Об утверждении Правил выдачи накопительному пенсионному фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц, а также отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц

Об утверждении Правил выдачи накопительному пенсионному фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц, а также отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц

В соответствии с Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи накопительному пенсионному фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц, а также отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц«"Ассоциация финансистов Казахстана" и Объединения юридических лиц "Ассоциация пенсионных фондов".

4. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Утверждены

постановлением Правления

Агентства Республики

Казахстан по регулированию

и надзору финансового рынка

и финансовых организаций

от 25 февраля 2006 года N 64

Правила выдачи накопительному пенсионному фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц, а также отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" (далее - Закон) и предусматривают порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) разрешения накопительному пенсионному фонду (далее - Фонд) на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц , отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц .

Глава 1. Общие положения

1. Фонды могут создавать дочерние организации, приобретать доли участия в уставных капиталах или акции юридических лиц в случаях, предусмотренных подпунктом 7) пункта 3 статьи 41 Закона.

2. Уполномоченный орган ведет реестры выданных и отозванных разрешений на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешений на значительное участие в уставном капитале юридических лиц по формам согласно приложениям 1 и 2 к настоящим Правилам.

3. Разрешение на значительное участие в уставном капитале юридических лиц выдается Фонду при намерении владеть прямо или косвенно самостоятельно или при намерении владеть прямо и косвенно совместно с одним или несколькими лицами двадцатью и более процентами голосующих акций (долей участия в уставном капитале), либо наличии возможности голосовать двадцатью и более процентами акций юридического лица.

4. Косвенное владение Фондом акциями (долями участия) юридического лица определяется через владение Фондом долями участия в уставном капитале или акциями в размере двадцати и более процентов юридического лица, являющегося акционером (участником) юридического лица.

Глава 2. Порядок выдачи Фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц

5. Фонд создает или приобретает дочернюю организацию при соблюдении условий, указанных в пункте 3 статьи 41-1 Закона.

6. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации Фонд представляет в уполномоченный орган заявление в произвольной форме с приложением документов, указанных в пункте 4 статьи 41-1 Закона.

Информация о руководящих работниках дочерней организации представляется согласно приложению 3 к настоящим Правилам.

Отчет аудиторской организации и финансовая отчетность приобретаемой дочерней организации, заверенная аудиторской организацией, представляются Фондом за последний завершенный финансовый год.

6-1. В случае подачи Фондом заявления для получения разрешения на приобретение дочерней организации - страховой (перестраховочной) организации, банка - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпунктах 1), 3), 4), 8), 9) пункта 4 статьи 41-1 Закона, в уполномоченный орган не представляются.

В случае подачи накопительным Фондом заявления для получения разрешения на создание дочерней организации - страховой (перестраховочной) организации, банка - резидентов Республики Казахстан сведения об аффилиированных лицах в уполномоченный орган не представляются.

6-2. В случае если создаваемая либо приобретаемая заявителем дочерняя организация является банком, страховой (перестраховочной) организацией, открытым накопительным пенсионным фондом, то одновременно с заявлением на создание либо приобретение дочерней организации заявителю необходимо представить заявление на получение статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга) с приложением необходимых документов для получения статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга).

7. Для получения разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц Фонд представляет в уполномоченный орган заявление в произвольной форме с приложением документов, указанных в подпунктах 2), 3), 5)-7) пункта 4 статьи 41-1 Закона.

Информация о руководящих работниках юридического лица, в котором Фонд имеет значительное участие, представляется согласно приложению 4 к настоящим Правилам.

7-1. В случае подачи Фондом заявления для получения разрешения на значительное участие в уставном капитале банка, страховой (перестраховочной) организации - резидентов Республики Казахстан документы, указанные в подпункте 3) пункта 4 статьи 41-1 Закона, в уполномоченный орган не представляются.

8. Уполномоченный орган выдает Фонду разрешение или отказывает в выдаче разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешение на значительное участие в уставном капитале юридических лиц не позднее трех месяцев после подачи заявления.

9. Отказ в выдаче разрешения Фонду уполномоченным органом на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц производится по основаниям, предусмотренным пунктом 5 статьи 41-1 Закона.

10. В случае отказа Фонду в выдаче разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц, уполномоченный орган письменно уведомляет заявителя об основаниях отказа.

10-1. Решение о выдаче, отказе в выдаче накопительному пенсионному фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц принимается Правлением уполномоченного органа.

10-2. В случае неполучения разрешения уполномоченного органа на создание или приобретение дочерней организации Фонд осуществляет мероприятия, предусмотренные пунктом 8 статьи 41-1 Закона .

