Об утверждении Правил представления отчета о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов накопительными пенсионными фондами и организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами

Об утверждении Правил представления отчета о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов накопительными пенсионными фондами и организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами

В соответствии с пунктом 1 статьи 49 и подпунктом 3) пункта 1 статьи 55 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", а также подпунктом 29) пункта 15 Положения об Агентстве Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1270, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчета о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов накопительными пенсионными фондами и организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами.

2. Настоящее постановление вводится в действие c 1 февраля 2005 года.

3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н. Т.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и Объединения юридических лиц "Ассоциация управляющих активами".

4. Департаменту по обеспечению деятельности (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Утверждены

постановлением Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору

финансового рынка и

финансовых организаций

от 27 декабря 2004 года № 375

Правила представления отчета о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов накопительными пенсионными фондами и организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами

1. Настоящие Правила устанавливают порядок, форму и сроки представления отчета о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов накопительными пенсионными фондами (далее - Фонд) и организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Организация), в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).

2. Организация представляет в уполномоченный орган:

1) ежедневно не позднее 16.00 алматинского времени следующего за отчетным днем - отчеты о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов (в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении) и собственных активов в соответствии с Приложениями 1, 2 (формы 1, 2, 3) к настоящим Правилам в электронной форме;

2) ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, - отчет на бумажном и электронном носителях:

в соответствии с приложениями 1, 2 (формы 1, 2, 3), 3, 4 к настоящим Правилам о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов (в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении) и собственных активов за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца;

в соответствии с приложением 2 (формы 4, 5, 6, 7) к настоящим Правилам по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным.

2-1. Фонд, не осуществляющий деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, представляет в уполномоченный орган:

1) ежедневно не позднее 16.00 алматинского времени дня, следующего за отчетным, - отчеты о совершенных сделках по инвестированию собственных активов в соответствии с Приложением 2 (формы 1, 2, 3) к настоящим Правилам в электронной форме;

2) ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, - отчет на бумажном и электронном носителях:

в соответствии с приложениями 2 (формы 1, 2, 3), 3, 4 к настоящим Правилам о совершенных сделках по инвестированию собственных активов за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца;

в соответствии с приложением 2 (формы 4, 5, 6, 7) к настоящим Правилам по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным.

3. Отчетность, составленная на бумажном носителе, подписывается руководителем (или лицом, уполномоченным на подписание отчета), главным бухгалтером (или лицом, уполномоченным на подписание отчета), заверяется печатью Фонда (Организации) и направляется сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме.

4. Отчетность, составленная в электронной форме, направляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных, по адресу, указанному уполномоченным органом.

5. Все листы отчетности нумеруются, общее количество листов указывается в сопроводительном письме при ее направлении в уполномоченный орган.

6. В случае внесения изменений и/или дополнений в представляемую отчетность Фонд (Организация) представляет в уполномоченный орган исправленный вариант отчетности с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений.

7. При рассмотрении отчетности уполномоченный орган, при необходимости, запрашивает у Фонда (Организации) сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетности.

8. За несвоевременное представление, непредставление отчетности или представление недостоверных сведений, содержащихся в отчетности, Фонд (Организация) и его (ее) должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.

9. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1

к Правилам представления отчета о

совершенных сделках по инвестированию

пенсионных активов и собственных

активов накопительными пенсионными

фондами и организациями, осуществляющими

инвестиционное управление

пенсионными активами

ОТЧЕТ о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов (сокращенное наименование Фонда в родительном падеже) (сокращенное наименование Организации в родительном падеже) за период с __________________ по _________________

Форма 1. Ценные бумаги, разрешенные к приобретению за счет пенсионных активов

№

Да­та со­верше­ния сдел­ки

На­име­нова­ние бро­ке­ра/ ди­ле­ра

Опла­та услуг

Вид сделки

Рынок

Вид цен­ной бу­ма­ги и на­име­нова­ние ее эми­тен­та

Бро­ке­ра-ди­ле­ра

Банка

Биржи

А

10

2

3

4

5

61

72

83

продолжение таблицы:

На­циональ­ный иден­ти­фика­ци­он­ный но­мер

Ва­лю­та Но­миналь­ной стоимо­сти

Но­миналь­ная стоимость од­ной цен­ной бу­ма­ги

Объ­ем сдел­ки (штук цен­ных бу­маг)

