V060004138_ Утратил силу

Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, предоставления ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем

Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (упразднено Указом Президента РК от 12.04.2011 г. № 25 с передачей его функций и полномочий Национальному Банку РК)
Анализ Ссылки PDF DOCX
Принят 25.02.2006 · Изменён 22.10.2014 · Форма Постановление, Правила · Рег. номер 26936 · Юр. сила Акт Министерства или ведомства

Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, предоставления ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем

В соответствии с подпунктом 8) пункта 2 статьи 3 Закона "О рынке ценных бумаг", подпунктом 10) статьи 12 Закона "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Правила регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, предоставления ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем согласно приложению 1 к настоящему постановлению.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, указанные в приложении 2 к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, центрального депозитария, организаций, осуществляющих брокерскую и/или дилерскую деятельность, организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционным портфелем и кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг.

5. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в печатных изданиях Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Приложение 1

к постановлению Правления

Агентства Республики

Казахстан по регулированию

и надзору финансового рынка

и финансовых организаций

от 25 февраля 2006 года N 61

Правила регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, предоставления ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем

Настоящие Правила регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, предоставления ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и устанавливают условия и порядок регистрации сделок с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания (далее - номинальный держатель), а также предоставления ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем.

Глава 1. Общие положения

1. Для целей Правил используются следующие понятия:

1) лицевой счет держателя ценных бумаг – лицевой счет, открытый клиенту и предназначенный для учета его ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам);

2) исламские ценные бумаги – исламские арендные сертификаты и исламские сертификаты участия;

3) финансовая организация - банк, управляющий инвестиционным портфелем, страховая (перестраховочная) организация;

4) лицевой счет эмитента для учета объявленных ценных бумаг – лицевой счет, открытый эмитенту в системе учета номинального держания, по которому осуществляется учет не размещенных ценных бумаг, за исключением паев;

5) лицевой счет номинального держателя – лицевой счет, открытый номинальному держателю и предназначенный для учета ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) его клиентов;

6) операция в системе учета номинального держания – совокупность действий номинального держателя, результатом которых является внесение (изменение) данных в систему учета номинального держания и (или) подготовка и предоставление информации, составляющей систему учета номинального держания;

7) операционный день – период времени, в течение которого номинальный держатель осуществляет прием, обработку приказов, регистрацию операций по лицевым счетам и информационные операции;

8) операция «репо» – совокупность двух одновременно заключаемых, различающихся по срокам исполнения и противоположных по направлению друг другу сделок с ценными бумагами одного выпуска, являющимися предметом операции «репо», сторонами которых являются два одних и тех же лица (участники операции «репо»);

9) уполномоченный орган – Национальный Банк Республики Казахстан;

10) лицевой счет эмитента для учета выкупленных ценных бумаг – лицевой счет, открытый эмитенту в системе учета номинального держания, по которому осуществляется учет ценных бумаг, выкупленных эмитентом на вторичном рынке ценных бумаг, за исключением паев.

2. Номинальный держатель после заключения договора о номинальном держании с клиентом открывает клиенту в системе учета номинального держания лицевой счет и субсчет клиента в системе учета центрального депозитария.

Для открытия субсчета в системе учета центрального депозитария номинальный держатель предоставляет центральному депозитарию сведения о клиенте с указанием всех реквизитов, необходимых для его открытия, в соответствии с требованиями пункта 4 настоящих Правил.

2-1. При открытии лицевого счета (субсчета) клиенту-физическому лицу, номинальным держателем устанавливается налоговое резидентство клиента-физического лица на основании сведений, представленных данным клиентом-физическим лицом.

3. Операционный день номинального держателя составляет не менее семи часов рабочего времени в течение дня.

4. Лицевому счету присваивается номинальным держателем индивидуальный номер. Лицевой счет в системе учета номинального держания и субсчет клиента в центральном депозитарии в обязательном порядке содержат следующие сведения о (об):

1) зарегистрированном лице (фамилия, имя, при наличии - отчество или наименование держателя ценных бумаг, признаки резидентства клиента, сведения о гражданстве физического лица, сектор экономики (в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей и представления сведений по платежам в соответствии с ними, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года № 388 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1011), сведения о документе, подтверждающем регистрацию юридического лица или сведения о документе, удостоверяющем личность физического лица, индивидуальный идентификационный номер (далее - ИИН) физического лица или бизнес-идентификационный номер (далее – БИН) юридического лица (при наличии), почтовый и юридический адреса, банковские реквизиты (при необходимости банковские реквизиты, предназначенные для перечисления вознаграждения и сумм в погашение по ценным бумагам, и банковские реквизиты, предназначенные для осуществления расчетов по сделкам с ценными бумагами), сведения о налоговых льготах и другая информация, необходимая центральному депозитарию и (или) номинальному держателю в соответствии со сводом правил или внутренним документом номинального держателя для открытия субсчета и (или) лицевого счета, соответственно;

2) количестве, виде и идентификационном номере ценных бумаг, зарегистрированных на данном лицевом счете (субсчете);

3) количестве и идентификаторе прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам;

4) количестве обремененных ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам);

5) лицах, в пользу которых осуществлено обременение ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам);

6) количестве блокированных ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам);

7) количестве ценных бумаг, являющихся предметом операции "репо";

8) сделках, зарегистрированных по данному лицевому счету, и операциях, отраженных в системе учета номинального держания:

вид сделки (операции);

дата и время ее регистрации;

основание проведения сделки (операции);

номера лицевых счетов, участвовавших в операции;

количество, вид, идентификационный номер ценных бумаг (количество и идентификатор прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), в отношении которых зарегистрирована сделка;

9) другие сведения, необходимые для определенных видов операций (сделок).

5. На лицевых счетах открываются следующие разделы:

1) "основной" - предназначен для учета ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), на которые не установлены ограничения на проведение сделок;

2) "блокирование" - предназначен для учета ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), на которые на основании решения государственного органа, уполномоченного в соответствии с законами Республики Казахстан на принятие такого решения, наложен временный запрет на регистрацию гражданско-правовых сделок с ценными бумагами (правами требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), осуществляемый с целью гарантирования сохранности ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам);

3) "репо" - предназначен для учета ценных бумаг, являющихся предметом операции "репо", заключенной в секторе "автоматического репо";

4) "обременение" - предназначен для учета ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), на которые наложены ограничения на осуществление сделок для обеспечения обязательств держателя ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) перед другими лицами, возникших на основании гражданско-правовой сделки.

Номинальный держатель может открывать на лицевом счете дополнительные разделы для учета ценных бумаг.

6. Лицевой счет номинального держателя открывается номинальным держателям в системе учета центрального депозитария или в системе учета кастодиана при оказании им услуг номинального держания в отношении иностранных ценных бумаг или иностранным организациям, осуществляющим функции номинального держателя, на основании приказа на открытие лицевого счета и документов, определенных сводом правил центрального депозитария или внутренним документом кастодиана.

7. Открытие лицевого счета физическому лицу в системе учета номинального держания осуществляется номинальным держателем на основании приказа на открытие лицевого счета, документа, удостоверяющего личность, и договора о номинальном держании.

8. Открытие лицевого счета юридическому лицу в системе учета номинального держания осуществляется номинальным держателем на основании следующих документов:

1) приказа на открытие лицевого счета;

2) копии справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;

3) исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2007 N 155 (вводится в действие с 01.01.2012);

4) договора о номинальном держании;

5) документа, содержащего нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей юридического лица, обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций, и оттиск печати юридического лица, включающего сведения о (об):

наименовании номинального держателя;

наименовании юридического лица - клиента номинального держателя, предоставляющего право на подписание документа;

должности, фамилии, имени, при наличии - отчества представителя клиента номинального держателя, данных документа, удостоверяющего его личность;

указании на то, что образцы подписей, содержащиеся в данном документе, считаются обязательными при осуществлении всех операций по лицевому счету клиента, открытому в системе номинального держания.

В случае открытия юридическому лицу в системе номинального держания двух и более лицевых счетов, документы, перечисленные в подпунктах 2)-5) настоящего пункта, предоставляются при открытии первого лицевого счета.

8-1. Открытие лицевого счета паевого инвестиционного фонда в системе учета номинального держания осуществляется номинальным держателем на основании следующих документов:

1) приказа на открытие лицевого счета управляющего инвестиционным портфелем;

2) документа, содержащего нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей управляющего инвестиционным портфелем, обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций, и оттиск его печати, включающего сведения о (об):

наименовании номинального держателя;

наименовании паевого инвестиционного фонда;

наименовании управляющего инвестиционным портфелем;

должности, фамилии, имени, при наличии - отчества представителей управляющего инвестиционным портфелем, данных документа, удостоверяющего его личность;

указании на то, что образцы подписей, содержащиеся в данном документе, считаются обязательными при осуществлении всех операций по лицевому счету паевого инвестиционного фонда, открытому в системе учета номинального держания;

3) иных документов, предусмотренных внутренним документом номинального держателя.

9. Номинальный держатель открывает лицевые счета клиентам организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее - управляющий инвестиционным портфелем), на основании следующих документов:

1) приказа на открытие лицевого счета, выданного управляющим инвестиционным портфелем в соответствии с договором на управление инвестиционным портфелем или доверенностью клиента, либо его клиентом самостоятельно;

2) документов, указанных в пунктах 7 и 8 настоящих Правил;

3) копии договора на управления инвестиционным портфелем или доверенности клиента на осуществление операций с ценными бумагами по счету клиента;

4) документа, содержащего нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей управляющего инвестиционным портфелем, обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций, и оттиск его печати, включающего сведения о (об):

наименовании номинального держателя;

наименовании (фамилии, имени, при наличии - отчества) клиента номинального держателя, предоставляющего право на подписание документа;

наименовании управляющего инвестиционным портфелем;

должности, фамилии, имени, при наличии - отчества представителей управляющего инвестиционным портфелем, данных документа, удостоверяющего его личность;

указании на то, что образцы подписей, содержащиеся в данном документе, считаются обязательными при осуществлении всех операций по лицевому счету клиента, открытому в системе номинального держания;

5) иных документах, предусмотренных внутренним документом номинального держателя.

Организация, совмещающая осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя с деятельностью по управлению инвестиционным портфелем, не осуществляет номинальное держание ценных бумаг клиента, с которым заключен договор на управление инвестиционным портфелем, за исключением держателя ценных бумаг инвестиционного фонда, находящегося в инвестиционном управлении у данной организации.

10. Лицевой счет эмитента для учета объявленных ценных бумаг открывается в системе учета номинального держания эмитенту при размещении ценных бумаг на основании приказа на открытие лицевого счета и андеррайтингового соглашения, а также документов, указанных в пункте 8 настоящих Правил.

11. Лицевой счет эмитента для учета выкупленных ценных бумаг в системе учета номинального держания открывается эмитенту на основании его приказа на открытие лицевого счета, а также документов, указанных в пункте 8 настоящих Правил.

12. Неразмещенные и выкупленные ценные бумаги эмитента учитываются на соответствующих субсчетах, открытых номинальным держателем в центральном депозитарии с раскрытием всех реквизитов эмитента, необходимых в соответствии со сводом правил центрального депозитария.

13. Приказ на открытие лицевого счета подписывается представителем юридического лица (физическим лицом или его представителем) и содержит следующие сведения:

1) наименование юридического лица (фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица);

2) наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица;

3) дата рождения физического лица;

4) дата и номер справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;

5) место нахождения юридического лица (место жительства физического лица), почтовый адрес;

6) ИИН физического лица или БИН юридического лица (при наличии), сведения о распространяющихся на него налоговых льготах в отношении ценных бумаг;

7) сведения о месте регистрации юридического лица (гражданстве физического лица);

8) сектор экономики;

9) банковские реквизиты;

10) другие сведения, необходимые центральному депозитарию и (или) номинальному держателю в соответствии со сводом правил или внутренним документом номинального держателя, соответственно.

14. Номинальный держатель осуществляет резервное копирование и хранение электронных данных, составляющих систему учета номинального держания.

Резервное копирование электронных данных, составляющих систему учета номинального держания, осуществляется номинальным держателем ежедневно. Резервные копии подлежат защите от несанкционированного доступа к информации.

15. Хранение резервных копий осуществляется на внешних носителях (CD-R, CD-RW, Flash-Drive и иных внешних носителях информации) в организации, осуществляющей сейфовые операции, не аффилиированной с номинальным держателем.

В течение десяти календарных дней с момента заключения (расторжения) договора с организацией, осуществляющей сейфовые операции, для хранения резервных копий номинальный держатель уведомляет об этом уполномоченный орган с указанием наименования организации, с которой заключен (расторгнут) договор, а также даты и номера заключенного договора.

Резервные копии хранятся до их замены обновленными резервными копиями.

15-1. В договоре с организацией, осуществляющей сейфовые операции, необходимо предусматривать условия, позволяющие уполномоченному органу проверить фактическое наличие и содержание хранящихся резервных копий.

Глава 2. Условия и порядок регистрации сделок с ценными бумагами

16. Регистрация сделок с ценными бумагами (правами требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) в системе учета номинального держания совершается путем проведения соответствующих операций по лицевым счетам.

Учет прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению, осуществляется номинальным держателем по идентификаторам, присваиваемым центральным депозитарием в порядке, установленном сводом правил центрального депозитария, с указанием на национальный идентификационный номер данных эмиссионных ценных бумаг.

Количественное выражение прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам на лицевых счетах зарегистрированных лиц определяется в соответствии с количеством эмиссионных ценных бумаг, по которым возникли данные права требования (за исключением эмиссионных ценных бумаг, по которым были проведены операции по их блокированию на основании актов государственных органов, обладающих таким правом в соответствии с законодательством Республики Казахстан).

17. В системе учета номинального держания осуществляются следующие виды операций:

1) операции по лицевым счетам:

открытие лицевого счета;

изменение сведений о держателе ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам);

аннулирование ценных бумаг;

погашение ценных бумаг;

списание (зачисление) ценных бумаг со (на) счетов (счета) держателей ценных бумаг;

списание (зачисление) прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам с (на) лицевых (лицевые) счетов (счета) держателей ценных бумаг;

внесение записей об увеличении количества акций на лицевом счете (субсчете) держателя ценных бумаг в связи с увеличением количества размещенных акций (за вычетом акций, выкупленных эмитентом);

внесение записей о конвертировании ценных бумаг и иных денежных обязательств эмитента в простые акции эмитента;

внесение записей об обмене размещенных акций эмитента одного вида на акции данного эмитента другого вида;

обременение ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) и снятие обременения;

блокирование ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) и снятие блокирования;

внесение записей о доверительном управляющем и удаление записи о доверительном управляющем;

закрытие лицевого счета;

2) информационные операции:

выдача выписки с лицевого счета;

выдача отчета о проведенных операциях;

подготовка и выдача других отчетов по запросам держателей ценных бумаг, центрального депозитария, эмитентов и уполномоченного органа.

18. Номинальный держатель осуществляет в порядке, установленном внутренним документом, достоверный и актуальный учет путем ведения журналов регистрации:

1) принятых приказов клиентов на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций и их исполнения (неисполнения);

2) операций по лицевым счетам;

3) доверенностей на подписание документов на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций.

19. При проведении операции между клиентами одного номинального держателя регистрация перехода прав по ценным бумагам осуществляется номинальным держателем и отражается в системе учета центрального депозитария. Номинальный держатель направляет соответствующий приказ по субсчету клиента в системе учета центрального депозитария в день проведения операции по лицевым счетам в системе учета номинального держания. Операции между клиентами одного номинального держателя в системе учета центрального депозитария отражаются днем проведения операции в системе номинального держания. Номинальный держатель направляет отчет клиенту об исполнении его приказа не позднее следующего рабочего дня после получения подтверждения от центрального депозитария о проведенной операции.

При проведении операции между клиентами разных номинальных держателей регистрация перехода прав по ценным бумагам осуществляется по их лицевым счетам в центральном депозитарии с последующим отражением в системе учета номинальных держателей.

Номинальные держатели направляют приказы о регистрации сделки по субсчетам своих клиентов в системе учета центрального депозитария в день регистрации соответствующего приказа клиента в системе номинального держания.

В течение одного часа после получения подтверждения от центрального депозитария о проведении операции по лицевым счетам номинальный держатель отражает данную операцию в системе учета номинального держания.

Регистрация изменения или прекращения прав по ценным бумагам по решению суда осуществляется номинальным держателем на основании исполнительного листа, содержащего все необходимые реквизиты в соответствии с законодательством Республики Казахстан, и отражается в системе учета центрального депозитария. Изменение или прекращение прав по ценным бумагам по решению суда, зарегистрированное номинальным держателем, отражается в системе учета центрального депозитария в день проведения операции по лицевому счету в системе учета номинального держания.

При проведении операции на неорганизованном рынке между клиентом регистратора и клиентом номинального держателя регистрацию перехода прав по ценным бумагам осуществляет регистратор на основании встречных приказов участников сделки по лицевым счетам клиента регистратора и центрального депозитария, действующего на основании приказа депонента.

19-1. Номинальный держатель на основании заявки клиента, сведения о котором отсутствуют в системе учета центрального депозитария, направляет ему поручение о подаче заявки на реализацию права преимущественной покупки данного клиента не позднее следующего рабочего дня после получения такой заявки.

19-2. При проведении операций по лицевому счету (субсчету) эмитента для учета объявленных ценных бумаг и по лицевому счету (субсчету) эмитента для учета выкупленных ценных бумаг в системе учета номинального держания (системе учета центрального депозитария) номинальный держатель (центральный депозитарий) направляет регистратору уведомление (отчет) о проведенных операциях.

19-3. При проведении эмитентом выкупа размещенных облигаций на организованном рынке ценных бумаг методом проведения торгов, предусматривающим проведение эмитентом данной операции, определенным внутренними документами организатора торгов, указывается субсчет эмитента, открытый в рамках лицевого счета номинального держателя в центральном депозитарии.

Центральный депозитарий производит операции по регистрации сделок, заключенных в рамках выкупа размещенных облигаций, указанного в части первой настоящего пункта, на основании приказа организатора торгов.

20. Перед проведением операции по лицевым счетам номинальный держатель осуществляет сверку подписей на приказах на их соответствие подписям, указанным в документе, содержащим нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей юридического лица, или документе, удостоверяющем личность физического лица либо его представителя, которые являются стороной сделки.

При визуальном несоответствии образца подписи на приказе подписям, указанным в документе, содержащим нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей юридического лица, или документе, удостоверяющем личность физического лица либо его представителя, которые являются стороной сделки, в случае, если приказ не был подписан клиентом в присутствии ответственного работника номинального держателя, номинальный держатель направляет клиенту запрос о подтверждении его намерения совершить действия, указанные в приказе.

21. Номинальный держатель оформляет письменный отказ с указанием причин неисполнения приказа в следующих случаях:

1) несоответствия образцов подписей на приказах образцам, засвидетельствованным нотариально;

2) непредставления в течение двух календарных дней с даты получения приказа на совершение операции встречного приказа;

3) несоответствия реквизитов приказов реквизитам, установленным Правилами, или реквизитам лицевого счета (субсчета);

4) отсутствия необходимого количества ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) и (или) денег на счетах (субсчетах) клиентов;

5) несоответствия содержания сделки законодательству Республики Казахстан;

6) непредставления клиентом в срок, установленный для регистрации сделки, документа, подтверждающего согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника, в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан;

7) наличия решения соответствующих государственных органов либо суда о приостановлении или прекращении обращения ценных бумаг;

8) лицевой счет или субсчет, указанные в приказе, заблокированы;

9) обременения ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), указанных в приказе;

10) иных случаях, предусмотренных внутренним документом номинального держателя.

21-1. После получения извещения от центрального депозитария о допущенном эмитентом дефолте по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению, о присвоенном идентификаторе правам требования по обязательствам эмитента по таким эмиссионным ценным бумагам и о проведенных операциях в системе учета центрального депозитария по списанию эмиссионных ценных бумаг, срок обращения которых истек, с субсчетов депонентов и их клиентов и зачислению прав требования по обязательствам эмитента по таким эмиссионным ценным бумагам, номинальный держатель в течение одного рабочего дня проводит аналогичные операции по субсчетам своих клиентов по списанию эмиссионных ценных бумаг, срок обращения которых истек (за исключением эмиссионных ценных бумаг, по которым в системе учета номинального держания проведена операция блокирования на основании актов государственных органов, обладающих таким правом в соответствии с законодательством Республики Казахстан), и зачислению прав требования по обязательствам эмитента по таким эмиссионным ценным бумагам с сохранением обязательств, возникших по данным ценным бумагам (обременение, доверительное управление).

В течение 3(трех) календарных дней после даты проведения всех операций, указанных в части первой настоящего пункта, номинальный держатель направляет уведомления (отчеты) эмитенту, доверительным управляющим, а также лицам, в пользу которых было осуществлено обременение ценных бумаг, срок обращения которых истек и по которым эмитентом не исполнены обязательства по их погашению.

Если по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек, ранее номинальным держателем были осуществлены операции по их блокированию на основании актов государственных органов, обладающих таким правом в соответствии с законодательством Республики Казахстан, номинальный держатель в течение 3 (трех) календарных дней со дня получения от центрального депозитария извещения, указанного в части первой настоящего пункта, направляет уведомление соответствующему государственному органу, на основании акта которого были проведены операции по блокированию ценных бумаг, о том, что по данным ценным бумагам срок обращения истек и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению и что данные ценные бумаги подлежат замене на права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам.

При осуществлении блокирования по основаниям, предусмотренным Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон о противодействии отмыванию доходов), уведомление направляется в государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с Законом о противодействии отмыванию доходов.

При этом операции по списанию таких эмиссионных ценных бумаг с лицевых счетов их держателей и зачислению на открытый в системе реестров держателей ценных бумаг лицевой счет эмитента для учета эмиссионных ценных бумаг, срок обращения которых истек, а также зачислению прав требования по обязательствам эмитента по таким эмиссионным ценным бумагам на лицевые счета их держателей, проводятся номинальным держателем после проведения операции по снятию блокирования эмиссионных ценных бумаг на основании актов государственных органов, обладающих таким правом в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

При исполнении эмитентом обязательств перед держателем прав требования по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек, номинальный держатель проводит операцию по списанию прав требования по таким ценным бумагам с лицевого счета их держателя и зачислению на лицевой счет эмитента по учету выкупленных прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам, открытый в системе реестров держателей ценных бумаг, в порядке, установленном пунктом 23 Правил.

22. Операция по изменению сведений о держателе, содержащихся в лицевом счете, проводится номинальным держателем на основании приказа указанного лица на изменение сведений о нем и документов, подтверждающих эти изменения, перечень которых устанавливается внутренними документами номинального держателя.

Операция по изменению сведений о паевом инвестиционном фонде, содержащихся в лицевом счете, проводится номинальным держателем на основании приказа управляющей компании данного фонда на изменение сведений о фонде и документов, подтверждающих эти изменения, перечень которых устанавливается внутренним документом номинального держателя.

Операция по изменению сведений о номере банковского счета, содержащихся в реквизитах субсчетов, открытых в рамках лицевых счетов депонентов в системе учета центрального депозитария, в связи с переходом на международные стандарты банковских счетов "International bank account number" (IBAN), проводится центральным депозитарием на основании приказа депонента по всем субсчетам, открытым в рамках лицевого счета указанного депонента.

22-1. Регистрация уступки прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению, осуществляется путем проведения операции по списанию прав требования по обязательствам эмитента по данным ценным бумагам с лицевого счета лица, уступающего права требования, и зачислению на лицевой счет лица, в пользу которого производится уступка прав требования по обязательствам эмитента по данным ценным бумагам.

Проведение операции регистрации уступки прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению, осуществляется с учетом порядка регистрации перехода прав по ценным бумагам, установленного пунктом 19 Правил.

23. Операции по списанию (зачислению) ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) со (на) счетов (счета) держателей ценных бумаг проводятся номинальным держателем на основании приказов держателей ценных бумаг, за исключением следующих случаев:

1) операций, совершенных на организованном рынке, которые регистрируются в соответствии с внутренними документами центрального депозитария и организатора торгов;

2) операций по изменению или прекращению прав по ценным бумагам по решению суда, которые регистрируются на основании исполнительного листа, содержащего все необходимые реквизиты в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

3) операций по списанию с лицевых счетов клиентов принадлежащих им акций банков второго уровня, подлежащих принудительному выкупу в соответствии с пунктом 6 статьи 16 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках) и зачислению данных акций на счет Национального Банка Республики Казахстан, которые регистрируются на основании решения уполномоченного органа, принятого в порядке, определенном пунктом 6 Правил принудительного выкупа акций банка и их обязательной продажи инвесторам, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 марта 2005 года № 113, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3576;

4) наследования ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), при которых операции по списанию (зачислению) ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) с (на) лицевых (лицевые) счетов (счета) зарегистрированных лиц регистрируются на основании соответствующего приказа, отданного наследником или его представителем, подлинника или нотариально засвидетельствованной копии свидетельства о праве на наследство, документов, подтверждающих полномочия представителя наследника, и документов, указанных в пунктах 7 и 8 Правил, в случае отсутствия у наследника лицевого счета в системе номинального держания;

5) конвертирования ценных бумаг и иных денежных обязательств эмитента в простые акции эмитента, обмена размещенных акций эмитента одного вида на акции данного эмитента другого вида, при которых операции по внесению соответствующих записей осуществляются на основании приказа эмитента или отражаются на основании уведомления центрального депозитария;

6) операций по списанию ценных бумаг (прав требования по ценным бумагам, срок обращения которых истек) с лицевого счета клиента номинального держателя в случае лишения профессионального участника рынка ценных бумаг лицензии или принятия профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о добровольном возврате лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя и неполучения при этом от клиента в течение 90 (девяноста) календарных дней с даты направления ему уведомления, указанного в части первой пункта 23-2 Правил, приказа на списание активов либо получения уведомления о том, что клиент отсутствует по месту нахождения (месту жительства), а также операций по зачислению данных ценных бумаг (прав требования) на лицевой счет, открытый регистратором клиенту номинального держателя в системе реестров держателей ценных бумаг.

Если одной из сторон сделки для ее заключения требуется разрешение (согласие) уполномоченного органа, номинальный держатель запрашивает документ, подтверждающий наличие такого согласия. При отсутствии требуемого разрешения (согласия) уполномоченного органа номинальный держатель отказывает в регистрации сделки.

Требование части второй настоящего пункта также распространяется в отношении операций, проводимых в системе учета номинального держания при передаче ценных бумаг в доверительное управление.

Операции "репо" с правами требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам по счетам держателей ценных бумаг номинальным держателем не проводятся.

23-1. В случае приостановления либо лишения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, а также в случае принятия решения профессиональным участником рынка ценных бумаг о добровольном возврате лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, центральный депозитарий (кастодиан) осуществляет списание ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) со счета номинального держателя на основании приказа номинального держателя либо его клиента, учет ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) которого осуществляется на субсчете в системе учета центрального депозитария (кастодиана), содержащем сведения, указанные в пункте 4 Правил.

После приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, проведение операций по лицевым счетам не осуществляется, за исключением информационных операций и операций закрытия "репо", а также операций, указанных в части первой настоящего пункта.

Операции "репо", осуществляемые в торговой системе организатора торгов "прямым" способом, закрываются в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, в случае если клиент данного номинального держателя не отдаст приказ на перевод своих финансовых инструментов на свой субсчет, открытый у нового номинального держателя в системе учета центрального депозитария на основании заключенного с ним договора.

Операции "репо", осуществляемые "автоматическим" способом, в случае приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, закрываются в соответствии с условиями заключенного договора независимо от сроков заключения сделки. По соглашению сторон возможно досрочное расторжение сделки "репо", осуществляемой "автоматическим" способом.

Финансовые инструменты, являющиеся предметом залога, переводятся в течение пяти рабочих дней с даты приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, на субсчет клиента, открытый у нового номинального держателя в системе учета центрального депозитария на основании заключенного с ним договора. По соглашению сторон возможно досрочное расторжение сделки с финансовыми инструментами, являющимися предметом залога.

23-2. В случае лишения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, а также в случае принятия решения профессиональным участником рынка ценных бумаг, о добровольном возврате лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, номинальный держатель в целях обеспечения возврата активов клиентов, переданных в номинальное держание, уведомляет их о необходимости предоставления номинальному держателю приказов на списание активов, находящихся на счетах клиентов в системе учета номинального держания, открытых в рамках заключенного с клиентом договора о номинальном держании.

В случае получения от клиента приказов на списание активов номинальный держатель исполняет действия, предусмотренные в части первой пункта 23-1 Правил.

В случае неполучения от клиента в течение 90 (девяноста) календарных дней с даты направления ему уведомления, указанного в части первой настоящего пункта, приказа на списание активов от клиента либо получения уведомления о том, что клиент отсутствует по месту нахождения (месту жительства), номинальный держатель:

направляет центральному депозитарию приказ на открытие клиенту номинального держателя лицевого счета в системе реестров держателей ценных бумаг и документы, предоставленные номинальному держателю его клиентом для открытия лицевого счета в системе учета номинального держания;

после получения уведомления от центрального депозитария об открытии клиенту номинального держателя лицевого счета в системе реестров держателей ценных бумаг направляет центральному депозитарию приказ на списание ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) со счета номинального держателя, открытого в системе учета центрального депозитария, в целях их последующего зачисления регистратором на лицевой счет, открытый клиенту номинального держателя в системе реестров держателей ценных бумаг;

передает деньги клиента в депозит нотариусу для их последующей передачи данному клиенту номинального держателя и предоставляет сведения о данном нотариусе центральному депозитарию.

Если активы клиента номинального держателя, от которого в течение 90 (девяноста) календарных дней с даты направления ему уведомления, указанного в части первой настоящего пункта, не получен приказ на списание активов, составляют ценные бумаги эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан (далее – иностранные ценные бумаги), номинальный держатель:

направляет кастодиану, оказывающему услуги номинального держания в отношении иностранных ценных бумаг, приказ на списание иностранных ценных бумаг со счета номинального держателя, открытого в системе учета кастодиана, и центральному депозитарию приказ на зачисление иностранных ценных бумаг на субсчет, открытый клиенту номинального держателя в системе учета центрального депозитария;

направляет центральному депозитарию приказ на открытие субсчета клиенту номинального держателя со статусом "потерянный клиент" в случае отсутствия такого субсчета либо приказ на присвоение ранее открытому субсчету клиента номинального держателя статуса "потерянный клиент";

после получения уведомления от центрального депозитария об открытии субсчета клиенту номинального держателя со статусом "потерянный клиент" либо о присвоении ранее открытому субсчету клиента номинального держателя статуса "потерянный клиент" направляет центральному депозитарию приказ на зачисление иностранных ценных бумаг на субсчет, открытый клиенту номинального держателя в системе учета центрального депозитария.

После списания с лицевого счета в центральном депозитарии всех ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан, и после присвоения всем субсчетам, на которых числятся ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством других государств, статуса "потерянный клиент" номинальный держатель направляет в центральный депозитарий приказ на присвоение лицевому счету, открытому на его имя, статуса "потерянный клиент".

23-3. Центральный депозитарий в течение 3 (трех) календарных дней с даты получения приказа номинального держателя на открытие клиенту номинального держателя лицевого счета в системе реестров держателей ценных бумаг направляет регистратору документы, предоставленные номинальному держателю его клиентом для открытия лицевого счета в системе учета номинального держания, и приказ на открытие в системе реестров держателей ценных бумаг лицевого счета собственнику ценных бумаг, являвшемуся клиентом номинального держателя.

Центральный депозитарий в течение 3 (трех) календарных дней с даты получения приказа номинального держателя на списание ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) со счета номинального держателя, открытого в системе учета центрального депозитария, в целях их последующего зачисления регистратором на лицевой счет, открытый клиенту номинального держателя в системе реестров держателей ценных бумаг, направляет приказы на зачисление на лицевой счет, открытый в системе реестров держателей ценных бумаг собственнику ценных бумаг, являвшемуся клиентом номинального держателя, принадлежащих ему ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), и списание с лицевого счета центрального депозитария, открытого в системе реестров держателей ценных бумаг, числящихся на нем ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам).

Центральный депозитарий в течение 3 (трех) календарных дней с даты получения приказа номинального держателя на открытие субсчета клиенту номинального держателя со статусом "потерянный клиент" либо на присвоение уже открытому в системе учета центрального депозитария субсчету клиента номинального держателя статуса "потерянный клиент" и зачисление иностранных ценных бумаг на такой субсчет клиента осуществляет:

открытие субсчета клиенту номинального держателя в рамках лицевого счета номинального держателя и присвоение этому субсчету статуса "потерянный клиент", либо присвоение уже открытому субсчету клиента номинального держателя такого статуса в порядке, установленном сводом правил центрального депозитария;

направление приказа (приказов) на зачисление иностранных ценных бумаг в учетную организацию, оказывающую центральному депозитарию услуги номинального держания в отношении иностранных ценных бумаг.

Центральный депозитарий осуществляет присвоение лицевому счету номинального держателя, в рамках которого открыт (открыты) субсчет (субсчета) клиента (клиентов) со статусом "потерянный клиент", в случае если по данному лицевому счету номинального держателя других открытых субсчетов нет, статуса "потерянный клиент" на основании приказа номинального держателя в порядке, установленном сводом правил центрального депозитария.

В случае обращения в центральный депозитарий собственника ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан, центральный депозитарий предоставляет данному собственнику ценных бумаг реквизиты его лицевого счета, открытого в системе реестров держателей ценных бумаг, и сведения о нотариусе в случае передачи ему в депозит номинальным держателем денег данного клиента.

По субсчету клиента номинального держателя, которому центральным депозитарием присвоен статус "потерянный клиент" в порядке, установленном внутренними документами центрального депозитария, проводятся операции на основании приказов клиента депонента по выводу иностранных ценных бумаг из номинального держания, либо по переводу таких ценных бумаг в номинальное держание другому номинальному держателю.

24. Порядок совершения операций в системе учета центрального депозитария по размещению паев на организованном рынке устанавливается сводом правил центрального депозитария.

Центральный депозитарий в день проведения торгов по размещению паев паевого инвестиционного фонда и регистрации сделок в системе учета центрального депозитария направляет номинальному держателю подтверждение об исполнении операций в системе учета центрального депозитария с указанием количества размещенных паев.

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда в течение одного часа после получения подтверждения об исполнении операции в системе учета центрального депозитария направляет приказ регистратору, осуществляющему ведение системы реестров держателей паев данного паевого инвестиционного фонда, о зачислении паев в количестве, указанном в приказе управляющей компании, подтвержденном кастодианом.

25. Приказы держателей ценных бумаг на проведение операций по лицевым счетам содержат следующие сведения:

1) номер, дата и время регистрации приказа;

2) наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда;

3) сведения о лицах, участвующих в сделке;

4) номера лицевых счетов лиц, участвующих в сделке;

5) вид, национальный идентификационный номер ценных бумаг (идентификатор прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам);

6) количество ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), предназначенных для проведения операции;

7) указание на вид сделки (операции) в отношении ценных бумаг;

8) сведения в отношении прав по ценным бумагам (правам требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), передаваемых залогодержателю при регистрации сделки залога;

9) сведения о цене одной ценной бумаги (права требования по обязательствам эмитента по одной эмиссионной ценной бумаге), являющейся предметом сделки.

26. Приказ на проведение операции по лицевым счетам подписывается лицом, участвующим в сделке, или его представителем, или номинальным держателем в случае, указанном в пункте 23-2 Правил, и заверяется печатью, если стороной сделки является юридическое лицо.

Приказ управляющей компании паевого инвестиционного фонда на проведение операций с паями, за исключением информационных, подписывается ее представителем, заверяется печатью, а также подписывается руководителем подразделения кастодиана, обеспечивающего учет активов паевого инвестиционного фонда, либо подтверждается кастодианом путем направления им номинальному держателю своего письменного подтверждения приказа управляющей компании паевого инвестиционного фонда на проведение операций с паями, за исключением информационных.

27. Операции по обременению ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) проводятся номинальным держателем на основании встречных приказов держателя, чьи ценные бумаги (права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) обременяются, и зарегистрированного лица, в пользу которого производится их обременение. При обременении ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) на лицевом счете держателя ценных бумаг делается запись о лице, в пользу которого осуществляется обременение, а ценные бумаги (права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) с раздела "основной" зачисляются на раздел "обременение" данного лицевого счета. На лицевой счет зарегистрированного лица, в пользу которого произведено обременение, вносится запись о виде, количестве обремененных ценных бумаг, их национальном идентификационном номере (идентификаторе прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), а также о держателе, чьи ценные бумаги (права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) обременены.

Операции по снятию обременения ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) проводятся номинальным держателем на основании встречных приказов о снятии обременения лиц, участвовавших в сделке. При снятии обременения ценные бумаги (права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) с раздела "обременение" переводятся на раздел "основной" лицевого счета держателя ценных бумаг. На лицевом счете зарегистрированного лица запись об обременении ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) аннулируется.

Порядок регистрации операций по обременению или снятию обременения ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) в системе учета центрального депозитария устанавливается сводом правил центрального депозитария.

28. Операции по блокированию ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) и снятию блокирования проводятся номинальным держателем в системе учета номинального держания на основании соответствующих документов государственных органов, обладающих таким правом в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан или приказа клиента, за исключением операций по блокированию и снятию блокирования на основании перечня организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, предусмотренного Законом о противодействии отмыванию доходов. При проведении операции по блокированию ценные бумаги (права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) с раздела «основной» переводятся на раздел «блокирование» лицевого счета держателя ценных бумаг. При проведении операции по снятию блокирования ценные бумаги (права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) с раздела «блокирование» переводятся на раздел «основной».

28-1. При учреждении доверительного управления акциями финансовой организации в случаях, предусмотренных пунктом 3 статьи 47-1 Закона о банках, пунктом 3 статьи 53-1 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон о страховой деятельности), пунктом 3 статьи 72-3 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг), номинальный держатель проводит в системе учета номинального держания операцию по внесению записи о доверительном управляющем на лицевой счет держателя ценных бумаг, являющегося собственником акций финансовой организации, на основании решения уполномоченного органа, об учреждении доверительного управления акциями финансовой организации и приказа доверительного управляющего о внесении записи о доверительном управляющем на лицевой счет данного держателя ценных бумаг.

В случае реализации акций финансовой организации, переданных в доверительное управление, номинальный держатель проводит операции по списанию данных акций с лицевого счета держателя ценных бумаг, являвшегося их собственником, и зачислению на лицевой счет (лицевые счета) приобретателя данных акций на основании приказа доверительного управляющего, и документа, подтверждающего согласие уполномоченного органа, на приобретение статуса крупного участника финансовой организации (банковского либо страхового холдинга), в случаях, предусмотренных статьей 17-1 Закона о банках, статьей 26 Закона о страховой деятельности и статьей 72-1 Закона о рынке ценных бумаг.

Операция по удалению записи о доверительном управляющем с лицевого счета держателя ценных бумаг, являющегося собственником акций финансовой организации, переданных в доверительное управление, проводится номинальным держателем на основании приказа доверительного управляющего об удалении записи о доверительном управляющем с лицевого счета данного держателя ценных бумаг.

Операции по внесению (удалению) записи о доверительном управляющем на (с) лицевой счет (лицевого счета) держателя ценных бумаг, проведенные в системе учета номинального держания, отражаются в системе учета центрального депозитария на основании приказа номинального держателя в течение одного рабочего дня с даты проведения данной операции.

29. Операция "репо" регистрируется номинальным держателем на основании встречных приказов на регистрацию сделки.

Операция "репо" подразделяется на:

открытие "репо" - сделка купли-продажи ценных бумаг, предполагающая перевод денег в сумме данной сделки от одного из участников операции "репо" второму и передачу определенного количества ценных бумаг вторым участником операции "репо" первому;

закрытие "репо" - сделка купли-продажи ценных бумаг, как и в случае сделки открытия "репо", предполагающая передачу денег в сумме данной сделки от второго участника операции "репо" первому и возврат того же, что и в сделке открытия "репо", количества ценных бумаг того же выпуска первым участником операции "репо" второму.

При проведении открытия "репо" между клиентами одного номинального держателя, ценные бумаги переводятся с раздела "основной" лицевого счета продавца на раздел "основной" лицевого счета покупателя. При проведении закрытия "репо" между клиентами одного номинального держателя ценные бумаги переводятся с раздела "основной" лицевого счета покупателя на раздел "основной" лицевого счета продавца.

При проведении открытия "репо" между клиентом номинального держателя, являющимся продавцом, и лицом, не являющимся клиентом данного номинального держателя, ценные бумаги списываются с раздела "основной" лицевого счета продавца. При проведении закрытия "репо" между клиентом номинального держателя, являющимся продавцом, и лицом, не являющимся клиентом данного номинального держателя, ценные бумаги зачисляются на раздел "основной" лицевого счета продавца.

При проведении открытия "репо" между клиентом номинального держателя, являющимся покупателем, и лицом, не являющимся клиентом данного номинального держателя, ценные бумаги зачисляются на раздел "основной" лицевого счета покупателя. При проведении закрытия "репо" между клиентом номинального держателя, являющимся покупателем, и лицом, не являющимся клиентом данного номинального держателя, ценные бумаги списываются с раздела "основной" лицевого счета покупателя.

При проведении операции "репо" автоматическим способом на торговой площадке фондовой биржи по сделке, заключенной клиентами одного номинального держателя, ценные бумаги переводятся с раздела "основной" лицевого счета продавца на раздел "репо" лицевого счета покупателя.

При проведении операции "репо" автоматическим способом на торговой площадке фондовой биржи по сделке, заключенной между клиентом номинального держателя и лицом, не являющимся клиентом данного номинального держателя, ценные бумаги списываются с раздела "основной" лицевого счета продавца или зачисляются на раздел "репо" лицевого счета покупателя.

Порядок проведения операций "репо" в системе учета центрального депозитария определяется сводом правил центрального депозитария.

30. Операция аннулирования акций проводится номинальным держателем в день получения уведомления уполномоченного органа, об аннулировании акций путем списания акций со всех разделов лицевых счетов.

Операция по погашению ценных бумаг проводится номинальным держателем путем списания ценных бумаг со всех разделов лицевого счета на основании уведомления центрального депозитария.

31. Центральный депозитарий в течение одного часа после получения от регистратора копий свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций, выданного эмитенту уполномоченным органом, содержащего указание на увеличение количества объявленных акций за счет увеличения количества размещенных акций, и выписки со счета центрального депозитария, направляет копии указанных документов номинальным держателям, на лицевых счетах которых осуществляется учет акций эмитента, указанного в свидетельстве, и проводит соответствующие операции по лицевым счетам данных номинальных держателей.

Номинальный держатель, получивший от центрального депозитария вышеуказанные документы, до конца дня вносит соответствующие изменения в систему учета номинального держания.

32. Операция по закрытию лицевого счета держателя ценных бумаг проводится номинальным держателем:

1) на основании приказа клиента на закрытие лицевого счета;

2) при отсутствии на данном лицевом счете ценных бумаг в течение последних двенадцати месяцев, если иной срок не установлен договором о номинальном держании с данным клиентом;

3) при возврате активов клиенту в случае лишения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя.

При закрытии лицевого счета держателя ценных бумаг клиенту направляется соответствующее уведомление по форме, установленной внутренним документом номинального держателя.

33. Проведение информационной операции осуществляется номинальным держателем на основании письменных распоряжений (приказов) держателя ценных бумаг или запросов государственных органов в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.

34. Выписка с лицевого счета, за исключением выписки центрального депозитария, составляется согласно приложению 1 к настоящим Правилам и содержит следующие сведения:

1) номер лицевого счета;

2) наименование юридического лица (фамилию, имя, при наличии отчество физического лица) держателя ценных бумаг;

3) номер и дату государственной (пере)регистрации юридического лица (наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица);

4) наименование эмитента и его место нахождения либо наименование паевого инвестиционного фонда, а также управляющей компании данного фонда и ее место нахождения;

5) виды и идентификационные номера ценных бумаг или иные идентификаторы финансовых инструментов;

6) дата погашения облигаций (исламских ценных бумаг);

7) общее количество ценных бумаг (сведения о правах требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) определенного вида с указанием количества обремененных и (или) блокированных и (или) переданных в репо, зарегистрированных на лицевом счете по состоянию на дату и время составления выписки;

8) наименование номинального держателя, номер лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, его юридический адрес, телефон, факс;

9) время и дата, по состоянию на которые сформирована выписка с лицевого счета.

Выписка с лицевого счета подписывается руководителем структурного подразделения номинального держателя либо лицом его замещающим, осуществляющим информационные операции в соответствии с внутренним документом номинального держателя, заверяется печатью и может содержать дополнительные сведения, предусмотренные внутренним документом номинального держателя.

35. Центральный депозитарий в день, следующий за днем проведения операций по лицевым счетам в системе учета номинального держания направляет регистратору сведения о (об):

изменениях по лицевым счетам эмитентов;

проведенных операциях по регистрации уступки прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам с указанием сведений о лице, в пользу которого произведена уступка прав требования.

36. Информационная операция проводится номинальным держателем в течение трех календарных дней с момента регистрации письменных распоряжений (приказов) держателя ценных бумаг или запросов государственных органов, за исключением случая, установленного частью второй пункта 38 Правил.

Глава 3. Порядок раскрытия информации о клиентах номинального держателя. Представление документов клиентами номинального держателя посредством услуг трансфер-агента номинальному держателю и передача документов составляющих систему учета номинального держания

37. Центральный депозитарий не позднее дня, следующего за днем получения запроса от уполномоченного органа, регистратора или эмитента направляет запросы депонентам, у которых для учета ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) открыты лицевые счета собственникам ценных бумаг и (или) номинальным держателям, являющимся нерезидентами Республики Казахстан.

Информация о количестве ценных бумаг (о правах требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), находящихся в номинальном держании и принадлежащих собственникам, представляется запросившему лицу на основании сведений, имеющихся в системе учета центрального депозитария.

38. Номинальный держатель, являющийся резидентом Республики Казахстан, на лицевых счетах которого учитываются ценные бумаги (права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), принадлежащие собственникам, в течение двадцати четырех часов с момента получения запроса от уполномоченного органа, центрального депозитария, регистратора или эмитента, представляет запросившему лицу соответствующие сведения.

Депоненты, у которых для учета ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) открыты лицевые счета номинальным держателям, являющимся нерезидентами Республики Казахстан, представляют информацию, необходимую для составления списка акционеров, участвующих в проведении общего собрания акционеров, в течение 23 (двадцати трех) календарных дней с даты получения запроса центрального депозитария.

Центральный депозитарий в течение двадцати четырех часов с момента получения информации, необходимой для составления списка акционеров, от своих депонентов, у которых для учета ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) открыты лицевые счета номинальным держателям, являющимся нерезидентами Республики Казахстан, направляет ее регистратору.

39. Информация составляется номинальным держателем на дату получения требования регистратора, центрального депозитария и эмитента, если в указанном требовании не определена иная дата.

40. По согласованию с регистратором, центральным депозитарием и эмитентом номинальный держатель представляет информацию о клиентах на бумажных или электронных носителях.

41. Список акционеров составляется в соответствии с приложениями 2 и 3 к настоящим Правилам и содержит информацию о собственниках, чьи акции находятся в номинальном держании с указанием количества принадлежащих им акций, дополнительно содержит сведения о наличии льгот, по налогообложению, предоставленных акционеру в соответствии с Кодексом Республики Казахстан "О налогах и других обязательных платежах в бюджет", а также информацию о количестве акций, принадлежащих собственникам, сведения о которых отсутствуют в системе учета центрального депозитария.

Список акционеров подписывается руководителем структурного подразделения номинального держателя, осуществляющего учет ценных бумаг, переданных в номинальное держание, в соответствии с внутренним документом номинального держателя и заверяется печатью.

41-1. Клиенты номинального держателя в случае использования услуг трансфер-агента передают информацию номинальному держателю по формам, указанным в приложении 4 к настоящим Правилам.

Передача информации, установленной пунктами 34 и 41 настоящих Правил, осуществляется в соответствии с формами, указанными в приложениях 1, 2 и 3 к настоящим Правилам.

41-2. В случае приостановления действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (далее - лицензия), номинальный держатель в течение трех календарных дней со дня получения уведомления уполномоченного органа об этом направляет письменное уведомление своим клиентам, с которыми на дату приостановления действия лицензии у него заключены договоры.

В случае лишения лицензии номинальный держатель в течение трех календарных дней направляет клиентам, с которыми на дату лишения лицензии заключены договоры, письменное уведомление о лишении лицензии и о расторжении договоров с ними.

В случае расторжения договора номинальный держатель в течение семи календарных дней со дня расторжения договора с клиентом передает новому номинальному держателю, указанному в письменном уведомлении клиента, документы, составляющие систему учета номинального держания данного клиента.

Глава 4. Заключительные положения

42. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1

к Правилам регистрации профессиональными

участниками рынка ценных бумаг,

оказывающими услуги номинального держания,

сделок с ценными бумагами, предоставления

ими выписки с лицевого счета

держателя ценных бумаг и раскрытия

информации номинальным держателем

  Вы­пис­ка с ли­це­во­го сче­та N ______ по со­сто­я­нию

  на ________ 200__­го­да, вре­мя _________

       Дата составления выписки                   Время

Сведения о держателе ценных бумаг:

Фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии

от­че­ство дер­жа­те­ля цен­ных

бу­маг - фи­зи­че­ско­го ли­ца

или на­име­но­ва­ние дер­жа­те­ля

цен­ных бу­маг - юри­ди­че­ско­го

ли­ца

На­име­но­ва­ние и рек­ви­зи­ты

до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го

лич­ность дер­жа­те­ля цен­ных

бу­маг - фи­зи­че­ско­го ли­ца

или но­мер и да­та

го­су­дар­ствен­ной

пе­ре(ре­ги­стра­ции) дер­жа­те­ля

цен­ных бу­маг - юри­ди­че­ско­го

ли­ца

N

На­име­но-

ва­ние

эми­тен­та

или

па­е­во­го

ин­ве­сти-

ци­он­но­го

фон­да и

управ­ля-

ющей

ком­па­нии

дан­но­го

фон­да

Ме­сто

на­хож-

де­ния

эми-

тен­та

или

управ-

ля­ю­щей

ком­па-

нии

пае-

во­го

ин­вес-

ти­ци­он-

но­го

фон­да

Вид и

на­ци­о­наль­ный

иден­ти­фи­ка­ци­он­ный

но­мер цен­ных

бу­маг или иной

иден­ти­фи­ка­тор

фи­нан­со­вых

ин­стру­мен­тов

Да­та

по­га-

ше­ния

об­ли-

га­ций

(ис-

лам-

ских

цен-

ных

бу-

маг)

Об­щее ко­ли­че­ство цен­ных

бу­маг, за­ре­ги­стри­ро­ван­ных

на ли­це­вом сче­те, в том

чис­ле на раз­де­лах 1:

До­пол-

ни­тель­ные

све­де­ния,

ука­зан­ные

в со­от-

вет­ствии

с рас­по-

ря­же­ни­ем

эми­тен­та

о

с

н

о

в

н

о

й

б

л

о

к

и

р

о

в

а

н

и

е

р

е

п

о

обре­ме-

нение

с ука­за-

ни­ем лиц,

в поль­зу

ко­то­рых

осу­щес-

тв­ле­но

обре­ме-

нение

и

н

ы

е

р

а

з

д

е

л

ы

Место для подписи ответственного

лица номинального держателя               _____________________

(с указанием фамилии, имени,                 Место печати

отчества, занимаемой должности)

_________________________________

Наименование номинального держателя, номер лицензии на осуществление

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, его юридический

адрес, телефон, факс

_____________________

1 При отсутствии на разделе, открытом на лицевом счете, ценных бумаг,

соответствующая графа не заполняется

Приложение 2

к Правилам регистрации профессиональными

участниками рынка ценных бумаг,

оказывающими услуги номинального держания,

сделок с ценными бумагами, предоставления

ими выписки с лицевого счета

держателя ценных бумаг и раскрытия

информации номинальным держателем

Список акционеров _____________________________

наименование эмитента

по состоянию на _______ _________________200_____ года

                 время        дата

Цель составления списка акционеров:

проведение общего собрания акционеров

Сведения об эмитенте:

На­име­но­ва­ние эми­тен­та на го­су­дар­ствен­ном язы­ке

На­име­но­ва­ние эми­тен­та на рус­ском язы­ке

Ме­сто на­хож­де­ния эми­тен­та

Но­мер и да­та го­су­дар­ствен­ной пе­ре(ре­ги­стра­ции) юри­ди­че­ско­го

ли­ца

Сведения о выпуске акций:

Ко­ли­че­ство объ­яв­лен­ных ак­ций, из них:

про­стых

при­ви­ле­ги­ро­ван­ных

Ко­ли­че­ство раз­ме­щен­ных ак­ций, из них:

про­стых

при­ви­ле­ги­ро­ван­ных

Ко­ли­че­ство ак­ций, вы­куп­лен­ных эми­тен­том, из них:

про­стых

при­ви­ле­ги­ро­ван­ных

N

Фа­ми-

лия,

имя,

от-

чест-

во

соб-

ст-

вен-

ни­ка-

фи­зи-

чес-

ко­го

ли­ца/

На­и­ме-

но­ва-

ние собст-

вен-

ни­ка-

юри­ди-

чес-

ко­го

ли­ца

На­и­ме-

но­ва-

ние и

рек­ви-

зи­ты

до­ку-

мен­та,

удо-

сто-

ве­ряю-

ще­го

лич-

ность

фи­зи-

чес­ко­го

ли­ца

или

но­мер

и да­та

го­су-

дарст-

вен­ной

пе­ре

(ре­ги-

стра-

ции)

юри-

ди­чес-

ко­го

ли­ца

На-

цио-

наль-

ный

иден-

ти­фи-

ка­ци-

он­ный

но­мер цен-

ных

бу­маг

Ко­ли­че­ство ак­ций, за­ре­ги­стри­ро­ван­ных на

ли­це­вом сче­те(суб­сче­те) соб­ствен­ни­ка

До-

пол-

ни-

те-

ль-

ные

све-

де-

ния

про­стых ак­ций

при­ви­ле­ги­ро-

ван­ных ак­ций

об-

щее

ко-

ли-

чес-

тво

ак-

ций

сво-

бод-

ных

от

об-

ре-

ме-

не-

ния

обре­ме-

нен­ных

и (или)

бло­ки-

ро­ван­ных,

с ука­за-

ни­ем лиц,

в поль­зу

ко­то­рых

осу­ществ-

ле­но

обре­мене-

ние и

(или)

бло­ки­ро-

ва­ние

г

о

л

о

с

у

ю

щ

и

х

об-

щее

ко-

ли-

чес-

тво

ак-

ций

сво-

бод-

ных

от

об-

ре-

ме-

не-

ния

Об-

ре-

мен-

нен-

ных и

(или)

бло-

ки-

ро-

ван-

ных

АО "Цен­траль­ный де­по­зи­та­рий цен­ных бу­маг" (све­де­ния о ко­ли­че­стве цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся в но­ми­наль­ном дер­жа­нии и при­над­ле­жа­щих соб­ствен­ни­ку, све­де­ния о ко­то­ром от­сут­ству­ют в си­сте­ме уче­та цен­траль­но­го де­по­зи­та­рия)

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он-

ный но­мер цен­ных бу­маг

Ко­ли­че­ство ак­ций,

на­хо­дя­щих­ся в но­ми­наль­ном дер­жа­нии, при­над­ле­жа­щих соб­ствен­ни­кам, све­де­ния о ко­то­рых от­сут­ству­ют в си­сте­ме уче­та Цен­траль­но­го де­по­зи­та­рия

До­пол­ни-

тель­ные све­де­ния

про­стых

при­ви­ле-

ги­ро­ван-

ных

Место для подписи ответственного

лица номинального держателя _____________________

(с указанием фамилии, имени, Место печати

отчества, занимаемой должности)

_________________________________

Наименование номинального держателя, номер и дата выдачи лицензии

на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных

бумаг, его юридический адрес, телефон, факс

Приложение 3

к Правилам регистрации профессиональными

участниками рынка ценных бумаг,

оказывающими услуги номинального держания,

сделок с ценными бумагами, предоставления

ими выписки с лицевого счета

держателя ценных бумаг и раскрытия

информации номинальным держателем

Список акционеров _____________________________

наименование эмитента

по состоянию на _______ __________ 200_____ года

время дата

Цель составления списка акционеров:

начисление доходов по ценным бумагам

Сведения об эмитенте:

На­име­но­ва­ние эми­тен­та на го­су­дар­ствен­ном язы­ке

На­име­но­ва­ние эми­тен­та на рус­ском язы­ке

Ме­сто на­хож­де­ния эми­тен­та

Но­мер и да­та го­су­дар­ствен­ной пе­ре(ре­ги­стра­ции) юри­ди­че­ско­го ли­ца

Сведения о выпуске акций:

Ко­ли­че­ство объ­яв­лен­ных ак­ций

Ко­ли­че­ство раз­ме­щен­ных ак­ций

Ко­ли­че­ство ак­ций, вы­куп­лен­ных эми­тен­том

N

Фа­ми-

лия,

имя,

от­чест-

во соб-

ствен-

ни­ка -

фи­зи-

чес­ко­го

ли­ца/

На­и­ме-

но­ва­ние собст-

вен-

ни­ка - юри­ди-

чес­ко­го

ли­ца

На­име­но-

ва­ние и рек­ви-

зи­ты

до­ку-

мен­та,

удо­сто-

ве­ряю-

ще­го

лич­ность фи­зи­чес-

ко­го

ли­ца или

но­мер и

да­та го-

су­дар-

ствен­ной

пе­ре

(ре­ги-

стра­ции)

юри­ди-

чес­ко­го

ли­ца

Бан-

ков-

ские

рек-

ви-

зи­ты

На-

цио-

наль-

ный

иден-

ти­фи-

ка­ци-

он-

ный

но­мер

Ко­ли­че­ство ак­ций,

за­ре­ги­стри­ро­ван­ных

на ли­це­вом сче­те

(суб­сче­те)

соб­ствен­ни­ка 1

Све­де-

ния о

на­ли-

чии

на­ло-

го­вых

льгот

и пре-

фе­рен-

ций

До­пол-

ни­те-

льные

све-

де­ния

про­стых

при­ви-

ле­ги-

ро­ван-

ных

АО "Цен­траль­ный де­по­зи­та­рий

цен­ных бу­маг"

Бан-

ков­ские

рек­ви-

зи­ты

На­ци­о­наль­ный

иден­ти­фи-

ка­ци­он­ный но­мер

Ко­ли­че­ство ак­ций,

на­хо­дя­щих­ся в

но­ми­наль­ном

дер­жа­нии,

при­над­ле­жа­щих

соб­ствен­ни­кам,

све­де­ния о

ко­то­рых

от­сут­ству­ют в

си­сте­ме уче­та

Цен­траль­но­го

де­по­зи­та­рия 1

До­пол­ни-

тель­ные све­де­ния

про­стых

при­ви­ле-

ги­ро­ван-

ных

Место для подписи ответственного

лица номинального держателя _______________

(с указанием фамилии, имени, отчества, Место печати

занимаемой должности)

_____________________________________

Наименование номинального держателя, номер и дата выдачи лицензии

на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных

бумаг, его юридический адрес, телефон, факс

__________________________

1 Графы заполняются в зависимости от информации, запрашиваемой эмитентом

Приложение 4

к Правилам регистрации профессиональными

участниками рынка ценных бумаг,

оказывающими услуги номинального держания,

сделок с ценными бумагами, предоставления

ими выписки с лицевого счета

держателя ценных бумаг и раскрытия

информации номинальным держателем

Форма 1

Приказ на открытие/закрытие лицевого счета/изменение сведений о зарегистрированном лице (для юридического лица) в __________________________________________________ (полное наименование номинального держателя)

Да­та __________________           Ис­хо­дя­щий но­мер _________________

От­пра­ви­тель при­ка­за ________________________________________________

                           на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца

При­ка­зы­ва­ет от­крыть/за­крыть ли­це­вой счет/из­ме­нить све­де­ния

Тип опе­ра­ции

_______________________________________________________________­_­_­_­__

От­кры­тие

За­кры­тие

Из­ме­не­ние све­де­ний о за­ре­ги­стри­ро­ван­ном ли­це

На­име­но­ва­ние кли­ен­та

_______________________________________________________________­_­_­_­__

На го­су­дар­ствен­ном язы­ке

Пол­ное

___________________________________________

Со­кра­щен­ное

___________________________________________

На рус­ском язы­ке

Пол­ное

___________________________________________

Со­кра­щен­ное

___________________________________________

На­име­но­ва­ние и рек­ви­зи­ты до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го ре­ги­стра­цию юри­ди­че­ско­го ли­ца

_______________________________________________________________­_­_­_­_­__

На­име­но­ва­ние до­ку­мен­та

__________________________________________________

Но­мер и (или) се­рия до­ку­мен­та

__________________________________________________

Да­та вы­да­чи до­ку­мен­та

__________________________________________________

Ме­сто вы­да­чи до­ку­мен­та

__________________________________________________

На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент

_________________________________________________

Ад­рес

_______________________________________________________________­_­_­_­_­__

Поч­то­вый

____________________________________________

Юри­ди­че­ский

_____________________________________________

Бан­ков­ские рек­ви­зи­ты

_______________________________________________________________­_­_­_­_­__

На­име­но­ва­ние бан­ка, где от­крыт счет

_______________________________________________________________­_­_­_­_­_­_­_­_­_­_­_­_­_­_­_­_­_­_­_­_­_­_­_­_­_­_­_­_­_­_­_­_­_­_­_­__

Бан­ков­ский иден­ти­фи­ка­ци­он­ный код (БИК)

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный код (ИИК)

Биз­нес – иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (БИН)

При­знак ре­зи­дент­ства

Сек­тор эко­но­ми­ки

Све­де­ния о долж­ност­ных ли­цах

_______________________________________________________________­_­_­__

Долж­ность пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля

____________________________________________

Фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии - от­че­ство пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля

____________________________________________

Фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии - от­че­ство глав­но­го бух­гал­те­ра

____________________________________________

Сред­ства свя­зи

_______________________________________________________________­_­_­_­__

Те­ле­фо­ны

_______________________________________________

Факс

_______________________________________________

Ад­рес элек­трон­ной по­чты

_______________________________________________

При­ме­ча­ние

(за­пол­ня­ет­ся со­труд­ни­ком но­ми­наль­но­го дер­жа­те­ля при от­кры­тии или за­кры­тии ли­це­во­го сче­та)

_______________________________________________________________­_­_­_­_­__

Ли­це­вой счет

Да­та ис­пол­не­ния

//

До­пол­ни­тель­ные све­де­ния

Под­пись

______________________/_______________________________

          под­пись                фа­ми­лия, имя,

                            при на­ли­чии - от­че­ство

Ме­сто пе­ча­ти

Форма 2

Приказ на открытие/закрытие лицевого счета/изменение сведений о зарегистрированном лице (для физического лица) в ___________________________________________________ (полное наименование номинального держателя)

Да­та _____________________

Ис­хо­дя­щий но­мер_________________

От­пра­ви­тель при­ка­за _______________________________________________

фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии - от­че­ство фи­зи­че­ско­го ли­ца (пол­но­стью)

при­ка­зы­ва­ет от­крыть/за­крыть ли­це­вой счет/из­ме­нить све­де­ния

Но­мер ли­це­во­го сче­та

(за­пол­ня­ет­ся при из­ме­не­нии све­де­ний о за­ре­ги­стри­ро­ван­ном ли­це)

Вид опе­ра­ции

От­кры­тие

Из­ме­не­ние све­де­ний о за­ре­ги­стри­ро­ван­ном ли­це

За­кры­тие

Све­де­ния о фи­зи­че­ском ли­це

(при из­ме­не­нии све­де­ний - ука­зы­ва­ют­ся толь­ко из­ме­нив­ши­е­ся рек­ви­зи­ты)

_______________________________________________________________­_­_­_­__

Фа­ми­лия

Имя

От­че­ство

(при на­ли­чии)

Да­та рож­де­ния

//

Граж­дан­ство

Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность

_____________________________________

Се­рия, но­мер, да­та вы­да­чи и ор­ган вы­да­чи

_____________________________________

Ме­сто жи­тель­ства

_____________________________________

Поч­то­вый ад­рес, те­ле­фон

_____________________________________

Бан­ков­ские рек­ви­зи­ты (при на­ли­чии)

_____________________________________

На­име­но­ва­ние бан­ка

_____________________________________

Бан­ков­ский иден­ти­фи­ка­ци­он­ный код (БИК)

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный код (ИИК)

Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (ИИН) - обя­за­тель­ное по­ле

Под­пись _____________/ ___________________________________

         под­пись       фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии - от­че­ство

При­ме­ча­ние (за­пол­ня­ет­ся со­труд­ни­ком но­ми­наль­но­го дер­жа­те­ля при от­кры­тии ли­це­во­го сче­та)

_______________________________________________________________­_­_­_­__

Но­мер ли­це­во­го сче­та

Да­та от­кры­тия ли­це­во­го сче­та

//

До­пол­ни­тель­ные све­де­ния

Форма 3

Приказ на ввод/вывод ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан, в/из номинального держания _________________________________________________ (полное наименование номинального держателя)

Да­та _________________

Ис­хо­дя­щий но­мер ____________________

Пол­ное на­име­но­ва­ние кли­ен­та

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

Вид сдел­ки (нуж­ное от­ме­тить):

______________________________________________________________

Ввод в но­ми­наль­ное дер­жа­ние

Вы­вод из но­ми­наль­но­го дер­жа­ния

Тип сдел­ки (нуж­ное от­ме­тить)

________________________________________________

Без сме­ны прав по цен­ным бу­ма­гам

Куп­ля/

про­да­жа

Пер­вич­ное раз­ме­ще­ние

Вы­куп пая

Дру­гое

                               Но­мер сче­та

Рек­ви­зи­ты цен­ных бу­маг и па­ра­мет­ры сдел­ки

______________________________________________________

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

_________________________________________

На­име­но­ва­ние ре­ги­стра­то­ра

_________________________________________

Иден­ти­фи­ка­тор цен­ной бу­ма­ги (ука­зы­ва­ет­ся на­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (НИН) или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (ISIN) или дру­гой иден­ти­фи­ка­тор цен­ной бу­ма­ги)

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг

Це­на од­ной цен­ной бу­ма­ги

,/

Ва­лю­та вы­пус­ка

Сум­ма сдел­ки

(циф­ра­ми и про­пи­сью)

,

________________________________________________________

Рек­ви­зи­ты ли­це­во­го сче­та в ре­ест­ре

На­име­но­ва­ние или фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии - от­че­ство дер­жа­те­ля

___________________________________________

Ли­це­вой счет в ре­ест­ре

Для фи­зи­че­ско­го ли­ца

__________________________________________

Тип до­ку­мен­та

__________________________________________

Но­мер и се­рия (при на­ли­чии) до­ку­мен­та

__________________________________________

Да­та вы­да­чи

__________________________________________

На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент

__________________________________________

Для юри­ди­че­ско­го ли­ца

__________________________________________

но­мер до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го ре­ги­стра­цию юри­ди­че­ско­го ли­ца

__________________________________________

Да­та до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го ре­ги­стра­цию юри­ди­че­ско­го ли­ца

__________________________________________

На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент

__________________________________________

До­пол­ни­тель­ная ин­фор­ма­ция

________________________________________________________________

________________________________________________________________

Под­пись

______________________/____________________________________________

под­пись                     фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии - от­че­ство

Ме­сто пе­ча­ти

Форма 4

Приказ на ввод/вывод ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством других государств, в/из номинального держания _______________________________________________________ (полное наименование номинального держателя)

Да­та _____________________

Ис­хо­дя­щий но­мер____________________

Пол­ное на­име­но­ва­ние кли­ен­та в со­от­вет­ствии со справ­кой или сви­де­тель­ством о го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции) юри­ди­че­ско­го ли­ца

_______________________________________________________________­_­_­_­__

Да­та рас­че­та //

Да­та сдел­ки //

Сдел­ка (нуж­ное от­ме­тить):

_______________________________________________________________­_­_­_­__

Ввод в но­ми­наль­ное дер­жа­ние

Вы­вод из но­ми­наль­но­го дер­жа­ния

Тип сдел­ки (нуж­ное от­ме­тить)

_______________________________________________________________­_­_­_­__

Без сме­ны пра­ва соб­ствен­но­сти

Куп­ля/ про­да­жа

Пер­вич­ное раз­ме­ще­ние

Дру­гое

Но­мер сче­та

Рек­ви­зи­ты цен­ных бу­маг и па­ра­мет­ры сдел­ки

_______________________________________________________________­_­_­_­__

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

_________________________________

На­име­но­ва­ние учет­ной ор­га­ни­за­ции

_________________________________

меж­ду­на­род­ный, ино­стран­ный де­по­зи­та­рий или банк–ка­сто­ди­ан

Иден­ти­фи­ка­тор цен­ной бу­ма­ги (ука­зы­ва­ет­ся на­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (НИН) или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (ISIN) или дру­гой иден­ти­фи­ка­тор цен­ной бу­ма­ги)

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг

Це­на од­ной цен­ной бу­ма­ги

,

Ва­лю­та вы­пус­ка

Сум­ма сдел­ки

(циф­ра­ми и про­пи­сью)

,

Рек­ви­зи­ты контр­аген­та

_______________________________________________________________­_­_­__

На­име­но­ва­ние

_________________________________

Счет в учет­ной ор­га­ни­за­ции

Рек­ви­зи­ты ли­ца, на/со сче­та ко­то­ро­го осу­ществ­ля­ет­ся за­чис­ле­ние/спи­са­ние цен­ных бу­маг

_______________________________________________________________­_­_­_­__

На­име­но­ва­ние ли­ца, в чью поль­зу за­чис­ля­ют­ся цен­ные бу­ма­ги/ ли­ца, по­став­ля­ю­ще­го цен­ные бу­ма­ги

_________________________________

Счет ли­ца, в чью поль­зу за­чис­ля­ют­ся цен­ные бу­ма­ги/ли­ца, по­став­ля­ю­ще­го цен­ные бу­ма­ги у по­лу­ча­те­ля/ от­пра­ви­те­ля

Но­мер в меж­ду­на­род­ной меж­бан­ков­ской си­сте­ме пе­ре­во­да ин­фор­ма­ции и со­вер­ше­ния пла­те­жей (SWIFT) ли­ца, в чью поль­зу за­чис­ля­ют­ся цен­ные бу­ма­ги/ ли­ца, по­став­ля­ю­ще­го цен­ные бу­ма­ги

Но­мер в меж­ду­на­род­ной меж­бан­ков­ской си­сте­ме пе­ре­во­да ин­фор­ма­ции и со­вер­ше­ния пла­те­жей (SWIFT) по­лу­ча­те­ля/ от­пра­ви­те­ля:

До­пол­ни­тель­ные све­де­ния

Под­пись

___________________/

        под­пись

______________________________________

фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии - от­че­ство

Ме­сто пе­ча­ти

Форма 5

Приказ на регистрацию сделки залога прав на ценные бумаги и обременения ценных бумаг в ________________________________________________ (полное наименование номинального держателя)

