Об утверждении Правил выдачи страховой (перестраховочной) организации разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц, а также отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц

Об утверждении Правил выдачи страховой (перестраховочной) организации разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц, а также отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц

В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность страховых (перестраховочных) организаций, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи страховой (перестраховочной) организации разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц, а также отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан

3. Департаменту надзора за субъектами страхового рынка и другими финансовыми организациями (Каримуллин А.А.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстане настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и страховых (перестраховочных) организаций.

4. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Досмукаметова К.М.

Председатель

Утверждены

постановлением Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору

финансового рынка и финансовых

организаций

от 25 февраля 2006 года N 50

Правила выдачи страховой (перестраховочной) организации разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц, а также отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "О страховой деятельности" (далее - Закон) и предусматривают порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) разрешения страховой (перестраховочной) организации на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц, отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц.

Глава 1. Общие положения

1. Страховые (перестраховочные) организации могут создавать дочерние организации, приобретать доли участия в уставных капиталах или акции юридических лиц в случаях, предусмотренных пунктом 1 статьи 48 Закона.

2. Уполномоченный орган ведет реестры выданных и отозванных у страховой (перестраховочной) организации разрешений на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешений на значительное участие в уставном капитале юридических лиц по формам согласно Приложениям 1 и 2 к настоящим Правилам.

3. Разрешение на значительное участие в уставном капитале юридических лиц выдается страховой (перестраховочной) организации при намерении владеть прямо или косвенно самостоятельно или при намерении владеть прямо и косвенно совместно с одним или несколькими лицами двадцатью и более процентами голосующих акций (долей участия в уставном капитале), либо наличии возможности голосовать двадцатью и более процентами акций юридического лица.

4. Косвенное владение страховой (перестраховочной) организацией акциями (долями участия) юридического лица определяется через владение страховой (перестраховочной) организацией долями участия в уставном капитале или акциями в размере двадцати и более процентов юридического лица, являющегося акционером (участником) юридического лица.

Глава 2. Порядок выдачи страховой (перестраховочной) организации разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц

5. Страховая (перестраховочная) организация - резидент Республики Казахстан создает или приобретает дочернюю организацию при соблюдении условий, указанных в пункте 3 статьи 32 Закона.

Размер убытков страховой (перестраховочной) организации за каждый из двух лет не должен превышать десяти процентов собственного капитала страховой (перестраховочной) организации.

6. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации страховая (перестраховочная) организация представляет в уполномоченный орган заявление в произвольной форме с приложением документов, указанных в пункте 4 статьи 32 Закона.

Информация о руководящих работниках дочерней организации представляется согласно Приложению 3 к настоящим Правилам.

Отчет аудиторской организации и финансовая отчетность приобретаемой дочерней организации, заверенная аудиторской организацией, представляется страховой (перестраховочной) организацией за последний завершенный финансовый год.

В случае подачи страховой (перестраховочной) организацией заявления для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации - банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпунктах 1), 3), 4), 8), 9) пункта 4 статьи 32 Закона в уполномоченный орган не представляются.

6-1. В случае если создаваемая либо приобретаемая заявителем дочерняя организация является банком, страховой (перестраховочной) организацией, открытым накопительным пенсионным фондом, то одновременно с заявлением на создание либо приобретение дочерней организации заявителю необходимо представить заявление на получение статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга) с приложением необходимых документов для получения статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга).

7. Для получения разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц страховая (перестраховочная) организация представляет в уполномоченный орган заявление в произвольной форме с приложением документов, указанных в подпунктах 2), 3), 5) - 8) пункта 4 статьи 32 Закона.

Информация о руководящих работниках юридического лица, в котором страховая (перестраховочная) организация имеет значительное участие, представляется согласно Приложению 4 к настоящим Правилам.

Для получения разрешения на значительное участие в уставном капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпунктах 3), 8) пункта 4 статьи 32 Закона, в уполномоченный орган не представляются.

8. Уполномоченный орган выдает страховой (перестраховочной) организации разрешение или отказывает в выдаче разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешение на значительное участие в уставном капитале юридических лиц не позднее трех месяцев после подачи заявления.

9. Отказ в выдаче разрешения страховой (перестраховочной) организации уполномоченным органом на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц производится по основаниям, предусмотренным пунктом 5 статьи 32 Закона.

10. В случае отказа страховой (перестраховочной) организации в выдаче разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц, уполномоченный орган письменно уведомляет заявителя об основаниях отказа.