Валю­та плате­жа

Це­на по­куп­ки (про­да­жи) за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Ми­нимальная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту заключе­ния сделки

Максимальная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту зак­люче­ния сдел­ки

9

104

11

12

134

145

156

166

продолжение таблицы:

До­ход­ность по цен­ным бу­ма­гам (в про­цен­тах)

Сум­ма сдел­ки

На­име­но­ва­ние контр­парт­не­ра

Рей­тинг кон­тра­парт­не­ра

177

188

199

209

Форма 2. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня

№

Да­та пе­рево­да де­нег

На­и­мено­ва­ние бан­ка

Опера­ции по вкла­ду

Да­та зак­люче­ния и но­мер бан­ковско­го вкла­да

Срок вкла­да (в днях)

Став­ка воз­награж­де­ния (в процен­тах го­до­вых)

Валю­та вк­лада

Сумма вклада

А

11

2

32

4

5

6

7

83

Форма 3. Аффинированные драгоценные металлы, разрешенные к приобретению за счет пенсионных активов

№

Да­та со­верше­ния сдел­ки

На­и­мено­ва­ние контраген­та

Опла­та услуг

Вид сделки

Вид аф­фи­ниро­ванно­го дра­гоцен­но­го металла

Объ­ем сделки (единиц)

Валю­та плате­жа

Це­на покуп­ки за од­ну едини­цу

Сумма сделки

А

1

2

3

41

52

6

73

8

94

Первый руководитель (лицо, уполномоченное (подпись) Фамилия, имя, отчество на подписание отчета) (при наличии)

Главный бухгалтер (лицо, уполномоченное (подпись) Фамилия, имя, отчество на подписание отчета) (при наличии)

место печати

Исполнитель (подпись, номер телефона) Фамилия, имя, отчество (при наличии)

Примечания к заполнению Отчета о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов

Форма 1.

0 В случае совершения сделки на международном (иностранном) рынке ценных бумаг, указывается дата ее заключения (trade date).

1 В столбце 6 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее).

2 В столбце 7 указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо, что сделка совершена на неорганизованном рынке.

3 В столбце 8 указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг, допущенных к торгам на торговых площадках организаторов торгов ценными бумагами. В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.

4 В столбцах 10 и 13 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".

5 В столбце 14 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.

6 В столбцах 15 и 16 указываются цены по сделкам по покупке/продаже акций (депозитарных расписок), заключенным на международных (иностранных) фондовых биржах, на которых обращается данный финансовый инструмент, по данным информационно-аналитических систем Bloomberg либо REUTER в тенге по курсу Национального Банка Республики Казахстан на дату заключения сделки.

7 В столбце 17 указывается доходность по ценным бумагам в процентах (по сделке с облигацией - доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения в торговой системе организатора торгов ценными бумагами; по операциям обратного "репо" - доходность, сложившаяся в результате совершения сделки в секторе Автоматического репо).

8 В столбце 18 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

9 Заполняется по сделкам, заключенным на международном (иностранных) рынках ценных бумаг.

Форма 2.

1 В столбце 1 в случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета накопительного пенсионного фонда на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет.

2 В столбце 3 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада).

3 В столбце 8 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

Форма 3.

1 В столбце 4 указывается вид сделки (покупка, продажа).

2 В столбце 5 указываются наименование видов аффинированных драгоценных металлов.

3 В столбце 7 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".

4 В столбце 9 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

 Приложение 2

к Правилам представления отчета о

совершенных сделках по инвестированию

пенсионных активов и собственных

активов накопительными пенсионными

фондами и организациями, осуществляющими

инвестиционное управление

пенсионными активами

ОТЧЕТ о совершенных сделках по инвестированию собственных активов (сокращенное наименование Фонда в родительном падеже) или (сокращенное наименование Организации в родительном падеже) за период с __________________ по _________________

Форма 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов

№

Да­та со­вер­ше­ния сдел­ки

На­име­но­ва­ние бро­ке­ра/ди­ле­ра

Опла­та услуг

Вид сдел­ки

Ры­нок

Вид цен­ной бу­ма­ги и на­име­но­ва­ние ее эми­тен­та

Бро­ке­ра - ди­ле­ра

Бан­ка

Бир­жи

10

2

3

4

5

61

72

83

продолжение таблицы:

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он- ный но­мер

Ва­лю­та но­ми­наль- ной сто­и­мо­сти

Но­ми­наль­ная сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги

Объ­ем сдел­ки (штук цен­ных бу­маг)

Ва­лю­та плате­жа

Це­на по­куп- ки (прода­жи) за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Ми­ни­мальная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту зак­люче­ния сдел­ки

Мак­си­мальная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки

9

104

11

12

134

145

156

166

До­ход­ность по цен­ным бу­ма­гам (в про­цен­тах)

Сум­ма сдел­ки

На­име­но­ва­ние контр­парт­не­ра

Рей­тинг кон­тра­парт­не­ра

177

188

199

209

Форма 2. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня

№

Да­та пе­ре­во­да де­нег

На­име­но­вание бан­ка

Опе­ра­ции по вкла­ду

Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да

Срок вкла­да (в днях)

Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)

Ва­лю­та вкла­да

Сум­ма вкла­да

11

2

32

4

5

6

7

83

Форма 3. Аффинированные драгоценные металлы, приобретенные за счет собственных активов

№

Да­та со­вер­ше­ния сдел­ки

На­име­но­вание контр­аген­та

Опла­та услуг

Вид сдел­ки

Вид аф­фи­ни­ро­ван­но­го дра­го­цен­но­го ме­тал­ла

Объ­ем сдел­ки (еди­ниц)

Ва­лю­та пла­те­жа

Це­на по­куп­ки за од­ну еди­ни­цу

Сум­ма сдел­ки

1

2

3

41

52

6

73

8

94

Форма 4. Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов и переданные в залог либо обремененные иным образом

№

Да­та со­вер­ше- ния сдел­ки

На­име­но­ва­ние бро­ке­ра/ди­ле­ра

Опла­та услуг

Вид сдел­ки

Ры­нок

Вид цен­ной бу­ма­ги и на­име­нова­ние ее эми­тен­та

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­цион­ный но­мер

Бро­ке­ра - ди­ле­ра

Бан­ка

Бир­жи

1

2

3

4

5

61

72

83

9

продолжение таблицы:

Ва­лю­та но­ми­нальной сто­и­мо­сти

Но­ми­наль­ная сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги

Объ­ем сдел­ки (штук цен­ных бу­маг)

Ва­лю­та пла­те­жа

Це­на по­куп­ки за од­ну цен­ную бу­ма­гу

До­ход- ность по цен­ным бу­ма­гам (в про- цен­тах)

С у м м а с д е л к и

Све­де­ния о за­ло­го­дер­жа­те­ле

Наимено- ва­ние

Вид деятель- ности

Место- на­хожде­ние

104

11

12

134

145

156

167

17

18

19

Форма 5. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня, переданные в залог либо обремененные иным образом

№

Да­та пе­рево­да де­нег

На­и­мено­ва­ние бан­ка

Опера­ции по вк­ладу

Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да

Срок вкла­да (в днях)

Став­ка воз­награж­де­ния (в про- цен­тах го­до­вых)

Ва­лю­та вкла­да

Сумма вк­лада

Све­де­ния о за­ло­го­дер­жа­те­ле

Наименова- ние

Вид деятельно­сти

Место- нахожде­ние

11

2

32

4

5

6

7

83

9

10

11

Форма 6. Аффинированные драгоценные металлы, приобретенные за счет собственных активов и переданные в залог либо обремененные иным образом

№

Да­та со­верше­ния сдел­ки

На­и­мено­вание контраген­та

Опла­та услуг

Вид сдел­ки

Вид аф­фи­ниро­ванно­го дра­гоцен­но­го ме­тал­ла

Объ­ем сдел­ки (единиц)

Валю­та плате­жа

Це­на покупки за од­ну еди­ницу

Сумма сделки

Све­де­ния о

за­ло­го­дер­жа­те­ле

На­и­ме нование

Вид дея- тельности

Ме­сто- нахожде­ние

1

2

3

41

52

6

73

8

94

10

11

12

       Форма 7. Иное имущество, приобретенное за счет собственных активов и переданное в залог либо обремененное иным образом1

№

Вид и краткое описа­ние имущества

Да­та приобретения

Ме­сто на­хожде­ние имущества

Стоимость приоб­ретения

Цель при­об ретения

Да­та проведе­ния последней пе­реоцен­ки

Стоимость сог­ласно проведен­ной пе­реоцен­ке

Те­ку­щая (Ба­лансо­вая) стоимость на от­четную да­ту

Све­де­ния о за­ло­го­дер­жа­те­ле

Примечание

Наи- ме­но- ва­ние

Вид деятельно­сти

Место­нахож- де­ние

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

Первый руководитель (лицо, уполномоченное (подпись) Фамилия, имя, отчество на подписание отчета) (при наличии)

Главный бухгалтер (лицо, уполномоченное (подпись) Фамилия, имя, отчество на подписание отчета) (при наличии)

место печати

Исполнитель (подпись, номер телефона) Фамилия, имя, отчество (при наличии)

Примечания к заполнению Отчета о совершенных сделках по инвестированию собственных активов

Форма 1.

0 В случае совершения сделки на международном (иностранном) рынке ценных бумаг, указывается дата ее заключения (trade date).

1В столбце 6 указывается вид сделки (покупка, продажа,

погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее).

2В столбце 7 указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо, что сделка совершена на неорганизованном рынке.

3В столбце 8 указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг, допущенных к торгам на торговых площадках организаторов торгов ценными бумагами. В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.

4В столбцах 10 и 13 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".

5В столбце 14 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.

6В столбцах 15 и 16 указываются цены по сделкам по покупке/продаже акций (депозитарных расписок), заключенным на международных (иностранных) фондовых биржах, на которых обращается данный финансовый инструмент, по данным информационно-аналитических систем Bloomberg либо REUTER в тенге по курсу Национального Банка Республики Казахстан на дату заключения сделки.

7В столбце 17 указывается доходность по ценным бумагам в процентах (по сделке с облигацией - доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения в торговой системе организатора торгов ценными бумагами; по операциям обратного "репо" - доходность, сложившаяся в результате совершения сделки в секторе Автоматического репо).

8В столбце 18 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

9 Заполняется по сделкам, заключенным на международных (иностранных) рынках ценных бумаг.

Форма 2.

1В столбце 1 в случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета накопительного пенсионного фонда на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет.

2В столбце 3 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада).

3В столбце 8 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

Форма 3.

1В столбце 4 указывается вид сделки (покупка, продажа).

2В столбце 5 указываются наименование видов аффинированных

драгоценных металлов.

3В столбце 7 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".

4В столбце 9 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

Форма 4.

1В столбце 6 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие).

2В столбце 7 указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо, что сделка совершена на неорганизованном рынке.

3В столбце 8 указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг, допущенных к торгам на торговых площадках организаторов торгов ценными бумагами. В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.

4В столбцах 10 и 13 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".

5В столбце 14 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.

6В столбце 15 указывается доходность по ценным бумагам в процентах (по сделке с облигацией - доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения в торговой системе организатора торгов ценными бумагами; по операциям обратного "репо" - доходность, сложившаяся в результате совершения сделки в секторе Автоматического репо).

7В столбце 16 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

Форма 5.

1В столбце 1 в случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета накопительного пенсионного фонда на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет.

2В столбце 3 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада).

3В столбце 8 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

Форма 6.

1В столбце 4 указывается вид сделки (покупка, продажа).

2В столбце 5 указываются наименование видов аффинированных драгоценных металлов.

3В столбце 7 коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".

4В столбце 9 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

Форма 7.

1Земля, находящаяся в собственности или на праве постоянного землепользования;

здания и сооружения, находящиеся в собственности;

машины и оборудование, за исключением транспортных средств.

Формы 1, 2, 3 заполняются за отчетный период (месяц), формы 4, 5, 6, 7 заполняются на основании действующих договоров по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным.

Приложение 3

к Правилам представления отчета о

совершенных сделках по инвестированию

пенсионных активов и собственных

активов накопительными пенсионными

фондами и организациями, осуществляющими

инвестиционное управление

пенсионными активами

ОТЧЕТ о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов в производные финансовые инструменты (сокращенное наименование Фонда в родительном падеже) (сокращенное наименование Организации в родительном падеже) за период с ____________ по ________________

№

Да­та со­верше­ния сдел­ки 1

На­име­нова­ние бро­ке­ра/ ди­ле­ра

Вид про­из­водно­го фи­нан­сово­го ин­струмен­та2

Ры­нок 3

Ба­зо­вый ак­тив и его рей­тинг 4

Опи­са ние усло­вий сдел­ки

Объ­ект хеджи- ро­ва­ния 5

Но­мер и да­та ин­ве­сти­ци- он­но­го ре­шения6

Примеча­ние

Первый руководитель (лицо, уполномоченное (подпись) Фамилия, имя, отчество на подписание отчета) (при наличии)

Главный бухгалтер (лицо, уполномоченное (подпись) Фамилия, имя, отчество на подписание отчета) (при наличии)

место печати

Исполнитель (подпись, номер телефона) Фамилия, имя, отчество (при наличии)

Примечания к заполнению Отчета о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов в производные финансовые инструменты:

1 Указывается дата совершения сделки в формате "дата/месяц/год".

