Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами

Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами

В соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами.

2. Настоящее постановление вводится в действие с 01 февраля 2005 года.

3. Департаменту стратегии и анализа Агентства (Еденбаев Е.С.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления и иные меры, связанные с его принятием;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан, юридических лиц, обладающих лицензией на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, Объединения юридических лиц "Ассоциации финансистов Казахстана".

4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Утверждены

постановлением Правления Агентства

Республики Казахстан по регулированию

и надзору финансового рынка и

финансовых организаций

от 27 ноября 2004 года № 330

Правила представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и определяют перечень, формы, сроки и порядок представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами (далее - Организация) в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).

1. Отчетность Организации включает в себя:

1) отчет о стоимости пенсионных активов по состоянию на конец каждого календарного дня отчетного периода - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении, а также в разрезе видов инвестиционных портфелей по форме в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;

2) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении, а также в разрезе видов инвестиционных портфелей по форме в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;

3) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;

4) отчет об операциях «Обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам;

5) отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам;

6) отчет о структуре инвестиций в капитал других юридических лиц по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 6 к настоящим Правилам;

7) отчет об остатках собственных денежных средств и эквивалентов денежных средств по состоянию на конец каждого календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам;

8) отчет об условных требованиях (обязательствах) за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 8 к настоящим Правилам;

9) отчет об аффинированных драгоценных металлах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам;

10) отчет о соблюдении организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами, пруденциального норматива «Лимиты инвестирования» - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении, в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам.

Отчеты в соответствии с подпунктами 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) пункта 1 настоящих Правил не представляются накопительными пенсионными фондами, самостоятельно осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами.

Отчеты в соответствии с подпунктами 1)-2) пункта 1 настоящих Правил представляются по каждому виду инвестиционного портфеля в соответствии со статьей 34-1 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан.

2. Организация представляет отчетность на электронном носителе ежемесячно, не позднее 18.00 времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Организация еженедельно представляет отчетность на электронном носителе в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам, по состоянию на второй рабочий день недели, не позднее 12.00 времени города Астаны третьего рабочего дня недели, следующей за отчетной.

2-1. Отчетность на бумажном носителе подписывается первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у Организации. По требованию уполномоченного органа Организация не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность на бумажном носителе.

2-2. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.

Еженедельная отчетность представляется по адресу F5903205 Финансовой автоматизированной системы транспорта информации.

2-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем Организации (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.

2-4. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, Организация в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.

При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной Организацией, уполномоченный орган уведомляет об этом Организацию. Организация не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.

3. Организация, после сверки с банком-кастодианом и накопительным пенсионным фондом (в случае если накопительный пенсионный фонд самостоятельно осуществляет инвестиционное управление пенсионными активам - с банком-кастодианом) еженедельно не позднее четверга текущей недели составляет отчетность на бумажном носителе за период со вторника истекшей недели по понедельник текущей недели включительно.

4. Данные в отчетности указываются в национальной валюте - тенге.

5 - 9. Исключены постановлением Правления АФН РК от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310).

10. Исключен постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 N 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

11. Исключен постановлением Правления АФН РК от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310).

12. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1

к Правилам представления

отчетности юридическими лицами,

осуществляющими деятельность

по инвестиционному управлению

пенсионными активами

Форма

Отчет о стоимости пенсионных активов

за период с __________________ по _________________

(наименование накопительного пенсионного фонда) и (наименование организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами) или (наименование накопительного пенсионного фонда, самостоятельно осуществляющего инвестиционное управление пенсионными активами)

вид инвестиционного портфеля _____________________

тысяч тенге

№ п/п

По­ка­за­тель

да­та, ме­сяц, год

…

…

да­та, ме­сяц, год

1.

2.

3.

…

…

…

1.

Оста­ток на ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тах на на­ча­ло дня, в том чис­ле:

1.1

в тен­ге

1.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

2.

По­сту­пи­ло де­нег на ин­ве­сти­ци­он­ные сче­та на ко­нец дня, в том чис­ле:

2.1

в тен­ге

2.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

3.

Вы­бы­ло де­нег с ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тов на ко­нец дня, в том чис­ле:

3.1

в тен­ге

3.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

4.

Оста­ток на ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тах на ко­нец дня ((1)+(2)-(3)), в том чис­ле:

4.1

в тен­ге

4.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

4-1

Сум­ма пе­ре­во­да из од­но­го ви­да ин­ве­сти­ци­он­но­го порт­фе­ля в дру­гой

5.

Сто­и­мость про­чих ак­ти­вов на на­ча­ло дня, в том чис­ле:

5.1

в тен­ге

5.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

6.

Сто­и­мость про­чих ак­ти­вов на ко­нец дня, в том чис­ле:

6.1

в тен­ге

6.2

в ино­стран­ных ва­лю­тах

7.

Все­го сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций на на­ча­ло дня, в том чис­ле:

7.1

аф­фи­ни­ро­ван­ное зо­ло­то

7.2

про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты

8.

По­сту­пи­ло фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на ко­нец дня

9.

Вы­бы­ло фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на ко­нец дня

10.

Все­го сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций на ко­нец дня ((7)+(8)-(9)+(11)-(11.3.1)), в том чис­ле:

10.1

аф­фи­ни­ро­ван­ное зо­ло­то

10.2

про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты

11.

На­чис­лен­ный ин­ве­сти­ци­он­ный до­ход (рас­ход) на ко­нец дня, в том чис­ле

11.1

До­хо­ды (рас­хо­ды), свя­зан­ные с по­лу­че­ни­ем воз­на­граж­де­ния по фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там

11.2

До­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния сто­и­мо­сти цен­ных бу­маг, име­ю­щих­ся в на­ли­чии для про­да­жи

11.2-1

До­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния сто­и­мо­сти цен­ных бу­маг, оце­ни­ва­е­мых по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти, из­ме­не­ния ко­то­рых от­ра­жа­ют­ся в со­ста­ве при­бы­ли или убыт­ка

11.2-2

До­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния сто­и­мо­сти про­чих ак­ти­вов

11.3

До­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки ино­стран­ной ва­лю­ты, в том чис­ле:

11.3.1

До­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки де­нег на ин­ве­сти­ци­он­ном сче­те и про­чих ак­ти­вов

11.3.2

До­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций

11.3.2-1

До­хо­ды (рас­хо­ды), свя­зан­ные с вос­ста­нов­ле­ни­ем (фор­ми­ро­ва­ни­ем) ре­зер­вов (про­ви­зий) на по­кры­тие воз­мож­ных по­терь от обес­це­не­ния цен­ных бу­маг

11.4

Про­чие до­хо­ды (рас­хо­ды)

12.

Ито­го те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня ((4)+(4-1)+(6)+(10))

13.

При­рост (сни­же­ние) те­ку­щей сто­и­мо­сти пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня

14.

Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня, в том чис­ле:

14.1

на­чис­лен­ное

14.2

вы­пла­чен­ное

15.

Оста­ток за­дол­жен­но­сти по ко­мис­си­он­но­му воз­на­граж­де­нию от пен­си­он­ных ак­ти­вов

16.

Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да на ко­нец дня, в том чис­ле:

16.1

на­чис­лен­ное

16.2

вы­пла­чен­ное

17.

Оста­ток за­дол­жен­но­сти по ко­мис­си­он­но­му воз­на­граж­де­нию от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да

18.

На­чис­лен­ные на­ко­пи­тель­ным пен­си­он­ным фон­дом пен­си­он­ные обя­за­тель­ства, от­но­ся­щи­е­ся к пен­си­он­ным ак­ти­вам, на ко­нец дня, в том чис­ле:

18.1

оши­боч­ные (невер­но за­чис­лен­ные) сум­мы

18.2

вы­пла­ты

18.3

сум­ма пе­ре­во­да из од­но­го ви­да ин­ве­сти­ци­он­но­го порт­фе­ля в дру­гой

18.4

про­чие

19.

Ис­пол­нен­ные на­ко­пи­тель­ным пен­си­он­ным фон­дом пен­си­он­ные обя­за­тель­ства, от­но­ся­щи­е­ся к пен­си­он­ным ак­ти­вам, на ко­нец дня:

19.1

оши­боч­ные (невер­но за­чис­лен­ные) сум­мы с ин­ве­сти­ци­он­но­го сче­та

19.2

вы­пла­ты

19.3

сум­ма пе­ре­во­да из од­но­го ви­да ин­ве­сти­ци­он­но­го порт­фе­ля в дру­гой

19.4

про­чие

20.

Оста­ток пен­си­он­ных обя­за­тельств на­ко­пи­тель­но­го пен­си­он­но­го фон­да на ко­нец дня

21.

Ито­го обя­за­тель­ства по пен­си­он­ным ак­ти­вам на ко­нец дня ((15)+(17)+(20)):

22.

Ито­го сто­и­мость «чи­стых» пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня ((12)-(21))

23.

При­рост (сни­же­ние) сто­и­мо­сти «чи­стых» пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня

24.

Ры­ноч­ный курс об­ме­на ва­лют

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________       (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер _______________________________________ ____________                    (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись) Исполнитель ___________________________ _________ ___________________             (должность, фамилия и имя,  (подпись)   (номер телефона)                при наличии - отчество) Дата подписания отчета «_____» __________ 20___ года. Место для печати

Примечание:

1. Все суммы указываются в тысячах тенге с тремя знаками после запятой.

2. Информация по показателям «дата, месяц, год» указывается в формате «дата/месяц/год.».

3. При заполнении строки 8, указываются сведения по финансовым инструментам, которые оцениваются по фактическим затратам. Затраты, понесенные при совершении сделки (непосредственно связанные с приобретением финансовых инструментов), в том числе вознаграждения и комиссионные вознаграждения, уплаченные агентам, консультантам, брокерам-дилерам, сборы фондовых бирж, а также банковские расходы по переводу включаются в стоимость данных финансовых инструментов. В стоимость финансовых инструментов на данную дату также включается вознаграждение, начисленное за период до момента приобретения (при наличии такового).

4. При заполнении строки 9, указываются сведения о реализованных или погашенных финансовых инструментах по фактической стоимости реализации или погашения.

5. Сведения по строке 10, указываются в соответствии с данными приложения 2 к Правилам.

6. При заполнении строки 11.4 «прочие доходы (расходы)» к Отчету о стоимости пенсионных активов прилагается перечень источников полученных доходов и сведения о понесенных убытках, включенных в стоимость пенсионных активов.

7. При заполнении строк 14, 15 и 17, остаток задолженности по комиссионному вознаграждению учитывается с нарастающим итогом с учетом данных на конец отчетного периода.

8. В строке 16, указывается сумма комиссионного вознаграждения накопительного пенсионного фонда.

9. При заполнении строки 18.2, указываются суммы переводов пенсионных накоплений в другие накопительные пенсионные фонды, в страховые организации, суммы выплаченные получателям и другим лицам, суммы подоходного налога с пенсионных выплат.

10. При заполнении строки 18.4, «прочие» к Отчету о стоимости пенсионных активов прилагается перечень обязательств, включенных в стоимость пенсионных активов.

11. При заполнении строки 24, указываются рыночные курсы обмена валют на отчетные даты, использованные в Отчете о стоимости пенсионных активов, по каждой валюте в отдельности (коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов»).

12. При заполнении строки 11.3.2-1, резерв отражается один раз в месяц на конец дня даты его формирования.

Приложение 2

к Правилам представления

отчетности юридическими лицами,

осуществляющими деятельность

по инвестиционному управлению

пенсионными активами

Форма

Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов

по состоянию на «___» ___________ 20___года

__________________________________________________

(наименование накопительного пенсионного фонда) и (наименование организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами) или (наименование накопительного пенсионного фонда, самостоятельно осуществляющего инвестиционное управление пенсионными активами)

вид инвестиционного портфеля _____________________

1. Ценные бумаги, разрешенные к приобретению за счет пенсионных активов

№ п/п

На­име­нова­ние эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

На­циональ­ный иден­ти­фика­ци­он­ный но­мер

Ко­личе­ство (штук цен­ных бу­маг)

Да­та по­станов­ки на учет

Да­та по­гаше­ния

Ва­лю­та но­миналь­ной сто­и­мо­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

Ито­го

Ито­го по эми­тен­ту

Все­го ак­ций:

Все­го па­ев ин­ве­стици­он­ных фон­дов

Все­го дол­госроч­ных цен­ных бу­маг:

Все­го крат­косроч­ных цен­ных бу­маг:

Все­го по Ча­сти 1:

продолжение таблицы

Но­миналь­ная сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги

Ва­лю­та пла­тежа

Це­на по­куп­ки за од­ну цен­ную бу­ма­гу

По­куп­ная стоимость цен­ной бу­ма­ги

Сформи­ро­ванные ре­зер­вы (про­визии)

Сум­мар­ное на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

Сум­мар­ная те­ку­щая сто­и­мость с уче­том обес­це­не­ния (в тен­ге)

в ва­лю­те но­миналь­ной сто­и­мо­сти

в тен­ге

в тен­ге

в тен­ге

в ва­лю­те но­миналь­ной сто­и­мо­сти

в тен­ге

да­та, ме­сяц, год

да­та, ме­сяц, год

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

продолжение таблицы

Ли­стинг (рей­тинг)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти пен­си­он­ных ак­ти­вов

Ка­тего­рия цен­ных бу­маг

Клас­си­фи­ка­ци­он­ная ка­те­го­рия цен­ных бу­маг при фор­ми­ро­ва­нии ре­зер­вов (про­ви­зии) на по­кры­тие воз­мож­ных по­терь от обес­це­не­ния

Клас­си­фи­ка­ция по ви­дам эко­но­ми­че­ской де­я­тель­но­сти (по фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там ре­зи­ден­тов РК, за ис­клю­че­ни­ем го­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

Те­ку­щая ку­пон­ная став­ка в порт­фе­ле

19

20

21

22

23

24

продолжение таблицы

Сте­пень ко­эф­фи­ци­ен­та взве­ши­ва­ния со­от­вет­ству­ю­ще­го ви­да рис­ка

При­быль (убы­ток) за пе­ри­од

При­быль (убы­ток) с да­ты по­ста­нов­ки на учет

Кре­дит­ный риск

Спе­ци­фич­ный про­цент­ный риск

Об­щий про­цент­ный риск

Ва­лют­ный риск

Фон­до­вый риск

25

26

27

28

29

30

31

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) __________________________________________________ __________________       (фамилия, имя, при наличии - отчество)            (подпись) Главный бухгалтер _______________________________________ ___________                    (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________              (должность, фамилия и имя,  (подпись) (номер телефона)                при наличии - отчество) Дата подписания отчета «_____» __________ 20___ года. Место для печати

2. Ценные бумаги, приобретенные по операциям «обратного репо»

№ п/ п

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

На­циональ­ный иден­ти­фика­ци­он­ный но­мер

Ко­личе­ство (штук цен­ных бу­маг)

Да­та от­крытия опе­рации

Да­та за­к­рытия опе­рации

Ва­лю­та но­миналь­ной стоимо­сти

Ва­лю­та сдел­ки

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Все­го по Ча­сти 2:

продолжение таблицы:

Це­на от­кры­тия опе­ра­ции за од­ну цен­ную бу­ма­гу

Це­на за­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу

При­рост (+), сни­же­ние (–)

Став­ка до­ход­но­сти по опе­ра­ции

в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

в тен­ге

в ва­лю­те но­миналь­ной сто­и­мо­сти

в тен­ге

в ва­лю­те но­миналь­ной сто­и­мо­сти ((10)-(8))

в тен­ге ((11)-(9))

10

11

12

13

14

15

16

продолжение таблицы:

Сум­мар­ная те­ку­щая сто­и­мость (в тен­ге)

Ли­стинг (рей­тинг)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти пен­си­он­ных ак­ти­вов

да­та, ме­сяц, год

да­та, ме­сяц, год

17

18

19

20

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _________________________________________________ ___________________       (фамилия, имя, при наличии - отчество)           (подпись) Главный бухгалтер _______________________________________ ___________                   (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись) Исполнитель ___________________________  _________ __________________              (должность, фамилия и имя,  (подпись)  (номер телефона)                при наличии - отчество) Дата подписания отчета «_____» __________ 20___ года. Место для печати

3. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня

№ п/п

На­име­но­ва­ние бан­ка

Код бан­ка

Ва­лю­та вкла­да

Ва­лю­та воз­награж­де­ния по вкла­ду

Сум­ма, вне­сен­ная во вклад

На­чис­лен­ное воз­на­гражде­ние

в иностран­ной ва­лю­те

в тен­ге

в иностранной ва­лю­те

в тен­ге

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Все­го по ча­сти 3:

продолжение таблицы:

Те­ку­щая сто­и­мость (в тен­ге) ((6)+(8))

Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да

Срок вкла­да (в днях)

Став­ка воз­на­гражде­ния (в про­цен­тах го­до­вых)

Да­ты (пе­риодич­ность) вы­пла­ты на­коп­лен­но­го воз­награж­де­ния

Листинг (рей­тинг)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти пен­си­он­ных ак­ти­вов

10

11

12

13

14

15

16

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) ________________________________________________ ____________________       (фамилия, имя, при наличии - отчество)           (подпись) Главный бухгалтер _______________________________________ ___________                    (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________              (должность, фамилия и имя,  (подпись)  (номер телефона)                при наличии - отчество) Дата подписания отчета «_____» __________ 20___ года.       Место для печати

4. Условные требования (обязательства)

№

На­име­но­ва­ние ста­тьи

Ба­зо­вый ак­тив

На­циональ­ный иден­ти­фика­ци­он­ный но­мер

Те­ку­щая сто­и­мость на да­ту зак­люче­ния сдел­ки

Те­ку­щая сто­и­мость на от­чет­ную да­ту

1

2

3

4

5

6

1

Услов­ные тре­бо­ва­ния

1.1

Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке фи­нан­со­вых фью­черсов

1.1.1

1.1.n

1.2

Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке фи­нан­со­вых фор­вар­дов

1.2.1

1.2.n

1.3

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»

1.3.1

1.3.n

1.4

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «пут»

1.4.1

1.4.n

1.5

Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп

1.5.1

1.5.n

1.6

Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп

1.6.1

1.6.n

1.7

Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же фи­нан­со­вых фью­черсов

1.7.1

1.7.n

1.8

Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же фи­нан­со­вых фор­вар­дов

1.8.1

1.8.n

1.9

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «пут» - кон­тр­с­чет

1.9.1

1.9.n

1.10

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»

- кон­тр­с­чет

1.10.1

1.10.n

1.11

Про­чие услов­ные тре­бо­ва­ния

1.11.1

1.11.n

2

Услов­ные обя­за­тель­ства

2.1

Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке фи­нан­со­вых фью­черсов

2.1.1

2.1.n

2.2

Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке фи­нан­со­вых фор­вар­дов

2.2.1

2.2.n

2.3

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл» - кон­тр­с­чет

2.3.1

2.3.n

2.4

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «пут» - кон­тр­с­чет

2.4.1

2.4.n

2.5

Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп

2.5.1

2.5.n

2.6

Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп

2.6.1

2.6.n

2.7

Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же фи­нан­со­вых фью­черсов

2.7.1

2.7.n

2.8

Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же фи­нан­со­вых фор­вар­дов

2.8.1

2.8.n

2.9

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты – «пут»

2.9.1

2.9.n

2.10

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»

2.10.1

2.10.n

2.11

Про­чие услов­ные обя­за­тель­ства

2.11.1

2.11.n

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _______________________________________________ _____________________       (фамилия, имя, при наличии - отчество)          (подпись) Главный бухгалтер _______________________________________ ___________                   (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись) Исполнитель: ___________________________  _________ __________________               (должность, фамилия и имя,  (подпись)  (номер телефона)                 при наличии - отчество) Дата подписания отчета «_____» __________ 20___ года. Место для печати.

5. Аффинированные драгоценные металлы

№

На­име­но­ва­ние аф­фи­ни­рован­но­го дра­го­цен­но­го ме­тал­ла

Ко­личе­ство трой­ских ун­ций

Ва­лю­та пла­те­жа

Це­на по­куп­ки за од­ну трой­скую ун­цию

Сум­мар­ная по­куп­ная сто­и­мость

Сум­мар­ная те­ку­щая сто­и­мость

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти пен­си- он­ных ак­ти­вов

в ва­лю­те

в тен­ге

в ва­лю­те

в тен­ге

в ва­лю­те

в тен­ге

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Все­го по ча­сти 5:

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _______________________________________________ _____________________       (фамилия, имя, при наличии - отчество)         (подпись) Главный бухгалтер _____________________________ _____________________       (фамилия, имя, при наличии - отчество)         (подпись) Исполнитель: ___________________________  _________ _________________               (должность, фамилия и имя,  (подпись) (номер телефона)                 при наличии - отчество) Дата подписания отчета «_____» __________ 20___ года. Место для печати

Примечание:

По пункту 1.

1. По столбцам 8 и 10, коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

2. В столбцах 11 и 12, указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, полученное подтверждение, по системе Сообщества всемирных межбанковских финансовых телекоммуникаций (далее - система S.W.I.F.T.). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняется столбец 11, в столбце 12 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившегося на дату совершения сделки. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняется столбец 12, столбец 11 не заполняется.

3. В столбце 13, указывается покупная стоимость финансовых инструментов, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные уплаченные агентам, консультантам, брокерам-дилерам, сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу средств и уменьшенная на величину оплаченной покупателем продавцу процента (при наличии таковой). Данная сумма указывается до четырех знаков после запятой.

4. В столбцах 14, 15, 16, 17 и 18, указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

5. В столбце 17, указывается суммы на конец последнего дня предыдущего отчетного периода.

6. В столбце 18, указывается суммы на конец последнего дня отчетного периода.

7. По строке «Всего долгосрочных ценных бумаг» в столбцах 13, 14, 16-18, указывается сумма по ценным бумагам, период с отчетной даты до момента погашения которых составляет более одного года.

8. По строке «Всего краткосрочных ценных бумаг» в столбцах 13, 14, 16-18, указывается сумма по ценным бумагам, период с отчетной даты до момента погашения которых равен одному году или менее одного года.

14. В столбце 21, указывается категория ценной бумаги (Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи, ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости, изменения которых отражаются в составе прибыли или убытка, ценные бумаги, удерживаемые до погашения).

15. В столбце 24, указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления отчета.

16. В столбцах 25-29, указывается вид риска, предусмотренный Инструкцией о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов, утвержденной постановлением Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 180 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5789), Инструкцией о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, утвержденной постановлением Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 181 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5793), Правилами расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденными постановлением Правления Агентства от 26 сентября 2009 года № 215 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5810).

17. В столбце 30, указывается сумма прибыли (убытка) от финансового инструмента за истекший отчетный период.

18. В столбце 31, указывается сумма прибыли (убытка) от финансового инструмента с даты постановки на учет по последний день отчетного периода включительно.

По пункту 2.

1. По столбцам 8 и 9, коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

2. В столбцах 14, 15, 17, 18, указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

3. В столбцах 10 и 11, указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции «обратного «Репо». В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняются столбцы 10 и 12 части 2, в столбцах 11 и 13 части 2, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившегося на дату совершения сделки. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняются столбцы 11 и 13, столбцы 10 и 12 не заполняются.

4. В столбцах 5, 14, 15, 17, 18, указывается итоговая сумма по каждому виду и эмитенту ценной бумаги.

По пункту 3.

1. По столбцам 4 и 5, коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

2. В столбцах 8 и 9, указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

11. В столбцах 6 и 7, указывается сумма размещения пенсионных активов во вклад в Национальном Банке Республики Казахстан (банке второго уровня) с точностью до двух знаков после запятой. В случае размещения пенсионных активов во вклад в иностранной валюте заполняются столбцы 6 и 7, в столбце 7 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившегося на дату совершения сделки, в столбце 8 сумма начисленного вознаграждения отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на отчетную дату. В случае размещения пенсионных активов во вклад в национальной валюте заполняются столбцы 7 и 9, столбцы 6 и 8 не заполняются.

12. Столбец 14, дата (периодичность) выплаты накопленного вознаграждения указывается в соответствии с условиями договора банковского вклада.

13. В столбцах 5-9, указываются суммы вкладов отдельно по каждому банку и по каждой валюте вклада.

Приложение 3

к Правилам представления

отчетности юридическими лицами,

осуществляющими деятельность

по инвестиционному управлению

пенсионными активами

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов [сокращенное наименование организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами в родительном падеже] или [сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда, самостоятельно осуществляющего инвестиционное управление пенсионными активами в родительном падеже] по состоянию на "___" _______ 20__ года

(в тысячах тенге)

№ п/п

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

Вид цен­ной бу­ма­ги

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи-

ка­ци­он­ный но­мер

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг

(в шту­ках)

Но­ми­наль­ная сто­и­мость

Ва­лю­та но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

1

2

3

4

5

6

7

1

Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1.1.

…

2

Него­су­дар­ствен­ные эмис­си­он­ные цен­ные бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

2.1.

Цен­ные бу­ма­ги бан­ков вто­ро­го уров­ня

2.1.1.

…

2.2.

Цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц, за ис­клю­че­ни­ем бан­ков вто­ро­го уров­ня

2.2.1.

…

3.

Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств

3.1.

…

4.

Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги эми­тен­тов - нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

4.1.

…

5.

Цен­ные бу­ма­ги меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

5.1.

…

6

Паи ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов

6.1

…

7

Все­го

продолжение таблицы

Сум­мар­ная те­ку­щая сто­и­мость

Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щи­е­ся в на­ли­чии для про­да­жи (за вы­че­том ре­зер­вов на обес­ценение), в том чис­ле:

на­числен­ное воз­награжде­ние

Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти, из­ме­не­ния ко­то­рых от­ра­жа­ют­ся в со­ста­ве при­бы­ли или убыт­ка, в том чис­ле:

на­числен­ное воз­награжде­ние

Цен­ные бу­ма­ги, удер­жи­ва­е­мые до по­га­ше­ния (за вы­че­том ре­зер­вов на обес­це­не­ние), в том чис­ле:

на­числен­ное воз­награжде­ние

8

9

10

11

12

13

продолжение таблицы

Да­та

Ли­стинг/рей­тинг

При­ме­ча­ние*

При­об­ре­те­ния

По­га­ше­ния

14

15

16

17

  * если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то   следует проставлять слово "да" Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________             (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________                    (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________              (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года. Место для печати

Приложение 4

к Правилам представления

отчетности юридическими лицами,

осуществляющими деятельность

по инвестиционному управлению

пенсионными активами

Отчет об операциях "Обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов [сокращенное наименование организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами в родительном падеже] или [сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда, самостоятельно осуществляющего инвестиционное управление пенсионными активами в родительном падеже] по состоянию на "___" _______ 20__ года

(в тысячах тенге)

№ п/п

Со­дер­жа­ние опе­ра­ции

На­име­но­ва­ние эми­тен­та и вид цен­ной бу­ма­ги

На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

Ва­лю­та но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти

Да­та

от­кры­тия опе­ра­ции

за­кры­тия опе­ра­ции

1

2

3

4

5

6

7

1

Опе­ра­ции "об­рат­ное РЕ­ПО"

1.1.

Пря­мой спо­соб

…

1.2.

Ав­то­ма­ти­че­ский спо­соб

…

2

Опе­ра­ции "РЕ­ПО"

2.1.

Пря­мой спо­соб

…

2.2.

Ав­то­ма­ти­че­ский спо­соб

…

Продолжение таблицы

Срок опе­ра­ции  в днях

Став­ка воз­на­граж­де­ния

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг

Сум­ма опе­ра­ции  в тен­ге

Ли­стинг/

рей­тинг

8

9

10

11

12

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________             (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________                    (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________              (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года. Место для печати

Приложение 5

к Правилам представления

отчетности юридическими лицами,

осуществляющими деятельность

по инвестиционному управлению

пенсионными активами

Отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов [сокращенное наименование организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами в родительном падеже] или [сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда, самостоятельно осуществляющего инвестиционное управление пенсионными активами в родительном падеже] по состоянию на "___" _______ 20__ года

(в тысячах тенге)

№ п/п

На­име­но­ва­ние ста­тей в раз­ре­зе бан­ков/бан­ка

Код бан­ка

Ва­лю­та вкла­да

Рей­тинг/ Ли­стинг

Срок вкла­да в днях

Став­ка воз­на­граж­де­ния по вкла­ду (в про­цен­тах го­до­вых)

1

2

3

4

5

6

8

1

Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния

1.1.

…

2

Сроч­ные вкла­ды

2.1.

…

3

Услов­ные вкла­ды

3.1.

…

4

Все­го

Продолжение таблицы

Сум­ма ос­нов­но­го дол­га по вкла­ду

Воз­на­граж­де­ние по вкла­ду

Ито­го те­ку­щая сто­и­мость вкла­да

Ре­зер­вы на воз­мож­ные по­те­ри

При­ме­ча-ние*

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

в тен­ге

в ино­стран­ной ва­лю­те

9

10

11

12

13

14

15

* если имеются ограничения права собственности на вклад, то следует   проставлять слово "да" Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________             (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________                    (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________              (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года. Место для печати

Приложение 6

к Правилам представления

отчетности юридическими лицами,

осуществляющими деятельность

по инвестиционному управлению

пенсионными активами

Отчет о структуре инвестиций в капитал других юридических лиц [сокращенное наименование организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами в родительном падеже] или [сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда, самостоятельно осуществляющего инвестиционное управление пенсионными активами в родительном падеже] по состоянию на "___"______ 200___ года

№ п/п

На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца

Код юри­дичес­ко­го ли­ца

Ба­лан­со­вая сто­и­мость (в ты­ся­чах тен­ге)

Ко­ли­че­ство (в шту­ках)

До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле эми­тен­та (%)

Да­та при­об- ре­те­ния

При­ме­ча­ние

1

2

3

4

5

6

7

8

1.

Про­стые ак­ции

1.1.

2.

При­ви­ле­гиро­ван­ные ак­ции

2.1.

3.

Вкла­ды и паи

3.1

4.

Все­го

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________             (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________                    (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________              (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года. Место для печати

Приложение 7

к Правилам представления

отчетности юридическими лицами,

осуществляющими деятельность по

инвестиционному управлению

пенсионными активами

Отчет об остатках собственных денежных средств и эквивалентов денежных средств

за период с __________________ по _________________

___________________________________________________

(полное наименование организации, осуществляющей

инвестиционное управление пенсионными активами)

(в тысячах тенге)

На­име­но­ва­ние

да­та, ме­сяц, год

...

...

да­та, ме­сяц, год

Сум­ма

в % к ак­ти­вам по ба­лан­су

...

...

Сум­ма

в % к ак­ти­вам по ба­лан­су

1

2

4

5

...

...

...

...

Де­неж­ные сред­ства и эк­ви­ва­лен­ты де­неж­ных средств, в том чис­ле:

1.

На­лич­ные день­ги в кас­се

2.

День­ги на сче­тах в бан­ках и ор­га­ни­за­ци­ях, осу­ществ­ля­ю­щих от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций:

1.1.

