О внесении дополнений и изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 января 2005 года N 17 "Об установлении пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

О внесении дополнений и изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 января 2005 года N 17 "Об установлении пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

В соответствии с подпунктами 11), 15) пункта 2 статьи 3 , пунктом 4 статьи 45 , статьей 49 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и подпунктами 5), 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 января 2005 года N 17 "Об установлении пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3484), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2005 года N 221 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3751), постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года N 310 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3868), постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2005 года N 387 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3952), постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года N 414 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3994), постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 66 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4172) следующие дополнения и изменение:

в Правилах расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:

в пункте 3:

в подпункте 1):

в абзаце третьем после слов "в банках второго уровня" дополнить словами "Республики Казахстан";

дополнить абзацами четвертым-шестым следующего содержания:

"деньги на счетах в центральном депозитарии ценных бумаг;

деньги на счетах в банках-нерезидентах, которые имеют долгосрочный и/или краткосрочный, индивидуальный рейтинг не ниже категории "А" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "А2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service");

деньги на счетах в организациях-нерезидентах, предоставляющих банковские услуги организациям для осуществления операций на организованном рынке ценных бумаг;";

дополнить подпунктом 3-1) следующего содержания:

"3-1) вклады в банках-нерезидентах, которые имеют долгосрочный и/или краткосрочный, индивидуальный рейтинг не ниже категории "А" (по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или "А2" (по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service") (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;";

дополнить подпунктом 13-2) следующего содержания:

"13-2) акции организаторов торгов с ценными бумагами, центрального депозитария ценных бумаг и иных юридических лиц, являющихся частью инфраструктуры рынка ценных бумаг, акционерами которых являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, уменьшенные на пятьдесят процентов, за вычетом резервов на возможные потери;";

в приложении 2:

в таблице "Расчет пруденциальных нормативов "Коэффициент достаточности собственного капитала" (К 1 ) и "Коэффициент достаточности высоколиквидных активов" (К 2 ) для Организации и Фонда по состоянию на "___" __________ 20___ года __________ (полное наименование Организации, Фонда)":

в строке 1 цифры "1.2" заменить цифрами "1.5";

дополнить строками 1.3., 1.4., 1.5. следующего содержания:

1.3.

день­ги на сче­тах в цен­траль­ном

де­по­зи­та­рии цен­ных бу­маг

100 %

1.4.

день­ги на сче­тах в

бан­ках-нере­зи­ден­тах, ко­то­рые

име­ют дол­го­сроч­ный и/или

крат­ко­сроч­ный, ин­ди­ви­ду­аль­ный

рей­тинг не ни­же ка­те­го­рии "А"

(по клас­си­фи­ка­ции рей­тин­го­вых

агентств "Standard & Poor's" и

"Fitch") или "А2" (по

клас­си­фи­ка­ции рей­тин­го­во­го

агент­ства "Moody's Investors

Service")

100 %

1.5.

день­ги на сче­тах в

ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах,

предо­став­ля­ю­щих бан­ков­ские

услу­ги ор­га­ни­за­ци­ям для

осу­ществ­ле­ния опе­ра­ций на

ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке цен­ных

бу­маг

100 %

дополнить строкой 3-1 следующего содержания:

3-1.

Вкла­ды в бан­ках-нере­зи­ден­тах,

ко­то­рые име­ют дол­го­сроч­ный

и/или крат­ко­сроч­ный,

ин­ди­ви­ду­аль­ный рей­тинг не

ни­же ка­те­го­рии "А" (по

клас­си­фи­ка­ции рей­тин­го­вых

агентств "Standard & Poor's"

и "Fitch") или "А2" (по

клас­си­фи­ка­ции рей­тин­го­во­го

агент­ства "Moody's Investors

Service") (с уче­том сумм

ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

100 %

дополнить строкой 13-2 следующего содержания:

13-2.

Ак­ции ор­га­ни­за­то­ров тор­гов с

цен­ны­ми бу­ма­га­ми, цен­траль­но­го

де­по­зи­та­рия цен­ных бу­маг и

иных юри­ди­че­ских лиц,

яв­ля­ю­щих­ся ча­стью

ин­фра­струк­ту­ры рын­ка цен­ных

бу­маг, ак­ци­о­не­ра­ми ко­то­рых

яв­ля­ют­ся про­фес­си­о­наль­ные

участ­ни­ки рын­ка цен­ных бу­маг,

умень­шен­ные на пять­де­сят

про­цен­тов, за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

50 %

дополнить строками 19.1, 19.2, 19.3 следующего содержания:

19.1

те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных

ак­ти­вов, при­ня­тых в

управ­ле­ние (ТПА)

19.2

ко­эф­фи­ци­ент кре­дит­но­го рис­ка

(k)

19.3

усред­нен­ный ва­ло­вой до­ход

(УВД)

в приложении 3:

таблицу "Дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов "Коэффициент достаточности собственного капитала" (К 1 ) и "Коэффициент достаточности высоколиквидных активов" (К 2 ) для Организации и Фонда по состоянию на "__"___________20___ года ________ (полное наименование Организации, Фонда)" дополнить строками 8015, 8016, 8017, 8018 следующего содержания:

8015

День­ги на сче­тах в бан­ках вто­ро­го уров­ня

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

8016

День­ги на сче­тах в цен­траль­ном де­по­зи­та­рии

цен­ных бу­маг

8017

День­ги на сче­тах в бан­ках-нере­зи­ден­тах,

ко­то­рые име­ют дол­го­сроч­ный и/или

крат­ко­сроч­ный, ин­ди­ви­ду­аль­ный рей­тинг не ни­же

ка­те­го­рии "А" (по клас­си­фи­ка­ции рей­тин­го­вых

агентств "Standard & Poor's" и "Fitch") или

"А2" (по клас­си­фи­ка­ции рей­тин­го­во­го агент­ства

"Moody's Investors Service")

8018

День­ги на сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах,

предо­став­ля­ю­щих бан­ков­ские услу­ги ор­га­ни­за­ци­ям

для осу­ществ­ле­ния опе­ра­ций на ор­га­ни­зо­ван­ном

рын­ке цен­ных бу­маг

в приложении 4:

таблицу "Расчет пруденциального норматива "Коэффициент достаточности собственного капитала" (К 1 ) для Управляющего и Брокера и (или) дилера по состоянию на "__" _______ 20__года":

дополнить строками 1.3, 1.4, 1.5 следующего содержания:

1.3

день­ги на сче­тах в АО

"Цен­траль­ный де­по­зи­та­рий

цен­ных бу­маг"

100

1.4

день­ги на сче­тах в

бан­ках-нере­зи­ден­тах, ко­то­рые

име­ют дол­го­сроч­ный и/или

крат­ко­сроч­ный, ин­ди­ви­ду­аль­ный

рей­тинг не ни­же ка­те­го­рии "А"

(по клас­си­фи­ка­ции рей­тин­го­вых

агентств "Standard & Poor's" и

"Fitch") или "А2" (по

клас­си­фи­ка­ции рей­тин­го­во­го

агент­ства "Moody's Investors

Service")

100

1.5

день­ги на сче­тах в

ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах,

осу­ществ­ля­ю­щих рас­чет­ные

бан­ков­ские услу­ги для

ор­га­ни­за­то­ров тор­гов с цен­ны­ми

бу­ма­га­ми

100

дополнить строкой 2-1 следующего содержания:

2-1

вкла­ды в бан­ках-нере­зи­ден­тах,

ко­то­рые име­ют дол­го­сроч­ный

и/или крат­ко­сроч­ный,

ин­ди­ви­ду­аль­ный рей­тинг не ни­же

ка­те­го­рии "А" (по

клас­си­фи­ка­ции рей­тин­го­вых

агентств "Standard & Poor's" и

"Fitch") или "А2" (по

клас­си­фи­ка­ции рей­тин­го­во­го

агент­ства "Moody's Investors

Service") с уче­том сумм

ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го

воз­на­граж­де­ния, за вы­че­том

ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри

100

дополнить строкой 12.2 следующего содержания:

12.2

ак­ции ор­га­ни­за­то­ров тор­гов с

цен­ны­ми бу­ма­га­ми, Цен­траль­но­го

де­по­зи­та­рия цен­ных бу­маг и

иных юри­ди­че­ских лиц,

яв­ля­ю­щих­ся ча­стью

ин­фра­струк­ту­ры рын­ка фи­нан­со­вых

ин­стру­мен­тов и ак­ци­о­не­ра­ми

ко­то­рых яв­ля­ют­ся

про­фес­си­о­наль­ные участ­ни­ки

рын­ка фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов,

умень­шен­ные на пять­де­сят

про­цен­тов, за вы­че­том ре­зер­вов

на воз­мож­ные по­те­ри

50

в приложении 5:

таблицу "Дополнительные сведения для расчета пруденциальных нормативов для Управляющего и Брокера и (или) дилера по состоянию на "__"»________20___ года" дополнить строками 8024, 8025, 8026, 8027 следующего содержания:

8024

День­ги на сче­тах в бан­ках вто­ро­го уров­ня

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

8025

День­ги на сче­тах в цен­траль­ном де­по­зи­та­рии

цен­ных бу­маг

8026

День­ги на сче­тах в бан­ках-нере­зи­ден­тах, ко­то­рые

име­ют дол­го­сроч­ный и/или крат­ко­сроч­ный,

ин­ди­ви­ду­аль­ный рей­тинг не ни­же ка­те­го­рии "А" (по

клас­си­фи­ка­ции рей­тин­го­вых агентств "Standard &

Poor's" и "Fitch") или "А2" (по клас­си­фи­ка­ции

рей­тин­го­во­го агент­ства "Moody's Investors

Service")

8027

День­ги на сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах,

предо­став­ля­ю­щих бан­ков­ские услу­ги ор­га­ни­за­ци­ям

для осу­ществ­ле­ния опе­ра­ций на ор­га­ни­зо­ван­ном

рын­ке цен­ных бу­маг

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти дней со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и Объединения юридических лиц "Ассоциация управляющих активами".

4. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель