Об утверждении Правил представления отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций"

Об утверждении Правил представления отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций"

В целях совершенствования нормативно-правового регулирования деятельности банков второго уровня Республики Казахстан Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами.

2. Признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 июня 2001 года N 256 "Об утверждении Правил представления отчетности и сведений крупными участниками банков и банковскими холдингами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1612, опубликованное в "Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан", 2001 год, N 31, ст. 484).

3. Внести в постановление Правления Агентства от 25 октября 2004 года N 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3236, с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства от 9 января 2006 года N 4 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4079, и от 9 января 2006 года N 20 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4068) следующее изменение:

подпункт 6) пункта 1 исключить.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

5. Департаменту надзора за банками (Раева Р.Е.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, банков второго уровня, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

6. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Утверждены

постановлением Правления Агентства

Республики Казахстан по регулированию

и надзору финансового рынка и

финансовых организаций

от 25 февраля 2006 года N 41

Правила представления отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами

1. Настоящие Правила устанавливают формы и порядок представления в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами.

2. Отчетность представляется крупными участниками банков и банковскими холдингами, за исключением банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан, в уполномоченный орган в сроки, установленные статьей 54-1 Закона Республике Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон).

2-1. Отчетность крупного участника банка, являющегося одновременно крупным участником другого банка, страховой (перестраховочной) организации, открытого накопительного пенсионного фонда, не представляется в том случае, если крупный участник представлял данную отчетность в уполномоченный орган за требуемый период.

3. Финансовая отчетность крупных участников банков, являющихся юридическими лицами, и банковских холдингов включает следующие формы:

бухгалтерский баланс;

отчет о доходах и расходах;

отчет о движении денег;

отчет об изменении в собственном капитале;

информация об учетной политике и пояснительная записка.

4. Крупный участник банка, являющийся юридическим лицом, ежегодно представляет в уполномоченный орган на бумажном носителе консолидированную и неконсолидированную годовую финансовую отчетность и пояснительную записку к ней, не заверенные аудиторской организацией, в течение девяноста дней по окончании финансового года.

Банковский холдинг представляет в уполномоченный орган на бумажном носителе ежеквартальную консолидированную финансовую отчетность и пояснительную записку к ней в течение сорока пяти дней, следующих за отчетным кварталом, а также консолидированную и неконсолидированную годовую финансовую отчетность и пояснительную записку к ней, не заверенные аудиторской организацией, в течение девяноста дней по окончании финансового года.

В случае отсутствия у банка банковского холдинга крупный участник банка, являющийся юридическим лицом, предоставляет в уполномоченный орган на бумажном носителе финансовую отчетность и пояснительную записку к ней, ежеквартально не позднее пяти рабочих дней, следующих за отчетным кварталом.

5. В пояснительной записке к годовой финансовой отчетности крупного участника банка, являющегося юридическим лицом, а также в пояснительных записках к ежеквартальной и годовой финансовой отчетности банковского холдинга отражается информация, указанная в подпунктах 1)-3) пункта 4 статьи 54-1 Закона, согласно приложениям 1 - 3 к настоящим Правилам.

5-1. В случае, указанном в части третьей пункта 4 статьи 54-1 Закона, крупный участник банка - юридическое лицо или банковский холдинг представляет сведения о безупречной деловой репутации первого руководителя его исполнительного органа согласно приложению 3-1 к настоящим Правилам с приложением:

документа, подтверждающего отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления, выданного в форме справки уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа не может быть более трех месяцев, предшествующих дате представления в уполномоченный орган сведений о безупречной деловой репутации). Иностранные граждане дополнительно представляют документ аналогичного содержания, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания;

копий иных документов, подтверждающих сведения, указанные в приложении 3-1 к настоящим Правилам.

В случае необходимости проверки достоверности представленных документов уполномоченный орган запрашивает дополнительные сведения в соответствующих органах и организациях.

Cноска. Правила дополнены пунктом 5-1 постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года N 148 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. рег-ции в МЮ РК).

6. В пояснительной записке к годовой (ежеквартальной) консолидированной финансовой отчетности крупного участника банка, являющегося юридическим лицом, (банковского холдинга), кроме перечисленной в пункте 5 настоящих Правил информации, указывается подробное описание методов составления консолидированной финансовой отчетности с приложением необходимых для полного раскрытия информации рабочих таблиц по составлению консолидированной финансовой отчетности и соответствующим образом оформленных (подписанных первым руководителем и главным бухгалтером, а также скрепленных печатью организации) расшифровок статей финансовой отчетности дочерних и зависимых организаций крупного участника банка, являющегося юридическим лицом, (банковского холдинга), включенных в консолидированную финансовую отчетность крупного участника банка (банковского холдинга).

7. Копии отчета о проведенном аудите консолидированной, а в случае ее отсутствия неконсолидированной годовой финансовой отчетности, и рекомендации аудиторской организации представляются в уполномоченный орган крупным участником банка, являющимся юридическим лицом, (банковским холдингом) в течение десяти дней со дня получения данных документов.

8. Крупный участник банка, являющийся физическим лицом, в течение девяноста дней по окончании финансового года представляет в уполномоченный орган на бумажном носителе отчетность, включающую сведения о доходах и имуществе согласно приложению 4 к настоящим Правилам, а также информацию, указанную в подпунктах 1)-4) пункта 2 статьи 54-1 Закона, согласно приложениям 5 - 8 к настоящим Правилам.

В случае представления декларации о доходах в органы налоговой службы в соответствии с налоговым законодательством Республики Казахстан крупный участник банка, являющийся физическим лицом, в течение ста двадцати дней по окончании финансового года представляет в уполномоченный орган нотариально засвидетельствованную копию декларации о доходах, содержащей отметку налоговой службы об ее принятии.

Cноска. Пункт 8 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года N 148 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. рег-ции в МЮ РК).

9. Крупный участник банка, банковский холдинг в тридцатидневный срок со дня принятия решения уведомляют уполномоченный орган об изменении процентного соотношения количества принадлежащих ему акций банка к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных банком) акций и(или) к количеству голосующих акций банка, которыми он владеет прямо или косвенно или имеет возможность голосовать прямо или косвенно, с представлением сведений об условиях и порядке приобретения акций банка, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций, согласно приложениям 9 , 10 к настоящим Правилам с приложением подтверждающих документов.

10. Банки оказывают содействие своевременному и полному представлению крупными участникам банка, банковскими холдингами отчетности в уполномоченный орган в соответствии с настоящими Правилами.

11. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1

к Правилам представления

отчетности крупными участниками

банков и банковскими холдингами

Описание видов деятельности крупного участника банка (банковского холдинга)

1. Информация об отчитывающейся организации:

Наименование крупного участника банка (банковского

холдинга) ______________________________________________________

Почтовый адрес _________________________________________________

Место нахождения _______________________________________________

Телефон ________________________ Факс __________________________

2. Описание значительных операций (значительными признаются

операции, составляющие на дату их совершения десять и более

процентов собственного капитала крупного участника банка

(банковского холдинга) за вычетом активов, размещенных в акции и

доли участия в уставном капитале других лиц):

N

Вид опе- ра­ции

Цель со­вер- ше­ния опе­ра- ции

Да­та со­вер- ше­ния опе­ра­ции

Сум­ма (в ты- ся­чах тен­ге)

Вид ва­лю­ты, в ко­то­рой со­вер­ше­на опе­ра­ция (по­лу­чен до­ход)

На­име­но- ва­ние контр- аген­та

Фи­нан- со­вый ре­зуль- тат (в ты­ся- чах тен­ге)

1.

3. Описание операций между банком и крупным участником банка (банковским холдингом), за исключением расчетно-кассового обслуживания банком крупных участников банка (банковских холдингов):

N

Вид опе- ра­ции

Цель со­вер- ше­ния опе­ра- ции

Да­та со­вер- ше­ния опе­ра­ции

Сум­ма (в ты- ся­чах тен­ге)

Вид ва­лю­ты, в ко­то­рой со­вер­ше­на опе­ра­ция (по­лу­чен до­ход)

На­име­но- ва­ние дру­гих участ- ни­ков опе­ра­ции

Фи­нан- со­вый ре­зуль- тат (в ты­ся- чах тен­ге)

1.

4. Описание иных операций, в которых банк и крупный участник банка (банковский холдинг) участвуют совместно:

N

Вид опе- ра­ции

Цель со­вер- ше­ния опе­ра- ции

Да­та со­вер- ше­ния опе­ра­ции

Сум­ма (в ты- ся­чах тен­ге)

Вид ва­лю­ты, в ко­то­рой со­вер­ше­на опе­ра­ция (по­лу­чен до­ход)

На­име­но- ва­ние дру­гих участ- ни­ков опе­ра­ции

Фи­нан- со­вый ре­зуль- тат (в ты­ся- чах тен­ге)

1.

5. Дополнительная информация:

1) информация о должностных лицах крупного участника банка (банковского холдинга):

N

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство долж­ност­но­го ли­ца

За­ни­ма­е­мая долж­ность в ор­га­ни­за­ции, яв­ля­ю­щей­ся круп­ным участ­ни­ком бан­ка (бан­ков­ским хол­дин­гом)

За­ни­ма­е­мая долж­ность в иных ор­га­ни­за­ци­ях с ука­за­ни­ем на­име­но­ва­ния ор­га­ни­за­ций

Сум­ма уча­стия/ сто­и­мость при­об­ре­тен­ных ак­ций (в ты­ся­чах тен­ге)

1.

продолжение таблицы

№N

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих долж­ност­но­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций круп­но­го участ­ни­ка бан­ка (бан­ков­ско­го хол­дин­га), иной ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в ее устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)

ин­ди­ви­ду­аль­но

сов­мест­но

пря­мо

кос­вен­но

про­цент

на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции/ фа­ми­лия, имя, от­че­ство фи­зи­че­ско­го ли­ца

1.

2) информация об участниках (акционерах) крупного участника банка (банковского холдинга) (за исключением организаций, являющихся крупными участниками (крупными акционерами) крупного участника банка (банковского холдинга):

N

На­и­ме- но­ва­ние ор­га­ни- за­ции/ фа­ми­лия, имя, от­че­ство фи­зи- чес­ко­го ли­ца

Сум­ма уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле/ сто­и­мость при­об­ре- тен­ных ак­ций (в ты- ся­чах тен­ге)

Ко­ли- че­ство при­над- ле­жа­щих ак­ций

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства при­над­ле­жа­щих ак­ций к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций круп­но­го участ­ни­ка бан­ка (бан­ков­ско­го хол­дин­га) или до­ля уча­стия в его устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)

ин­ди­ви- ду­аль­но

сов­мест­но

пря­мо

кос- вен­но

про- цент

на­име­но- ва­ние ор­га­ни- за­ции/ фа­ми­лия, имя, от­че­ство фи­зи- чес­ко­го ли­ца

1.

3) информация о получении крупным участником банка (банковским холдингом) займов для приобретения долей участия в уставных капиталах (акций) организаций:

N

На­и­ме- но­ва­ние ор­га­ни- за­ции/ фа­ми­лия, имя, от­че­ство фи­зи­чес- ко­го ли­ца, предос- та­вив­ше­го за­ем

На­име­но- ва­ние ор­га­ни- за­ции, ак­ции (до­ли уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле) ко­то­рой при­об- ре­те­ны за счет зай­ма

Сум­ма зай­ма (в ты- ся­чах тен­ге)

Сум­ма уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле/ сто­и­мость при­об­ре- тен­ных ак­ций (в ты­ся­чах тен­ге)

Ко­ли- че­ство ак­ций

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­об­ре­тен­ных круп­ным участ­ни­ком бан­ка (бан­ков­ским хол­дин­гом), к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в ее устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)

1.

4) информация об изменении перечня организаций, в которых крупный участник банка (банковский холдинг) являлся крупным участником (крупным акционером):

N

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, в ко­то­рой круп­ный участ­ник бан­ка (бан­ков­ский хол­динг) яв­лял­ся круп­ным участ­ни­ком (круп­ным ак­ци­о­не­ром)

Пе­ри­од уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле/ вла­де­ния ак­ци­я­ми (да­та и цель при­об­ре- те­ния, да­та ре­а­ли- за­ции)

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над- ле­жав­ших круп­но­му участ­ни­ку бан­ка (бан­ков­ско­му хол­дин­гу), к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в ее устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)

Сум­ма сдел­ки (в ты- ся­чах тен­ге)

Фи­нан- со­вый ре­зуль­тат сдел­ки (в ты­ся­чах тен­ге)

1.

Первый руководитель

____________________________               ________________

  (фамилия, имя, отчество)                     подпись

Главный бухгалтер

____________________________               ________________

  (фамилия, имя, отчество)                      подпись

Место печати

Исполнитель

____________________________               ________________

   (фамилия, имя, отчество)                     подпись

Телефон _____________________

Дата ________________________

Приложение 2

к Правилам представления

отчетности крупными участниками

банков и банковскими холдингами

Информация об организациях, в которых крупный участник банка (банковский холдинг) является участником (акционером)

1. Информация об отчитывающейся организации:

Наименование крупного участника банка (банковского холдинга)

________________________________________________________________

Почтовый адрес _________________________________________________

Место нахождения _______________________________________________

Телефон _____________________ Факс _____________________________

2. Информация об отношениях крупного участника банка

(банковского холдинга) с банком:

1) владение размещенными (за вычетом привилегированных и

выкупленных банком) акциями банка (в процентах):

прямое ______                    косвенное _________

2) возможность голосовать акциями банка (в процентах от общего

объема голосующих акций банка):

прямая ______                    косвенная _________

3) возможность крупного участника банка оказывать влияние на

принимаемые банком решения в силу договора либо иным образом

(с приложением подтверждающих документов) _____________________

_______________________________________________________________

4) возможность банковского холдинга определять решения,

принимаемые банком, в силу договора либо иным образом или иметь

контроль (с приложением подтверждающих документов) ____________

_______________________________________________________________

3. Информация об организациях, в которых крупный участник банка

(банковский холдинг) является участником (акционером):

N

На­и­ме- но­ва­ние ор­га­ни- за­ции

Сум­ма уча­стия/ сто­и­мость при­об­ре- тен­ных ак­ций (в ты­ся­чах тен­ге)

Ко­ли- че­ство при­над- ле­жа­щих ак­ций

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку бан­ка (бан­ков­ско­му хол­дин­гу), к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в его устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)

ин­ди­ви- ду­аль­но

сов­мест­но

пря­мо

кос- вен­но

про- цент

на­и­ме- но­ва­ние ор­га­ни- за­ции/ фа­ми­лия, имя, от­че­ство фи­зи­чес- ко­го ли­ца

1.

4. Описание вида или видов деятельности организаций, в которых

крупный участник банка (банковский холдинг) является участником

(акционером) (с приложением финансовой отчетности)

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

5. Схема участия крупного участника банка (банковского холдинга)

в уставных капиталах (владения акциями) организаций (является

условной, крупному участнику банка (банковскому холдингу)

необходимо представить полную структуру)

                     _____________________________

                    |  Крупный участник крупного  |

                    | участника банка (банковского|

                    |          холдинга)          |

                    |_____________________________|

                                   |

                                   |51 %

                     ______________|______________

                    |    Крупный участник банка   |

                    |     (банковский холдинг)    |

                    |_____________________________|

                               /    |   \

                       15 %   /     |    \10 % (25 %)

       _____________________ /___   |   __\ _______________

      | Организация, в которой   |  |  |     Банк          |

      | крупный участник банка   |  |  |                   |

      | (банковский холдинг)     |  |  |                   |

      | является крупным         |  |  |                   |

      | участником (крупным      |  |  |                   |

      | акционером)              |  |  |                   |

      |__________________________|  |  |___________________|

                                    |

                                 5 %|

                    ________________|________________

                   | Организация, в которой крупный  |

                   |   участник банка (банковский    |

                   |  холдинг) является участником   |

                   |           (акционером)          |

                   |_________________________________|

Первый руководитель

____________________________               ________________

  (фамилия, имя, отчество)                      подпись

Главный бухгалтер

____________________________               ________________

  (фамилия, имя, отчество)                      подпись

Место печати

Исполнитель

____________________________               ________________

   (фамилия, имя, отчество)                      подпись

Телефон _____________________

Дата ________________________

Приложение 3

к Правилам представления

отчетности крупными участниками

банков и банковскими холдингами

Информация об организациях, являющихся крупными участниками (акционерами) крупного участника банка (банковского холдинга)

1. Информация об отчитывающейся организации:

Наименование крупного участника банка (банковского

холдинга)________________________________________________________

Почтовый адрес __________________________________________________

Место нахождения ________________________________________________

Телефон ___________________ Факс ________________________________

2. Информация об организациях, являющихся крупными участниками

(акционерами) крупного  участника банка (банковского холдинга):

N

На­и­ме- но­ва­ние ор­га­ни- за­ции

Сум­ма уча­стия/ сто­и­мость при­об­ре- тен­ных ак­ций (в ты- ся­чах тен­ге)

Ко­ли- че­ство при­над- ле­жа­щих ак­ций

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку (ак­ци­о­не­ру) круп­но­го участ­ни­ка бан­ка (бан­ков­ско­го хол­дин­га), к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций круп­но­го участ­ни­ка бан­ка (бан­ков­ско­го хол­дин­га) или до­ля уча­стия в его устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)

ин­ди­ви- ду­аль­но

сов­мест­но

пря- мо

кос- вен­но

про- цент

на­и­ме- но­ва­ние ор­га­ни- за­ции/ фа­ми­лия, имя, от­че­ство фи­зи­чес- ко­го ли­ца

1.

3. Описание вида или видов деятельности организаций, являющихся

крупными участниками (акционерами) крупного участника банка

(банковского холдинга) (с приложением финансовой отчетности)

________________________________________________________________

________________________________________________________________

4. Информация об аффилиированных лицах крупного участника

крупного участника банка (банковского холдинга) (с указанием

признака аффилиированности) ____________________________________

_______________________________________________________________

5. Информация о лицах, осуществляющих контроль над крупным

участником банка (с указанием основания контроля)

________________________________________________________________

________________________________________________________________

6. Информация о дочерних и зависимых организациях лица,

контролирующего крупного участника банка

________________________________________________________________

________________________________________________________________

Первый руководитель

____________________________               ________________

  (фамилия, имя, отчество)                      подпись

Главный бухгалтер

____________________________               ________________

  (фамилия, имя, отчество)                      подпись

Место печати

Исполнитель

____________________________               ________________

  (фамилия, имя, отчество)                       подпись

Телефон _____________________

Дата ________________________

Приложение 3-1

к Правилам представления

отчетности крупными

участниками банков и

банковскими холдингами

Сведения о безупречной деловой репутации первого руководителя исполнительного органа крупного участника банка - юридического лица или банковского холдинга

1. Образование

На­име­но- ва­ние учеб­но­го за­ве­де­ния

Да­та по­ступ­ле­ния - да­та окон­ча­ния

Спе­ци­аль- ность

Рек­ви­зи­ты ди­пло­ма об об­ра­зо­ва­нии, ква­ли­фи­ка­ция

Ме­сто на­хож­де­ния учеб­но­го за­ве­де­ния

2. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению квалификации за последние три года

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции

Да­та и ме­сто про­ве­де­ния

Рек­ви­зи­ты сер­ти­фи­ка­та

3. Сведения о трудовой деятельности

Пе­ри­од ра­бо­ты

Ме­сто ра­бо­ты

Долж­ность

На­ли­чие дис­ци­пли­нар­ных взыс­ка­ний

При­чи­ны уволь­не­ния, осво­бож­де­ния от долж­но­сти

4. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения:

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

5. Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости за

преступления в сфере экономической деятельности или за преступления

средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления

Да­та

На­име­но­ва­ние су­деб­но­го ор­га­на

Ме­сто на­хож­де­ния су­да

Вид на­ка­за­ния

Ста­тья Уго­лов­но­го ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 16 июля 1997 го­да

Да­та при­ня­тия про­цес- су­аль­но­го ре­ше­ния су­дом

6. Сведения о наличии фактов неисполнения принятых на себя

обязательств (непогашенные или просроченные займы и другое):

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

         (в случае наличия указанных фактов необходимо указать

            наименование организации и сумму обязательств)

7. Наличие (отсутствие) аффилиированности с банком:

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

               (да/нет, указать признаки аффилиированности)

8. Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу:

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и

является достоверной и полной.

      Первый руководитель исполнительного органа крупного участника

банка - юридического лица или банковского холдинга________________

__________________________________________________________________

 (фамилия, имя, отчество (при наличии) печатными буквами, подпись)

      Место печати

      Дата____________________

Приложение 4

к Правилам представления

отчетности крупными участниками

банков и банковскими холдингами

      Сведения о доходах и имуществе крупного участника банка

Информация об отчитывающемся лице:

Фамилия, имя, отчество __________________________________________

Удостоверение личности (паспорт) ________________________________

                                (серия, номер, кем и когда выдан)

Место жительства ________________________________________________

Телефон домашний ________________ рабочий _______________________

Отчетный период _________________________________________________

N

На­име­но­ва­ние

Еди- ни­ца из­ме- ре­ния

За преды­ду­щий от­чет­ный пе­ри­од

За от­чет­ный пе­ри­од

Из­ме­не­ния за от­чет­ный пе­ри­од

ко­ли- чест- во

сум­ма (тен­ге)

ко­ли- че­ство

сум­ма (тен­ге)

ко­ли- чест- во

сум­ма (тен­ге)

1.

До­хо­ды, по­лу­чен­ные за от­чет­ный пе­ри­од:

Х

Х

Х

1.1

За­ра­бот­ная пла­та

Х

Х

Х

1.2

Ди­ви­ден­ды и до­ход от до- лей уча­стия в устав­ных ка­пи­та­лах (ак­ций) ор­га­ни­за­ций

Х

Х

Х

1.3

Воз­на­граж- де­ние по вкла­дам

Х

Х

Х

1.4

До­ход от сда­чи в арен­ду иму­ще­ства

Х

Х

Х

1.5

До­ход от пред­при­ни­ма- тель­ской де­я­тель­но­сти

Х

Х

Х

1.6

До­ход от ре­а­ли­за­ции иму­ще­ства

Х

Х

Х

1.7

Про­чие ви­ды до­хо­да (с рас­шиф- ров­кой)

Х

Х

Х

2.

Иму­ще­ство:

2.1

День­ги: в на­ци­о­наль- ной ва­лю­те, в том чис­ле:

Х

Х

Х

на­лич­ны­ми

Х

Х

Х

на бан­ков- ских сче­тах

Х

Х

Х

в ино­стран- ной ва­лю­те, в том чис­ле: на­лич­ны­ми

Х

Х

Х

на бан­ков­ских сче­тах

Х

Х

Х

2.2

Цен­ные бу­ма­ги (с ука­за­ни­ем на­име­но­ва­ния эми­тен­та), в том чис­ле про­стые ак­ции при­ви­ле­ги­ро- ван­ные ак­ции об­ли­га­ции

2.3

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при- над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку бан­ка, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га- ни­за­ций (ука­зать на­име­но- ва­ние) или до­ли уча­стия в их устав­ных ка­пи­та­лах, в том чис­ле нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в про­цен- тах)

Х

2.4

Недви­жи­мость

2.5

Про­чее иму- ще­ство (с рас­шиф­ров- кой)

Подпись _____________________

Дата ________________________

Приложение 5

к Правилам представления

отчетности крупными участниками

банков и банковскими холдингами

             Информация об осуществлении крупным участником

               банка влияния на принимаемые банком решения

Информация об отчитывающемся лице:

Фамилия, имя, отчество

_______________________________________________________________

Место жительства

_______________________________________________________________

Телефон домашний ______________ рабочий _______________________

Информация об осуществлении крупным участником банка влияния на

принимаемые банком решения:

1) совместно с другими лицами в силу договора между ними

________________________________________________________________

2) иным образом ________________________________________________

в том числе содержащая описание делегирования полномочий,

определяющего возможность такого влияния (с приложением

подтверждающих документов).

Подпись _____________________

Дата ________________________

Приложение 6

к Правилам представления

отчетности крупными участниками

банков и банковскими холдингами

            Сведения о занимаемых крупным участником банка

                       должностях в организациях

Информация об отчитывающемся лице:

Фамилия, имя, отчество _________________________________________

Место жительства ________________________________________________

Телефон домашний ____________________ рабочий ___________________

N

На­име­но- ва­ние ор­га­ни- за­ции

За­ни- ма­е­мая долж- ность

Сум­ма уча­стия/ сто­и­мость при­об­ре- тен­ных ак­ций (в ты­ся­чах тен­ге) с ука­за­ни­ем на­име­но- ва­ния ор­га­ни- за­ции

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку бан­ка, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в ее устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)

ин­ди­ви- ду­аль­но

сов­мест­но

пря­мо

кос- вен­но

про- цент

на­и­ме- но­ва­ние ор­га­ни- за­ции/ фа­ми­лия, имя, от­че­ство фи­зи­чес- ко­го ли­ца

1.

Подпись _____________________

Дата ________________________

Приложение 7

к Правилам представления

отчетности крупными участниками

банков и банковскими холдингами

Информация о приобретении крупным участником банка принадлежащих ему долей участия в уставных капиталах (акций) организаций за счет полученных займов

Информация об отчитывающемся лице:

Фамилия, имя, отчество

_______________________________________________________________

Место жительства ______________________________________________

Телефон домашний ________________ рабочий _____________________

N

На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции/фи­зи­че­ско­го ли­ца, предо­ста- вив­ших за­ем

На­и­ме- но­ва­ние ор­га­ни- за­ции, до­ли уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле или ак­ции ко­то­рой при­об- ре­те­ны за счет зай­ма

Сум­ма зай­ма (в ты- ся­чах тен­ге)

Сум­ма уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле/ сто­и­мость при­об­ре- тен­ных ак­ций (в ты­ся­чах тен­ге)

Ко­ли- че­ство ак­ций

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­об­ре- тен­ных круп­ным участ­ни­ком бан­ка, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в ее устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)

1.

Подпись _____________________

Дата ________________________

Приложение 8

к Правилам представления

отчетности крупными участниками

банков и банковскими холдингами

Сведения о близких родственниках, супруге и близких родственниках супруга (супруги) крупного участника банка*

Информация об отчитывающемся лице:

Фамилия, имя, отчество __________________________________________

Место жительства ________________________________________________

Телефон домашний ____________________ рабочий ___________________

N

Фа­ми­лия, имя, от­че­ство близ­ко­го род­ствен-ни­ка, су­пру­га (су­пру­ги) круп­но­го участ- ни­ка бан­ка или близ­ко­го род­ствен- ни­ка су­пру­га (су­пру­ги)

Сте- пень род- ства

За­ни- ма­е­мая близ­ким род- ствен- ни­ком, су­пру­гом (суп- ру­гой) круп- но­го участ- ни­ка или близ­ким род- ствен- ни­ком су­пру­га (су­пру­ги) долж- ность в ор­га- ни­за­ции

Сум­ма уча­стия в устав- ном ка­пи­та­ле/ стои- мость при­об- ре­тен- ных ак­ций (в ты- ся­чах тен­ге)

Cо­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих близ­ко­му род­ствен­ни­ку, су­пру­гу или близ­ко­му род­ствен­ни­ку су­пру­га (су­пру­ги), к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в ее устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)

ин­ди­ви- ду­аль­но

сов­мест­но

пря­мо

кос- вен­но

п

р

о

ц

е

н

т

на­и­ме- но­ва­ние ор­га- ни­за­ции/ фа­ми­лия, имя, от­че­ство фи­зи­чес- ко­го ли­ца

1.

* таблица заполняется в случаях, если близкий родственник, супруг (супруга) или близкий родственник супруга (супруги) крупного участника банка:

1) занимает должность в организации и имеет долю участия в ее уставном капитале (акции);

2) занимает должность в организации, но не имеет доли участия в ее уставном капитале (акций);

3) имеет долю участия в уставном капитале организации (акции), но не занимает должность в данной организации.

Подпись _____________________

Дата ________________________

Приложение 9

к Правилам представления

отчетности крупными участниками

банков и банковскими холдингами

Сведения об изменении процентного соотношения количества акций банка, принадлежащих крупному участнику банка, являющемуся юридическим лицом, (банковскому холдингу)

1. Информация об отчитывающемся лице:

Наименование крупного участника банка

(банковского холдинга)__________________________

Почтовый адрес _________________________________________________

Место нахождения _______________________________________________

Телефон _____________________________ Факс _____________________

N

Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку бан­ка (бан­ков­ско­му хол­дин­гу) ак­ций бан­ка до до­пол­ни­тель­но­го при­об­ре­те­ния ак­ций

Све­де­ния об из­ме­не­нии ко­ли­че­ства и про­цент­но­го со­от­но­ше­ния до­пол­ни­тель­но при­об­ре­тен­ных ак­ций бан­ка

ко­ли­че­ство при­над- ле­жа­щих ак­ций бан­ка

про­цент­ное со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства при­над­ле­жа­щих ак­ций бан­ка к ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле- ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных бан­ком)/ го­ло­су­ю­щих ак­ций

контр- агент/ вид сдел­ки

но­мер и да­та до­го­во­ра

ко­ли- че­ство ак­ций

1.

