О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года N 412 "Об утверждении Правил о пруденциальных нормативах для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами"

О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года N 412 "Об утверждении Правил о пруденциальных нормативах для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами"

В соответствии с подпунктами 11), 15) пункта 2 статьи 3 , пунктом 4 статьи 45 , статьей 49 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и подпунктами 5), 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года N 412 "Об утверждении Правил о пруденциальных нормативах для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3995) следующие дополнения и изменения:

в Правилах о пруденциальных нормативах для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, утвержденных указанным постановлением:

в пункте 4:

в подпункте 1):

в абзаце третьем после слов "в банках второго уровня" дополнить словами "Республики Казахстан";

дополнить абзацами четвертым-шестым следующего содержания:

"деньги на счетах в центральном депозитарии ценных бумаг;

деньги на счетах в банках-нерезидентах, которые имеют долгосрочный и/или краткосрочный, индивидуальный рейтинг не ниже категории "А" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "А2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service");

деньги на счетах в организациях-нерезидентах, предоставляющих банковские услуги организациям для осуществления операций на организованном рынке ценных бумаг;";

дополнить подпунктом 3-1) следующего содержания:

"3-1) вклады в банках-нерезидентах, которые имеют долгосрочный и/или краткосрочный, индивидуальный рейтинг не ниже категории "А" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "А2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service") с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения, за вычетом резервов на возможные потери;";

дополнить подпунктом 16-1) следующего содержания:

"16-1) акции организаторов торгов с ценными бумагами, центрального депозитария ценных бумаг и иных юридических лиц, являющихся частью инфраструктуры рынка ценных бумаг, акционерами которых являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, уменьшенные на пятьдесят процентов, за вычетом резервов на возможные потери;";

подпункт 3) пункта 22 исключить;

в приложении 2:

в таблице "Значения суммарного размера инвестиций организации":

в строке 1 слова "не более" заменить словом "менее";

в строке 7:

слова "не более" заменить словом "менее";

после слова "количества" дополнить словом "голосующих";

абзац седьмой дополнить предложением следующего содержания:

"Действие настоящего подпункта не распространяется на юридические лица, являющиеся участниками кредитных бюро, а также на юридические лица, государственные пакеты акций (долей участия) которых переданы Акционерному обществу "Казахстанский холдинг по управлению государственными активами "Самрук", и юридические лица, права владения и пользования государственными пакетами акций (долями участия) которых переданы Акционерному обществу "Фонд устойчивого развития "Қазына".";

дополнить абзацем десятым следующего содержания:

"В случае если организация непреднамеренно стала соответствовать признакам крупного участника банка, ей необходимо в течение шестидесяти дней с момента обнаружения факта соответствия признакам крупного участника банка осуществить реализацию акций данного банка, приобретенных за счет пенсионных и собственных активов.";

в приложении 4:

таблицу "Справка о средней стоимости одной условной единицы пенсионных активов (сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда в родительном падеже), находившихся в инвестиционном управлении (сокращенное наименование организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами в родительном падеже) за (наименование месяца) (цифровое обозначение календарного года) года" дополнить столбцом следующего содержания:

______________________________________ | Инвестиционный доход по пенсионным | | активам, начисленный за день | |______________________________________| | 17 | |______________________________________| |______________________________________|

после абзаца "(цифровое обозначение календарного года) года (3):" дополнить абзацем следующего содержания:

"коэффициент номинального дохода К 2 :";

в приложении 5:

в таблице "Расчеты значений коэффициентов К 1 и К 2 ":

в строке 1 цифры "1.2" заменить цифрами "1.5";

дополнить строками 1.3., 1.4., 1.5. следующего содержания:

1.3.

день­ги на сче­тах в цен­траль­ном

де­по­зи­та­рии цен­ных бу­маг

100%

1.4.

день­ги на сче­тах в

бан­ках-нере­зи­ден­тах, ко­то­рые

име­ют дол­го­сроч­ный и/или

крат­ко­сроч­ный, ин­ди­ви­ду­аль­ный

рей­тинг не ни­же ка­те­го­рии "А"

(по клас­си­фи­ка­ции рей­тин­го­вых

агентств "Standard & Poor's" и

"Fitch") или "А2" (по

клас­си­фи­ка­ции рей­тин­го­во­го

агент­ства "Moody's Investors

Service")

100%

1.5.

день­ги на сче­тах в

ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах,

предо­став­ля­ю­щих бан­ков­ские

услу­ги ор­га­ни­за­ци­ям для

осу­ществ­ле­ния опе­ра­ций на

ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке цен­ных

бу­маг

100%

дополнить строкой 3-1 следующего содержания:

3-1.

Вкла­ды в бан­ках-нере­зи­ден­тах,

ко­то­рые име­ют дол­го­сроч­ный

и/или крат­ко­сроч­ный,

ин­ди­ви­ду­аль­ный рей­тинг не ни­же

ка­те­го­рии "А" (по клас­си­фи­ка­ции

рей­тин­го­вых агентств "Standard &

Poor's" и "Fitch") или "А2" (по

клас­си­фи­ка­ции рей­тин­го­во­го

агент­ства "Moody's Investors

Service") с уче­том сумм

ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния, за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

100%

дополнить строкой 16-1 следующего содержания:

16-1.

Ак­ции ор­га­ни­за­то­ров тор­гов с

цен­ны­ми бу­ма­га­ми, цен­траль­но­го

де­по­зи­та­рия цен­ных бу­маг и иных

юри­ди­че­ских лиц, яв­ля­ю­щих­ся

ча­стью ин­фра­струк­ту­ры рын­ка

цен­ных бу­маг, ак­ци­о­не­ра­ми

ко­то­рых яв­ля­ют­ся

про­фес­си­о­наль­ные участ­ни­ки

рын­ка цен­ных бу­маг, умень­шен­ные

на пять­де­сят про­цен­тов, за

вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные

по­те­ри

50%

дополнить строками 22.1., 22.2. следующего содержания:

22.1.

те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных

ак­ти­вов (ТПА)

22.2.

ко­эф­фи­ци­ент кре­дит­но­го рис­ка (k)

в приложении 6:

таблицу "Дополнительные сведения для расчета пруденциальных

нормативов по состоянию на "___"_________20___ года _____________

(наименование Организации)" дополнить строками 8015, 8016, 8017,

8018 следующего содержания:

8015

День­ги на сче­тах в бан­ках вто­ро­го

уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

8016

День­ги на сче­тах в цен­траль­ном

де­по­зи­та­рии цен­ных бу­маг

8017

День­ги на сче­тах в бан­ках-нере­зи­ден­тах,

ко­то­рые име­ют дол­го­сроч­ный и/или

крат­ко­сроч­ный, ин­ди­ви­ду­аль­ный рей­тинг

не ни­же ка­те­го­рии "А" (по клас­си­фи­ка­ции

рей­тин­го­вых агентств "Standard & Poor's"

и "Fitch") или "А2" (по клас­си­фи­ка­ции

рей­тин­го­во­го агент­ства "Moody's

Investors Service")

8018

День­ги на сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях-

нере­зи­ден­тах, предо­став­ля­ю­щих бан­ков­ские

услу­ги ор­га­ни­за­ци­ям для осу­ществ­ле­ния

опе­ра­ций на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке цен­ных

бу­маг

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти дней со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и Объединения юридических лиц "Ассоциация управляющих активами".

4. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель