Об утверждении формы представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными с ними особыми отношениями

Об утверждении формы представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными с ними особыми отношениями

      В соответствии с пунктом 8 статьи 40 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

      1. Утвердить форму "Информация о сделках банков второго уровня с лицами, связанными с ними особыми отношениями" (далее - форма) согласно приложению 1 к настоящему постановлению.

      2. Банки второго уровня ежемесячно, не позднее десятого рабочего дня месяца следующего за отчетным, представляют в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) форму на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающими конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.

      По требованию уполномоченного органа банки не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляют форму на бумажном носителе.

      Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем правления банка или лицом, его замещающим.

      3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

      4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      5. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):

      1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

      2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан, банков второго уровня и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

      6. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

      7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

      Председатель

Приложение 1

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору

финансового рынка и финансовых

организаций

от 17 июня 2006 года N 134

Информация о сделках ___________________ с лицами,

                             (наименование банка)

связанными с банком особыми отношениями, заключенных

в течение отчетного периода с "__" _______ 200 __ года

по "___" ________ 200 __ года, а также действующих по состоянию на отчетную дату

N

Наи-

ме­но-

ва­ние

(фа-

ми-

лия,

имя,

от­че-

ство)

ли­ца

Ре­ги-

стра­ци-

он­ный

но­мер

на­ло­го-

пла­тель-

щи­ка

При­знак,

в со­от-

ветст-

вии с

ко­то­рым

ли­цо

от­не­се­но

к ли­цу,

свя­зан-

но­му с

бан­ком

осо­бы­ми

от­но-

ше­ни­я­ми

Вид

опе-

ра-

ции

Вид

ва-

лю­ты

Сум-

ма

сдел-

ки по

до­го-

во­ру

(в

ты­ся-

чах

тен-

ге)

Да­та

зак­лю-

че­ния

(да­та

на­ча­ла

вы­пол-

нения

ус­ло-

вий)

до­го-

во­ра

Да­та

окон-

ча­ния

дейст-

вия

(да­та

окон-

ча­ния

вы­пол-

нения

ус­ло-

вий)

до­го-

во­ра

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Вы­да­ча зай­мов

Ито­го

Раз­ме­ще­ние и при­ня­тие де­по­зи­та или по­лу­че­ние зай­ма

Ито­го

По­куп­ка и при­ем в за­лог фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, вы­пу­щен­ных

ли­ца­ми, свя­зан­ны­ми с бан­ком осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми

Ито­го

По­куп­ка (про­да­жа) фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, в том чис­ле

на усло­ви­ях их об­рат­ной про­да­жи (по­куп­ки) у лиц, свя­зан­ных

с бан­ком осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми (за ис­клю­че­ни­ем сде­лок,

за­клю­чен­ных на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке, ме­то­да­ми,

не поз­во­ля­ю­щи­ми бан­ку опре­де­лить контр­аген­та)

Ито­го

По­куп­ка (про­да­жа) и при­ня­тие в за­лог иму­ще­ства у лиц,

свя­зан­ных с бан­ком осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми

Ито­го

Бу­ду­щее обя­за­тель­ство бан­ка по осу­ществ­ле­нию опе­ра­ций,

ука­зан­ных вы­ше, ли­бо суб­си­диар­ная или со­ли­дар­ная

от­вет­ствен­ность бан­ка за лиц, свя­зан­ных с бан­ком

осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми

Ито­го

Пе­ре­ход пра­ва соб­ствен­но­сти на иму­ще­ство меж­ду бан­ком и

ли­цом, свя­зан­ным с бан­ком осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми,

за ис­клю­че­ни­ем опе­ра­ций, ука­зан­ных вы­ше

Ито­го

Иные ви­ды сде­лок

Ито­го

Все­го

продолжение таблицы

N

Обес­пе­че­ние по усло­ви­ям до­го­во­ра

Вы­пла­чи­ва­е­мое воз­на­граж­де­ние (в про­цен­тах го­до­вых)

Те­ку-

щий

оста-

ток на

от­чет-

ную

да­ту

(в

ты­ся-

чах

тен­ге)

Рек­ви-

зи­ты

ре­ше­ния

со­ве­та

ди­рек-

то­ров

бан­ка

ли­бо

об­ще­го

со­бра­ния

ак­цио-

неров

(в слу­чае

от­сут-

ствия

со­ве­та

ди­рек-

то­ров)

При­ме-

ча­ние

вид

стои-

мость

(в

ты­ся-

чах

тен­ге)