2 Указывается вид производного финансового инструмента (опцион, фьючерс, форвард, своп и другие производные финансовые инструменты).

3 Указывается наименование фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна" либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате "неорганизованный рынок".

4 Указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, процентная ставка, товар и прочие базовые активы) и рейтинг базового актива, присвоенный рейтинговым агентством (при наличии) в формате "базовый актив/рейтинг (рейтинговое агентство)". В случае если у базового актива рейтинги отсутствуют, то указывается базовый актив и указание на то, что рейтинг отсутствует в формате "базовый актив/рейтинга нет".

5 Если сделка заключена с целью хеджирования, указываются слова "да" и реквизиты объекта хеджирования (идентификационный номер ценной бумаги, количество, стоимость, объем, валюта) в формате "да/реквизиты объекта хеджирования". Если сделка заключена не с целью хеджирования, указывается слово "нет".

6 Указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о совершении сделки.

Приложение 4

к Правилам представления отчета о

совершенных сделках по инвестированию

пенсионных активов и собственных активов

накопительными пенсионными фондами и

организациями, осуществляющими

инвестиционное управление пенсионными

активами

ОТЧЕТ о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов с аффилиированными лицами (сокращенное наименование Фонда в родительном падеже) (сокращенное наименование Организации в родительном падеже) за период с ________________ по ________________

№

Вид ак­ти­вов (СА/ПА)1

Да­та за­клю­че­ния сдел­ки2

Ры­нок3

Вид сдел­ки4

На­име­но­ва­ние контр­парт­не­ра по сдел­ке5

При­знак аф­фи­ли­и­ро­ван­но­сти контр­парт­не­ра6

продолжение таблицы

Па­ра­мет­ры фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Вид фи­нан­сово­го ин­струмен­та

На­име­но­ва­ние эми­тен­та, вы­пу­стив­ше­го (предо­ста- вив­ше­го) фи­нан­со­вый ин­стру­мент

На­циональ­ный иден­тифи­кацион­ный но­мер7

Це­на за од­ну еди­ни­цу7

Объ­ем сдел­ки7 (штук)

Сум­ма сдел­ки8 (тен­ге)

Да­та окон­чания до­го­во- ра банков­ского вкла­да9

Примечание

Руководитель (лицо, уполномоченное на (подпись) Фамилия, имя, отчество (при подписание отчета) наличии)

Главный бухгалтер (лицо, уполномоченное на (подпись) Фамилия, имя, отчество (при подписание отчета) наличии)

место печати

Исполнитель (подпись, номер Фамилия, имя, отчество (при телефона) наличии)

Примечания к заполнению Отчета о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов с аффилиированными лицами:

Заполняется и представляется в уполномоченный орган в случаях, предусмотренных пунктом 16 Правил осуществления деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, и накопительных пенсионных фондов, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 августа 2009 года № 189 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5794).

1 Указываются собственные или пенсионные активы.

2 Указывается дата совершения сделки в формате "дата/месяц/год".

3 Указывается наименование фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна" либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате "неорганизованный рынок", либо "на международном рынке".

4 Указывается вид сделки (покупка, продажа, операции открытия и закрытия "репо", заключение договора банковского вклада и иные сделки.). По операциям "репо" также указывается вид операций "репо": прямое или обратное "репо". По сделкам, заключенным в торговой системе фондовой биржи, в столбце "Примечание" указывается метод заключения сделки.

5 Используется символ "В" в случае, если организация обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера (с указанием лица в интересах которого выступал брокер) и символ "D" в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера. В случае открытия банковского вклада указывается наименование банка.

6 Указывается признак, в соответствии с которым контрпартнер признается по отношению к организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, аффилиированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах".

7 Столбцы 9, 10 и 11 заполняются для сделок по покупке, продаже, погашению, операции обратного "репо" - открытие/закрытие.

8 Указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее), с учетом накопленного вознаграждения (открытие банковского вклада) с точностью до двух знаков после запятой.

9 Указывается дата окончания договора банковского вклада в формате "дата/месяц/год".