Да­та ____________________

Ис­хо­дя­щий но­мер ________________

Пол­ное на­име­но­ва­ние кли­ен­та в со­от­вет­ствии со справ­кой или сви­де­тель­ством о го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции) юри­ди­че­ско­го ли­ца

_______________________________________________________________­_­_­__

_______________________________________________________________­_­_­__

Да­та рас­че­та //

Да­та за­кры­тия //

Тип сдел­ки

_______________________________________________________________­_­_­_­__

За­лог прав

Обре­ме­не­ние

Вид сдел­ки (нуж­ное от­ме­тить)

_______________________________________________________________­_­_­_­__

Воз­ник­но­ве­ние

Пре­кра­ще­ние

Неис­пол­не­ние

сче­та участ­ни­ков сдел­ки

_______________________________________________________________­_­_­_­__

счет, на ко­то­ром обре­ме­ня­ют­ся цен­ные бу­ма­ги

счет, в поль­зу ко­то­ро­го обре­ме­ня­ют­ся цен­ные бу­ма­ги

Све­де­ния о цен­ных бу­ма­гах и па­ра­мет­ры сдел­ки

_______________________________________________________________­_­_­__

На­име­но­ва­ние эми­тен­та или па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да

_________________________________

_________________________________

Вид цен­ных бу­маг

_________________________________

Иден­ти­фи­ка­тор цен­ной бу­ма­ги (ука­зы­ва­ет­ся на­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (НИН) или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (ISIN) или дру­гой иден­ти­фи­ка­тор цен­ной бу­ма­ги)

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг

Це­на од­ной цен­ной бу­ма­ги

,

Ва­лю­та вы­пус­ка

Сум­ма сдел­ки (циф­ра­ми и про­пи­сью)

,

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, по ко­то­рым за­ло­го­дер­жа­те­лю пе­ре­да­но пра­во

_______________________________________________________________­__

Го­ло­са

по­лу­че­ния воз­на­граж­де­ния

До­пол­ни­тель­ные све­де­ния

Под­пись

    ______________________/

            под­пись

Ме­сто пе­ча­ти

______________________________

   фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии -

   от­че­ство

Форма 6

Приказ на регистрацию сделки в ________________________________________________ (полное наименование номинального держателя)

Да­та _____________________

Ис­хо­дя­щий но­мер ___________________

Пол­ное на­име­но­ва­ние кли­ен­та в со­от­вет­ствии со справ­кой или сви­де­тель­ством о го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции) юри­ди­че­ско­го ли­ца

_______________________________________________________________­_­_­_­__

Да­та рас­че­та

//

Вид сдел­ки (нуж­ное от­ме­тить)

_______________________________________________________________­_­_­__

Про­да­жа

По­куп­ка

Пер­вич­ное раз­ме­ще­ние (про­да­вец)

Пер­вич­ное раз­ме­ще­ние (по­ку­па­тель)

До­сроч­ное по­га­ше­ние (от­пра­ви­тель)

До­сроч­ное по­га­ше­ние (по­лу­ча­тель)

Участ­ни­ки сдел­ки

_______________________________________________________________­_­_­_­__

счет от­пра­ви­те­ля

счет по­лу­ча­те­ля

Рек­ви­зи­ты цен­ных бу­маг и па­ра­мет­ры сдел­ки

_______________________________________________________________­_­_­_­__

На­име­но­ва­ние эми­тен­та или па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да

_________________________________

_________________________________

Вид цен­ных бу­маг

Иден­ти­фи­ка­тор цен­ной бу­ма­ги (ука­зы­ва­ет­ся на­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (НИН) или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (ISIN) или дру­гой иден­ти­фи­ка­тор цен­ной бу­ма­ги)

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг

Це­на од­ной цен­ной бу­ма­ги

,

Ва­лю­та вы­пус­ка

Сум­ма сдел­ки

(циф­ра­ми и про­пи­сью)

,

До­пол­ни­тель­ные све­де­ния

Под­пись

    ______________________/

            под­пись

Ме­сто пе­ча­ти

______________________________

   фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии -

   от­че­ство

Форма 7

Приказ на регистрацию блокирования/снятия блокирования с ценных бумаг в _________________________________________________ (полное наименование номинального держателя)

Да­та _____________________

Ис­хо­дя­щий но­мер _________________

Пол­ное на­име­но­ва­ние кли­ен­та в со­от­вет­ствии со справ­кой или сви­де­тель­ством о го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции) юри­ди­че­ско­го ли­ца

Да­та рас­че­та

//

Вид опе­ра­ции

(нуж­ное от­ме­тить)

_______________________________________________________________­_­_­__

Бло­ки­ро­ва­ние

Сня­тие бло­ки­ро­ва­ния

Вне­се­ние

га­ран­тий­но­го взно­са

Пред­тор­го­вая

По ре­ше­нию

го­су­дар­ствен­ных

ор­га­нов

  Рек­ви­зи­ты цен­ных бу­маг и па­ра­мет­ры сдел­ки

_______________________________________________________________­_­_­_­__

счет

На­име­но­ва­ние эми­тен­та или па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да

__________________________________

Вид цен­ных бу­маг

__________________________________

Иден­ти­фи­ка­тор цен­ной бу­ма­ги (ука­зы­ва­ет­ся на­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (НИН) или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (ISIN) или дру­гой иден­ти­фи­ка­тор цен­ной бу­ма­ги)

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг

Це­на од­ной цен­ной бу­ма­ги

Ва­лю­та вы­пус­ка

Сум­ма сдел­ки

(циф­ра­ми и про­пи­сью)

,

__________________________________

Ре­ги­стра­ци­он­ный но­мер фир­мы (за­пол­ня­ет­ся для пред­тор­го­во­го бло­ки­ро­ва­ния)

Бир­же­вой сек­тор (за­пол­ня­ет­ся при вне­се­нии га­ран­тий­но­го взно­са од­ним из ни­же пе­ре­чис­лен­ных зна­че­ний: 1 – ино­стран­ные ва­лю­ты, 2 – сроч­ные кон­трак­ты, 3 – го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги,

4 – него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги)

До­пол­ни­тель­ные све­де­ния

Под­пись

    ______________________/

            под­пись

Ме­сто пе­ча­ти

______________________________

   фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии -

   от­че­ство

Форма 8

Приказ на регистрацию операции "репо" в ____________________________________________ (полное наименование номинального держателя)

Да­та _____________________

Ис­хо­дя­щий но­мер _________________

Пол­ное на­име­но­ва­ние кли­ен­та в со­от­вет­ствии со справ­кой или сви­де­тель­ством о го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции) юри­ди­че­ско­го ли­ца

Да­та рас­че­та

//

Вид опе­ра­ции

_______________________________________________________________­_­_­__

От­кры­тие

За­кры­тие

Тип опе­ра­ции

_______________________________________________________________­_­_­__

"ре­по"

Об­рат­ное "ре­по"

Сче­та участ­ни­ков опе­ра­ции

_______________________________________________________________­_­_­_­__

счет про­дав­ца

счет по­ку­па­те­ля

Рек­ви­зи­ты цен­ных бу­маг и па­ра­мет­ры опе­ра­ции

_______________________________________________________________­_­_­_­__

На­име­но­ва­ние эми­тен­та или па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да

_____________________________________

Вид цен­ных бу­маг

Иден­ти­фи­ка­тор цен­ной бу­ма­ги (ука­зы­ва­ет­ся на­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (НИН) или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (ISIN) или дру­гой иден­ти­фи­ка­тор цен­ной бу­ма­ги)

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг

Це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Ва­лю­та рас­че­та

Сум­ма опе­ра­ции

(циф­ра­ми и про­пи­сью)

,

____________________________________

Став­ка "ре­по"

%

Да­та от­кры­тия

//

Да­та за­кры­тия

//

До­пол­ни­тель­ные све­де­ния

Под­пись

    ______________________/

            под­пись

Ме­сто пе­ча­ти

______________________________

   фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии -

   от­че­ство

Форма 9

Приказ на зачисление выпуска казахстанских депозитарных расписок в _______________________________________________ (полное наименование номинального держателя)

Да­та _____________________

Ис­хо­дя­щий но­мер _________________

Пол­ное на­име­но­ва­ние эми­тен­та ка­зах­стан­ских де­по­зи­тар­ных рас­пи­сок в со­от­вет­ствии со справ­кой или сви­де­тель­ством о го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции) юри­ди­че­ско­го ли­ца

Да­та рас­че­та

//

Но­мер сче­та эми­тен­та

Рек­ви­зи­ты вы­пус­ка ка­зах­стан­ских де­по­зи­тар­ных рас­пи­сок,

ба­зо­во­го ак­ти­ва и па­ра­мет­ры сдел­ки

_______________________________________________________________­_­_­_­__

Иден­ти­фи­ка­тор ба­зо­во­го ак­ти­ва

Эми­тент ба­зо­во­го ак­ти­ва

___________________________________

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер ка­зах­стан­ских де­по­зи­тар­ных рас­пи­сок

Ко­ли­че­ство ка­зах­стан­ских де­по­зи­тар­ных рас­пи­сок

Це­на за од­ну ка­зах­стан­скую де­по­зи­тар­ную рас­пис­ку

Ва­лю­та вы­пус­ка ка­зах­стан­ских де­по­зи­тар­ных рас­пи­сок

Сум­ма сдел­ки

(циф­ра­ми и про­пи­сью)

____________________________________

До­пол­ни­тель­ные све­де­ния

Под­пись

    ______________________/

            под­пись

Ме­сто пе­ча­ти

______________________________

   фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии -

   от­че­ство

Форма 10

Приказ на регистрацию обмена казахстанских депозитарных расписок на базовый актив в _________________________________________________ (полное наименование номинального держателя)

Да­та _____________________

Ис­хо­дя­щий но­мер __________________

Пол­ное на­име­но­ва­ние кли­ен­та в со­от­вет­ствии со справ­кой или сви­де­тель­ством о го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции) юри­ди­че­ско­го ли­ца

_______________________________________________________________­_­__

Да­та рас­че­та

//

Рек­ви­зи­ты вы­пус­ка ка­зах­стан­ских де­по­зи­тар­ных рас­пи­сок, ба­зо­во­го ак­ти­ва и па­ра­мет­ры сдел­ки

_______________________________________________________________­_­__

Но­мер сче­та от­пра­ви­те­ля ка­зах­стан­ских де­по­зи­тар­ных рас­пи­сок

На­име­но­ва­ние эми­тен­та ба­зо­во­го ак­ти­ва

____________________________________

____________________________________

Иден­ти­фи­ка­тор ба­зо­во­го ак­ти­ва

На­име­но­ва­ние эми­тен­та ка­зах­стан­ских де­по­зи­тар­ных рас­пи­сок

____________________________________

____________________________________

Но­мер сче­та эми­тен­та ка­зах­стан­ских де­по­зи­тар­ных рас­пи­сок

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер ка­зах­стан­ских де­по­зи­тар­ных рас­пи­сок

Ко­ли­че­ство ка­зах­стан­ских де­по­зи­тар­ных рас­пи­сок

Це­на за од­ну ка­зах­стан­скую де­по­зи­тар­ную рас­пис­ку

Ва­лю­та вы­пус­ка

Сум­ма сдел­ки

(циф­ра­ми и про­пи­сью)

____________________________________

До­пол­ни­тель­ные све­де­ния

Под­пись

    ______________________/

            под­пись

Ме­сто пе­ча­ти

______________________________

   фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии -

   от­че­ство

Форма 11

Приказ на выдачу списка держателей ценных бумаг и отчета о зарегистрированных сделках

Да­та _____________________

Ис­хо­дя­щий но­мер ___________________

Пол­ное на­име­но­ва­ние эми­тен­та в со­от­вет­ствии со справ­кой или сви­де­тель­ством о го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции) юри­ди­че­ско­го ли­ца

________________________________________________________________

Тип от­чет­но­го до­ку­мен­та (нуж­ное от­ме­тить)

