V040003400_ Утратил силу

Об утверждении Правил лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг

Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (упразднено Указом Президента РК от 12.04.2011 г. № 25 с передачей его функций и полномочий Национальному Банку РК)
Анализ Ссылки История PDF DOCX
Принят
27.12.2004
Изменён
30.04.2007
Форма
Постановление, Правила
Рег. номер
22829
Юридическая сила
Акт Министерства или ведомства

Об утверждении Правил лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг

В целях государственного регулирования деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, в соответствии с Законами Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", " О лицензировании " и " О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан согласно приложению 1 к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вводится в действие со дня признания утратившим силу постановления Правительства Республики Казахстан от 4 марта 1997 года N 293 "Об утверждении порядка и условий выдачи лицензий на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".

3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты и структурные части нормативных правовых актов, согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

4. Управлению лицензирования (Жумабаева З.С.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Агентства, саморегулируемых организаций и Объединения юридических лиц в форме Ассоциации "Ассоциация финансистов Казахстана".

5. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Приложение 1

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору финансового

рынка и финансовых организаций

от "27" декабря 2004 года N 373

ПРАВИЛА лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

Настоящие Правила разработаны в соответствии со статьями 48 , 50 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", подпунктом 3) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", статьей 15 Закона Республики Казахстан "О лицензировании" и определяют условия и порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) лицензий на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

Глава 1. Условия и порядок выдачи лицензии

1. Для получения лицензии юридическое лицо, претендующее на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (далее - заявитель) представляет в уполномоченный орган следующие документы:

1) заявление установленного образца, форма которого утверждается Правительством Республики Казахстан;

2) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора;

3) копию свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;

4) копию статистической карточки;

5) нотариально засвидетельствованную копию устава, со всеми изменениями и дополнениями в него (при наличии таковых);

6) список филиалов (при наличии таковых), которые будут участвовать в осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;

7) сведения об акционерах согласно приложению 1 к настоящим Правилам (для юридических лиц, имеющих лицензию на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг, - сведения о крупных акционерах заявителя) по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;

7-1) бухгалтерский баланс, отчет о доходах и расходах, отчет о движении денег, отчет об изменениях в собственном капитале акционеров - юридических лиц заявителя на конец последнего месяца перед внесением денег в оплату акций заявителя, приобретенных на первичном рынке ценных бумаг (указанное требование не распространяется на акционеров в лице государства);

8) (исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27 мая 2006 года N 116 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации);

9) документы, представляемые для согласования руководящих работников, в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Заявители, имеющие лицензию на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг, представляют документ, подтверждающий согласование руководящих работников с уполномоченным органом;

10) копию штатного расписания с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств работников, занимаемых ими должностей;

11) положения о структурных подразделениях, на которые будут возложены функции по осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг;

11-1) положение о службе внутреннего аудита;

11-2) положение об инвестиционном комитете, включая сведения о его составе (для заявителей, претендующих на получение лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем или деятельности по управлению пенсионными активами);

12) документы, подтверждающие выполнение заявителем требований к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

13) бухгалтерский баланс на конец последнего квартала, предшествующего подаче заявления;

финансовую отчетность за последний завершенный год, подписанную первым руководителем правления заявителя и его главным бухгалтером, подтвержденную аудиторским отчетом, за исключением акционерных обществ, созданных в текущем году.

Требования данного подпункта не распространяются на заявителей, имеющих лицензию уполномоченного органа на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг;

14) свидетельство о государственной регистрации выпуска объявленных акций;

15) (исключен).

1-1. Требования по представлению документов, указанных в подпунктах 3), 4), 5) пункта 1 настоящих Правил, не распространяются на заявителей, ранее представлявших указанные документы в уполномоченный орган, за исключением случаев изменения сведений о юридическом лице со дня последнего их представления. В заявлении на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг указываются данные (дата, номер исходящего документа) о ранее представленных в уполномоченный орган документах, а также основания их представления.

2. исключен

3. исключен

3-1. исключен

4. Документы, перечисленные в пункте 1 настоящих Правил, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью заявителя на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки. Копии документов заверяются подписями должностных лиц заявителя, обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати заявителя.

5. В случае наличия у заявителя лицензии на осуществление деятельности по предоставлению финансовых услуг, такой заявитель в целях получения лицензии на вид деятельности на рынке ценных бумаг представляет уполномоченному органу документы, предусмотренные подпунктами 1), 2), 6), 7), 9)-13) пункта 1 настоящих Правил.

6. Документы, представленные на получение лицензии, рассматриваются уполномоченным органом в сроки, установленные Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг".

7. При соответствии представленных для получения лицензии документов требованиям законодательства Республики Казахстан и настоящих Правил заявителю выдается лицензия согласно приложению 2 к настоящим Правилам.

8. Лицензия выдается первому руководителю правления заявителя либо его представителю на основании доверенности.

9. Отказ в выдаче лицензии производится уполномоченным органом по основаниям, установленным законодательными актами Республики Казахстан. При этом заявителю дается мотивированный ответ в письменном виде в сроки, установленные для выдачи лицензии.

10. Юридическое лицо, обладающее лицензией на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, в случаях изменения адреса, указанного в заявлении на получение лицензии, а также внесения изменений и дополнений в документы, указанные в подпунктах 3)-12) пункта 1 настоящих Правил, представляет изменения и дополнения в уполномоченный орган в течение десяти дней со дня внесения таких изменений и дополнений.

Глава 2. Заключительные положения

11. Уполномоченный орган ведет учет выданных, отозванных и приостановленных лицензий.

11-1. Уполномоченный орган раскрывает информацию о выдаче, отзыве, приостановлении, прекращении и возобновлении лицензий путем ее размещения на официальном web-сайте уполномоченного органа либо по запросам заинтересованных лиц.

12. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1

к Правилам лицензирования

деятельности на рынке ценных бумаг

Республики Казахстан

Сведения об акционере (участнике) (для юридического лица)

_________________________________________________________________ (полное наименование заявителя) 1. Акционер (участник) заявителя ____________________________________ _________________________________________________________________ (полное наименование) Место нахождения ________________________________________________ _________________________________________________________________ (почтовый индекс, адрес) Реквизиты связи __________________________________________________ _________________________________________________________________ (номера телефона и факса, адрес электронной почты при ее наличии) Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) ____________ _________________________________________________________________ (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан) Резидент/нерезидент Республики Казахстан ___________________________ Основной вид деятельности _________________________________________ _________________________________________________________________

2. Процентное соотношение количества голосующих акций заявителя, принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих акций заявителя или доля участия в уставном капитале заявителя. _________________________________________________________________

3. Сведения об участии акционера (участника) заявителя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц: _________________________________________________________________ _________________________________________________________________

4. Сведения об участниках, акционерах акционера (участника) заявителя, владеющих десятью и более процентами голосующих акций акционера заявителя, либо долей участия в уставном капитале акционера (участника) заявителя, составляющей десять и более процентов от его уставного капитала):

На­име­но­ва­ние/фа­ми­лия, имя и при на­ли­чии от­че­ство

Ме­сто на­хож­де­ния/ ме­сто жи­тель­ства (ре­зи­дент/ нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

% го­ло­су­ю­щих ак­ций ли­бо до­ля в устав­ном ка­пи­та­ле

Ос­нов­ной вид де­я­тель­но­сти

5. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует акционер (участник) заявителя, с указанием полных наименований, мест нахождения организаций ______________________ ______________________________________________________________ _______________________________________________________________ 6. Сведения о других аффилиированных лицах акционера (участника), заявителя, не указанных в соответствии с пунктами 3-5 настоящей анкеты, но являющихся таковыми в соответствии с законодательством Республики Казахстан ___________________________ _______________________________________________________________ _______________________________________________________________ _______________________________________________________________ 7. Сведения о руководителе акционера (участника) заявителя: _______________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии отчество) "___" _________ 20__год. Подпись руководителя акционера (участника) заявителя_______________ место для печати

Сведения об акционере (участнике) (для физического лица)

______________________________________________________________ (полное наименование заявителя) 1. Акционер (участник) заявителя _________________________________ (фамилия, имя, при наличии отчество) Дата и год рождения ___________________________________________ Гражданство __________________________________________________ Данные документа, удостоверяющего личность ____________________ _____________________________________________________________ (наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан) Место жительства______________________________________________ ______________________________________________________________ (почтовый индекс, адрес) Реквизиты связи ________________________________________________ _______________________________________________________________ (номер телефона, адрес электронной почты) Место работы (с указанием адреса), должность ______________________ _______________________________________________________________ 2. Процентное соотношение количества голосующих акций заявителя, принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих акций заявителя или доля участия в уставном капитале заявителя ______________________________________________________________ ______________________________________________________________ 3. Сведения об участии акционера (участника) заявителя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц: ___________________________________ ______________________________________________________________ ______________________________________________________________ ______________________________________________________________ 4. Сведения о других аффилиированных лицах акционера (участника) заявителя, не указанных в соответствии с пунктом 3 настоящей анкеты, но являющихся таковыми в соответствии с законодательством Республики Казахстан __________________________ ______________________________________________________________ ______________________________________________________________ ______________________________________________________________ "___" _________ 20__года Подпись акционера (участника) заявителя _________________________

Приложение 2

к Правилам лицензирования

деятельности на рынке ценных бумаг

Республики Казахстан

Герб Республики Казахстан Полное наименование уполномоченного органа ЛИЦЕНЗИЯ ________________________________________________________ (наименование вида деятельности на рынке ценных бумаг) Номер лицензии ________________от "___"_____________20__года ___________________________________________________________ (полное наименование юридического лица)

Лицензия действует на территории Республики Казахстан. Срок действия лицензии - бессрочная.

Лицензия является неотчуждаемой, то есть не передаваемой лицензиатом другим физическим и юридическим лицам.

Руководитель (заместитель руководителя) уполномоченного органа _____________________________________ (фамилия и инициалы руководителя (заместителя руководителя) Место для печати

Город Алматы

Приложение 2

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору финансового

рынка и финансовых организаций

от "27" декабря 2004 года N 373

Перечень нормативных правовых актов и структурных частей нормативных правовых актов, признаваемых утратившими силу

1) Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 29 сентября 1997 года N 152 "О порядке лицензирования деятельности фондовых бирж и котировочных организаций внебиржевого рынка ценных бумаг в Республике Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 390 и N 391 , опубликованное в Сборнике нормативных актов по рынку ценных бумаг в Республике Казахстан, том II, 1998 год; приложение к журналу "Рынок ценных бумаг Казахстана" "Рынок и право", 1999 год, N 7(8); Сборник нормативных правовых и нормативных актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан, 2001 год, Том IV);

2) Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 июня 1998 года N 7 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности по управлению портфелем ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 528, опубликованное в Сборнике нормативных правовых актов по рынку ценных бумаг в Республике Казахстан, том II, 1998 год, и в приложении к журналу "Рынок ценных бумаг Казахстана" "Рынок и право", 2000 год, N 2(3);

3) подпункты 1), 4), 5), 7) пункта 1 Постановления Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 20 апреля 1999 года N 30 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам по вопросам допуска физических лиц к выполнению работ на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 782, публикация отсутствует);

4) Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 26 февраля 2000 года N 62 "О внесении дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1074, опубликованное в Сборнике нормативных правовых и нормативных актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан, 2001 год, том IV);

5) Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 30 сентября 2000 года N 82 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1254, публикация отсутствует);

6) Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам 15 ноября 2000 года N 90 "О порядке выдачи организациям, осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами накопительных пенсионных фондов, и накопительным пенсионным фондам, самостоятельно осуществляющим деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1339, опубликованное в Сборнике нормативных правовых и нормативных актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан, 2001 год, том IV);

7) Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 20 апреля 2001 года N 106 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1515, опубликованное в приложении к журналу "Рынок ценных бумаг Казахстана" "Рынок и право" 2001 год, N 5(12);

8) Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года N 132 "О внесении изменений и дополнений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 15 ноября 2000 года N 90 "О порядке выдачи компаниям по управлению пенсионными активами лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под № 1339" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2311, опубликованное в журнале "Вестник Национального Банка Казахстана", 19 мая - 1 июня 2003 года, N 11);

9) Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года N 177 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2397, опубликованное в журнале "Вестник Национального Банка Казахстана", 2003 год, N 15);

10) Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 сентября 2003 года N 350 "Об утверждении Правил лицензирования трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2551, опубликованное в газете "Казахстанская правда" от 13 декабря 2003 года N 358-359 (24298-24299) и в журнале "Вестник Национального Банка Казахстана", 2003 год, N 23);

11) Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 декабря 2003 года N 415 "О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 29 сентября 1997 года N 152 "О порядке лицензирования деятельности фондовых бирж, котировочных организаций внебиржевого рынка, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в Республике Казахстан" зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 389" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2622, опубликованное в газете "Казахстанская правда" от 31 декабря 2003 года N 370 (24310) и в журнале "Вестник Национального Банка Казахстана", 15-31 декабря 2003 года N 26 (274));

12) пункт 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 256 "О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 июня 1998 года N 7 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности инвестиционных фондов в качестве субъектов инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг, Правил лицензирования деятельности по управлению портфелем ценных бумаг, Инструкции о порядке расчета и применения пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих деятельность по управлению портфелем ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 528, и о признании утратившим силу постановления Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 26 июня 1997 года N 90 "Об утверждении требований, предъявляемых к инвестиционным декларациям инвестиционных фондов", зарегистрированного Министерством юстиции Республики Казахстан под N 380" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 3098, опубликованное в журнале "Финансовый вестник" N 11 (11)/ 2004 год);

13) Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 сентября 2004 года N 267 "О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 июня 1998 года N 7 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности инвестиционных фондов в качестве субъектов инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг, Инструкции о порядке расчета и применения пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих деятельность по управлению портфелем ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 530" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 3200, публикация отсутствует).