10-1. В случае неполучения разрешения уполномоченного органа на создание или приобретение дочерней организации, страховая (перестраховочная) организация осуществляет мероприятия, предусмотренные пунктом 8 статьи 32 Закона .

В случае приобретения страховой (перестраховочной) организацией контроля над дочерней организацией по независящим от нее причинам, страховая (перестраховочная) организация в месячный срок с момента обнаружения данного факта представляет документы, предусмотренные пунктом 4 статьи 32 Закона, для получения разрешения уполномоченного органа на приобретение дочерней организации.

10-2. В случае неполучения разрешения уполномоченного органа на значительное участие страховая (перестраховочная) организация осуществляет мероприятия, предусмотренные пунктом 9 статьи 32 Закона .

Глава 2-1. Порядок отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале других юридических лиц

10-3. Уполномоченный орган отзывает выданное разрешение на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц по основаниям, указанным, в пункте 12 статьи 32 Закона.

10-4. В случае отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц, страховая (перестраховочная) организация осуществляет мероприятия, предусмотренные пунктом 12 статьи 32 Закона, и представляет уведомление в уполномоченный орган в течение трех рабочих дней с даты произведения отчуждения принадлежащих ей акций (доли участия), с приложением подтверждающих документов.

Глава 3. Заключительные положения

11. В случае нарушения требований настоящих Правил уполномоченный орган применяет к страховой (перестраховочной) организации ограниченные меры воздействия и санкции, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.

12. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1

к Правилам выдачи страховой

(перестраховочной) организации

разрешения на создание или

приобретение дочерней организации,

значительное участие в уставном

капитале юридических лиц,

а также отзыва разрешения на

создание или приобретение дочерней

организации, значительное участие

в уставном капитале юридических лиц

Реестр уполномоченного органа по учету выданных и отозванных разрешений страховой (перестраховочной) организации на создание и приобретение дочерней организации

N

На­име­но­ва­ние стра­хо­вой (пе­ре­ст­ра- хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции

На­име­но­ва­ние до­чер­ней ор­га­ни­за­ции

Дан­ные о про­хож- де­нии до­чер­ней ор­га­ни­за- ци­ей го­су­дар- ствен­ной ре­гист- ра­ции в ка­че­стве юри­ди- чес­ко­го ли­ца

Да­та и но­мер раз­ре- ше­ния стра­хо­вой (пе­рест- ра­хо- воч­ной) ор­га­ни- за­ции на со­зда­ние и при­об- ре­те­ние до­чер­ней ор­га­ни- за­ции

Да­та и но­мер от­зы­ва вы­дан­но­го раз­ре­ше- ния стра­хо­вой (пе­ре- стра­хо- воч­ной) ор­га­ни- за­ции на со­зда­ние или при- об­ре­те­ние до­чер­ней ор­га­ни- за­ции

Вид де­я­тель- но­сти до­чер­ней ор­га­ни- за­ции

1.

Приложение 2

к Правилам выдачи страховой

(перестраховочной) организации

разрешения на создание или

приобретение дочерней организации,

значительное участие в уставном

капитале юридических лиц,

а также отзыва разрешения на

создание или приобретение дочерней

организации, значительное участие

в уставном капитале юридических лиц

Реестр уполномоченного органа по учету выданных и отозванных разрешений страховой (перестраховочной) организации на значительное участие в уставном капитале юридических лиц

N

На­име­но­ва­ние стра­хо­вой (пе­рест- ра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца, в ко­то­ром стра­хо­вая (пе­рест- ра­хо­воч­ная) ор­га­ни­за­ция име­ет зна- чи­тель­ное уча­стие

Дан­ные о про­хож­де­нии юри­ди­чес- ко­го ли­ца, в ко­то­ром стра­хо­вая (пе­рест- ра­хо­воч­ная) ор­га­ни­за­ция име­ет зна- чи­тель­ное уча­стие, го­су­дарст- вен­ной ре­ги­стра­ции в ка­че­стве юри­ди­чес- ко­го ли­ца

Да­та и но­мер раз­ре- ше­ния на зна­чи- тель­ное уча­стие в устав- ном ка­пи­та­ле юри­ди- чес­ких лиц

Да­та и но­мер от­зы­ва раз­ре­ше- ния на зна­чи- тель­ное уча­стие в устав­ном ка­пи­та­ле юри­ди­чес- ких лиц

Вид де­я­тель- но­сти юри­ди- чес­ко­го ли­ца, в ко­то­ром стра­хо­вая (пе­рест- ра­хо­воч- ная) ор­га­ни- за­ция име­ет зна­чи- тель­ное уча­стие

1.