Спи­сок дер­жа­те­лей цен­ных

   бу­маг

От­чет о за­ре­ги­стри­ро­ван­ных сдел­ках

До­пол­ни­тель­ная ин­фор­ма­ция от­чет­но­го до­ку­мен­та

_______________________________________________________________­_­__

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

На //

(да­та, на ко­то­рую со­став­ля­ет­ся спи­сок дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг)

С //

(на­ча­ло пе­ри­о­да от­че­та о за­ре­ги­стри­ро­ван­ных сдел­ках)

По //

(окон­ча­ние пе­ри­о­да от­че­та о за­ре­ги­стри­ро­ван­ных сдел­ках)

Для спис­ка дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

Для от­че­та о за­ре­ги­стри­ро­ван­ных сдел­ках

До­пол­ни­тель­ные све­де­ния

Под­пись

    ______________________/

            под­пись

Ме­сто пе­ча­ти

______________________________

   фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии -

   от­че­ство

Форма 12

Клиентский заказ на покупку/продажу ценных бумаг

Да­та при­е­ма

кли­ент­ско­го за­ка­за: _____________

Вре­мя при­е­ма

кли­ент­ско­го за­ка­за ______________

По­куп­ка

Про­да­жа

на аук­ци­оне

на вто­рич­ном рын­ке

на бир­же

вне бир­жи

Данные о Клиенте:

Пол­ное на­име­но­ва­ние или фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии - от­че­ство:

__________________________________

счет:

Спра­ва или сви­де­тель­ство го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции) юри­ди­че­ско­го ли­ца/удо­сто­ве­ря­ю­щий до­ку­мент:

__________________________________

Да­та вы­да­чи    _________________

Кем вы­да­но ______________________

На­име­но­ва­ние эми­тен­та цен­ной бу­ма­ги:

_________________________________

Вид цен­ной бу­ма­ги:

_________________________________

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (НИН):

_________________________________

Срок дей­ствия и да­та ис­пол­не­ния за­ка­за

_________________________________

№

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг

Но­ми­наль­ная сто­и­мость

Вид по­ру­че­ния (от­ме­тить нуж­ное)

Чи­стая це­на сдел­ки (тен­ге)

Объ­ем сдел­ки (тен­ге)

Ры­ноч­ное некон­ку­рент­ное

Ли­мит­ное кон­ку­рент­ное

Услов­ное

1.

На­ли­чие ре­ко­мен­да­ций но­ми­наль­но­му дер­жа­те­лю о со­вер­ше­нии сдел­ки

_________________________________

_________________________________

Цель сдел­ки:

_________________________________

До­пол­ни­тель­ные све­де­ния

Под­пись

    ______________________/

            под­пись

Ме­сто пе­ча­ти

______________________________

   фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии -

   от­че­ство

Форма 13

Приказ на регистрацию перевода ценных бумаг в ________________________________________________ (полное наименование номинального держателя))

Да­та _____________________

Ис­хо­дя­щий но­мер __________________

Пол­ное на­име­но­ва­ние де­по­нен­та в со­от­вет­ствии со справ­кой или сви­де­тель­ством о го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции) юри­ди­че­ско­го ли­ца

_______________________________________________________________­_­_­__

_______________________________________________________________­_­_­__

Да­та рас­че­та

//

Вид пе­ре­во­да

(нуж­ное от­ме­тить)

_______________________________________________________________­_­_­_­__

Ос­нов­ной

За­чис­ле­ние ба­зо­во­го     ак­ти­ва

Раз­дел "Ба­зо­вый

   ак­тив ка­зах­стан­ских     де­по­зи­тар­ных

   рас­пи­сок"

Раз­дел "ба­зо­вый

   ак­тив аме­ри­кан­ских

   де­по­зи­тар­ных

   рас­пи­сок/гло­баль­ных

   де­по­зи­тар­ных

   рас­пи­сок"

Спи­са­ние ба­зо­во­го

   ак­ти­ва

Раз­дел "Ба­зо­вый

   ак­тив ка­зах­стан­ских

   де­по­зи­тар­ных

   рас­пи­сок"

Раз­дел "ба­зо­вый

   ак­тив аме­ри­кан­ских

   де­по­зи­тар­ных

   рас­пи­сок/гло­баль­ных

   де­по­зи­тар­ных

   рас­пи­сок"

Пе­ре­вод

   (кор­рек­ти­ру­ю­щие

   дей­ствия)

Ука­зать на­име­но­ва­ние раз­де­ла

Сме­на но­ми­наль­но­го

   дер­жа­те­ля

Тип пе­ре­во­да (за­пол­ня­ет­ся при вы­бо­ре оп­ции "Сме­на но­ми­наль­но­го дер­жа­те­ля")

_______________________________________________________________­_­__

Пе­ре­вод всех вы­пус­ков цен­ных бу­маг

Пе­ре­вод од­но­го вы­пус­ка цен­ных бу­маг

Пе­ре­вод од­но­го вы­пус­ка цен­ных бу­маг с раз­де­ла

______________________________

(ука­зать на­име­но­ва­ние раз­де­ла)

Участ­ни­ки опе­ра­ции

_______________________________________________________________­__

Суб­счет от­пра­ви­те­ля

Суб­счет по­лу­ча­те­ля

Рек­ви­зи­ты цен­ных бу­маг и па­ра­мет­ры сдел­ки (не за­пол­ня­ет­ся при вы­бо­ре ти­па пе­ре­во­да "Пе­ре­вод всех вы­пус­ков цен­ных бу­маг")

_______________________________________________________________­_­_­__

На­име­но­ва­ние эми­тен­та или па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да

__________________________________

__________________________________

Вид цен­ных бу­маг

__________________________________

Иден­ти­фи­ка­тор цен­ной бу­ма­ги (ука­зы­ва­ет­ся на­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (НИН) или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (ISIN) или дру­гой иден­ти­фи­ка­тор цен­ной бу­ма­ги)

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг

Це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Ва­лю­та вы­пус­ка

Сум­ма сдел­ки

(циф­ра­ми и про­пи­сью)

__________________________________

До­пол­ни­тель­ные све­де­ния

Под­пись

    ______________________/

            под­пись

Ме­сто пе­ча­ти

______________________________

   фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии -

   от­че­ство

Форма 14

Приказ на выдачу отчетных документов в _______________________________________________ (полное наименование номинального держателя)

Да­та ____________________

Ис­хо­дя­щий но­мер _________________

Пол­ное на­име­но­ва­ние кли­ен­та в со­от­вет­ствии со справ­кой или сви­де­тель­ством о го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции) юри­ди­че­ско­го ли­ца

_______________________________________________________________­_­__

_______________________________________________________________­_­__

Тип от­чет­но­го до­ку­мен­та

(нуж­ное от­ме­тить)

Вы­пис­ка с ли­це­во­го сче­та

От­чет о про­ве­ден­ных опе­ра­ци­ях по сче­ту

До­пол­ни­тель­ная ин­фор­ма­ция от­чет­но­го до­ку­мен­та

_______________________________________________________________­_­_­_­__

счет

(за­пол­ня­ет­ся толь­ко для по­лу­че­ния вы­пис­ки с ли­це­во­го сче­та и от­че­та о про­ве­ден­ных опе­ра­ци­ях по сче­ту)

Иден­ти­фи­ка­тор цен­ной бу­ма­ги (ука­зы­ва­ет­ся на­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (НИН) или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (ISIN) или дру­гой иден­ти­фи­ка­тор цен­ной бу­ма­ги)

(за­пол­ня­ет­ся при необ­хо­ди­мо­сти по­лу­че­ния вы­пис­ки с ли­це­во­го сче­та по сче­ту кли­ен­та и опре­де­лен­но­му вы­пус­ку цен­ных бу­маг)

На //

(да­та, на ко­то­рую со­став­ля­ет­ся вы­пис­ка)

С //

(на­ча­ло пе­ри­о­да от­че­та)

По //

(окон­ча­ние пе­ри­о­да от­че­та)

При­ме­ча­ние (за­пол­ня­ет­ся при по­лу­че­нии от­чет­ных до­ку­мен­тов на ре­гу­ляр­ной ос­но­ве)

________________________________________________________________

Для вы­пис­ки с ли­це­во­го сче­та

Для от­че­та об опе­ра­ци­ях

До­пол­ни­тель­ные све­де­ния

Под­пись

    ______________________/

            под­пись

Ме­сто пе­ча­ти

______________________________

   фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии -

   от­че­ство

Форма 15

Отчет об исполнении/неисполнении приказа в _____________________________________________ (полное наименование номинального держателя)

Да­та и вре­мя ___________________

Ис­хо­дя­щий но­мер __________________

Пол­ное на­име­но­ва­ние кли­ен­та в со­от­вет­ствии со справ­кой или сви­де­тель­ством о го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции) юри­ди­че­ско­го ли­ца

_______________________________________________________________­_­_­__

Но­мер при­ка­за кли­ен­та на ре­ги­стра­цию сдел­ки

Да­та при­ка­за кли­ен­та на ре­ги­стра­цию сдел­ки

//

Да­та ре­ги­стра­ции

//

Вре­мя ре­ги­стра­ции

:

Ли­це­вой счет

Ста­тус при­ка­за (нуж­ное от­ме­тить)

_______________________________________________________________­_­_­__

Ис­пол­нен

Не ис­пол­нен

До­пол­ни­тель­ная ин­фор­ма­ция по вы­да­ва­е­мо­му до­ку­мен­ту

_______________________________________________________________­_­_­_­__

При­чи­на не ис­пол­не­ния при­ка­за (за­пол­ня­ет­ся в слу­чае не ис­пол­не­ния при­ка­за)

Под­пись

    ______________________/

            под­пись

Ме­сто пе­ча­ти

______________________________

   фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии -

   от­че­ство

Форма 16

Приказ на передачу клиентских заказов в ___________________________________________________ (полное наименование номинального держателя)

Да­та _____________________

Ис­хо­дя­щий но­мер _________________

Пол­ное на­име­но­ва­ние кли­ен­та в со­от­вет­ствии со справ­кой или сви­де­тель­ством о го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции) юри­ди­че­ско­го ли­ца

_______________________________________________________________­_­_­__

_______________________________________________________________­_­_­__

Тип за­ка­за (нуж­ное от­ме­тить)

_______________________________________________________________­_­_­_­__

Ли­мит­ный за­каз

Бу­фер­ный за­каз

Ры­ноч­ный за­каз

Иной за­каз (преду­смот­рен­ные

   внут­рен­ни­ми до­ку­мен­та­ми

   но­ми­наль­но­го дер­жа­те­ля)

Рек­ви­зи­ты цен­ных бу­маг и па­ра­мет­ры сдел­ки

_______________________________________________________________­_­_­_­__

На­име­но­ва­ние эми­тен­та или па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да

__________________________________

__________________________________

Вид цен­ных бу­маг

__________________________________

Иден­ти­фи­ка­тор цен­ной бу­ма­ги (ука­зы­ва­ет­ся на­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (НИН) или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (ISIN) или дру­гой иден­ти­фи­ка­тор цен­ной бу­ма­ги)

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг

Це­на од­ной цен­ной бу­ма­ги

Ва­лю­та рас­че­та

Сум­ма сдел­ки

(циф­ра­ми и про­пи­сью)

__________________________________

До­пол­ни­тель­ные све­де­ния

Под­пись

    ______________________/

            под­пись

Ме­сто пе­ча­ти

______________________________

   фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии -

   от­че­ство

Приложение 2

к постановлению Правления

Агентства Республики

Казахстан по регулированию

и надзору финансового рынка

и финансовых организаций

от 25 февраля 2006 года N 61

Перечень нормативных правовых актов, признаваемых утратившими силу

1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 62 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с финансовыми инструментами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя финансовых инструментов и раскрытия информации номинальным держателем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2819, опубликованное в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан, октябрь 2005 года, N 19, ст. 164).

2. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 300 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 62 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, а также оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 2819 (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3241).

3. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 марта 2005 года N 108 "О внесении дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 62 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, а также оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3572).

4. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года N 313 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 62 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, а также оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3867).