________________/______________________________________________ подпись фамилия, имя, при наличии - отчество Место печати

Форма 11

Приказ на составление и выдачу реестра держателей ценных бумаг в _______________________________________________ (полное наименование регистратора) Дата _________________ Исходящий номер_________________ Эмитент ________________________________________________________________ наименование эмитента приказывает составить и выдать реестр держателей ценных бумаг Цель составления реестра (нужное отметить) ________________________________________________________________________ __ |__| Проведение общего собрания держателей ценных бумаг __ |__| Выплата дохода __ |__| Другие причины ____________________________________________________ __ __ ____ _____ __ __ __ __ Дата, на которую составляется реестр | | | / | / | | | | | |__|__|____|_____|__|__|__|__| __ __ ____ ________ Время, на которое составляется реестр | | | час| минут | |__|__|____|________| _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Национальный | | | | | | | | | | | | | идентификационный | | | | | | | | | | | | | номер (НИН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Дополнительные сведения, которые необходимо указать в реестре ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ Подпись ________________/______________________________________________ подпись фамилия, имя, при наличии - отчество Место печати

Форма 12

Приказ на составление и выдачу списка акционеров в _________________________________________________ (полное наименование регистратора) Дата _________________ Исходящий номер__________________ Эмитент ________________________________________________________________ наименование эмитента Приказывает составить и выдать список акционеров Цель составления списка акционеров (нужное отметить) ________________________________________________________________________ __ |__| Проведение общего собрания акционеров __ |__| Выплата дохода __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ Дата, на которую составляется список | | | /| | | /| | | | | |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Национальный | | | | | | | | | | | | | идентификационный | | | | | | | | | | | | | номер (НИН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Дополнительные сведения, которые необходимо указать в списке акционеров ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ Подпись ________________/______________________________________________ подпись фамилия, имя, при наличии - отчество Место печати".