ли­цом,

свя­зан-

ным с

бан­ком

осо­бы­ми

от­но-

ше­ния-

ми в

поль­зу

бан­ка

бан­ком

в

поль­зу

ли­ца,

свя-

зан-

но­го

с

бан­ком

осо­бым

от­но-

ше­ния-

ми

в

со­от-

ветст-

вии с

внут-

рен-

ни­ми

до­ку-

мен-

та­ми

бан­ка

1

10

11

12

13

14

14-1

15

16

Вы­да­ча зай­мов

Раз­ме­ще­ние и при­ня­тие де­по­зи­та или по­лу­че­ние зай­ма

По­куп­ка и при­ем в за­лог фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов,

вы­пу­щен­ных ли­ца­ми, свя­зан­ны­ми  с бан­ком осо­бы­ми

от­но­ше­ни­я­ми

По­куп­ка (про­да­жа) фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, в том чис­ле

на усло­ви­ях их об­рат­ной про­да­жи (по­куп­ки) у лиц, свя­зан­ных

с бан­ком осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми (за ис­клю­че­ни­ем сде­лок,

за­клю­чен­ных на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке, ме­то­да­ми, не

поз­во­ля­ю­щи­ми бан­ку опре­де­лить контр­аген­та)

По­куп­ка (про­да­жа) и при­ня­тие в за­лог иму­ще­ства у лиц,

свя­зан­ных  с бан­ком осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми

Бу­ду­щее обя­за­тель­ство бан­ка по осу­ществ­ле­нию опе­ра­ций,

ука­зан­ных вы­ше, ли­бо суб­си­диар­ная или со­ли­дар­ная

от­вет­ствен­ность бан­ка за лиц, свя­зан­ных  с бан­ком осо­бы­ми

от­но­ше­ни­я­ми

Пе­ре­ход пра­ва соб­ствен­но­сти на иму­ще­ство меж­ду бан­ком и

ли­цом, свя­зан­ным  с бан­ком осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми, за

ис­клю­че­ни­ем опе­ра­ций, ука­зан­ных вы­ше

Иные ви­ды сде­лок

       Общая сумма сделок банка с лицами, связанными с ним особыми отношениями, суммы которых по каждому виду операций банка с лицом, связанным с ним особыми отношениями, не превышает 0,1 процент в совокупности от размера собственного капитала банка, рассчитываемого в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 сентября 2005 года N 358 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов для банков второго уровня", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3924, по состоянию на "__" _____ 200 __ года, составляет ________ тысяч тенге.

      Банк подтверждает, что в отчетном периоде льготные условия лицам, связанным с банком особыми отношениями, не предоставлялись и других сделок с лицами, связанными с банком особыми отношениями, кроме указанных в настоящей Информации, банком не осуществлялось.

Первый руководитель правления банка

(либо лицо, его замещающее)_______________________

Исполнитель ______________________________________

Главный бухгалтер ________________________________

Место печати:

      Указания по заполнению таблицы:

      1) в таблице указываются сведения обо всех сделках банка с лицами, связанными с ним особыми отношениями, сумма которых по каждому виду операций банка с лицом, связанным с ним особыми отношениями, превышает 0,1 процент в совокупности от размера собственного капитала банка, рассчитываемого в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 сентября 2005 года N 358 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов для банков второго уровня", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3924, по состоянию на соответствующую отчетную дату, в том числе о сделках, указанных в таблице (но не ограничиваясь ими);

      2) если условия сделки не предполагают наличие обеспечения или выплату вознаграждения, то графы 10), 11) или 12)-14) не подлежат заполнению.

Банк прилагает к настоящей Информации "Реестр лиц,

связанных с банком особыми отношениями по состоянию

на "___" _________ 200 __ года" по следующей форме

N

Ре­ги­стра­ци­он­ный

но­мер

на­ло­го­пла­тель­щи­ка

На­име­но­ва­ние

(фа­ми­лия, имя,

от­че­ство) ли­ца

При­знак, в

со­от­вет­ствии с

ко­то­рым ли­цо от­не­се­но

к ли­цу, свя­зан­но­му с

бан­ком осо­бы­ми

от­но­ше­ни­я­ми

1

2

3

4

  Первый руководитель правления банка

(либо лицо, его замещающее)_______________________

Исполнитель ______________________________________

Главный бухгалтер ________________________________

Место печати:

Приложение 2

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору

финансового рынка и

финансовых организаций

от 17 июня 2006 года N 134

Перечень нормативных правовых актов, признаваемых утратившими силу

      1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2001 года N 543 "Об утверждении формы представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными особыми отношениями с ними", зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1745;

      2) постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 37 "О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2001 года N 543 "Об утверждении формы представления информации по сделкам банков второго уровня с лицами, связанными особыми отношениями с ними", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 1745", зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2761, опубликованное в "Бюллетене нормативных правовых актов Республики Казахстан", 2004 г., N 25-28, ст.953;

      3) постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 19 апреля 2005 года N 129 "О внесении дополнения и изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2001 года N 543 "Об утверждении формы представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными особыми отношениями с ними", зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3650.