V050003841_ Утратил силу

Об установлении перечня документов, подлежащих хранению, сроках их хранения в банках второго уровня

Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (упразднено Указом Президента РК от 12.04.2011 г. № 25 с передачей его функций и полномочий Национальному Банку РК)
Анализ Ссылки PDF DOCX
Принят 27.08.2005 · Изменён 29.02.2016 · Форма Постановление, Перечень · Рег. номер 25337 · Юр. сила Акт Министерства или ведомства

Об установлении перечня документов, подлежащих хранению, сроках их хранения в банках второго уровня

В соответствии с пунктом 2 статьи 56 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Установить перечень документов, подлежащих хранению, сроки их хранения в банках второго уровня согласно приложению 1 к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

4. Департаменту надзора за банками (Раева Р.Е.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня принятия настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", Национального Банка Республики Казахстан, банков второго уровня.

5. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Согласовано: Согласовано: Национальный Банк Комитет информации Республики Казахстан и архивов Министерства Председатель культуры, информации и 17 августа 2005 года спорта Республики

Казахстан

И.о. Председателя

22 августа 2005 года

Приложение 1

к постановлению Правления Агентства

Республики Казахстан по регулированию

и надзору финансового рынка и

финансовых организаций

от 27 августа 2005 года N 320

Перечень документов, подлежащих хранению, сроки их хранения в банках второго уровня

NN

ста-

тей

На­име­но­ва­ние до­ку­мен­тов

Срок хра­не­ния

При­ме­ча­ние

в

го­лов­ном

бан­ке

в

фи­ли­а­лах,

пред­ста-

ви­тель-

ствах

1

2

3

4

5

ГЛА­ВА 1. ОБ­ЩИЕ ВО­ПРО­СЫ

Па­ра­граф 1. Рас­по­ря­ди­тель­ная де­я­тель­ность

1.

Про­то­ко­лы, сте­но­грам­мы

за­се­да­ний, ре­ше­ния об­щих

со­бра­ний ак­ци­о­не­ров бан­ка,

до­ку­мен­ты к ним (до­клад­ные

за­пис­ки, справ­ки, про­ек­ты,

ре­ше­ния)

по­сто­ян­но

до ми­но­ва­ния на­доб-

но­сти

2.

Про­то­ко­лы, сте­но­грам­мы,

по­ста­нов­ле­ния ис­пол­ни-

тель­но­го ор­га­на бан­ка,

до­ку­мен­ты к ним (до­клад­ные

за­пис­ки, справ­ки, про­ек­ты,

ре­ше­ния)

по­сто­ян­но

до ми­но­ва­ния на­доб-

но­сти

3.

Про­то­ко­лы, сте­но­грам­мы

за­се­да­ний со­ве­та ди­рек­то­ров бан­ка, до­ку­мен­ты к ним

(до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки,

про­ек­ты, ре­ше­ния)

по­сто­ян­но

до ми­но­ва­ния

на­доб-

но­сти

4.

Пра­ви­ла, по­ло­же­ния,

ин­струк­ции, ме­то­ди­че­ские

ука­за­ния, ре­ко­мен­да­ции,

раз­ра­бо­тан­ные бан­ком

по­сто­ян­но

до за­ме­ны

но­вы­ми

5.

При­ка­зы, рас­по­ря­же­ния

ру­ко­во­ди­те­лей бан­ка:

1) по ос­нов­ной де­я­тель­но­сти;

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

2) по лич­но­му со­ста­ву;

75 лет

75 лет

3) по от­пус­кам,

ко­ман­ди­ров­кам;

5 лет

5 лет

4) по ад­ми­ни­стра­тив­но-

хо­зяй­ствен­ным во­про­сам

5 лет

5 лет

6.

Пе­ре­пис­ка с ор­га­на­ми

го­су­дар­ствен­ной вла­сти и

ор­га­на­ми мест­но­го са­мо-

управ­ле­ния по во­про­сам

де­я­тель­но­сти бан­ка

5 лет ЭК

5 лет ЭК

7.

До­ве­рен­но­сти на пред­став-

ле­ние ин­те­ре­сов бан­ка во вза­и­мо­от­но­ше­ни­ях с тре­тьи­ми ли­ца­ми и в су­дах

10 лет*

10 лет*

* по­сле ис­те­че­ния сро­ка до-

ве­рен­но­сти

8.

До­ку­мен­ты по оформ­ле­нию

кон­суль­ских до­ку­мен­тов для

со­труд­ни­ков бан­ка и за­ру­беж-

ных кон­суль­тан­тов (за­яв­ки, справ­ки, рас­по­ря­же­ния бан­ка)

10 лет

10 лет

Па­ра­граф 2. Кон­троль

9.

До­ку­мен­ты ре­ви­зий и про­ве­рок

де­я­тель­но­сти бан­ка, его струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний, про­во­ди­мых упол­но­мо­чен­ны­ми го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми, ауди­тор­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми и внут­рен­ним ауди­том (док-

ла­ды, до­клад­ные за­пис­ки,

справ­ки, ак­ты, за­клю­че­ния, от­че­ты, воз­ра­же­ния, пе­ре­пис­ка)

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

10.

До­ку­мен­ты о вы­пол­не­нии пред­ло­же­ний по ре­зуль­та­том про­ве­рок, ре­ви­зий (до­клад­ные

за­пис­ки, от­че­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка)

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК

11.

До­ку­мен­ты ре­ви­зий, про­ве­рок,

про­во­ди­мых бан­ком (ак­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка)

5 лет ЭК

5 лет ЭК

12.

До­ку­мен­ты по слу­жеб­ным рас­сле­до­ва­ни­ям (ак­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка)

5 лет ЭК

5 лет ЭК

13.

Пре­тен­зии и ис­ко­вые

за­яв­ле­ния, апел­ля­ци­он­ные и над­зор­ные жа­ло­бы

5 лет*

5 лет*

* по­сле вы­не­се­ния ре­ше­ния

14.

За­яв­ле­ния, жа­ло­бы, пред­ло-

же­ния граж­дан и пе­ре­пис­ка по ним:

1) со­дер­жа­щие пред­ло­же­ния

о су­ще­ствен­ных из­ме­не­ни­ях,

об устра­не­нии се­рьез­ных

недо­стат­ков в ра­бо­те бан­ка;

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

2) лич­но­го и вто­ро­сте-

пен­но­го ха­рак­те­ра

5 лет ЭК

5 лет ЭК

15.

Жур­на­лы уче­та про­ве­ден­ных ре­ви­зий (про­ве­рок) и кон­тро­ля за ис­пол­не­ни­ем ре­ше­ний, при­ня­тых по ре­зуль­та­там осу­ществ­лен­ных ре­ви­зий (про­ве­рок)

5 лет

5 лет

Па­ра­граф 3. Ор­га­ни­за­ци­он­ные во­про­сы

16.

Юри­ди­че­ские де­ла:

  * по­сле за­кры­тия сче­та

1) круп­ных участ­ни­ков/

бан­ков­ских хол­дин­гов

бан­ков;

по­сто­ян­но

до за­ме­ны

но­вы­ми

2) кли­ен­тов бан­ков

5 лет ЭК*

5 лет ЭК*

17.

Учре­ди­тель­ный до­го­вор, устав бан­ка, до­пол­не­ния и из­ме­не­ния к нему

по­сто­ян­но

до за­ме­ны но­вы­ми

18.

Ли­цен­зии, вы­дан­ные бан­ку

до от­зы­ва

-

19.

Со­гла­сия упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по ре­гу­ли­ро­ва­нию и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций на от­кры­тие струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний бан­ка

по­сто­ян­но

до пре-

кра­ще­ния де­я­тель-

но­сти струк-

тур­но­го под­раз-

де­ле­ния бан­ка

20.

По­ло­же­ния о по­сто­ян­но дей­ству­ю­щих ко­мис­си­ях бан­ка

по­сто­ян­но

до за­ме­ны но­вы­ми

21.

Све­де­ния об ак­ци­о­не­рах, ре­естр ак­ци­о­не­ров бан­ка и из­ме­не­ния к ним, вы­пис­ки неза­ви­си­мо­го ре­ги­стра­то­ра из ре­ест­ра ак­ци­о­не­ров

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

22.

Спис­ки аф­фи­ли­ро­ван­ных лиц, спис­ки лиц, име­ю­щих пра­во на по­лу­че­ние ди­ви­ден­дов

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

23.

За­яв­ки лиц, свя­зан­ных с

бан­ком осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми,

на со­вер­ше­ние сде­лок с

бан­ком

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

24.

Ин­фор­ма­ция о сдел­ках, с ли­ца­ми свя­зан­ны­ми с бан­ком осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми

5 лет ЭК

5 лет ЭК

25.

Ори­ги­на­лы до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих соб­ствен­ность

на ак­ции, и све­де­ния о фор­ми­ро­ва­нии устав­но­го ка­пи­та­ла бан­ков

5 лет*

5 лет*

* по­сле пе­ре­хо­да пра­ва cоб-

ствен­но­сти

на ак­ции при ус­ло-

вии за­вер-

ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми

26.

До­го­во­ры на осу­ществ­ле­ние ауди­та бан­ка

5 лет*

5 лет*

* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра

27.

До­ку­мен­ты о ре­ор­га­ни­за­ции, пе­ре­име­но­ва­нии бан­ка, его струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний (от­че­ты, ак­ты, пе­ре­пис­ка, до­клад­ные за­пис­ки,

за­клю­че­ния)

10 лет ЭК

10 лет ЭК

28.

До­ку­мен­ты бан­ков и их струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний по ру­ко­во­дя­щим ра­бот­ни­кам (справ­ки, ак­ты, пе­ре­пис­ка)

10 лет ЭК

10 лет ЭК

29.

По­ло­же­ния о струк­тур­ных под­раз­де­ле­ни­ях бан­ка

по­сто­ян­но*

по­сто­ян­но*

* по­сле за­ме­ны но­вы­ми

30.

Кни­ги ре­ги­стра­ции до­го­во­ров зай­мов

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

31.

Штат­ное рас­пи­са­ние

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

32.

Про­ек­ты штат­ных рас­пи­са­ний, до­ку­мен­ты по их раз­ра­бот­ке (справ­ки, за­клю­че­ния, до­клад­ные за­пис­ки)

3 го­да

3 го­да

33.

При­е­мо-сда­точ­ные ак­ты и

при­ло­же­ния к ним, при смене:

1) ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков

бан­ка

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

2) ма­те­ри­аль­но-

от­вет­ствен­ных лиц

5 лет

5 лет

34.

Спис­ки лиц, име­ю­щих пра­во на уча­стие в го­до­вом со­бра­нии ак­ци­о­не­ров бан­ка

5 лет

5 лет

35.

Долж­ност­ные ин­струк­ции

3 го­да*

3 го­да*

* по­сле за­ме­ны но­вы­ми

36.

До­ку­мен­ты о ко­ман­ди­ров­ках

(про­грам­мы, пла­ны-за­да­ния,

пе­ре­пис­ка, до­кла­ды,

справ­ки, от­че­ты):

1) внут­ри­го­су­дар­ствен­ных

5 лет

5 лет

2) за­ру­беж­ных

5 лет ЭК

5 лет

37.

Учре­ди­тель­ные до­ку­мен­ты

до­чер­них ор­га­ни­за­ций бан­ков

(устав, учре­ди­тель­ный

до­го­вор, до­пол­не­ния и

из­ме­не­ния к ним)

5 лет

5 лет

38.

Пе­ре­пис­ка с ак­ци­о­не­ра­ми бан­ка по во­про­сам про­ве-

де­ния со­бра­ний ак­ци­о­не­ров

5 лет

5 лет

39.

До­ку­мен­ты  по на­чис­ле­нию ди­ви­ден­дов (рас­че­ты, справ­ки, за­клю­че­ния)

5 лет*

5 лет*

* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми

40.

До­ку­мен­ты по вы­ку­пу ак­ций у ак­ци­о­не­ров бан­ка

(за­клю­че­ния, справ­ки, пе­ре­пис­ка)

5 лет*

5 лет*

* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зий на­ло­го­вы­миор­га­на­ми

41.

Пе­ре­пис­ка с до­чер­ни­ми

ор­га­ни­за­ци­я­ми и струк­тур­ны­ми

под­раз­де­ле­ни­я­ми бан­ка по во­про­сам их ос­нов­ной де­я­тель­но­сти

5 лет

5 лет

42.

До­ку­мен­ты о за­дол­жен­но­сти юри­ди­че­ских и фи­зи­че­ских лиц (кни­ги уче­та, рас­че­ты и про­чее)

5 лет*

5 лет*

* по­сле по­га­ше­ния за­дол­жен­но­сти

43.

Пе­ре­пис­ка с неза­ви­си­мым ре­ги­стра­то­ром бан­ка по во­про­сам уче­та ак­ций бан­ка

5 лет

5 лет

44.

Пра­во­уста­нав­ли­ва­ю­щие до­ку-

мен­ты, фи­нан­со­вая от­чет­ность

и иные до­ку­мен­ты ак­ци­о­не­ров

бан­ка (учре­ди­тель­ные до­го-

во­ры, уста­вы, до­го­во­ра куп­ли-про­да­жи ак­ций)

5 лет ЭК

5 лет ЭК

Па­ра­граф 4. Пра­во­вое обес­пе­че­ние де­я­тель­но­сти

45.

Сви­де­тель­ства о пра­ве соб­ствен­но­сти на зем­лю, зда­ния, иму­ще­ство

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

46.

До­го­во­ры (со­гла­ше­ния и кон­трак­ты) об ока­за­нии услуг бан­ку ор­га­ни­за­ци­я­ми, ока­зы­ва­ю­щи­ми юри­ди­че­ские услу­ги

5 лет*

5 лет*

* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия

47.

По­ста­нов­ле­ния ор­га­нов

до­зна­ния, пред­ва­ри­тель­но­го

след­ствия и ор­га­нов ис­пол-

ни­тель­но­го про­из­вод­ства,

санк­ци­о­ни­ро­ван­ные про­ку­ро-

ром, а та­к­же по­ста­нов­ле­ния, ре­ше­ния, при­го­во­ры, опре­де-

ле­ния су­дов о на­ло­же­нии и сня­тии аре­ста на день­ги и дру­гое иму­ще­ство кли­ен­та бан­ка, на­хо­дя­ще­е­ся в бан­ке

10 лет*

10 лет*

* по­сле сня­тия с аре­ста

48.