  Приложение 3

к Правилам выдачи страховой

(перестраховочной) организации

разрешения на создание или

приобретение дочерней организации,

значительное участие в уставном

капитале юридических лиц,

а также отзыва разрешения на

создание или приобретение дочерней

организации, значительное участие

в уставном капитале юридических лиц

Информация о руководящих работниках дочерней организации

1. Фамилия, имя, отчество ______________________________________

2. Гражданство _________________________________________________

3. Данные документа, удостоверяющего личность __________________

4. Место (места) работы, должность

(должности) ____________________________________________________

5. Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный

телефон ________________________________________________________

6. Образование (включая курсы повышения квалификации):

Да­та по­ступ­ле­ния - да­та окон­ча­ния

На­зва­ние учеб­но­го за­ве­де­ния

Спе­ци­аль­ность

7. Краткое резюме о трудовой деятельности:

Пе­ри­од ра­бо­ты

Ме­сто ра­бо­ты

Долж­ность

8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном законом порядке судимости:

Да­та

На­име­но­ва­ние су­да

Ме­сто на­хож- де­ния су­да

Вид на­ка- за­ния

Ста­тья Уго­лов­но­го Ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

Да­та при­ня­тия про­цес­суа- льно­го ре­ше­ния су­дом

9. Сведения о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений, связанных с финансовой деятельностью:

Да­та

Ор­ган, при­няв­ший ре­ше­ние о при­в­ле- че­нии к ад­ми- ни­стра- тив­ной от­ветст- вен­но­сти

Ме­сто на­хож­де­ния ор­га­на, при­няв­ше­го ре­ше­ние о при­в­ле- че­нии к ад­ми­ни- стра­тив­ной от­ветст- вен­но­сти

Вид ад­ми­нист- ра­тив­но­го взыс­ка­ния

Ста­тья Ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан об ад­ми- ни­стра- тив­ных пра­во­на- ру­ше­ни­ях

Да­та при­ня­тия ре­ше­ния

  Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была

проверена мною и является достоверной и полной.

Фамилия, имя, отчество _________________________

                        (печатными буквами)

Дата __________________________

Подпись _______________________

Приложение 4

к Правилам выдачи страховой

перестраховочной) организации

разрешения на создание или

приобретение дочерней организации,

значительное участие в уставном

капитале юридических лиц,

а также отзыва разрешения на

создание или приобретение дочерней

организации, значительное участие

в уставном капитале юридических лиц

Информация о руководящих работниках юридического лица, в котором страховая (перестраховочная) организация имеет значительное участие

1. Фамилия, имя, отчество ______________________________________

2. Гражданство__________________________________________________

3. Данные документа, удостоверяющего личность __________________

4. Место (места) работы, должность (должности) _________________

5. Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный

телефон_______________

6. Образование (включая курсы повышения квалификации):

Да­та по­ступ­ле­ния - да­та окон­ча­ния

На­зва­ние учеб­но­го за­ве­де­ния

Спе­ци­аль­ность

7. Краткое резюме о трудовой деятельности:

Пе­ри­од ра­бо­ты

Ме­сто ра­бо­ты

Долж­ность

8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном законом порядке судимости:

Да­та

На­име­но­ва­ние су­да

Ме­сто на­хож­де­ния су­да

Вид на­ка­за­ния

Ста­тья Уго­лов­но­го Ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

Да­та при­ня­тия про­цес­суа- льно­го ре­ше­ния су­дом

9. Сведения о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений, связанных с финансовой деятельностью:

Да­та

Ор­ган, при­няв­ший ре­ше­ние о прив- ле­че­нии к ад­ми- ни­стра- тив­ной от­ветст- вен­но­сти

Ме­сто на­хож­де­ния ор­га­на, при­няв­ше­го ре­ше­ние о при­в­ле- че­нии к ад­ми­нист- ра­тив­ной от­ветст- вен­но­сти

Вид ад­ми­нист- ра­тив­но­го взыс­ка­ния

Ста­тья Ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан об ад­ми­нист- ра­тив­ных пра­во­на- ру­ше­ни­ях

Да­та при­ня­тия ре­ше­ния

Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною и является достоверной и полной.

Фамилия, имя, отчество _________________________

                          (печатными буквами)

Дата __________________________

Подпись _______________________