О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 41 "Об утверждении Правил представления отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций"

О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 41 "Об утверждении Правил представления отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций"

В соответствии со статьей 54-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :

1. Внести в постановление Правления Агентства от 25 февраля 2006 года N 41 "Об утверждении Правил представления отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4180), с дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 30 марта 2007 года N 76 "О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты по вопросам представления документов в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4670), следующие дополнения и изменения:

в Правилах представления отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами, утвержденных указанным постановлением:

дополнить пунктом 5-1 следующего содержания:

"5-1. В случае, указанном в части третьей пункта 4 статьи 54-1 Закона, крупный участник банка - юридическое лицо или банковский холдинг представляет сведения о безупречной деловой репутации первого руководителя его исполнительного органа согласно приложению 3-1 к настоящим Правилам с приложением:

документа, подтверждающего отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления, выданного в форме справки уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа не может быть более трех месяцев, предшествующих дате представления в уполномоченный орган сведений о безупречной деловой репутации). Иностранные граждане дополнительно представляют документ аналогичного содержания, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания;

копий иных документов, подтверждающих сведения, указанные в приложении 3-1 к настоящим Правилам.

В случае необходимости проверки достоверности представленных документов уполномоченный орган запрашивает дополнительные сведения в соответствующих органах и организациях.";

пункт 8 дополнить абзацем следующего содержания:

"В случае представления декларации о доходах в органы налоговой службы в соответствии с налоговым законодательством Республики Казахстан крупный участник банка, являющийся физическим лицом, в течение ста двадцати дней по окончании финансового года представляет в уполномоченный орган нотариально засвидетельствованную копию декларации о доходах, содержащей отметку налоговой службы об ее принятии.";

дополнить приложением 3-1 согласно приложению к настоящему постановлению;

в приложении 9:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Описание источников и средств, используемых для приобретения акций банка в пределах суммы активов крупного участника банка (банковского холдинга) за вычетом его обязательств, активов, ранее размещенных в акции банка, а также суммы активов, размещенных в акции и доли участия в уставном капитале других юридических лиц, с приложением подтверждающих документов

_________________________________________________________________

_________________________________________________________________";

в приложении 10:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Описание источников и средств, используемых для приобретения акций банка в размере, не превышающем стоимости имущества, принадлежащего крупному участнику банка на праве собственности, с приложением подтверждающих документов

__________________________________________________________________

_________________________________________________________________".

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту надзора за банками (Раева Р.Е.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

4. Службе Председателя (Заборцева Е.Н.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Приложение

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору

финансового рынка и финансовых

организаций

от 28 мая 2007 года N 148

"Приложение 3-1

к Правилам представления

отчетности крупными

участниками банков и

банковскими холдингами

Сведения о безупречной деловой репутации первого руководителя исполнительного органа крупного участника банка - юридического лица или банковского холдинга

1. Образование

На­име­но-

ва­ние

учеб­но­го

за­ве­де­ния

Да­та

по­ступ­ле­ния

- да­та

окон­ча­ния

Спе­ци­аль-

ность

Рек­ви­зи­ты

ди­пло­ма об

об­ра­зо­ва­нии,

ква­ли­фи­ка­ция

Ме­сто

на­хож­де­ния

учеб­но­го

за­ве­де­ния

2. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению квалификации за последние три года

На­име­но­ва­ние

ор­га­ни­за­ции

Да­та и ме­сто

про­ве­де­ния

Рек­ви­зи­ты

сер­ти­фи­ка­та

3. Сведения о трудовой деятельности

Пе­ри­од

ра­бо­ты

Ме­сто

ра­бо­ты

Долж­ность

На­ли­чие

дис­ци­пли­нар­ных

взыс­ка­ний

При­чи­ны

уволь­не­ния,

осво­бож­де­ния

от долж­но­сти

4. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения:

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

5. Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления

Да­та

На­име­но­ва­ние

су­деб­но­го

ор­га­на

Ме­сто

на­хож­де­ния

су­да

Вид

на­ка­за­ния

Ста­тья

Уго­лов­но­го

ко­дек­са

Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан

от 16 июля

1997 го­да

Да­та

при­ня­тия

про­цес-

су­аль­но­го

ре­ше­ния

су­дом

6. Сведения о наличии фактов неисполнения принятых на себя обязательств (непогашенные или просроченные займы и другое):

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________ (в случае наличия указанных фактов необходимо указать наименование организации и сумму обязательств)

7. Наличие (отсутствие) аффилиированности с банком:

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________ (да/нет, указать признаки аффилиированности)

8. Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу:

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.

Первый руководитель исполнительного органа крупного участника

банка - юридического лица или банковского холдинга________________

__________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при наличии) печатными буквами, подпись)

Место печати

Дата____________________"