В случае приобретения Фондом права контроля над дочерней организацией по независящим от него причинам Фонд в месячный срок с момента обнаружения данного факта представляет документы, предусмотренные пунктом 4 статьи 41-1 Закона , для получения разрешения уполномоченного органа на приобретение дочерней организации.

10-3. В случае неполучения разрешения уполномоченного органа на значительное участие в уставном капитале юридических лиц Фонд осуществляет мероприятия, предусмотренные пунктом 9 статьи 41-1 Закона .

Глава 2-1. Порядок отзыва разрешения на создание или приобретение Фондом дочерней организации, а также значительное участие в уставном капитале юридических лиц

10-4. Уполномоченный орган производит отзыв разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также на значительное участие в уставном капитале юридических лиц в случаях, предусмотренных пунктом 10 статьи 41-1 Закона .

10-5. В случае отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц Фонд осуществляет мероприятия, предусмотренные пунктом 10 статьи 41-1 Закона , и представляет уведомление в уполномоченный орган в трехдневный срок с даты отчуждения принадлежащих ей акций (доли участия), с приложением подтверждающих документов.

Глава 3. Заключительные положения

11. В случае нарушения требований настоящих Правил уполномоченный орган может применить к Фонду меры воздействия, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.

12. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1

к Правилам выдачи накопительному

пенсионному фонду разрешения на

создание или приобретение дочерней

организации, значительное участие в

уставном капитале юридических лиц ,

а также отзыва разрешения на создание

или приобретение дочерней организации,

значительное участие в уставном

капитале юридических лиц

Реестр уполномоченного органа по учету выданных и отозванных разрешений накопительному пенсионному фонду на создание и приобретение дочерней организации

N

На­име­но­ва­ние

на­ко­пи­тель-

но­го

пен­си­он­но­го

фон­да

На­име­но-

ва­ние

до­чер­ней

ор­га­ни­за­ции

Дан­ные о

про­хож­де­нии

до­чер­ней

ор­га­ни­за­ци­ей

го­су­дарст-

вен­ной

ре­ги­стра­ции

в ка­че­стве

юри­ди­че­ско­го

ли­ца

Да­та и

но­мер раз-

ре­ше­ния

на­ко­пи-

тель­но­го

пен­си­он­но­го

фон­да на со­зда­ние и

при­об­ре­те­ние

Фон­дом

до­чер­ней

ор­га­ни­за­ции

Да­та и но­мер

от­зы­ва

вы­дан­но­го

Фон­ду

раз­ре­ше­ния

на со­зда­ние

или

при­об­ре­те­ние

до­чер­ней

ор­га­ни­за­ции

Вид

де­я­тель-

но­сти

до­чер­ней

ор­га­ни-

за­ции

1.

Приложение 2

к Правилам выдачи накопительному

пенсионному фонду разрешения на

создание или приобретение дочерней

организации, значительное участие в

уставном капитале юридических лиц ,

а также отзыва разрешения на создание

или приобретение дочерней организации,

значительное участие в уставном

капитале юридических лиц

Реестр уполномоченного органа по учету выданных разрешений накопительному пенсионному фонду на значительное участие в уставном капитале юридических лиц

N

На­име­но­ва­ние

на­ко­пи­тель-

но­го

пен­си­он­но­го

фон­да

На­име­но-

ва­ние

юри­ди­чес-

ко­го ли­ца,

в ко­то­ром

на­ко­пи­тель-

ный пен-

си­он­ный

фонд име­ет

зна­чи­тель-

ное

уча­стие

Дан­ные о

про­хож­де­нии

юри­ди­че­ско­го

ли­ца, в ко­то­ром

на­ко­пи­тель­ный

пен­си­он­ный

фонд име­ет

зна­чи­тель­ное

уча­стие,

го­су­дар­ствен­ной

ре­ги­стра­ции

в ка­че­стве

юри­ди­че­ско­го

ли­ца

Да­та и

но­мер

раз­ре­ше­ния

на зна­чи-

тель­ное

уча­стие в

устав­ном

ка­пи­та­ле

юри­ди­чес-

ко­го ли­ца

Да­та и

но­мер

от­зы­ва

вы­дан­но­го

раз­ре­ше­ния

на зна­чи-

тель­ное

уча­стие в

устав­ном

ка­пи­та­ле

юри­ди­чес-

ких лиц

Вид

де­я­тель-

но­сти

юри­ди-

чес­ко­го

ли­ца, в

ко­то­ром

на­ко­пи-

тель­ный

пен­си­он-

ный фонд

име­ет

зна­чи-

тель­ное

уча­стие

1.

Приложение 3

к Правилам выдачи накопительному

пенсионному фонду разрешения на

создание или приобретение дочерней

организации, значительное участие в

уставном капитале юридических лиц ,

а также отзыва разрешения на создание

или приобретение дочерней организации,

значительное участие в уставном

капитале юридических лиц

Информация о руководящих работниках дочерней организации

1. Фамилия, имя, отчество ____________________________________

2. Гражданство _______________________________________________

3. Данные документа, удостоверяющего личность, _______________

4. Место (места) работы, должность (должности)________________

5. Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный телефон _________

_____________________________________________________________

6. Образование (включая курсы повышения квалификации):

Да­та по­ступ­ле­ния -

да­та окон­ча­ния

На­зва­ние учеб­но­го

за­ве­де­ния

Спе­ци­аль­ность

7. Краткое резюме о трудовой деятельности:

Пе­ри­од ра­бо­ты

Ме­сто ра­бо­ты

Долж­ность

8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном законом порядке судимости:

Да­та

На­име­но­ва­ние

су­да

Ме­сто

на­хож­де­ния

су­да

Вид

на­ка­за­ния

Ста­тья

Уго­лов­но­го

Ко­дек­са

Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан

Да­та

при­ня­тия

про­цес-

су­аль­но­го

ре­ше­ния

су­дом

9. Сведения о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений, связанных с финансовой деятельностью:

Да­та

Ор­ган,

при­няв­ший

ре­ше­ние о при­вле­че­нии

к ад­ми­ни-

стра­тив­ной

от­вет­ствен-

но­сти

Ме­сто

на­хож­де­ния

ор­га­на,

при­няв­ше­го

ре­ше­ние о

при­вле­че­нии

к ад­ми­нист-

ра­тив­ной от­ветст-

вен­но­сти

Вид

ад­ми­нист-

ра­тив­но­го

взыс­ка­ния

Ста­тья

Ко­дек­са

Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан

об ад­ми-

ни­стра­тив-

ных пра­во-

на­ру­ше­ни­ях

Да­та

при­ня­тия

ре­ше­ния

        Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении,

была проверена мною и является достоверной и полной.

       Фамилия, имя, отчество _______________________

(печатными буквами)

      Дата ___________________

       Подпись ________________

Приложение 4

к Правилам выдачи накопительному

пенсионному фонду разрешения на

создание или приобретение дочерней

организации, значительное участие в

уставном капитале юридических лиц ,

а также отзыва разрешения на создание

или приобретение дочерней организации,

значительное участие в уставном

капитале юридических лиц

Информация о руководящих работниках юридического лица, в котором накопительный пенсионный фонд имеет значительное участие

1. Фамилия, имя, отчество ____________________________________

2. Гражданство _______________________________________________

3. Данные документа, удостоверяющего личность ________________

4. Место (места) работы, должность (должности)________________

5. Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный телефон ________

___________________________________________________________

6. Образование (включая курсы повышения квалификации):

Да­та      по­ступ­ле­ния -

да­та окон­ча­ния

На­зва­ние учеб­но­го

за­ве­де­ния

Спе­ци­аль­ность

7. Краткое резюме о трудовой деятельности:

Пе­ри­од ра­бо­ты

Ме­сто ра­бо­ты

Долж­ность

8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном законом порядке судимости:

Да­та

На­име­но­ва­ние

су­да

Ме­сто

на­хож­де­ния

су­да

Вид

на­ка­за­ния

Ста­тья

Уго­лов­но­го

Ко­дек­са

Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан

Да­та

при­ня­тия

про­цес-

су­аль­но­го

ре­ше­ния

су­дом

9. Сведения о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений, связанных с финансовой деятельностью:

Да­та

Ор­ган,

при­няв­ший

ре­ше­ние о при­вле­че­нии

к ад­ми­ни-

стра­тив­ной

от­вет­ствен-

но­сти

Ме­сто

на­хож­де­ния

ор­га­на,

при­няв­ше­го

ре­ше­ние о

при­вле­че­нии

к ад­ми­нист-

ра­тив­ной от­ветст-

вен­но­сти

Вид

ад­ми­нист-

ра­тив­но­го

взыс­ка­ния

Ста­тья

Ко­дек­са

Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан

об ад­ми-

ни­стра­тив-

ных пра­во-

на­ру­ше­ни­ях

Да­та

при­ня­тия

ре­ше­ния

        Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении,

была проверена мною и является достоверной и полной.

       Фамилия, имя, отчество _______________________

(печатными буквами)

      Дата ___________________

       Подпись ________________