По­ста­нов­ле­ния, ре­ше­ния, опре­де­ле­ния, при­го­во­ры су­дов по во­про­сам де­я­тель­но­сти бан­ка

5 лет ЭК

5 лет ЭК

49.

Ре­ше­ния су­деб­ных ор­га­нов  о при­оста­нов­ле­нии опе­ра­ций по сче­там

5 лет*

5 лет*

* по­сле воз­ме­ще­ния ущер­ба

50.

До­ку­мен­ты по во­про­сам при­ме­не­ния упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном по ре­гу­ли­ро­ва­нию и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций огра­ни­чен­ных мер воз­дей­ствия

и санк­ций в от­но­ше­нии бан­ков

(до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки,

пе­ре­пис­ка)

5 лет

5 лет

51.

До­ку­мен­ты по во­про­сам при­ме­не­ния На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан санк­ций в от­но­ше­нии бан­ков (до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, пе­ре­пис­ка)

5 лет

5 лет

52.

Жур­на­лы уче­та пре­тен­зий и ис­ков

5 лет*

5 лет*

* по­сле вы­не­се­ния ре­ше­ний по всем ис­кам

53.

Ак­ты упол­но­мо­чен­ных го­су­дар-

ствен­ных ор­га­нов, под­тверж-

да­ю­щие изъ­я­тие до­ку­мен­та (де­ла)

5 лет*

5 лет*

* по­сле воз­вра­та до­ку­мен­та (де­ла)

54.

Ко­пии до­ку­мен­тов, под­лин­ни­ки

ко­то­рых изъ­яты пра­во­охра­ни-

тель­ны­ми ор­га­на­ми по уго­лов-

ным и граж­дан­ским де­лам

до воз­вра­та до­ку­мен­та

до воз­вра­та до­ку­мен­та

55.

До­ку­мен­ты по юри­ди­че­ской экс­пер­ти­зе до­го­во­ров (зак­лю-

че­ния, справ­ки, пе­ре­пис­ка)

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

Па­ра­граф 5. Де­ло­про­из­вод­ство и ар­хив­ное де­ло

56.

Но­мен­кла­ту­ра дел:

1) бан­ка

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

2) струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний

5 лет

5 лет

57.

Кар­точ­ки уче­та (жур­на­лы) ре­ги­стра­ции:

1) при­ка­зов, ука­за­ний,

рас­по­ря­же­ний, пра­вил,

ин­струк­ций, по­ло­же­ний,

уста­вов

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

2) по­сту­па­ю­щих и от­прав-

ля­е­мых до­ку­мен­тов, в том

чис­ле по элек­трон­ной по­чте

3 го­да

3 го­да

58.

Жур­на­лы (кни­ги), ве­до­мо­сти уче­та слу­жеб­ных блан­ков стро­гой от­чет­но­сти

5 лет

5 лет

59.

Пе­ре­чень до­ку­мен­тов, об­ра­зу­ю­щих­ся в ре­зуль­та­те де­я­тель­но­сти бан­ков (с ука­за­ни­ем сро­ков хра­не­ния)

по­сто­ян­но

до за­ме­ны но­вы­ми

60.

Опи­си дел:

  * по­сле

уни­что­же-

ния дел

1) по­сто­ян­но­го сро­ка

хра­не­ния

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

2) по лич­но­му со­ста­ву

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

3) вре­мен­но­го сро­ка хра­не­ния

3 го­да*

3 го­да*

61.

Ак­ты о вы­де­ле­нии до­ку­мен­тов к уни­что­же­нию

по­сто­ян­но *

по­сто­ян­но*

* в го­су-

дар­ствен-

ный ар­хив

не пе­ре-

да­ют­ся

62.

Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи до­ку­мен­тов и дел на го­су­дар­ствен­ное хра­не­ние

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

63.

Про­то­ко­лы за­се­да­ний экс­пер-

тной ко­мис­сии по про­ве­де­нию экс­пер­ти­зы цен­но­сти до­ку-

мен­тов бан­ка для опре­де-

ле­ния их сро­ка хра­не­ния

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

64.

Пе­ре­пис­ка по ме­то­ди­че­ским и ор­га­ни­за­ци­он­ным во­про­сам  ве­де­ния де­ло­про­из­вод­ства и ар­хив­но­го де­ла

3 го­да

3 го­да

65.

За­яв­ки (за­ка­зы) на вы­да­чу до­ку­мен­тов из ве­дом­ствен­но­го

(част­но­го) ар­хи­ва бан­ка

1 год

1 год

66.

Ак­ты вы­да­чи до­ку­мен­тов во вре­мен­ное поль­зо­ва­ние из ве­дом­ствен­но­го (част­но­го) ар­хи­ва бан­ка

3 го­да*

3 го­да*

* по­сле

воз­вра­ще-

ния до­ку-

мен­тов в

ве­дом­стве-

нный (част

ный) ар­хив

67.

За­яв­ле­ния, за­про­сы юри­ди-

чес­ких и фи­зи­че­ских лиц о вы­да­че ар­хив­ных спра­вок, ко­пий, вы­пи­сок из до­ку­мен-

тов, пе­ре­пис­ка по их вы­да­че

3 го­да

3 го­да

68.

По­ло­же­ние о ве­дом­ствен­ном (част­ном) ар­хи­ве бан­ка

по­сто­ян­но*

5 лет*

* по­сле за­ме­ны но­вы­ми

69.

Пас­порт ве­дом­ствен­но­го  (част­но­го) ар­хи­ва бан­ка

по­сто­ян­но*

по­сто­ян­но*

* в го­су-

дар­ствен-

ный ар­хив

не пе­ре-

да­ют­ся

70.

Жур­на­лы уче­та по­ступ­ле­ния и вы­бы­тия до­ку­мен­тов ве­домс-

твен­но­го (част­но­го) ар­хи­ва бан­ка

по­сто­ян­но*

по­сто­ян­но*

*в го­су­дар

ствен­ный ар­хив не

пе­ре­да­ют­ся

ГЛА­ВА 2. ПРО­ГНО­ЗИ­РО­ВА­НИЕ, ПЛА­НИ­РО­ВА­НИЕ И КРЕ­ДИТ­НО-ФИ­НАН­СО­ВЫЕ ВО­ПРО­СЫ

Па­ра­граф 1.   Про­гно­зи­ро­ва­ние и пла­ни­ро­ва­ние

71.

Пер­спек­тив­ные пла­ны раз­ви­тия

бан­ка, до­ку­мен­ты по их раз­ра­бот­ке

по­сто­ян­но

до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти

72.

Биз­нес-пла­ны бан­ка и их

эко­но­ми­че­ские обос­но­ва­ния:

1) го­до­вые;

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

2) квар­таль­ные

5 лет

5 лет

73.

До­ку­мен­ты по раз­ра­бот­ке биз­нес-пла­нов (рас­че­ты, за­клю­че­ния, справ­ки)

5 лет

5 лет

74.

Пла­ны ра­бо­ты фи­ли­а­лов,

пред­ста­ви­тельств:

1) го­до­вые

3 го­да

3 го­да

2) по­лу­го­до­вые, квар­таль­ные,

ме­сяч­ные

1 год

1 год

75.

Пе­ре­пис­ка по во­про­сам прог-

но­зи­ро­ва­ния и пла­ни­ро­ва­ния

5 лет ЭК

5 лет ЭК

76.

До­ку­мен­ты  по раз­ра­бот­ке ста­вок воз­на­граж­де­ния и та­ри­фов ко­мис­си­он­но­го воз­на­граж­де­ния (справ­ки,  рас­че­ты, обос­но­ва­ния)

5 лет

5 лет

Па­ра­граф 2. Кре­дит­но-фи­нан­со­вые во­про­сы

77.

До­го­во­ры (со­гла­ше­ния) о предо­став­ле­нии зай­мов и до­ку­мен­ты к ним (хо­да­тайст-

ва, за­клю­че­ния, пе­ре­пис­ка за­яв­ле­ния, справ­ки, рас­по-

ря­же­ния, по­ру­чи­тель­ства)

5 лет*

5 лет*

* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра (со­гла­ше-

ния), при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми

78.

Фи­нан­со­вые от­че­ты,

пред­став­ля­е­мые бан­ка­ми по

фор­мам, уста­нов­лен­ным

упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном по

ре­гу­ли­ро­ва­нию и над­зо­ру

фи­нан­со­во­го рын­ка и

фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций и

На­ци­о­наль­ным Бан­ком

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан:

* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми, при от­сут­ствии го­до­вых - по­сто­ян­но

1) го­до­вые;

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

2) квар­таль­ные;

5 лет*

5 лет*

3) еже­ме­сяч­ные, ежене-

дель­ные, еже­днев­ные

  1 год

1 год

79.

До­ку­мен­ты о воз­вра­те зай­мов,

на­хо­дя­щих­ся в со­ста­ве го­су-

дар­ствен­но­го дол­га, и воз­на-

граж­де­ния по дан­ным зай­мам (справ­ки, рас­че­ты,

за­клю­че­ния)

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

80.

До­ку­мен­ты по изу­че­нию кре­дит­но-эко­но­ми­че­ских во­про­сов, ана­ли­зу раз­ме­ще-

ния и при­вле­че­ния зай­мов (про­грам­мы, таб­ли­цы, све­де­ния, ста­ти­сти­ко-

ана­ли­ти­че­ские, опе­ра­тив­ные ма­те­ри­а­лы, диа­грам­мы, рас­че­ты, таб­ли­цы, объ­яс­ни­тель­ные за­пис­ки)

5 лет ЭК

5 лет ЭК

81.

Све­де­ния о внут­ри­си­стем­ном пе­ре­рас­пре­де­ле­нии за­ем­ных ре­сур­сов

5 лет*

5 лет*

* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми

82.

До­ку­мен­ты по кре­дит­ным ли­ни­ям бан­ков-кор­ре­спон-

ден­тов (до­го­во­ра, пе­ре­пис­ка,

за­клю­че­ния)

5 лет ЭК

5 лет ЭК

83.

До­ку­мен­ты по ана­ли­зу за­ем­ных от­но­ше­ний с кли­ен-

та­ми (справ­ки, об­зо­ры, таб­ли­цы, диа­грам­мы, пе­ре­пис­ка, за­пис­ки)

10 лет ЭК

10 лет ЭК

84.

До­ку­мен­ты  по по­лу­чен­ным  ра­нее и пред­став­лен­ным меж­бан­ков­ским зай­мам (хо­да­тай­ства, эко­но­ми­че­ские рас­че­ты, за­клю­че­ния)

5 лет*

5 лет*

* по­сле возв­ра-

ще­ния кре­ди­та

85.

Кре­дит­ное до­сье за­ем­щи­ков - юри­ди­че­ских лиц

10 лет*

10 лет*

*по­сле вы­пол­не­ния  всех обя­за-

тельств

по до­го­во­ру и ис­те­че­ния сро­ка его

дей­ствия

85-1

Кре­дит­ное до­сье за­ем­щи­ков - фи­зи­че­ских лиц

10 лет*

10 лет*

*по­сле вы­пол­не­ния  всех обя­за-

тельств

по до­го­во­ру и ис­те­че­ния сро­ка его

дей­ствия

86.

Ори­ги­на­лы со­гла­сий субъ­ек­та кре­дит­ной ис­то­рии на пред­став­ле­ние све­де­ний о нем в кре­дит­ные бю­ро

10 лет*

10 лет*

* по­сле да­ты пред-

став­ле­ния по­след­ней ин­фор­ма­ции в кре­дит-

ное бю­ро

87.

Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи кре­дит­ных до­сье, слу­жеб­ные за­пис­ки с обос­но­ва­ни­ем необ­хо­ди­мо­сти вы­да­чи до­ку­мен­тов из кре­дит­ных до­сье

5 лет ЭК

5 лет ЭК

88.

До­ку­мен­ты по ока­за­нию фи­нан­со­во-кон­суль­та­ци­он­ных услуг (за­яв­ки кли­ен­тов, со­гла­ше­ния, сче­та-фак­ту­ры, за­клю­че­ния, ак­ты)

5 лет*

5 лет*

* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра

89.

До­ку­мен­ты по оцен­ке сто­и­мо­сти за­ло­го­во­го иму­ще­ства (ак­ты, за­клю­че­ния, пе­ре­пис­ка)

5 лет*

5 лет*

* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра

90.

До­ку­мен­ты по кре­ди­то­ва­нию го­су­дар­ствен­ных ре­ги­о­наль­ных

про­грамм (ко­пии по­ста­нов-

ле­ний Пра­ви­тель­ства Рес­пуб-

ли­ки Ка­зах­стан, хо­да­тай­ства ор­га­нов мест­но­го са­мо­управ-

ле­ния, рас­че­ты, раз­на­ряд­ки, за­клю­че­ния, пе­ре­пис­ка)

5 лет ЭК*

5 лет ЭК*

* по­сле ре­а­ли­за­ции про­грам­мы

91.

Кон­курс­ная до­ку­мен­та­ция,

пред­став­ля­е­мая ор­га­ни­за­то-

ром кон­кур­са по­тен­ци­аль­ным по­став­щи­кам для уча­стия в кон­кур­се по го­су­дар­ствен­ным за­куп­кам бан­ков­ских услуг:

1) в бан­ке по­бе­ди­те­ле

кон­кур­са;

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

2) в бан­ке участ­ни­ке

кон­кур­са

до

ми­но­ва­ния

на­доб-

но­сти

до

ми­но­ва­ния

на­доб-

но­сти

92.

До­го­во­ры о го­су­дар­ствен­ных

за­куп­ках бан­ков­ских услуг:

*по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра

1) по ре­зуль­та­там от­кры­тых

и за­кры­тых кон­кур­сов;

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

2) на ос­но­ве це­но­вых

пред­ло­же­ний

5 лет*

5 лет*

93.

Пе­ре­пис­ка по го­су­дарс-

твен­ным за­куп­кам бан­ков­ских услуг

5 лет

5 лет

94.

Жур­на­лы ре­ги­стра­ции до­го­во­ров зай­мов с фи­зи­че­ски­ми и юри­ди­че­ски­ми  ли­ца­ми

5 лет*

5 лет*

* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми

95.

Жур­на­лы ре­ги­стра­ции за­явок на зай­мы

5 лет*

5 лет*

*при усло­вии за­вер­ше­ни­яре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми

96.

Пла­теж­ные ве­до­мо­сти, ко­пии рас­чет­ных до­ку­мен­тов, пе­ре­пис­ка о пе­ре­уступ­ке (при­ня­тии) прав тре­бо­ва­ний по до­го­во­рам зай­мов

5 лет*

5 лет*

* при усло­вии за­вер­ше­ни­яре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми

97.

Еже­ме­сяч­ные, еже­днев­ные справ­ки, груп­пи­ро­воч­ные ве­до­мо­сти о со­сто­я­нии и ис­поль­зо­ва­нии кре­дит­ных ре­сур­сов

5 лет

5 лет

98.

До­ку­мен­ты о спи­са­нии без­на­деж­ных к взыс­ка­нию зай­мов (за­клю­че­ния, ак­ты, пе­ре­пис­ка)

5 лет*

5 лет*

* при усло­вии за­вер­ше­ни­яре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми

99.

До­ку­мен­ты по зай­мам, предо­став­лен­ным за счет средств рес­пуб­ли­кан­ско­го и мест­ных бюд­же­тов, по зай­мам, пра­ва тре­бо­ва­ния по ко­то­рым при­над­ле­жат Ми­ни­стер­ству фи­нан­сов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, а та­к­же по га­ран­ти­ро­ван­ным го­су­дар­ством зай­мам (за­яв­ле­ния, до­го­во­ры зай­ма, от­че­ты, пе­ре­пис­ка и дру­гие)

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

100.

От­кло­нен­ные за­яв­ки юри­ди­че­ских и фи­зи­че­ских лиц на по­лу­че­ние зай­ма, до­ку­мен­ты (рас­че­ты, пе­ре­пис­ка и про­чее) по ним

1 год*

1 год*

* по­сле вы­не­се­ния ре­ше­ния бан­ком

ГЛА­ВА 3. КАС­СО­ВЫЕ ОПЕ­РА­ЦИИ, ИН­КАС­СА­ЦИЯ

Па­ра­граф 1.   Кас­со­вые опе­ра­ции

101.

До­го­во­ры о ма­те­ри­аль­ной от­вет­ствен­но­сти, зак­лю-

чен­ные бан­ком с ра­бот­ни­ка­ми,

осу­ществ­ля­ю­щи­ми опе­ра­ции с цен­но­стя­ми

5 лет*

5 лет*

* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра

102.

До­го­во­ры на кас­со­вое об­слу­жи­ва­ние кли­ен­тов бан­ка

5 лет*

5 лет*

* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра

103.

До­ку­мен­ты о непла­теж­ных и под­дель­ных банк­но­тах и мо­не­тах (ак­ты экс­пер­тиз, от­че­ты, пе­ре­пис­ка)

5 лет

5 лет

104.

Ак­ты про­ве­рок ор­га­ни­за­ции  кас­со­вой ра­бо­ты в бан­ке

5 лет

5 лет

105.

До­ку­мен­ты по во­про­су уста-

нов­ле­ния бан­ка­ми ми­ни­маль­но до­пу­сти­мо­го остат­ка на­лич-

ных де­нег в опе­ра­ци­он­ной кас­се на ко­нец дня (справ­ки,

за­клю­че­ния, рас­че­ты)

5 лет

5 лет

106.

Кас­со­вые до­ку­мен­ты с при­ло­же­ни­я­ми (при­ход­ные и рас­ход­ные кас­со­вые ме­мо­ри-

аль­ные ор­де­ра по цен­но­стям, хра­ня­щим­ся в хра­ни­ли­ще, де­неж­ные че­ки, объ­яв­ле­ния на взнос на­лич­ны­ми день­га­ми)

5 лет

5 лет

107.

Справ­ки о сум­мах при­ня­тых де­нег и ко­ли­че­стве по­сту­пив­ших в кас­су де­неж­ных до­ку­мен­тов

5 лет

5 лет

108.

Справ­ки о сум­ме вы­дан­ных  де­нег и по­лу­чен­ной сум­ме под от­чет

  5 лет

5 лет

109.

Свод­ные справ­ки о кас­со­вых обо­ро­тах

5 лет

5 лет

110.

Кни­ги уче­та де­нег и цен­но­стей, на­хо­дя­щих­ся в хра­ни­ли­ще цен­но­стей, при­ня-

тых и вы­дан­ных де­нег (цен­но-

стей), дра­го­цен­ных ме­тал­лов

5 лет

5 лет

111.

До­ку­мен­ты по ре­ви­зи­ям хра­ни­лищ цен­но­стей (ак­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка)

5 лет

5 лет

112.

Кар­точ­ки уче­та цен­но­стей

5 лет

5 лет

113.

Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи цен­но­стей и вскры­тия по­сы­лок с цен­но­стя­ми

5 лет

5 лет

114.

Кни­ги (жур­на­лы) уче­та кви­тан­ци­он­ных кни­жек, блан­ков стро­гой от­чет­но­сти, вы­дан­ных от­вет­ствен­ным ис­пол­ни­те­лям

5 лет

5 лет

115.

Кон­троль­ный жур­нал при­е­ма-пе­ре­да­чи под охра­ну хра­ни­ли­ща цен­но­стей

5 лет

5 лет

116.

До­ку­мен­ты по во­про­сам пе­ре­сче­та банк­нот и мо­нет (ак­ты, пе­ре­пис­ка)

5 лет

5 лет

117.

До­ку­мен­ты по во­про­сам про­сче­тов, со­вер­шен­ных кас­си­ра­ми (ак­ты, пе­ре­пис­ка)

5 лет*

5 лет*

* по­сле воз­ме­ще­ния ущер­ба

118.

Справ­ки о при­ня­тых ве­чер­ней кас­сой сум­ках с на­лич­ны­ми день­га­ми и по­рож­них сум­ках

3 го­да

3 го­да

119.

Пе­ре­пис­ка по во­про­сам кас­со­вой ра­бо­ты и хра­не­ния цен­но­стей

3 го­да

3 го­да

120.

За­пол­нен­ные сет­ки для про­вер­ки пла­теж­но­сти банк­нот

1 год

1 год

Па­ра­граф 2. Ин­кас­са­ция

121.

До­го­во­ры на ин­кас­са­цию и пе­ре­сыл­ку де­нег и цен­но­стей кли­ен­тов бан­ка

5 лет*

5 лет*

* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра

122.

До­го­во­ры на ин­кас­са­цию и пе­ре­сыл­ку на­лич­ных де­нег бан­ка в рас­чет­но-кас­со­вые от­де­лы

5 лет*

5 лет*

* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра

123.

До­ве­рен­но­сти на по­лу­че­ние, при­ем  и до­став­ку цен­но­стей

3 го­да*

3 го­да*

* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия

124.

Справ­ки о вы­дан­ных ин­кас­са­то­рам сум­ках и явоч­ных кар­точ­ках

3 го­да

3 го­да

125.

Спис­ки ор­га­ни­за­ций, об­слу­жи­ва­е­мых ин­кас­са­то­ра­ми

3 го­да

3 го­да

126.

Жур­на­лы уче­та  при­е­ма-пе­ре­да­чи до­ку­мен­тов

5 лет

5 лет

127.

Жур­на­лы уче­та вы­да­чи и  при­е­ма явоч­ных кар­то­чек,

пе­ча­тей, клю­чей и до­ве­рен­но­стей

3 го­да

3 го­да

128.

Жур­на­лы уче­та при­ня­тых су­мок с цен­но­стя­ми и по­рож­них су­мок

3 го­да

3 го­да

129.

Кни­ги уче­та вы­дан­ных штам­пов и плом­би­ров, ре­ги­стра­ции их пе­ре­да­чи

3 го­да

3 го­да

130.

Со­про­во­ди­тель­ные ве­до­мо­сти к сум­кам с на­лич­ны­ми день­га­ми

1 год

1 год

ГЛА­ВА 4. ОПЕ­РА­ЦИИ С ЦЕН­НЫ­МИ БУ­МА­ГА­МИ

Па­ра­граф 1.   Опе­ра­ции с го­су­дар­ствен­ны­ми цен­ны­ми бу­ма­га­ми

131.

До­го­во­ры куп­ли-про­да­жи го­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг

5 лет*

5 лет*

* по­сле по­га­ше­ния вы­пус­ка бу­маг

132.

За­кры­тые ли­це­вые сче­та по при­е­му на хра­не­ние го­су­дарс-

твен­ных цен­ных бу­маг, при­ло­жен­ные к ним опи­си

5 лет*

5 лет*

* по­сле по­га­ше­ния вы­пус­ка бу­маг

133.

До­ку­мен­ты о рас­че­тах по го­су­дар­ствен­ным цен­ным бу­ма­гам (пла­теж­ные по­ру­че­ния, по­ру­че­ния на пе­ре­вод, по­ру­че­ния на по­га­ше­ние, ве­до­мо­сти, ак­ты и при­ло­же­ния к ним)

5 лет*

5 лет*

* по­сле по­га­ше­ния вы­пус­ка бу­маг

134.

До­ку­мен­ты по опе­ра­ци­ям

с го­су­дар­ствен­ны­ми

крат­ко­сроч­ны­ми об­ли­га­ци­я­ми:

* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми

1) за­яв­ки на про­да­жу и

по­куп­ку об­ли­га­ций

5 лет

5 лет

2) вы­пис­ки из ре­ест­ра

цен­ных бу­маг

5 лет

5 лет

3) еже­ме­сяч­ные от­че­ты

ди­ле­ра о ра­бо­те с цен­ны­ми

бу­ма­га­ми

5 лет

5 лет

4) еже­не­дель­ные от­че­ты

ди­ле­ра о ра­бо­те с цен­ны­ми

бу­ма­га­ми

1 год

1 год

5) вы­пис­ки из про­то­ко­лов

тор­гов

1 год

1 год

6) вы­пис­ки нет­то-обо­ро­та

по сче­там управ­ле­ния

опе­ра­то­ра сче­та

1 год

1 год

7) свод­ные ре­ест­ры за­явок,

при­ня­тых на тор­гах

1 год

1 год

8) ре­ест­ры вве­ден­ных

за­явок кли­ен­тов, ди­ле­ра

по тор­гам

1 год

1 год

9) обя­за­тель­ства опе­ра­то­ров сче­тов по ито­гам тор­гов

1 год

1 год

10) ин­фор­ма­ция меж­бан­ков­ских

ва­лют­ных бирж

1 год

1 год

11) ли­це­вые сче­та, сче­та

"ДЕ­ПО" кли­ен­тов

5 лет*

5 лет*

12) пла­теж­ные по­ру­че­ния

си­сте­мы элек­трон­ных

меж­бан­ков­ских рас­че­тов

5 лет*

5 лет*

13) вы­пис­ки по сче­там

"Но­ст­ро" си­сте­мы элек­трон-

ных меж­бан­ков­ских рас­че­тов

5 лет*

5 лет*

14) жур­на­лы ли­це­во­го уче­та

об­ли­га­ций, обо­ро­тов по

опе­ра­ци­ям с об­ли­га­ци­я­ми,

уче­та бро­кер­ских опе­ра­ций,

свод­ных ито­гов

5 лет*

5 лет*

135.

До­ку­мен­ты по во­про­сам вто­рич­но­го рын­ка го­су­дарс-

твен­ных цен­ных бу­маг (до­го-

во­ры, ак­ты, про­то­ко­лы, усло­вия вы­пус­ка, по­ру­че­ния ДЕ­ПО)

5 лет*

5 лет*

* по­сле ис­те­че­ния сро­ков дей­ствия до­го­во­ров

Па­ра­граф 2. Опе­ра­ции с него­су­дар­ствен­ны­ми цен­ны­ми бу­ма­га­ми

136.

Про­спек­ты вы­пус­ков цен­ных бу­маг

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

137.

До­ку­мен­ты по раз­ме­ще­нию и по­га­ше­нию цен­ных бу­маг (рас­по­ря­же­ния, пись­ма, от­че­ты об ито­гах раз­ме­ще­ния и по­га­ше­ния цен­ных бу­маг)

5 лет*

5 лет*

* по­сле по­га­ше­ния

138.

Усло­вия вы­пус­ков де­по­зит­ных сер­ти­фи­ка­тов

по­сто­ян­но

до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти

139.

До­ку­мен­ты о вы­пус­ке, об­ра­ще-

нии де­по­зит­ных сер­ти­фи­ка­тов (по­ло­же­ния, пра­ви­ла)

по­сто­ян­но

до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти

140.

Пе­ре­пис­ка по во­про­сам вы­пус­ка и  об­ра­ще­ния цен­ных бу­маг

5 лет

5 лет

141.

От­че­ты бан­ка уста­нов­лен­ной фор­мы по каж­до­му ви­ду про­фес­си­о­наль­ной де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг

по­сто­ян­но

до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти

142.

До­ку­мен­ты по уче­ту иму­ще­ства кли­ен­тов,  пе­ре­дан­но­го в со­от­вет­ствии с ка­сто­ди­аль­ным до­го­во­ром (до­го­во­ра, пе­ре­пис­ка, опи­си)

5 лет

5 лет

143.

Сче­та на опла­ту услуг  де­по­зи­та­рия, воз­на­граж­де­ний за раз­ме­ще­ние ак­ций

5 лет

5 лет

144.

До­го­во­ры о куп­ле-про­да­же ак­ций и до­ку­мен­ты к ним (пла­теж­ные по­ру­че­ния, рас­че­ты, пе­ре­да­точ­ные рас­по­ря­же­ния, под­пис­ные ли­сты, за­яв­ле­ния-обя­за­тель

ства на при­об­ре­те­ние ак­ций)

5 лет*

5 лет*

* по­сле

ис­те­че­ния

сро­ка

дей­ствия

до­го­во­ра

145.

До­ку­мен­ты о при­об­ре­те­нии иных, кро­ме ак­ций него­су-

дар­ствен­ных цен­ных бу­маг (до­го­во­ры, ак­ты, пе­ре­пис­ка)

5 лет*

5 лет*

* по­сле

пе­ре­хо­да

пра­ва

соб­ствен-

но­сти на

цен­ную

бу­ма­гу

146.

За­яв­ки на про­да­жу и по­куп­ку него­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг

5 лет

5 лет

147.

Вы­пис­ки из ре­ест­ров дер­жа­те­лей ак­ций

5 лет

5 лет

148.

Вы­пис­ки по ли­це­вым сче­там бан­ка

5 лет

5 лет

149.

Ли­це­вые сче­та, сче­та де­по

кли­ен­тов, вы­пис­ки по сче­там

ДЕ­ПО, в раз­ре­зе ви­дов

про­фес­си­о­наль­ной де­я­тель-

но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг

5 лет

5 лет

150.

Еже­ме­сяч­ные, еже­квар­таль­ные от­че­ты бро­ке­ра о вы­пол­нен­ных

(невы­пол­нен­ных) сдел­ках

5 лет

5 лет

151.

Уве­дом­ле­ния о при­оста­нов-

ле­нии дей­ствия, от­зы­ве ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

152.

Пред­пи­са­ния упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по ре­гу­ли­ро­ва­нию и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций об устра­не­нии на­ру­ше­ний за­ко­но­да­тель­ства о рын­ке цен­ных бу­маг

по­сто­ян­но

5 лет*

* по­сле устра­не­ния на­ру­ше­ний

153.

До­ку­мен­ты по вы­яв­лен­ным

на­ру­ше­ни­ям за­ко­но­да­тель­ства

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о

рын­ке цен­ных бу­маг (ин­фор-

ма­ция, за­клю­че­ния, от­че­ты

о ре­зуль­та­тах про­вер­ки)

по­сто­ян­но

5 лет

154.

До­ку­мен­ты по опе­ра­ци­ям до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния (до­го­во­ры, об­щие усло­вия со­зда­ния и до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния иму­ще­ством об­щих фон­дов бан­ков­ско­го управ­ле­ния, ин­ве­сти­ци­он­ные де­кла­ра­ции, из­ме­не­ния и до­пол­не­ния к ним, сер­ти­фи­ка­ты до­ле­во­го уча­стия, уве­дом­ле­ния о пре­кра­ще­нии до­го­во­ров до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния)

5 лет*

5 лет*

* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра

155.

До­ку­мен­ты внут­рен­не­го уче­та (по­ло­же­ния, ин­струк­ции, учет­ные по­ли­ти­ки)

5 лет

5 лет

156.

Иные жур­на­лы, до­ку­мен­ты под­ле­жа­щие ве­де­нию и хра­не­нию бан­ком в со­от­вет-

ствии с нор­ма­тив­ны­ми пра­во-

вы­ми ак­та­ми упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по ре­гу­ли­ро­ва­нию и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

5 лет

5 лет

157.

До­ку­мен­ты о на­ру­ше­ни­ях пра­вил вы­пус­ка цен­ных бу­маг (справ­ки, све­де­ния, за­пис­ки, ак­ты за­клю­че­ния)

по­сто­ян­но

10 лет

ГЛА­ВА 5. ВНЕШ­НЕ­ЭКО­НО­МИ­ЧЕ­СКАЯ ДЕ­Я­ТЕЛЬ­НОСТЬ

Па­ра­граф 1.   Меж­ду­на­род­ные свя­зи и рас­че­ты

158.

До­го­во­ры, со­гла­ше­ния, кон­трак­ты с ино­стран­ны­ми бан­ка­ми, меж­ду­на­род­ны­ми и ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, из­ме­не­ния и до­пол­не­ния к ним

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

159.

Пе­ре­пис­ка с ино­стран­ны­ми бан­ка­ми, меж­ду­на­род­ны­ми и ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми о со­труд­ни­че­стве

5 лет ЭПК

5 лет

160.

Ли­це­вые сче­та по тран­зит­ным сче­там, пред­на­зна­чен­ным для рас­че­тов с меж­ду­на­род­ны­ми пла­теж­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

5 лет

5 лет

161.

Пла­ны при­е­ма, про­грам­мы пре­бы­ва­ния пред­ста­ви­те­лей  ино­стран­ных бан­ков, меж­ду­на-

род­ных и ино­стран­ных ор­га­ни­за­ций

5 лет ЭПК

3 го­да

162.

За­пи­си бе­сед, про­то­ко­лы про­ве­де­ния пе­ре­го­во­ров с ино­стран­ны­ми бан­ка­ми, меж­ду­на­род­ны­ми и ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми

5 лет ЭПК

5 лет ЭК

163.

До­кла­ды, от­че­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка о при­е­ме пред­ста­ви­те­лей ино­стран­ных бан­ков, меж­ду­на­род­ных и ино­стран­ных ор­га­ни­за­ций

5 лет ЭПК

5 лет ЭК

164.

Пе­ре­пис­ка по во­про­сам от­кры­тия и ве­де­ния сче­тов в ино­стран­ной ва­лю­те

5 лет

5 лет

165.

Пас­пор­та сде­лок по им­порт­ным и экс­порт­ным опе­ра­ци­ям (ко­пии та­мо­жен­ных де­кла­ра­ций, учет­ные кар­ты, ре­ест­ры, пе­ре­пис­ка)

5 лет

5 лет

166.

Пе­ре­пис­ка по во­про­сам от­кры­тия и ве­де­ния сче­тов, ин­ве­сти­ци­он­ной де­я­тель­но­сти

5 лет

5 лет

167.

До­ку­мен­ты по во­про­сам рас­че­тов с ино­стран­ны­ми бан­ка­ми, меж­ду­на­род­ны­ми и ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми (справ­ки, за­клю­че­ния, пе­ре­пис­ка)

5 лет

5 лет

168.

Об­раз­цы под­пи­сей ино­стран­ных

бан­ков-кор­ре­спон­ден­тов

5 лет*

5 лет*

* по­сле ан­ну­ли­ро­ва­ния прав под­пи­си

169.

Пе­ре­пис­ка о га­ран­ти­ях и ак­кре­ди­ти­вах по экс­порт­ным и им­порт­ным опе­ра­ци­ям

5 лет

5 лет

170.

До­го­во­ры с ино­стран­ны­ми бан­ка­ми-кор­ре­спон­ден­та­ми

3 го­да

3 го­да

Па­ра­граф 2. Ва­лют­ные опе­ра­ции

171.

Пе­ре­пис­ка по во­про­сам ва­лют­ных опе­ра­ций

5 лет

5 лет

172.

До­ку­мен­ты о про­ве­де­нии опе­ра­ций на меж­бан­ков­ских ва­лют­ных бир­жах (бир­же­вые сви­де­тель­ства, опе­ра­ци­он­ные ли­сты, пе­ре­пис­ка)

5 лет

5 лет

173.

Сви­де­тель­ства о ре­ги­стра­ции ва­лют­ных опе­ра­ций, свя­за-

нных с дви­же­ни­ем ка­пи­та­ла

5 лет*

5 лет*

* по­сле

за­вер­ше­ния

ин­ве­сти-

ци­он­ной

опе­ра­ции

174.

За­яв­ки на про­ве­де­ние ва­лют­ных опе­ра­ций, свя­за-

нных с дви­же­ни­ем ка­пи­та­ла

5 лет*

5 лет*

* по­сле окон­ча­ния сро­ка дей­ствия всех ва­лют­ных опе­ра­ций в рам­ках за­яв­ки

175.

Раз­ре­ше­ния (ли­цен­зии), вы­дан­ные На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, на про­ве­де­ние опе­ра­ций, свя­зан­ных с дви­же­ни­ем ка­пи­та­ла

5 лет*

5 лет*

* по­сле окон­ча­ния сро­ка дей­ствия раз­ре­ше­ния (ли­цен-

зии)й

и пред-

став­ле­ния от­чет­но­сти по ним

176.

От­че­ты бан­ка по ва­лют­ным

опе­ра­ци­ям:

1) го­до­вые;

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

2) квар­таль­ные;

5 лет

5 лет

3) ме­сяч­ные

5 лет

5 лет

177.

Сви­де­тель­ства о ре­ги­стра­ции об­мен­ных пунк­тов бан­ка

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

178.

Спис­ки об­мен­ных пунк­тов

до за­ме­ны

но­вы­ми

до за­ме­ны но­вы­ми

179.

Пе­ре­пис­ка о ре­ги­стра­ции об­мен­ных пунк­тов

5 лет

5 лет

180.

Со­гла­ше­ния с бан­ка­ми-

эми­тен­та­ми до­рож­ных че­ков

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

181.

Ко­пии до­рож­ных че­ков (по­куп­ка)

5 лет

5 лет

182.

Кон­троль­ные до­ку­мен­ты эми­тен­тов до­рож­ных че­ков

по­сто­ян­но

до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти

183.

До­ку­мен­ты о при­е­ме до­рож­ных че­ков на ин­кас­со (за­яв­ле­ния,

ко­пии, со­про­во­ди­тель­ные до­ку­мен­ты)

5 лет

5 лет

184.

До­ку­мен­ты, оформ­ля­е­мые при опе­ра­ци­ях с до­рож­ны­ми че­ка­ми (ли­це­вые сче­та по по­лу­чен­ным блан­кам до­рож­ных че­ков, из­ве­ще­ния)

5 лет

5 лет

185.

Пер­вич­ные пла­теж­ные до­ку­мен­ты - сли­пы

5 лет

5 лет

186.

До­ку­мен­ты граж­дан по об­мен­ным опе­ра­ци­ям с ино­стран­ной ва­лю­той (справ­ки, кви­тан­ции, ор­де­ра)

5 лет

5 лет

187.

Еже­днев­ные кур­сы по­куп­ки-про­да­жи ва­лют, уста­нов­лен­ные бан­ком

5 лет

5 лет

188.

До­го­во­ры о со­вер­ше­нии бан­ков­ских опе­ра­ций и сде­лок с ино­стран­ной ва­лю­той и дра­го­цен­ны­ми  ме­тал­ла­ми

5 лет*

5 лет*

* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра

189.

Справ­ки о со­сто­я­нии ре­сур­сов бан­ка в дра­го­цен­ных ме­тал­лах и ино­стран­ной ва­лю­те

5 лет ЭПК

5 лет ЭК

190.

До­ку­мен­ты по ве­де­нию ме­тал­ли­че­ских сче­тов (вы­пис­ки, све­де­ния, справ­ки)

5 лет

5 лет

191.

Кар­точ­ки по ба­лан­со­вым и вне­ба­лан­со­вым сче­там в  ино­стран­ной ва­лю­те и ме­тал­ли­че­ским сче­там

5 лет

5 лет

192.

До­ку­мен­ты по ор­га­ни­за­ции кас­со­вой ра­бо­ты с ва­лют­ны­ми цен­но­стя­ми (справ­ки, ак­ты, за­яв­ки, кас­со­вые ор­де­ра и про­чее)

5 лет

5 лет

193.

До­сье по ва­лют­но­му кон­тро­лю

5 лет*

5 лет*

* по­сле за­кры­тия до­сье

194.

Де­ла по ва­лют­ным сче­там кли­ен­тов бан­ка

5 лет*

5 лет*

* по­сле за­кры­тия сче­та

195.

Кас­со­вые и вне­ба­лан­со­вые при­ход­ные и рас­ход­ные ор­де­ра с до­ку­мен­та­ми к ним по опе­ра­ци­ям с ино­стран­ной ва­лю­той

5 лет*

5 лет*

* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми

196.

Пер­вич­ные пла­теж­ные до­ку­мен­ты, вы­пис­ки по сче­там в ино­стран­ной ва­лю­те и ме­тал­ли­че­ским сче­там

5 лет

5 лет

197.

До­ку­мен­ты по ве­де­нию кор­рес-

пон­дент­ских сче­тов в ино­стран­ной ва­лю­те (пе­ре­пис­ка, све­де­ния, вы­пис­ки)

5 лет

5 лет

198.

Та­ри­фы ко­мис­си­он­но­го воз­на­граж­де­ния при вы­пол­не­нии ва­лют­ных опе­ра­ций

5 лет

5 лет

199.

Бан­ков­ские ак­цеп­ты

3 го­да

3 го­да

200.

Им­порт­ные ак­кре­ди­ти­вы

3 го­да

3 го­да

201.

Рам­бурс­ные обя­за­тель­ства

3 го­да

3 го­да

ГЛА­ВА 6. БУХ­ГАЛ­ТЕР­СКИЙ УЧЕТ И ОТ­ЧЕТ­НОСТЬ

Па­ра­граф 1. Фи­нан­со­вая и иная от­чет­ность

202.

Свод­ные бух­гал­тер­ские

от­че­ты, ба­лан­сы бан­ка и

до­ку­мен­ты к ним (по­яс­ни-

тель­ные за­пис­ки, при­ло­же­ния,

спе­ци­а­ли­зи­ро­ван­ные фор­мы,

ауди­тор­ские за­клю­че­ния):

1) го­до­вые;

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

2) квар­таль­ные;

5 лет

5 лет

3) ме­сяч­ные

3 го­да

3 го­да

203.

От­че­ты струк­тур­ных

под­раз­де­ле­ний бан­ка:

1) го­до­вые;

5 лет

5 лет

2) по­лу­го­до­вые;

5 лет

5 лет

3) квар­таль­ные;

5 лет

5 лет

4) ме­сяч­ные

3 го­да

3 го­да

204.

1. От­че­ты в упол­но­мо­чен­ные

го­су­дар­ствен­ные ор­га­ны:

1) го­до­вые;

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

2) квар­таль­ные;

5 лет

5 лет

3) ме­сяч­ные, еже­не­дель­ные,

еже­днев­ные

5 лет

5 лет

2. До­пол­ни­тель­ные све­де­ния:

1) для рас­че­та ко­эф­фи­ци­ен­та

раз­ме­ще­ния ча­сти средств

во внут­рен­ние ак­ти­вы;

5 лет

5 лет

2) для рас­че­та

пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов;

5 лет

5 лет

3) рас­чет ко­эф­фи­ци­ен­та

раз­ме­ще­ния ча­сти средств

во внут­рен­ние ак­ти­вы и

сред­не­ме­сяч­ной ве­ли­чи­ны

внут­рен­них обя­за­тельств;

5 лет

5 лет

4) рас­чет пру­ден­ци­аль­ных

нор­ма­ти­вов

5 лет

5 лет

205.

Пе­ре­пис­ка с упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном по ре­гу­ли­ро­ва­нию и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций об утвер­жде­нии и уточ­не­нии ба­лан­сов и от­че­тов

3 го­да

3 го­да

206.

Ана­ли­ти­че­ские таб­ли­цы по раз­ра­бот­ке и ана­ли­зу го­до­вых от­че­тов и ба­лан­сов

по­сто­ян­но

5 лет

207.

Го­до­вые сме­ты рас­хо­дов бан­ка

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

208.

От­че­ты об ис­пол­не­нии го-

до­вых смет рас­хо­дов бан­ка:

1) по ме­сту со­став­ле­ния;

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

2) пред­став­лен­ные фи­лиа-

ла­ми, пред­ста­ви­тель­ства­ми

5 лет

-

209.

От­че­ты по ис­чис­ле­нию и

упла­те на­ло­гов и дру­гих

обя­за­тель­ных пла­те­жей в

бюд­жет:

1) го­до­вые;

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

2) квар­таль­ные;

5 лет

5 лет

3) ме­сяч­ные

3 го­да

3 го­да

210.

Пер­вич­ные до­ку­мен­ты и при­ло-

же­ния к ним, за­фик­си­ро­вав­шие

факт со­вер­ше­ния хо­зяйст-

вен­ной опе­ра­ции и явив­ши­е­ся ос­но­ва­ни­ем для бух­гал-

тер­ских за­пи­сей

5 лет*

5 лет*

* При

усло­вии

за­вер­ше­ния

ре­ви­зий

на­ло­го­вы­ми

ор­га­на­ми.

В слу­чае

воз­ник-

но­ве­ния

спо­ров,

раз­но-

гла­сий,

следст-

вен­ных и

су­деб­ных

дел сох-

ра­ня­ют­ся

до выне-

се­ния

окон­ча-

тель­но­го

ре­ше­ния

211.

Пе­ре­да­точ­ные, раз­де­ли-

тель­ные, ба­лан­сы, при­ло-

же­ния, объ­яс­ни­тель­ные за­пис­ки к ним

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

Па­ра­граф 2.   Рас­чет­но-кас­со­вое об­слу­жи­ва­ние юри­ди­че­ских лиц

212.

До­ку­мен­ты об от­кры­тии сче­тов и оформ­ле­нию пол­но-

мо­чий на рас­по­ря­же­ние сче­та­ми (из­ве­ще­ния, справ­ки,

ко­пии учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов)

5 лет*

5 лет*

* по­сле за­кры­тия сче­та

213.

За­яв­ки на ре­зер­ви­ро­ва­ние на­лич­ных де­нег

3 го­да

3 го­да

214.

За­яв­ки от фи­ли­а­лов (на под­креп­ле­ние де­неж­ны­ми че­ко­вы­ми книж­ка­ми, вклад­ны­ми книж­ка­ми)

3 го­да

3 го­да

215.

До­ку­мен­ты по сче­там юри­ди­че­ских и фи­зи­че­ских лиц (ко­пии пла­теж­ных и кас­со­вых по­ру­че­ний, ме­мо­ри­аль­ные ор­де­ра, ор­де­ра к объ­яв­ле­ни­ям на взнос на­лич­ны­ми день­га­ми)

5 лет*

5 лет*

* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми

216.

Аль­бо­мы от­тис­ков пе­ча­тей и под­пи­сей долж­ност­ных лиц бан­ка, име­ю­щих пра­во под­пи­си пла­теж­ных до­ку­мен­тов

5 лет*

5 лет*

* по­сле за­ме­ны но­вы­ми

217.

Кни­ги ре­ги­стра­ции ли­це­вых сче­тов

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

218.

До­ку­мен­ты по спи­са­нию ко­мис­си­он­но­го воз­на­граж­де­ния

с кор­ре­спон­дент­ских сче­тов фи­ли­а­лов бан­ка за кас­со­вое об­слу­жи­ва­ние в фи­ли­а­ле На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб-

ли­ки Ка­зах­стан (пла­теж­ные по­ру­че­ния, ме­мо­ри­аль­ные ор­де­ра, рас­по­ря­же­ния)

5 лет

5 лет

219.

До­ку­мен­ты по сче­там, рас­ход­ные опе­ра­ции по ко­то­рым бы­ли при­оста­нов­ле­ны (рас­по­ря­же­ния на спи­са­ние, пла­теж­ные тре­бо­ва­ния-

по­ру­че­ния)

10 лет*

10 лет*

* по­сле за­кры­тия сче­та

220.

Кни­ги по уче­ту при­е­ма-

пе­ре­да­чи до­ку­мен­тов по ли­це­вым сче­там кли­ен­тов при смене опе­ра­ци­он­ных ра­бот­ни­ков

5 лет

5 лет

221.

Ме­мо­ри­аль­ные и кас­со­вые до­ку­мен­ты, ве­до­мо­сти на­чис­лен­но­го по сче­там воз­на­граж­де­ния

5 лет

5 лет

222.

Кар­точ­ки уче­та вы­да­чи вы­пи­сок по ли­це­вым сче­там, до­ве­рен­но­сти кли­ен­тов на по­лу­че­ние вы­пи­сок

1 год

1 год

223.

Пла­теж­ные до­ку­мен­ты по кли­рин­го­вым опе­ра­ци­ям

5 лет

5 лет

224.

Ре­ги­стра­ци­он­ные жур­на­лы, жур­на­лы-опи­си, ре­ест­ры по ин­кас­со­вым опе­ра­ци­ям и  вза­им­ным рас­че­там

5 лет

5 лет

225.

Усло­вия вы­пус­ков век­се­лей

по­сто­ян­но

до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти

226.

До­ку­мен­ты о вы­пус­ке, об­ра­ще­нии век­се­лей (по­ло­же­ния, пра­ви­ла)

по­сто­ян­но

до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти

227.

До­ку­мен­ты по оформ­ле­нию про­да­жи век­се­лей (до­го­во­ры, за­клю­че­ния, справ­ки)

5 лет*

5 лет*

* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра

228.

Уве­дом­ле­ния о при­ня­тии век­се­лей к опла­те

5 лет*

5 лет*

* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра

229.

До­ку­мен­ты по уче­ту век­се­лей в раз­ре­зе кли­ен­тов (век­сель­ное до­сье)

до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти

до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти

230.

По­га­шен­ные век­се­ля

5 лет

5 лет

231.

Ли­це­вые сче­та по уче­ту за­ем­ных опе­ра­ций

5 лет*

5 лет*

* по­сле за­кры­тия сче­та

232.

Ме­мо­ри­аль­ные и кас­со­вые до­ку­мен­ты по зай­мам

5 лет*

5 лет*

* по­сле за­кры­тия сче­та

233.

До­ку­мен­ты по во­про­сам на­ло­го­об­ло­же­ния (ак­ты све­рок с на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми, рас­че­ты, справ­ки по на­ло­го­вым пла­те­жам)

5 лет

5 лет

234.

До­ку­мен­ты по че­кам (ко­реш­ки че­ков, опла­чен­ные че­ки, за­яв­ле­ния об утра­те че­ков, под­твер­жде­ния, га­ран­тий­ные пись­ма)

5 лет

5 лет

235.

Кни­ги уче­та блан­ков стро­гой от­чет­но­сти

5 лет

5 лет

Па­ра­граф 3. Опе­ра­ции по вкла­дам

236.

До­ку­мен­ты по сче­там вклад­чи­ков (пе­ре­пис­ка, до­го­во­ры, вклад­ные книж­ки, за­ве­ща­ния и до­ве­рен­но­сти вклад­чи­ков, об­раз­цы под­пи­си вклад­чи­ка, за­яв­ле­ние на от­кры­тие сче­та)

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

237.

Ал­фа­вит­ные кар­точ­ки по сче­там вклад­чи­ков

5 лет*

5лет*

* по­сле за­кры­тия ли­це­во­го сче­та

238.

Ли­це­вые сче­та по вкла­дам

15 лет*

15 лет*

* по­сле за­кры­тия сче­та

239.

Кар­точ­ки за­кры­тых и услов­но за­кры­тых ли­це­вых сче­тов вклад­чи­ков

10 лет*

10 лет*

* по­сле за­кры­тия сче­та

240.

Пе­ре­пис­ка о пе­ре­во­де за гра­ни­цу сумм вкла­дов по на­след­ствен­ным де­лам

5 лет ЭК

5 лет ЭК

241.

Про­ме­жу­точ­ные ор­де­ра по вклад­ным опе­ра­ци­ям

10 лет*

10 лет*

* по­сле за­кры­тия сче­та

242.

Про­ве­роч­ные ве­до­мо­сти и кон­троль­ные ли­сты по вклад­ным опе­ра­ци­ям

5 лет

5 лет

243.

Го­до­вые вы­пис­ки остат­ков вкла­дов ли­це­вых сче­тов вклад­чи­ков (фор­ма N 29)

15 лет*

15 лет*

* по­сле за­кры­тия сче­та

244.

До­ку­мен­ты по ра­бо­те с ПИН-кон­вер­та­ми (ак­ты уни­что­же­ния, слу­жеб­ные за­пис­ки)

5 лет*

5 лет*

* по­сле окон­ча­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра

245.

Пе­ре­пис­ка по во­про­сам   внед­ре­ния и вы­пус­ка бан­ков­ских пла­теж­ных карт

5 лет

5 лет

246.

Об­раз­цы бан­ков­ских

пла­теж­ных карт

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

247.

За­ка­зы на эм­бос­си­ро­ва­ние бан­ков­ских пла­теж­ных (клуб­ных) карт

248.

Жур­нал ре­ги­стра­ции при­ня­тых фай­лов на вы­пуск бан­ков­ских пла­теж­ных карт

  по­сто­ян­но

  по­сто­ян­но

249.

За­яв­ле­ния на вы­пуск (пе­ре­вы­пуск, бло­ки­ро­ва­ние, раз­бло­ки­ро­ва­ние) бан­ков­ских пла­теж­ных карт

5 лет

5 лет

250.

Кни­ги ре­ги­стра­ции за­яв­ле­ний об утра­те сбе­ре­га­тель­ных кни­жек, бан­ков­ских пла­теж­ных карт

5 лет*

5 лет*

* по­сле окон­ча­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра

251.

Рас­по­ря­же­ние на от­кры­тие бан­ков­ских пла­теж­ных карт и ве­до­мо­сти на их по­лу­че­ние

3 го­да

3 го­да

252.

До­ку­мен­ты по об­слу­жи­ва­нию бан­ков­ских пла­теж­ных карт (до­го­во­ры, за­яв­ле­ния со­труд-

ни­ков бан­ка и фи­зи­че­ских лиц)

5 лет

5 лет

253.

До­ку­мен­ты по об­слу­жи­ва­нию бан­ков­ских пла­теж­ных карт (до­го­во­ры, за­яв­ле­ния юри­ди­че­ских лиц)

5 лет

5 лет

254.

Жур­нал ре­ги­стра­ции за­яв­ле­ний на по­лу­че­ние бан­ков­ских пла­теж­ных карт

3 го­да

3 го­да

255.

Жур­нал уче­та воз­вра­щен­ных бан­ков­ских пла­теж­ных карт

3 го­да

3 го­да

256.

До­ку­мен­ты по уче­ту чи­сто­го пла­сти­ка (ак­ты при­е­ма-

пе­ре­да­чи чи­сто­го пла­сти­ка, вне­ба­лан­со­вые ор­де­ра, ак­ты об уни­что­же­нии бра­ко­ван­но­го пла­сти­ка, ак­ты свер­ки)

5 лет

5 лет

Па­ра­граф 4. Бух­гал­тер­ский учет

257.

Ли­це­вые сче­та по уче­ту устав­но­го ка­пи­та­ла

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

258.

Ли­це­вые сче­та по за­ра­бот­ной пла­те

75 лет

75 лет

259.

Пла­теж­ные по­ру­че­ния и спис­ки фи­зи­че­ских лиц (ра­бот­ни­ков) по обя­за­тель­ным

и доб­ро­воль­ным пла­те­жам в на­ко­пи­тель­ные пен­си­он­ные фон­ды

75 лет

75 лет

260.

Опе­ра­ци­он­ные ор­де­ра по доб­ро­воль­ным пен­си­он­ным взно­сам

50 лет

50 лет

261.

Ве­до­мо­сти на по­лу­че­ние пен­сий

5 лет

5 лет

262.

Свод­ные, рас­чет­ные, рас­чет­но-пла­теж­ные ве­до­мо­сти на вы­да­чу за­ра­бот­ной пла­ты, ди­ви­ден­дов

5 лет

5 лет

263.

До­ку­мен­ты по рас­че­ту за­ра­бот­ной пла­ты со­труд­ни­ков по най­му (рас­по­ря­же­ния, до­го­во­ра)

5 лет

5 лет

264.

Све­де­ния об уче­те фон­дов, ли­ми­тов за­ра­бот­ной пла­ты и кон­тро­ле за их рас­пре­де­ле-

ни­ем, о рас­че­тах по пе­ре-

рас­хо­ду и за­дол­жен­но­сти по за­ра­бот­ной пла­те

5 лет

5 лет

265.

Аван­со­вые от­че­ты

5 лет

5 лет

266.

Ли­це­вые сче­та по уче­ту дол­гов, спи­сан­ных в убы­ток

5 лет*

5 лет*

* по­сле за­кры­тия сче­та

267.

До­ку­мен­ты по об­слу­жи­ва­нию зай­мов, вы­дан­ных по сче­там бан­ков­ских пла­теж­ных карт (рас­чет воз­на­граж­де­ния за поль­зо­ва­ние зай­ма­ми, рас­по­ря­же­ния, пе­ре­пис­ка)

5 лет

5 лет

268.

Ли­це­вые сче­та по уче­ту зай­мов, вы­дан­ных по сче­там бан­ков­ских пла­теж­ных карт в тен­ге и ино­стран­ной ва­лю­те

269.

Ли­це­вые сче­та, кар­точ­ки, шта­фе­ля, кни­ги и жур­на­лы ана­ли­ти­че­ско­го уче­та по ба­лан­со­вым и вне­ба­лан­со­вым сче­там

5 лет*

5 лет*

* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми

270.

Бюд­жет бан­ка и до­ку­мен­ты к нему

5 лет ЭК

5 лет ЭК

271.

Бух­гал­тер­ские, кас­со­вые жур­на­лы

5 лет

5 лет

272.

Еже­днев­ные про­ве­роч­ные ве­до­мо­сти

5 лет

5 лет

273.

Ве­до­мо­сти предо­став­лен­ных рас­чет­ных услуг за ме­сяц

5 лет

5 лет

274.

Обо­рот­но-саль­до­вые ба­лан­сы

3 го­да

3 го­да

275.

Вы­пис­ки по сче­там кли­ен­тов, справ­ки и ак­ты, свер­ки вза­им­ных рас­че­тов, до­ку­мен­ты к ним

5 лет*

5 лет*

* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми

276.

Кар­точ­ки по недо­ста­чам и из­лиш­кам на сче­тах кли­ен­тов

5 лет

5 лет

277.

От­че­ты по тран­зак­ци­ям

5 лет

5 лет

278.

Ре­ест­ры вы­став­лен­ных пла­теж-

ных тре­бо­ва­ний-по­ру­че­ний

5 лет

5 лет

279.

Элек­трон­ные пла­теж­ные по­ру­че­ния, про­ве­ден­ные че­рез пла­теж­ные си­сте­мы

3 го­да

3 го­да

280.

До­ку­мен­ты по во­про­сам уче­та опе­ра­ций по бан­ков­ским пла­теж­ным кар­там (до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки)

5 лет

5 лет

281.

Вы­пис­ки по кор­ре­спон­дент­ским сче­там

5 лет

5 лет

282.

Рас­че­ты с ино­стран­ны­ми бан­ка­ми по пла­те­жам, со­вер­шен­ным по­сред­ством бан­ков­ских пла­теж­ных карт

5 лет

5 лет

283.

Опе­ра­ци­он­ные ор­де­ра,

за­ме­ня­ю­щие их до­ку­мен­ты,

при­ло­же­ния к ним:

1) по при­е­му пла­те­жей за

ком­му­наль­ные услу­ги и

дру­гие услу­ги;

2 го­да

2 го­да

2) по вкла­дам и про­чим

опе­ра­ци­ям

5 лет

5 лет

284.

Кас­со­вые при­ход­но-рас­ход­ные ор­де­ра и за­ме­ня­ю­щие их до­ку­мен­ты, при­ло­же­ния к ним, ме­мо­ри­аль­ные ор­де­ра, свод­ные ве­до­мо­сти по при­е­му от на­се­ле­ния пла­те­жей, по­слу­жив­шие ос­но­ва­ни­ем для бух­гал­тер­ских за­пи­сей

5 лет*

5 лет*

* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми

285.

Пла­теж­ные по­ру­че­ния и сче­та по рас­че­там бан­ка

5 лет*

5 лет*

* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми

286.

До­ку­мен­ты об ин­вен­та­ри­за-

ции (про­то­ко­лы, опи­си,

ак­ты, ин­вен­тар­ные но­ме­ра):

1) зда­ний, со­ору­же­ний;

10 лет

5 лет

2) иму­ще­ства и то­вар­но-

ма­те­ри­аль­ных цен­но­стей

5 лет

5 лет

287.

Про­то­ко­лы ко­мис­сий по спи­са­нию сумм с ба­лан­са или сня­тию их с вне­ба­лан­со­во­го уче­та с хо­да­тай­ства­ми, обос-

но­вы­ва­ю­щи­ми спи­са­ние сумм

5 лет

5 лет

288.

За­клю­че­ния, ак­ты и дру­гие до­ку­мен­ты на спи­са­ние без­на­деж­ных к взыс­ка­нию де­нег и иму­ще­ства

5 лет*

5 лет*

* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми

289.

До­ку­мен­ты по де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти, хи­ще­ни­ям (справ­ки, ак­ты, обя­за­тель­ства, пе­ре­пис­ка)

до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти*

до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти*

* не ме­нее пя­ти лет

290.

До­ку­мен­ты по уче­ту ос­нов­ных средств и то­вар­но-

ма­те­ри­аль­ных цен­но­стей (за­яв­ки на при­об­ре­те­ние, ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи, тре­бо­ва­ния на от­пуск то­вар­но-ма­те­ри­аль­ных цен­но­стей, ак­ты свер­ки, ак­ты о пе­ре­оцен­ке и опре­де­ле­нии из­но­са, про­то­ко­лы, ве­до­мо­сти)

3 го­да ЭК

3 го­да ЭК

291.

Ак­ты спи­са­ния ос­нов­ных средств, ино­го иму­ще­ства и ин­вен­та­ря

5 лет*

5 лет*

* по­сле спи­са­ния

292.

До­го­во­ры на при­об­ре­те­ние ос­нов­ных средств

5 лет*

5 лет*

* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра

293.

До­го­во­ры о несе­нии ма­те­ри-

аль­ной от­вет­ствен­но­сти, за со­хран­ность ос­нов­ных средств, ино­го иму­ще­ства и ин­вен­та­ря, за­клю­чен­ные меж­ду бан­ком и ма­те­ри­аль­но от­вет­ствен­ны­ми ра­бот­ни­ка­ми

5 лет*

5 лет*

* по­сле

уволь­не­ния

ма­те­ри­аль-

но от­вет-

ствен­но­го

ли­ца

294.

Хо­зяй­ствен­ные до­го­во­ры

5 лет*

5 лет*

* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра

295.

До­ве­рен­но­сти на по­лу­че­ние сумм де­нег и то­вар­но-

ма­те­ри­аль­ных цен­но­стей (в том чис­ле ан­ну­ли­ро­ван­ные)

1 год

1 год

296.

Га­ран­тий­ные пись­ма

5 лет

5 лет

297.

Учет­ные ре­ги­стры (глав­ная кни­га, жур­на­лы уче­та ор­де­ров, таб­ли­цы)

5 лет

5 лет

298.

До­ку­мен­ты о вы­пла­те пен­сий, по­со­бий по лист­кам нетру­до-

спо­соб­но­сти по со­ци­аль­но­му стра­хо­ва­нию, ис­пол­ни-

тель­ные ли­сты, пе­ре­пис­ка по раз­лич­ным удер­жа­ни­ям из за­ра­бот­ной пла­ты (ре­ше­ния су­дов, от­че­ты, за­клю­че­ния)

5 лет

5 лет

299.

До­ку­мен­ты по ор­га­ни­за­ции вы­плат пен­сий, по­со­бий и про­чих ви­дов ком­пен­са­ций (до­го­во­ры, по­ло­же­ния, справ­ки, ак­ты, от­че­ты, рас-

по­ря­же­ния бан­ка, пе­ре­пис­ка)

5 лет

5 лет

300.

Жур­на­лы ре­ги­стра­ции ис­пол­ни­тель­ных ли­стов,   кни­ги уче­та де­по­ни­ро­ван­ной за­ра­бот­ной пла­ты

5 лет

5 лет

301.

Справ­ки на по­лу­че­ние льгот по на­ло­гам

5 лет

5 лет

302.

Кни­ги ре­ги­стра­ции сче­тов, до­ве­рен­но­стей на бу­маж­ном но­си­те­ле и/или элек­трон­ный файл, пла­теж­ных по­ру­че­ний

5 лет*

5 лет*

* при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зий на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми

303.

Ли­це­вые сче­та по уче­ту ос­нов­ных средств

5 лет

5 лет

304.

Кни­ги уче­та ос­нов­ных

средств, ма­ло­цен­ных и быст­ро

из­на­ши­ва­ю­щих­ся пред­ме­тов

5 лет

5 лет

Па­ра­граф 5.   Ста­ти­сти­че­ская от­чет­ность

305.

Ста­ти­сти­че­ские от­че­ты и

таб­ли­цы бан­ка и его

струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний:

1) го­до­вые;

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

2) квар­таль­ные;

5 лет

5 лет

3) ме­сяч­ные

1 год

1 год

306.

Раз­ра­бо­точ­ные ве­до­мо­сти по

ста­ти­сти­че­ской от­чет­но­сти

бан­ка и его струк­тур­ных

под­раз­де­ле­ний:

1) го­до­вые;

5 лет ЭК

5 лет ЭК

2) квар­таль­ные, ме­сяч­ные

3 го­да

3 го­да

307.

Ди­на­ми­че­ские тет­ра­ди, кар­точ­ки и ди­на­ми­че­ские таб­ли­цы бан­ка

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

308.

До­ку­мен­ты по со­став­ле­нию ста­ти­сти­че­ских от­че­тов (таб­ли­цы, гра­фи­ки, рас­че­ты, све­де­ния и про­чее)

3 го­да

3 го­да

ГЛА­ВА 7. АВ­ТО­МА­ТИ­ЗА­ЦИЯ БАН­КОВ­СКИХ РА­БОТ

309.

До­го­во­ры на про­ек­ти­ро­ва­ние,

со­зда­ние, внед­ре­ние

ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ных си­стем

5 лет*

5 лет*

* по­сле ис­те­че­ния сро­ка до­го­во­ра

310.

Тех­но­ло­ги­че­ские кар­ты по со­вер­ша­е­мым бан­ков­ским опе­ра­ци­ям

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

311.

Тех­ни­че­ские за­да­ния, про­то­ко­лы, про­грам­мы ис­пы­та­ний и со­гла­со­ва­ния ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ных си­стем

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

312.

Пе­ре­пис­ка по во­про­сам ав­то­ма­ти­за­ции бан­ков­ских ра­бот

3 го­да

3 го­да

313.

До­ку­мен­ты по во­про­сам меж­ду­на­род­ной се­ти те­ле-

ком­му­ни­ка­ций (до­клад­ные

за­пис­ки, справ­ки, пе­ре­пис­ка)

  3 го­да

3 го­да

314.

До­ку­мен­ты по во­про­сам бан­ков­ской се­ти те­ле-

ком­му­ни­ка­ций (до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, пе­ре­пис­ка)

3 го­да

3 го­да

315.

Жур­на­лы ре­ги­стра­ции и уче­та тех­ни­че­ско­го со­сто­я­ния обо­ру­до­ва­ния

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

316.

От­че­ты о тех­ни­че­ской экс­плу­а­та­ции обо­ру­до­ва­ния

3 го­да

3 го­да

317.

До­ку­мен­ты о по­лом­ках и про­сто­ях обо­ру­до­ва­ния (ак­ты, справ­ки, про­то­ко­лы, пе­ре­пис­ка)

3 го­да

3 го­да

318.

До­ку­мен­ты о про­ве­де­нии на­ла­доч­ных, ре­монт­ных, про­фи­лак­ти­че­ских ра­бот (ак­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка, но­мен­кла­ту­ры, спе­ци­фи­ка­ции, за­яв­ки и про­чее)

3 го­да

3 го­да

319.

Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи и внед­ре­ния про­грамм­ных средств

до окон­ча­ния экс­плу­а­та­ции

до окон­ча­ния экс­плу­а­та­ции

320.

До­ку­мен­ты по ин­фор­ма­ци­он­ной без­опас­но­сти (справ­ки, за­клю­че­ния, до­го­во­ра)

5 лет ЭК

5 лет ЭК

ГЛА­ВА 8. РЕ­КЛАМ­НО-ИН­ФОР­МА­ЦИ­ОН­НАЯ ДЕ­Я­ТЕЛЬ­НОСТЬ

321.

Тек­сты сце­на­ри­ев ви­део-

филь­мов, ра­дио- и те­ле­ви-

зи­он­ных пе­ре­дач, ви­део-

кли­пов о де­я­тель­но­сти бан­ка

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК

322.

Ори­ги­на­лы-ма­ке­ты ил­лю­стри­ро­ван­ных аль­бо­мов, ре­клам­ных бук­ле­тов, пла­ка­тов, ли­сто­вок, дру­гой по­ли­гра­фи­че­ской про­дук­ции

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК

323.

Ре­клам­но-ин­фор­ма­ци­он­ные до­ку­мен­ты о но­вых ви­дах услуг бан­ка, опуб­ли­ко­ван­ные в пе­ри­о­ди­че­ской пе­ча­ти

3 го­да

3 го­да

ГЛА­ВА 9. РА­БО­ТА С ПЕР­СО­НА­ЛОМ

Па­ра­граф 1 . Учет кад­ров

324.

До­ку­мен­ты по ат­те­ста­ции ра­бот­ни­ков (ха­рак­те­ри­сти­ки, ат­те­ста­ци­он­ные ли­сты, ан­ке­ты)

75 лет*

75 лет*

* за ми­ну­сом воз­рас­та, ко­гда ра­бот­ник уво­лил­ся из бан­ка

325.

Ре­ше­ния ат­те­ста­ци­он­ных ко­мис­сий бан­ка

15 лет

15 лет

326.

Лич­ные кар­точ­ки, лич­ные де­ла (за­яв­ле­ния, ан­ке­ты, ав­то­био­гра­фии, ко­пии, вы­пис­ки из при­ка­зов о при­е­ме, пе­ре­ме­ще­нии,  уволь­не­нии, по­ощ­ре­нии, ко­пии лич­ных до­ку­мен­тов, ха­рак­те­ри­сти­ки, лист­ки по уче­ту кад­ров, до­ку­мен­ты о про­ве­де­нии ат­те­ста­ций и уста­нов­ле­нии ква­ли­фи­ка­ции) ра­бот­ни­ков бан­ка

75 лет*

75 лет*

* за ми­ну­сом воз­рас­та, ко­гда ра­бот­ник уво­лил­ся из бан­ка

327.

До­ку­мен­ты по кад­ро­во­му ре­зерву (ре­зю­ме, ан­ке­ты)

до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти

до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти

328.

Кон­трак­ты, до­го­во­ры, со­гла­ше­ния с ра­бот­ни­ка­ми

75 лет

75 лет

329.

Спи­сок (штат­но-спи­соч­ный со­став) ра­бот­ни­ков бан­ка

75 лет

75 лет

330.

До­ку­мен­ты по уче­ту пен­сио-

неров (све­де­ния, спис­ки)

5 лет

5 лет

331.

Под­лин­ные лич­ные до­ку­мен­ты ра­бо­чих и слу­жа­щих (тру-

до­вые книж­ки, ат­те­ста­ты)

до вос­тре­бо-

ва­ния*

до вос­тре­бо-

ва­ния*

не вост­ре-

бо­ван­ные

- не ме­нее

пя­ти­де­ся­ти

лет

332.

Кни­ги (жур­на­лы) уче­та тру­до­вых кни­жек, дру­гих лич­ных до­ку­мен­тов

3 го­да*

3 го­да*

* по­сле ис­те­че­ния сро­ка хра­не­ния до­ку­мен­тов

333.

До­ку­мен­ты предо­став­ля­е­мые в упол­но­мо­чен­ные го­су­дарст-

вен­ные ор­га­ны, по во­про­сам изу­че­ния го­су­дар­ствен­но­го язы­ка (справ­ки, ин­фор­ма­ции, све­де­ния)

5 лет

5 лет

334.

Жур­на­лы, спис­ки лиц, нап-

рав­лен­ных в ко­ман­ди­ров­ки,

пе­ре­пис­ка об оформ­ле­нии

ко­ман­ди­ро­вок:

* на элек­трон-

ном но­си­те­ле

1) по Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан;

3 го­да*

3 го­да*

2) за­ру­беж­ные

5 лет*

5 лет*

335.

Кни­ги уче­та вы­да­чи спра­вок о ста­же и ме­сте ра­бо­ты

1 год

1 год

336.

Кар­то­те­ки, кар­точ­ки уче­та во­ен­но­обя­зан­ных

3 го­да

3 го­да

337.

Уве­дом­ле­ния ра­бот­ни­кам о со­кра­ще­нии

3 го­да

3 го­да

Па­ра­граф 2.   Под­го­тов­ка кад­ров

338.

Пе­ре­пис­ка по под­го­тов­ке и по­вы­ше­нию ква­ли­фи­ка­ции  спе­ци­а­ли­стов бан­ка

3 го­да

3 го­да

339.

Пе­ре­пис­ка по во­про­сам по­вы-

ше­ния ква­ли­фи­ка­ции в бан­ке (в том чис­ле по ор­га­ни­за­ции изу­че­ния ино­стран­ных и го­су­дар­ствен­но­го язы­ков)

3 го­да

3 го­да

340.

Учеб­ные пла­ны, про­грам­мы бан­ков­ских се­ми­на­ров, кур­сов

3 го­да

3 го­да

341.

До­ку­мен­ты по ор­га­ни­за­ции уче­бы, ат­те­ста­ции со­труд-

ни­ков охра­ны, ре­зуль­та­ты учеб­ных стрельб (справ­ки, ин­фор­ма­ции, пе­ре­пис­ка)

3 го­да ЭК

3 го­да ЭК

ГЛА­ВА 10. ОР­ГА­НИ­ЗА­ЦИЯ ТРУ­ДА

342.

До­ку­мен­ты о ме­ха­ни­за­ции и ав­то­ма­ти­за­ции тру­да (фор­мы под­сче­та уров­ня ме­ха­ни­за­ции,

пе­реч­ни тех­ни­че­ских средств,

тех­ни­че­ские тре­бо­ва­ния, рас­че­ты, ме­то­ди­ка рас­че­тов, ком­плекс­ные про­ек­ты ме­ха­ни-

за­ции и ав­то­ма­ти­за­ции тру­да)

10 лет

10 лет

343.

От­че­ты по тру­ду:

1) го­до­вые;

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

2) квар­таль­ные;

5 лет

5 лет

3) ме­сяч­ные

1 год

1 год

344.

До­ку­мен­ты  по опе­ра­ци­он­ной на­груз­ке под­раз­де­ле­ний бан­ка (до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, таб­ли­цы)

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

345.

Пе­ре­пис­ка по опе­ра­ци­он­ной на­груз­ке и объ­ем­ным по­ка­за-

те­лям в ра­бо­те ос­нов­ных ка­те­го­рий ра­бот­ни­ков

  3 го­да

  3 го­да

346.

Све­де­ния под­раз­де­ле­ний бан­ка по опе­ра­ци­он­ной на­груз­ке

5 лет

5 лет

347.

Пе­ре­пис­ка по во­про­сам тру­да ра­бот­ни­ков бан­ка и его струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний

5 лет

5 лет

348.

Та­бе­ли вы­хо­да со­труд­ни­ков на ра­бо­ту

1 год

1 год

349.

До­ку­мен­ты о тру­до­вой дис­ци­плине и ее на­ру­ше­ни­ях (до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, ак­ты, пе­ре­пис­ка)

3 го­да

3 го­да

350.

Ан­ке­ты, опрос­ные ли­сты по про­ве­де­нию со­цио­ло­ги­че­ских об­сле­до­ва­ний

5 лет

5 лет

351.

Та­риф­но-ква­ли­фи­ка­ци­он­ные спра­воч­ни­ки, сет­ки, став­ки, схе­мы долж­ност­ных окла­дов ра­бот­ни­ков бан­ка

по­сто­ян­но

до за­ме­ны но­вы­ми

352.

До­ку­мен­ты о раз­ра­бот­ке та­риф­но-ква­ли­фи­ка­ци­он­ных спра­воч­ни­ков, се­ток, ста­вок,

их вы­пол­не­нии и из­ме­не­нии (справ­ки, пред­ло­же­ния, док-

лад­ные за­пис­ки, пе­ре­пис­ка)

3 го­да

3 го­да

353.

До­ку­мен­ты о со­сто­я­нии и со­вер­шен­ство­ва­нии дей­ству­ю­щих си­стем опла­ты тру­да, ма­те­ри­аль­но­го и мо­раль­но­го сти­му­ли­ро­ва­ния тру­да и кон­тро­ле за их при­ме­не­ни­ем (до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, про­ек­ты, пред­ло­же­ния, ин­фор­ма­ция, пе­ре­пис­ка)

10 лет ЭПК

10 лет ЭПК

354.

До­ку­мен­ты о ма­те­ри­аль­ном по­ощ­ре­нии (спис­ки, рас­че­ты ли­ми­та средств на пре­ми­ро­ва­ние)

5 лет

5 лет

355.

Пе­ре­пис­ка об опла­те тру­да в празд­нич­ные и вы­ход­ные дни, дни от­ды­ха и за сверх­уроч­ные

ра­бо­ты

1 год

1 год

356.

Пе­ре­пис­ка по во­про­сам охра­ны тру­да и по­жар­ной без­опас­но­сти

5 лет

5 лет

357.

До­ку­мен­ты по тех­ни­ке безо-

пас­но­сти (ак­ты, пред­пи­са­ния,

справ­ки, до­клад­ные за­пис­ки,

от­че­ты, пе­ре­пис­ка)

5 лет

5 лет

358.

Пред­пи­са­ния ин­спек­то­ра охра­ны тру­да, охра­ны окру­жа­ю­щей сре­ды и по­жар­ной без­опас­но­сти

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК

359.

Пла­ны ме­ро­при­я­тий по охране тру­да и по­жар­ной без­опас­но­сти

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК

360.

Гра­фи­ки от­бо­ра проб ат­мо­сфе­ры воз­ду­ха, про­из­вод-

ствен­ных по­ме­ще­ний, со­сто­я­ния очист­ных, пы­ле­улав­ли­ва­ю­щих со­ору­же­ний

3 го­да

3 го­да

361.

Ак­ты, по­ста­нов­ле­ния, пред­пи­са­ния ин­спек­ций, тех­ни­че­ских ин­спек­то­ров по охране тру­да, окру­жа­ю­щей сре­ды и по­жар­ной без­опас­но­сти

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК

362.

Жур­на­лы ре­ги­стра­ции  несчаст­ных слу­ча­ев на про­из­вод­стве, про­ис­шед­ших по пу­ти сле­до­ва­ния на ра­бо­ту и с ра­бо­ты

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

363.

Жур­на­лы уче­та про­хож­де­ния ин­струк­та­жа по тех­ни­ке без­опас­но­сти и по­жар­ной без­опас­но­сти

3 го­да

3 го­да

364.

До­ку­мен­ты рас­сле­до­ва­ний несчаст­ных слу­ча­ев на  про­из­вод­стве, по пу­ти сле­до­ва­ния на ра­бо­ту и с ра­бо­ты (ак­ты, за­клю­че­ния, про­то­ко­лы)

45 лет ЭПК

45 лет ЭПК

365.

Ак­ты про­ве­рок со­сто­я­ния тех­ни­че­ской за­щи­ты ин­фор­ма­ции бан­ка

5 лет

5 лет

366.

Ак­ты про­ве­рок тех­ни­че­ских средств, за­клю­че­ния о воз­мож­но­сти об­ра­бот­ки за­щи­ща­е­мой ин­фор­ма­ции сред­ства­ми элек­трон­но-

вы­чис­ли­тель­ной тех­ни­ки

1 год*

1 год*

* по­сле окон­ча­ния экс­плу­а­та­ции

367.

Ли­цен­зии на ору­жие

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

368.

До­го­во­ры на охра­ну зда­ний бан­ка

5 лет*

5 лет*

* по­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра

369.

Кни­ги уче­та ору­жия и бо­е­при­па­сов

5 лет

5 лет

370.

Жур­на­лы уче­та сда­чи и при­е­ма ору­жия, бо­е­при­па­сов

5 лет

5 лет

371.

До­ку­мен­ты по во­про­сам ор­га­ни­за­ции охра­ны и кон­тро­ля за ин­же­нер­но-

тех­ни­че­ским обо­ру­до­ва­ни­ем (ак­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка)

5 лет

5 лет

372.

Кни­ги ре­ги­стра­ции удо­сто­ве­ре­ний и про­пус­ков

5 лет

5 лет

373.

Кни­ги уче­та по­се­ти­те­лей

3 го­да

3 го­да

374.

Жур­на­лы при­е­ма - пе­ре­да­чи клю­чей от по­ме­ще­ний бан­ка

3 го­да

3 го­да

375.

До­ку­мен­ты о на­ру­ше­ни­ях пра­вил ра­бо­ты с до­ку­мен­та­ми,

со­дер­жа­щи­ми ин­фор­ма­цию огра­ни­чен­но­го рас­про­ст­ра-

нения (ак­ты, до­клад­ные за­пис­ки, пе­ре­пис­ка)

3 го­да

3 го­да

376.

До­ку­мен­ты по во­про­сам до­пус­ка к ра­бо­те с до­ку-

мен­та­ми огра­ни­чен­но­го рас­про­стра­не­ния (пе­ре­пис­ка, до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, раз­ре­ше­ния)

3 го­да

3 го­да

ГЛА­ВА 11. АД­МИ­НИ­СТРА­ТИВ­НО-ХО­ЗЯЙ­СТВЕН­НЫЕ ВО­ПРО­СЫ

Па­ра­граф 1. Об­щие во­про­сы по ад­ми­ни­стра­тив­но-хо­зяй­ствен­ной де­я­тель­но­сти

377.

Пра­ви­ла внут­рен­не­го тру­до­во­го рас­по­ряд­ка

до за­ме­ны но­вы­ми*

до за­ме­ны но­вы­ми*

* не ме­нее

од­но­го го­да

378.

Ак­ты, пе­ре­пис­ка о на­ру­ше­нии пра­вил внут­рен­не­го тру­до­во­го рас­по­ряд­ка

1 год

1 год

379.

Пе­ре­пис­ка, за­яв­ки на из­го-

тов­ле­ние пе­ча­тей и штам­пов

3 го­да

3 го­да

380.

Тор­го­вые кон­трак­ты

3 го­да

3 го­да

381.

Фи­нан­со­вые до­ку­мен­ты: сче­та к опла­те, сче­та-фак­ту­ры, ак­ты сда­чи-при­ем­ки про­дук­ции (ко­пии)

3 го­да

3 го­да

382.

Раз­ре­ше­ние на из­го­тов­ле­ние пе­ча­тей и штам­пов

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

383.

Жур­на­лы, кни­ги уче­та от­тис-

ков, слеп­ков пе­ча­тей и штам­пов

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

384.

Ак­ты уни­что­же­ния пе­ча­тей и штам­пов

3 го­да

3 го­да

385.

Спис­ки, спра­воч­ни­ки ад­ре­сов и те­ле­фо­нов

до за­ме­ны но­вы­ми

до за­ме­ны но­вы­ми

386.

Пе­ре­пис­ка о при­об­ре­те­нии хо­зяй­ствен­но­го иму­ще­ства, кан­це­ляр­ских при­над­леж­но-

стей, же­лез­но­до­рож­ных и авиа­би­ле­тов, опла­те услуг средств свя­зи

1 год

1 год

387.

До­ку­мен­ты по оформ­ле­нию та­мо­жен­ных де­кла­ра­ций на груз (пе­ре­пис­ка, за­яв­ки, справ­ки)

1 год

1 год

388.

Кви­тан­ции, ко­реш­ки, за­яв­ки на под­пис­ку пе­чат­ных из­да­ний

3 мес.*

3 мес.*

* по­сле по­лу­че­ния из­да­ний

389.

Пе­ре­пис­ка о по­ме­ще­нии в  сред­ствах мас­со­вых ин­фор­ма­ции объ­яв­ле­ний, пуб­ли­ка­ций

1 год

1 год

Па­ра­граф 2.   Стро­и­тель­ство

390.

До­ку­мен­ты фи­нан­си­ро­ва­ния ка­пи­таль­ных вло­же­ний (ли-

ми­ты ка­пи­таль­ных вло­же­ний, уточ­нен­ные объ­е­мы ка­пи­таль-

ных вло­же­ний и стро­и­тель­но-

мон­таж­ных ра­бот по пе­ре-

хо­дя­щим строй­кам, ко­пии свод­ных смет­ных рас­че­тов стро­и­тель­ства)

5 лет*

5 лет*

* по­сле

окон­ча­ния

стро­и­тель-

ства

391.

Ти­туль­ные спис­ки вновь на­чи­на­е­мых стро­ек

5 лет ЭК*

5 лет ЭК*

* по­сле

окон­ча­ния

строи-

тель­ства

392.

До­го­во­ры под­ря­да (кон­трак­ты)

5 лет*

5 лет*

* по­сле

окон­ча­ния

строи-

тель­ства

393.

За­клю­че­ния го­су­дар­ствен­ной вне­ве­дом­ствен­ной экс­пер­ти­зы

по про­ек­там (тех­ни­ко-

эко­но­ми­че­ское обос­но­ва­ние)

5 лет*

5 лет*

* по­сле

окон­ча­ния

строи-

тель­ства

394.

Ак­ты об от­во­де зе­мель­ных участ­ков для стро­и­тель­ства, пла­ны, пас­пор­та зе­мель­ных участ­ков и до­ку­мен­ты к ним

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

395.

Ин­ди­ви­ду­аль­ные про­ек­ты на стро­и­тель­ство зда­ний и со­ору­же­ний и утвер­жден­ная про­ект­но-смет­ная до­ку­мен-

та­ция на стро­и­тель­ство и ре­кон­струк­цию

по­сто­ян­но

до

окон­ча­ния

экс­плуа-

та­ции

396.

До­го­во­ры с под­ряд­чи­ка­ми

3 го­да

3 го­да

397.

До­ку­мен­ты о при­е­ме в экс­плу­а­та­цию по­стро­ен­ных  объ­ек­тов (ак­ты, ре­ше­ния, справ­ки)

по­сто­ян­но

до

окон­ча­ния

экс­плуа-

та­ции

398.

До­го­во­ры, ак­ты о при­е­ме-

пе­ре­да­че зда­ний, со­ору­же­ний

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

399.

Ак­ты при­ем­ки вы­пол­нен­ных ра­бот, справ­ки и сче­та за вы­пол­нен­ные ра­бо­ты, предо­став­лен­ные услу­ги

5 лет*

5 лет*

* по­сле

окон­ча­ния

строи-

тель­ства

400.

Пас­пор­та зда­ний, со­ору­же­ний и обо­ру­до­ва­ния

10 лет*

10 лет*

* по­сле

спи­са­ния

с ба­лан­са

401.

До­го­во­ра по ин­же­нер­но-

тех­ни­че­ским сред­ствам за­щи­ты

5 лет ЭК

5 лет ЭК

Па­ра­граф 3.   Ма­те­ри­аль­но-тех­ни­че­ское обес­пе­че­ние

402.

До­ку­мен­ты о по­треб­но­сти в ма­те­ри­а­лах и обо­ру­до­ва­нии (ли­це­вые сче­та, свод­ные ве­до­мо­сти, таб­ли­цы, рас­че­ты, за­яв­ки, пе­ре­пис­ка)

2 го­да

2 го­да

403.

До­ку­мен­ты мар­ке­тин­го­вых ис­сле­до­ва­ний рын­ка на  при­об­ре­те­ние то­ва­ров (ра­бот и услуг) (прайс-ли­сты, га­зет­ные об­зо­ры и  про­чее)

2 го­да

2 го­да

404.

Пе­ре­пис­ка по во­про­сам ма­те­ри­аль­но-тех­ни­че­ско­го обес­пе­че­ния

3 го­да

3 го­да

405.

Свод­ки, све­де­ния о по­ступ­ле­нии, рас­хо­до­ва­нии, остат­ков сы­рья, ма­те­ри­а­лов и го­то­вой про­дук­ции

3 го­да

3 го­да

406.

Ак­ты, за­клю­че­ния о ка­че­стве по­сту­па­ю­щих то­ва­ров и ма­те­ри­а­лов

5 лет

5 лет

407.

До­ку­мен­ты о ре­а­ли­за­ции сверх­нор­ма­тив­ных и неис­поль-

зу­е­мых то­вар­но-ма­те­ри­аль­ных цен­но­стей и обо­ру­до­ва­ния (ве­до­мо­сти, све­де­ния, пе­ре­пис­ки, справ­ки)

5 лет

5 лет

408.

До­ку­мен­ты по ор­га­ни­за­ции и обо­ру­до­ва­нию склад­ских по­ме­ще­ний (до­клад­ные за­пис­ки, пе­ре­пис­ка)

3 го­да

3 го­да

409.

Нор­ма­ти­вы склад­ских за­па­сов

3 го­да*

3 го­да*

* по­сле за­ме­ны но­вы­ми

410.

Уве­дом­ле­ния, пе­ре­пис­ка о при­бы­тии гру­зов

1 год

1 год

411.

Гра­фи­ки, пе­ре­пис­ка о за­во­зе то­ва­ров на скла­ды

1 год

1 год

412.

Ак­ты при­е­ма по­сту­пив­ших на склад то­ва­ров и ма­те­ри­а­лов

5 лет

5 лет

413.

До­ку­мен­ты о дви­же­нии и остат­ках то­ва­ров и  ма­те­ри­а­лов на скла­де (све­де­ния, ак­ты, справ­ки)

5 лет

5 лет

414.

До­ку­мен­ты об от­пус­ке то­ва­ров

со скла­да (све­де­ния, ак­ты, справ­ки)

5 лет

5 лет

415.

Про­пус­ка на вы­воз то­ва­ров и ма­те­ри­а­лов со скла­да

1 год

1 год

416.

До­ку­мен­ты о недо­ста­че и рас­тра­тах то­ва­ров, ма­те­риа-

лов, обо­ру­до­ва­ния (ак­ты, све­де­ния, справ­ки, пе­ре­пис­ка)

5 лет

5 лет

417.

До­ку­мен­ты об из­го­тов­ле­нии пе­чат­ной про­дук­ции (за­яв­ки, кни­ги уче­та, пе­ре­пис­ка)

3 го­да

3 го­да

418.

До­ку­мен­ты об из­го­тов­ле­нии блан­ков стро­гой от­чет­но­сти (за­ка­зы, пе­ре­пис­ка)

5 лет

5 лет

419.

За­яв­ки от фи­ли­а­лов по ре­ги­стра­ции бан­ко­ма­тов

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

Па­ра­граф 4. Экс­плу­а­та­ция зда­ний и по­ме­ще­ний

420.

Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи зда­ний,

по­ме­ще­ний, зе­мель­ных участ­ков в поль­зо­ва­ние

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

421.

До­ку­мен­ты о при­е­ме-сда­че зда­ний, по­ме­ще­ний в арен­ду и рас­че­ты по ним (до­го­во­ры, со­гла­ше­ния, ак­ты)

5 лет*

5 лет*

* по­сле ис­те­че­ния сро­ка до­го­во­ра

422.

До­ку­мен­ты об экс­плу­а­та­ции зда­ний, по­ме­ще­ний, за­ни­ма­е­мых ор­га­ни­за­ци­я­ми (пе­ре­пис­ка, до­кла­ды, об­зо­ры, справ­ки)

3 го­да

3 го­да

423.

До­ку­мен­ты о стра­хо­ва­нии зда­ний, по­ме­ще­ний (со­гла­ше­ния, пе­ре­пис­ка)

3 го­да

3 го­да

424.

До­ку­мен­ты о тех­ни­че­ском, са­ни­тар­ном со­сто­я­нии зда­ний,

по­ме­ще­ний, дво­ров и при­ле-

га­ю­щих тер­ри­то­рий (ак­ты, пе­ре­пис­ка)

3 го­да

3 го­да

425.

Пе­ре­пис­ка о ком­му­наль­ном об­слу­жи­ва­нии зда­ний и по­ме­ще­ний

1 год

1 год

Па­ра­граф 5. Транс­порт­ное об­слу­жи­ва­ние

426.

До­ку­мен­ты об ор­га­ни­за­ции пе­ре­во­зок и экс­плу­а­та­ции ав­то­транс­пор­та (об­зо­ры,  справ­ки, до­клад­ные за­пис­ки, све­де­ния)

5 лет

5 лет

427.

Пе­ре­пис­ка и до­ку­мен­ты о на­ли­чии, ре­мон­те, со­сто­я­нии и экс­плу­а­та­ции ав­то­транс-

пор­та, а та­к­же об опре­де­ле-

нии по­треб­но­сти в ав­то­транс­пор­те

3 го­да

3 го­да

428.

Пе­ре­пис­ка о вы­де­ле­нии и за­креп­ле­нии ав­то­транс­пор­та за ор­га­ни­за­ци­я­ми и долж­ност­ны­ми ли­ца­ми

1 год

1 год

429.

Пу­те­вые ли­сты

3 го­да

3 го­да

ГЛА­ВА 12. ЛИК­ВИ­ДА­ЦИЯ БАН­КА

430.

Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи до­ку­мен­тов и дел бан­ка вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

431.

Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи до­ку­мен­тов и дел бан­ка от вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­сии

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

432.

Пе­ре­пис­ка вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции и лик­ви­да­цио-

нной ко­мис­сии с го­су­дарст-

вен­ны­ми ор­га­на­ми, ор­га­ни­за-

ци­я­ми и граж­да­на­ми по об­щим во­про­сам

5 лет

5 лет

433.

Пе­ре­пис­ка вре­мен­ной ад­ми-

ни­стра­ции и лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­сии  с упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном по ре­гу­ли­ро­ва­нию и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций и На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб-

ли­ки Ка­зах­стан по об­щим во­про­сам

5 лет

5 лет

434.

Пе­ре­пис­ка по пре­тен­зи­ям, предъ­яв­лен­ным лик­ви­да­цио-

нны­ми ко­мис­си­я­ми де­би­то­рам

5 лет

5 лет

435.

Пе­ре­пис­ка с фи­ли­а­ла­ми вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции и  лик­ви­да­ци­он­ных ко­мис­сий бан­ков

5 лет

5 лет

436.

Про­то­ко­лы со­ве­ща­ний вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции и лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­сии бан­ка, до­ку­мен­ты к ним

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

437.

От­че­ты и по­ка­за­те­ли ра­бо­ты

лик­ви­да­ци­он­ных ко­мис­сий

бан­ков, пе­ре­пис­ка по

во­про­сам от­чет­но­сти:

1) го­до­вые;

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

2) квар­таль­ные;

5 лет

5 лет

3) еже­ме­сяч­ные

5 лет

5 лет

438.

Спи­сок кре­ди­то­ров лик­ви­ди-

ру­е­мо­го бан­ка на на­ча­ло лик­ви­да­ци­он­но­го про­цес­са

5 лет

5 лет

439.

Спи­сок де­би­то­ров лик­ви­ди-

ру­е­мо­го бан­ка на на­ча­ло лик­ви­да­ци­он­но­го про­цес­са

5 лет

5 лет

440.

Пе­ре­чень за­яв­лен­ных кре­ди-

то­ра­ми пре­тен­зий, ре­зуль-

та­ты их рас­смот­ре­ния и за­дол­жен­но­сти, невос­тре­бо-

ван­ной кре­ди­то­ра­ми лик­ви­ди­ру­е­мо­го бан­ка

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

441.

Жур­на­лы уче­та невос­тре­бо-

ван­ной кре­ди­тор­ской за­дол-

жен­но­сти лик­ви­ди­ру­е­мо­го бан­ка

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

442.

Жур­на­лы уче­та соб­ствен­но­го иму­ще­ства лик­ви­ди­ру­е­мо­го бан­ка

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

443.

Жур­на­лы уче­та де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти лик­ви­ди­ру­е­мо­го

бан­ка

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

444.

Жур­на­лы уче­та за­яв­лен­ных кре­ди­то­ра­ми  лик­ви­ди­ру­е­мо­го бан­ка пре­тен­зий (за­яв­ле­ний)

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

445.

Рас­шиф­ров­ка ба­лан­со­вых сче­тов про­ме­жу­точ­но­го лик­ви­да­ци­он­но­го ба­лан­са

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

446.

От­чет по вне­ба­лан­со­вым сче­там на да­ту утвер­жде­ния про­ме­жу­точ­но­го лик­ви­да­ци­он­но­го ба­лан­са

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

447.

Све­де­ния о со­ста­ве иму­щест-

ва, вклю­чен­но­го в про­ме­жу-

точ­ный лик­ви­да­ци­он­ный ба­ланс

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

448.

Све­де­ния об име­ю­щих­ся отк­ло-

нени­ях дан­ных про­ме­жу­точ­но­го

лик­ви­да­ци­он­но­го ба­лан­са по срав­не­нию с ба­лан­сом на на­ча­ло лик­ви­да­ци­он­но­го про­цес­са

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

449.

Ре­естр тре­бо­ва­ний кре­ди-

то­ров, про­ме­жу­точ­ный лик­ви-

да­ци­он­ный ба­ланс (из­ме­не­ния и до­пол­не­ния в ре­естр тре­бо-

ва­ний кре­ди­то­ров и про­ме­жу-

точ­ный лик­ви­да­ци­он­ный ба­ланс) лик­ви­ди­ру­е­мых бан­ков, по­яс­ни­тель­ная за­пис­ка о про­ве­де­нии лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­си­ей пер­во­оче­ред­ных ме­ро­при­я­тий, пе­ре­пис­ка по дан­ным во­про­сам

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

450.

От­чет о лик­ви­да­ции и лик­ви-

да­ци­он­ный ба­ланс лик­ви­ди-

ру­е­мых бан­ков, при­каз

ор­га­нов юс­ти­ции о ре­гист-

ра­ции лик­ви­да­ции бан­ка, пе­ре­пис­ка по дан­ным во­про­сам

по­сто­ян­но

по­сто­ян­но

Список сокращений:

ЭК - данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертной комиссией банка, дело должно быть просмотрено полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения.

ЭПК - данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертно-проверочной комиссией Центрального государственного архива Республики Казахстан дело должно быть просмотрено полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения.

Приложение 2

к постановлению Правления Агентства

Республики Казахстан по регулированию

и надзору финансового рынка и

финансовых организаций

от 27 августа 2005 года N 320

Перечень нормативных правовых актов, признаваемых утратившими силу

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об утверждении Инструкции об оформлении и учете документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 434, опубликованное в 1997 году в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 6).

2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 декабря 1999 года N 445 "Об утверждении изменений и дополнений в Инструкцию о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов, утвержденную Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1045, опубликованное в 2000 году в изданиях Национального банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 9).

3. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2001 года N 545 "О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1747, опубликованное в 2002 году в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 4).

4. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 сентября 2002 года N 335 "О внесении дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1983, опубликованное в 2002 году в приложениях к изданиям Национального банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 22).