V040003346_ Утратил силу

Об утверждении Правил представления отчетности накопительным пенсионным фондом

Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (упразднено Указом Президента РК от 12.04.2011 г. № 25 с передачей его функций и полномочий Национальному Банку РК)

Анализ Ссылки История PDF DOCX

Принят

27.11.2004

Изменён

22.10.2014

Форма

Постановление, Правила

Рег. номер

22641

Юридическая сила

Акт Министерства или ведомства

Об утверждении Правил представления отчетности накопительным пенсионным фондом

В соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и пунктом 1 статьи 49 Закона Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :

1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности накопительным пенсионным фондом.

2. Настоящее постановление вводится в действие с 01 февраля 2005 года.

3. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления и иные меры, связанные с его принятием;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан, накопительных пенсионных фондов и Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана».

4. Департаменту по обеспечению деятельности (Несипбаев Р.Р.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан принять меры к опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Утверждены

постановлением Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору

финансового рынка и

финансовых организаций

от 27 ноября 2004 года № 331

Правила представления отчетности накопительным пенсионным фондом

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила устанавливают порядок представления отчетности накопительным пенсионным фондом (далее - фонд) в уполномоченный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).

Глава 2. Представление отчетности

2. Отчетность фонда включает в себя:

1) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;

2) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;

3) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных профессиональных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;

4) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя)) - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам;

5) отчет о пенсионных выплатах - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам;

6) отчет об условных требованиях (обязательствах) за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 6 к настоящим Правилам;

7) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам;

8) отчет об операциях «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 8 к настоящим Правилам;

9) отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам;

10) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;

11) отчет об остатках собственных денежных средств и эквивалентов денежных средств по состоянию на конец каждого календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;

12) отчет об аффинированных драгоценных металлах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 12 к настоящим Правилам.

Отчеты в соответствии с подпунктами 1), 2), 3), 4) и 5) пункта 2 настоящих Правил представляются по каждому виду инвестиционного портфеля согласно статье 34-1 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан».

3. Фонд представляет отчетность на электронном носителе ежемесячно, не позднее 18.00 часов времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

3-1. Отчетность на бумажном носителе, составляемая ежемесячно, подписывается первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у фонда. По требованию уполномоченного органа фонд не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность на бумажном носителе.

3-2. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.

3-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем фонда (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.

3-4. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, фонд в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.

При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной фондом, уполномоченный орган уведомляет об этом фонд. Фонд не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.

4. Данные в отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.

5. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге в отчетности округляется до нуля, а сумма равная пятьсот тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

6 - 10. Исключены постановлением Правления АФН РК от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).

11. Исключен постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

12. Исключен постановлением Правления АФН РК от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310).

Глава 3. Заключительные положения

13. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1

к Правилам представления отчетности

накопительным пенсионным фондом

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов __________________________________________ (полное наименование накопительного пенсионного фонда) по состоянию на "" "_" года

Возраст вклад-

чиков

(полу- чате-

лей)

Символ

Индивидуальные пенсионные счета вкладчиков (получателей), заключивших договор о пенсионном обеспечении

Индивидуаль-

ные пенсион-

ные счета

вкладчиков

(получате-

лей), не имеющих договоров о пенсионном обеспечении

Мужчины

Женщины

Коли-

чество

Сумма

нако-

плений

(в тыся-

чах

тенге)

Коли-

чество

Сумма

нако-

плений (в тыся-

чах тенге)

Коли-

чество

Сумма

нако-

плений

(в тыся-

чах

тенге)

до 20 лет

101

21 год

102

22 года

103

23 года

104

24 года

105

25 лет

106

26 лет

107

27 лет

108

28 лет

109

29 лет

110

30 лет

111

31 год

112

32 года

113

33 года

114

34 года

115

35 лет

116

36 лет

117

37 лет

118

38 лет

119

39 лет

120

40 лет

121

41 год

122

42 года

123

43 года

124

44 года

125

45 лет

126

46 лет

127

47 лет

128

48 лет

129

49 лет

130

50 лет

131

51 год

132

52 года

133

53 года

134

54 года

135

55 лет

136

56 лет

137

57 лет

138

58 лет

139

59 лет

140

60 лет

141

61 год

142

62 года

143

63 года

144

64 года

145

65 лет

146

66 лет

147

67 лет

148

68 лет

149

69 лет

150

70 лет

151

71 год

152

72 года

153

73 года

154

74 года

155

75 лет

156

76 лет

157

77 лет

158

78 лет

159

79 лет

160

80 лет

161

81 год и более

162

Итого

100

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года. Место для печати

Приложение 2

к Правилам представления отчетности

накопительным пенсионным фондом

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов ________________________________________________ (полное наименование накопительного пенсионного фонда) по состоянию на "_" "_______" _года

(в тысячах тенге)

Возраст вкладчиков (получателей)

Символ

Мужчины

Женщины

Количество (человек)

Сумма

Количество

(человек)

Сумма

до 20 лет

101

21 год

102

22 года

103

23 года

104

24 года

105

25 лет

106

26 лет

107

27 лет

108

28 лет

109

29 лет

110

30 лет

111

31 год

112

32 года

113

33 года

114

34 года

115

35 лет

116

36 лет

117

37 лет

118

38 лет

119

39 лет

120

40 лет

121

41 год

122

42 года

123

43 года

124

44 года

125

45 лет

126

46 лет

127

47 лет

128

48 лет

129

49 лет

130

50 лет

131

51 год

132

52 года

133

53 года

134

54 года

135

55 лет

136

56 лет

137

57 лет

138

58 лет

139

59 лет

140

60 лет

141

61 год

142

62 года

143

63 года

144

64 года

145

65 лет

146

66 лет

147

67 лет

148

68 лет

149

69 лет

150

70 лет

151

71 год

152

72 года

153

73 года

154

74 года

155

75 лет

156

76 лет

157

77 лет

158

78 лет

159

79 лет

160

80 лет

161

81 год и более

162

Итого

100

Приложение 3

к Правилам представления отчетности

накопительным пенсионным фондом

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных профессиональных пенсионных взносов _____________________________________________________ (полное наименование накопительного пенсионного фонда) по состоянию на "_" "_______" _года

(в тысячах тенге)

Возраст вкладчиков (получателей)

Символ

Мужчины

Женщины

Количество (человек)

Сумма

Количество

(человек)

Сумма

до 20 лет

101

21 год

102

22 года

103

23 года

104

24 года

105

25 лет

106

26 лет

107

27 лет

108

28 лет

109

29 лет

110

30 лет

111

31 год

112

32 года

113

33 года

114

34 года

115

35 лет

116

36 лет

117

37 лет

118

38 лет

119

39 лет

120

40 лет

121

41 год

122

42 года

123

43 года

124

44 года

125

45 лет

126

46 лет

127

47 лет

128

48 лет

129

49 лет

130

50 лет

131

51 год

132

52 года

133

53 года

134

54 года

135

55 лет

136

56 лет

137

57 лет

138

58 лет

139

59 лет

140

60 лет

141

61 год

142

62 года

143

63 года

144

64 года

145

65 лет

146

66 лет

147

67 лет

148

68 лет

149

69 лет

150

70 лет

151

71 год

152

72 года

153

73 года

154

74 года

155

75 лет

156

76 лет

157

77 лет

158

78 лет

159

79 лет

160

80 лет

161

81 год и более

162

Итого

100

Приложение 4

к Правилам представления отчетности

накопительным пенсионным фондом

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя) __________________________________________________ (полное наименование накопительного пенсионного фонда) по состоянию на "_ " " _ " ______ года

Наименование области/

города

Символ

Индивидуальные пенсионные счета вкладчиков (получателей), заключивших договор о пенсионном

обеспечении

Индивидуальные пенсионные счета вкладчиков (получателей), не

имеющих договоров о пенсионном обеспечении

Коли-

чество

Сумма на-

коплений

(в тыся-

чах тенге)

Коли-

чество

Сумма на-

коплений (в тыся-

чах тенге)

Акмолинская

101

Актюбинская

102

Алматинская

103

Атырауская

104

Восточно-

Казахстанская

105

Жамбылская

106

Западно-

Казахстанская

107

Карагандин-

ская

108

Кызылордин-

ская

109

Костанайская

110

Мангистауская

111

Павлодарская

112

Северо-

Казахстанская

113

Южно-

Казахстанская

114

город Астана

115

город Алматы

116

Не указан регион

117

Итого

100

Приложение 5

к Правилам представления отчетности

накопительным пенсионным фондом

Отчет о пенсионных выплатах _____________________________________________________ (полное наименование накопительного пенсионного фонда) по состоянию на "_" "_______" _года

(в тысячах тенге)

Наименование статей

Символ

На начало отчетного

периода

На конец

отчетного

периода

Пенсионные выплаты по графику:

Пенсионные выплаты за счет обязательных пенсионных взносов:

100

при достижении пенсионного возраста

101

количество (человек)

102

Сумма

103

другим лицам

104

количество (человек)

105

Сумма

106

Пенсионные выплаты за счет добровольных пенсионных взносов:

200

при достижении пятидесятипятилетнего возраста

201

количество (человек)

202

Сумма

203

по инвалидности

204

количество (человек)

205

Сумма

206

другим лицам

207

количество (человек)

208

Сумма

209

Пенсионные выплаты за счет добровольных профессиональных пенсионных взносов:

300

при достижении пенсионного возраста

301

количество (человек)

302

Сумма

303

Единовременные пенсионные выплаты:

400

За счет обязательных пенсионных взносов:

401

в связи с выездом за пределы Республики Казахстан

402

количество (человек)

403

Сумма

404

Наследникам

405

количество (человек)

406

Сумма

407

другие единовременные выплаты

408

количество (человек)

409

Сумма

410

За счет добровольных пенсионных взносов:

500

в связи с выездом за пределы Республики Казахстан

501

количество (человек)

502

Сумма

503

другие единовременные выплаты

504

количество (человек)

505

Сумма

506

За счет добровольных профессиональных Пенсионных взносов:

600

в связи с выездом за пределы

Республики Казахстан

601

количество (человек)

602

Сумма

603

другие единовременные выплаты

604

количество (человек)

605

Сумма

606

Переведено пенсионных накоплений в страховую организацию:

700

обязательных пенсионных взносов:

701

при достижении пенсионного возраста (мужчины - 63 года, женщины - 58 лет)

702

количество (человек)

703

Сумма

704

при достижении пятидесятипятилетнего возраста и достаточности пенсионных накоплений для обеспечения выплат не ниже размера минимальной пенсии

705

количество (человек)

706

Сумма

707

инвалидам I и II группы (инвалидность бессрочно)

708

количество (человек)

709

Сумма

710

добровольных пенсионных взносов:

800

количество (человек)

801

Сумма

802

добровольных профессиональных

пенсионных взносов:

900

при достижении пятидесятилетнего возраста

901

количество (человек)

902

Сумма

903

при достижении пенсионного возраста (мужчины - 63 года, женщины - 58 лет)

904

количество (человек)

905

Сумма

906

Всего пенсионные выплаты

1000

Приложение 6

к Правилам представления

отчетности накопительным

пенсионным фондом

Форма

Отчет об условных требованиях (обязательствах) за счет собственных активов

_______________________________________________________

(наименование накопительного пенсионного фонда)

по состоянию на «___» _______ 20__ года

(в тысячах тенге)

№

Наименование статьи

Базовый

актив

Националь-

ный

иденти-

фикацион-

ный номер

Текущая

стоимость

на дату

заклю-

чения

сделки

Текущая

стоимость

на

отчетную

дату

Условные требования

1.1

Условные требования по покупке

финансовых фьючерсов

1.1.1

1.1.n

1.2

Условные требования по покупке

финансовых форвардов

1.2.1

1.2.n

1.3

Приобретенные опционные контракты

«колл»

1.3.1

1.3.n

1.4

Приобретенные опционные контракты

«пут»

1.4.1

1.4.n

1.5

Фиксированный процентный своп

1.5.1

1.5.n

1.6

Плавающий процентный своп

1.6.1

1.6.n

1.7

Условные требования по продаже

финансовых фьючерсов

1.7.1

1.7.n

1.8

Условные требования по продаже

финансовых форвардов

1.8.1

1.8.n

1.9

Проданные опционные контракты

«пут» - контрсчет

1.9.1

1.9.n

1.10

Проданные опционные контракты «колл»

- контрсчет

1.10.1

1.10.n

1.11

Прочие условные требования

1.11.1

1.11.n

Условные обязательства

2.1

Условные обязательства по покупке

финансовых фьючерсов

2.1.1

2.1.n

2.2

Условные обязательства по покупке

финансовых форвардов

2.2.1

2.2.n

2.3

Приобретенные опционные контракты

«колл» - контрсчет

2.3.1

2.3.n

2.4

Приобретенные опционные контракты

«пут» - контрсчет

2.4.1

2.4.n

2.5

Плавающий процентный своп

2.5.1

2.5.n

2.6

Фиксированный процентный своп

2.6.1

2.6.n

2.7

Условные обязательства по продаже

финансовых фьючерсов

2.7.1

2.7.n

2.8

Условные обязательства по продаже

финансовых форвардов

2.8.1

2.8.n

2.9

Проданные опционные контракты – «пут»

2.9.1

2.9.n

2.10

Проданные опционные контракты «колл»

2.10.1

2.10.n

2.11

Прочие условные обязательства

2.11.1

2.11.n

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) ________________________________________________ ____________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ________________________________________ __________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя, (подпись) (номер телефона) при наличии - отчество) Дата подписания отчета «_____» _________ 20__ года. Место для печати.