продолжение таблицы

№

Све­де­ния об из­ме­не­нии ко­ли­че­ства и про­цент­но­го со­от­но­ше­ния до­пол­ни­тель­но при­об­ре­тен­ных ак­ций бан­ка

Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку бан­ка (бан­ков­ско­му хол­дин­гу) ак­ций бан­ка по­сле до­пол­ни­тель­но­го при­об­ре­те­ния ак­ций

на­и­ме- но­ва- ние бро­ке­ра

ры­ноч- ная стои- мость од­ной ак­ции бан­ка (в ты­ся­чах тен­ге)

це­на при­об- ре­те­ния од­ной ак­ции бан­ка (в ты­ся­чах тен­ге)

стои- мость при­об- ре­тен- ных ак­ций бан­ка (в ты­ся­чах тен­ге)

ко­ли­че­ство при­над- ле­жа­щих ак­ций бан­ка

про­цент­ное со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства при­над­ле­жа­щих ак­ций бан­ка к ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги- ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных бан­ком)/ го­ло­су­ю­щих ак­ций

1.

2. Сведения об условиях и порядке приобретения крупным участником

банка (банковским холдингом) акций банка

________________________________________________________________

________________________________________________________________

3. Описание источников и средств, используемых для приобретения акций банка в пределах суммы активов крупного участника банка (банковского холдинга) за вычетом его обязательств, активов, ранее размещенных в акции банка, а также суммы активов, размещенных в акции и доли участия в уставном капитале других юридических лиц, с приложением подтверждающих документов

_________________________________________________________________

_________________________________________________________________

Первый руководитель

____________________________               ________________

  (фамилия, имя, отчество)                     подпись

Главный бухгалтер

____________________________               ________________

  (фамилия, имя, отчество)                      подпись

Место печати

Исполнитель

____________________________               ________________

  (фамилия, имя, отчество)                      подпись

Телефон _____________________

Дата ________________________

Приложение 10

к Правилам представления

отчетности крупными участниками

банков и банковскими холдингами

Сведения об изменении процентного соотношения количества акций банка, принадлежащих крупному участнику банка, являющемуся физическим лицом

1. Информация об отчитывающемся лице:

Фамилия, имя, отчество __________________________________________

Место жительства ________________________________________________

Телефон домашний______________________ рабочий___________________

N

Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку бан­ка (бан­ков­ско­му хол­дин­гу) ак­ций бан­ка до до­пол­ни­тель­но­го при­об­ре­те­ния ак­ций

Све­де­ния об из­ме­не­нии ко­ли­че­ства и про­цент­но­го со­от­но­ше­ния до­пол­ни­тель­но при­об­ре­тен­ных ак­ций бан­ка

ко­ли­че­ство при­над- ле­жа­щих ак­ций бан­ка

про­цент­ное со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства при­над­ле­жа­щих ак­ций бан­ка к ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле- ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных бан­ком)/ го­ло­су­ю­щих ак­ций

контр- агент/ вид сдел­ки

но­мер и да­та до­го­во­ра

ко­ли- че­ство ак­ций

1.

продолжение таблицы

№

Све­де­ния об из­ме­не­нии ко­ли­че­ства и про­цент­но­го со­от­но­ше­ния до­пол­ни­тель­но при­об­ре­тен­ных ак­ций бан­ка

Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку бан­ка (бан­ков­ско­му хол­дин­гу) ак­ций бан­ка по­сле до­пол­ни­тель­но­го при­об­ре­те­ния ак­ций

на­и­ме- но­ва- ние бро- ке­ра

ры­ноч- ная стои- мость од­ной ак­ции бан­ка (в ты­ся­чах тен­ге)

це­на при­об- ре­те- ния од­ной ак­ции бан­ка (в ты­ся­чах тен­ге)

стои- мость при­об- ре­тен­ных ак­ций бан­ка (в ты­ся­чах тен­ге)

ко­ли­че- ство при­над- ле­жа­щих ак­ций бан­ка

про­цент­ное со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства при­над­ле­жа­щих ак­ций бан­ка к ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги- ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных бан­ком)/ го­ло­су­ю­щих ак­ций

1.

2. Сведения об условиях и порядке приобретения крупным участником банка акций банка

________________________________________________________________

________________________________________________________________

3. Описание источников и средств, используемых для приобретения акций

банка в размере, не превышающем стоимости имущества, принадлежащего

крупному участнику банка на праве собственности, с приложением

подтверждающих документов

__________________________________________________________________

_________________________________________________________________

Подпись _____________________

Дата ________________________