Приложение 7

к Правилам представления отчетности

накопительным пенсионным фондом

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода _____________________________________________________ (полное наименование накопительного пенсионного фонда) по состоянию на "_" "_______" _года

(в тысячах тенге)

№ п/п

Наименование

эмитента

Вид

ценной

бумаги

Нацио-

нальный

иденти-

фикаци-

онный

номер

Количество

ценных

бумаг

(в штуках)

Номи-

нальная

стоимость

Валюта

номиналь-

ной

стоимости

Государствен-

ные ценные

бумаги

Республики

Казахстан

1.1.

1.2.

Негосудар-

ственные

эмиссионные

ценные бумаги

организаций

Республики

Казахстан

2.1.

Ценные бумаги

банков второ-

го уровня

2.1.1.

2.1.2.

2.2.

Ценные бумаги

юридических

лиц, за

исключением

банков второ-

го уровня

2.2.1.

2.2.2.

Ценные бумаги

иностранных

государств

3.1.

3.2

Негосударст-

венные ценные

бумаги

эмитентов -

нерезидентов

Республики

Казахстан

4.1.

4.2.

Ценные бумаги

международных

финансовых

организаций

5.1.

5.2.

Паи инвести-

ционных фондов

6.1.

6.2.

Всего

Продолжение таблицы

Суммарная текущая стоимость

Ценные бумаги,

имеющиеся в

наличии для

продажи (за

вычетом

резервов на

обесценение),

в том числе:

начис-

ленное

вознаг-

раждение

Ценные бумаги,

оцениваемые по

справедливой

стоимости,

изменения

которых

отражаются в

составе при-

были или

убытка, в том

числе

начис-

ленное

вознаг-

раждение

Ценные бу-

маги, удер-

живаемые до

погашения

(за вычетом

резервов на

обесцене-

ние), в

том числе

начис-

ленное

вознаг-

раждение

Продолжение таблицы

Дата

Листинг/

рейтинг

Примечание*

Приобре-

тения

Погашения

* если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то следует проставлять слово "да" Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года. Место для печати

Приложение 8

к Правилам представления отчетности

накопительным пенсионным фондом

Отчет об операциях "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного месяца _____________________________________________________ (полное наименование накопительного пенсионного фонда) по состоянию на "_" "_______" _года

(в тысячах тенге)

№ п/п

Содержание

операции

Наименование эмитента и вид ценной бумаги

Национальный идентификационный номер

Валюта номинальной

стоимости

Операции "обратное РЕПО"

1.1.

Прямой способ

1.1.1.

1.2.

Автоматический способ

1.2.2.

Операции "РЕПО"

2.1.

Прямой способ

2.1.2.

2.2.

Автоматический способ

2.2.1.

Продолжение таблицы

Дата

Срок операции в

днях

Ставка

вознаграждения

Количество

ценных

бумаг

Сумма операции

в тенге

Листинг/

рейтинг

открытия

операции

закрытия

операции

Приложение 9

к Правилам представления отчетности

накопительным пенсионным фондом

Отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода _______________________________________________________ (полное наименование накопительного пенсионного фонда)

по состоянию на "___" "___________" _____года

(в тысячах тенге)

№ п/п

Наименование

статей в разрезе

банков/банка

Код

банка

Валюта

вклада

Рейтинг/

Листинг

Срок

вклада

в днях

Ставка

вознаграждения

по вкладу

(в процентах

годовых)

Вклады до востребования

1.1.

1.2.

Срочные вклады

2.1.

2.2.

Условные вклады

3.1.

3.2.

Всего

Продолжение таблицы

Сумма основного долга

по вкладу

Вознаграждение

по вкладу

Итого

текущая стоимость вклада

Резервы на возможные

потери

Примеча-ние*

в тенге

в иностранной

валюте

в тенге

в иностранной

валюте

* если имеются ограничения права собственности на вклад, то следует проставлять слово "да" Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года. Место для печати

Приложение 10

к Правилам представления отчетности

накопительным пенсионным фондом

Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц _________________________________________________ (полное наименование накопительного пенсионного фонда) по состоянию на "_" " _ " _________ года

Наименование

юридического лица

Покупная

стои-

мость

(в тыся-

чах

тен-

ге)

Балансо-

вая стои-

мость (в тысячах

тенге)

Коли-

чест-

во

акций

(в

шту-

ках)

Соотношение

количества

акций, при-

надлежащих

накопитель-

ному пенси-

онному фон-

ду, к общему

количеству

голосующих

акций эми-

тента (в

процентах)

Да-

та

при-

об-

ре-

те-

ния

в том числе сум-

мар-

ное

на-

чис-

лен-

ное воз-

наг-

раж-

дение

Финансовые организации- резиденты Республики Казахстан

1. 1.

Банки второго уровня

1.1.1.

простые

акции

1.1.1.1.

1.1.1.n.

1.1.2.

привилегиро- ванные акции

1.1.2.1.

1.1.2.n

1.3.

Страховые (перестрахо- вочные) орга-

низации

1.3.1.

простые акции

1.3.1.1.

1.3.1.n.

1.3.2.

привилегиро- ванные акции

1.3.2.1.

1.3.

2.n.

1.4.

Иные финансовые организации

1.4.1.

простые

акций

1.4.1.1.

1.4.1.n.

1.4.2.

привилегиро- ванные акции

1.4.2.1.

1.4.2.n.

1.4.3.

доли участия в уставном капитале

1.4.3.1.

1.4.3.n.

Юридические лица, не являющиеся финансовыми организациями

2.1.

простые

акций

2.1.1.

2.1.n.

2.2.

привилегиро- ванные акции

2.2.1.

2.2.n.

Юридические лица, осуществляющие

автоматизацию

накопительных

пенсионных

фондов

3.1.1.

3.1.n.

3.2.

привилегиро- ванные акции

3.2.1.

3.2.n.

3.3.

доли участия в уставном капитале

3.3.1.

3.3.n.

Всего

Приложение 11

к Правилам представления отчетности

накопительным пенсионным фондом

Отчет об остатках собственных денежных средств и эквивалентов денежных средств за период с __ по

________________________________________________________

(полное наименование накопительного пенсионного фонда)

(в тысячах тенге)

№

Наименование

Дата, месяц, год

...

Дата, месяц, год

сумма

в % к

активам

по балансу

...

сумма

в % к

активам

по балансу

...

Денежные

средства и

эквиваленты

денежных

средств, в том

числе:

1.1.

Наличные деньги

в кассе

1.2.

Деньги на счетах

в банках и

организациях,

осуществляющих

отдельные виды

банковских

операций

1.2.1.

1.2.n.

Сумма активов по

балансу

Приложение 12

к Правилам представления

отчетности накопительным

пенсионным фондом

Форма

Отчет об аффинированных драгоценных металлах, приобретенных за счет собственных активов

_______________________________________________________

(наименование накопительного пенсионного фонда)

по состоянию на «___» _______ 20__ года

(тысяч тенге)

№

Наименование

аффиниро-

ванного

драгоценного

металла

Коли-

чество

тройских

унций

Валюта

платежа

Цена покупки

за одну

тройскую

унцию

Суммарная

покупная

стоимость

Суммарная

текущая

стоимость

Итого в

процентах

от

текущей

стоимости

пенсион-

ных

активов

в валюте

в тенге

в валюте

в тенге

в валюте

в тенге

Всего по

части 5:

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _________________________________________________ ___________________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ________________________________________ __________ (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя, (подпись) (номер телефона) при наличии - отчество) Дата подписания отчета «_____» __________ 20___ года. Место для печати.

Об утверждении Правил представления отчетности накопительным пенсионным фондом

Об утверждении Правил представления отчетности накопительным пенсионным фондом

Правила представления отчетности накопительным пенсионным фондом

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Представление отчетности

Глава 3. Заключительные положения

Отчет о пенсионных выплатах _______________________________________________________ (полное наименование накопительного пенсионного фонда) по состоянию на "___" "___________" _____года

Отчет об условных требованиях (обязательствах) за счет собственных активов

Отчет об остатках собственных денежных средств и эквивалентов денежных средств за период с __________ по ________

Отчет об аффинированных драгоценных металлах, приобретенных за счет собственных активов

Отчет о пенсионных выплатах _____________________________________________________ (полное наименование накопительного пенсионного фонда) по состоянию на "_" "_______" _года

Отчет об остатках собственных денежных средств и эквивалентов денежных средств за период с __ по