1.n

2

Сум­ма ак­ти­вов по ба­лан­су

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) ___________________________________ _________                     (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________ _________                 (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________                (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)       Дата подписания отчета «___» __________ 20_____ года.       Место для печати

Приложение 8

к Правилам представления

отчетности юридическими лицами,

осуществляющими деятельность

по инвестиционному управлению

пенсионными активами

Форма

Отчет об условных требованиях (обязательствах) за счет собственных активов

_______________________________________________________

(наименование организации, осуществляющей инвестиционное

управление пенсионными активами)

по состоянию на «___» _______ 20__ года

(в тысячах тенге)

№

На­име­но­ва­ние ста­тьи

Ба­зо­вый ак­тив

На­циональ­ный иден­ти­фика­ци­он­ный но­мер

Те­ку­щая сто­и­мость на да­ту за­клю­чения сдел­ки

Те­ку­щая сто­и­мость на от­чет­ную да­ту

1

2

3

4

5

6

1

Услов­ные тре­бо­ва­ния

1.1

Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке фи­нан­со­вых фью­черсов

1.1.1

1.1.n

1.2

Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке фи­нан­со­вых фор­вар­дов

1.2.1

1.2.n

1.3

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»

1.3.1

1.3.n

1.4

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «пут»

1.4.1

1.4.n

1.5

Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп

1.5.1

1.5.n

1.6

Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп

1.6.1

1.6.n

1.7

Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же фи­нан­со­вых фью­черсов

1.7.1

1.7.n

1.8

Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же фи­нан­со­вых фор­вар­дов

1.8.1

1.8.n

1.9

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «пут» - кон­тр­с­чет

1.9.1

1.9.n

1.10

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл» - кон­тр­с­чет

1.10.1

1.10.n

1.11

Про­чие услов­ные тре­бо­ва­ния

1.11.1

1.11.n

2

Услов­ные обя­за­тель­ства

2.1

Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке фи­нан­со­вых фью­черсов

2.1.1

2.1.n

2.2

Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке фи­нан­со­вых фор­вар­дов

2.2.1

2.2.n

2.3

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл» - кон­тр­с­чет

2.3.1

2.3.n

2.4

При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «пут» - кон­тр­с­чет

2.4.1

2.4.n

2.5

Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп

2.5.1

2.5.n

2.6

Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп

2.6.1

2.6.n

2.7

Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же фи­нан­со­вых фью­черсов

2.7.1

2.7.n

2.8

Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же фи­нан­со­вых фор­вар­дов

2.8.1

2.8.n

2.9

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты – «пут»

2.9.1

2.9.n

2.10

Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»

2.10.1

2.10.n

2.11

Про­чие услов­ные обя­за­тель­ства

2.11.1

2.11.n

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _______________________________________________ _____________________       (фамилия, имя, при наличии - отчество)           (подпись) Главный бухгалтер _______________________________________ ___________                   (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________              (должность, фамилия и имя,  (подпись)  (номер телефона)                при наличии - отчество) Дата подписания отчета «_____» __________ 20___ года. Место для печати.

Приложение 9

к Правилам представления отчетности

юридическими лицами,

осуществляющими деятельность

по инвестиционному управлению

пенсионными активами

Форма

Отчет об аффинированных драгоценных металлах, приобретенных за счет собственных активов

_______________________________________________________

(наименование организации, осуществляющей инвестиционное

управление пенсионными активами)

по состоянию на «___» _______ 20__ года

(тысяч тенге)

№

На­име­но­ва­ние аф­фи­ни­рован­но­го дра­го­цен­но­го ме­тал­ла

Ко­личе­ство трой­ских ун­ций

Ва­лю­та пла­те­жа

Це­на по­куп­ки за од­ну трой­скую ун­цию

Сум­мар­ная по­куп­ная сто­и­мость

Сум­мар­ная те­ку­щая сто­и­мость

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти пен­сион­ных ак­ти­вов

в ва­лю­те

в тен­ге

в ва­лю­те

в тен­ге

в ва­лю­те

в тен­ге

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Все­го по ча­сти 5:

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________ _______________           (фамилия, имя, при наличии - отчество)         (подпись) Главный бухгалтер _______________________________________ ___________                   (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись) Исполнитель: ___________________________  _________ __________________               (должность, фамилия и имя,  (подпись)  (номер телефона)                при наличии - отчество) Дата подписания отчета «_____» __________ 20___ года. Место для печати.

Приложение 10

к Правилам представления

отчетности юридическими лицами,

осуществляющими деятельность

по инвестиционному управлению

пенсионными активами

Форма

Отчет о соблюдении организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами пруденциального норматива «Лимиты инвестирования»

_______________________________________________

(наименование Фонда, наименование Организации)

по состоянию на «___» ___________ 20 ___ года

Форма 1. В финансовые инструменты эмитента

№

На­име­нова­ние эми­тен­та

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты эми­тен­та за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость пен­си­онных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в процен­тах от те­ку­щей стоимо­сти пен­сион­ных ак­ти­вов

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты эми­тен­та за счет соб­ствен­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость соб­ственных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти соб­ственных ак­ти­вов

1

2

3

4

5

6

7

8

Форма 2. В финансовые инструменты эмитента

№

На­и­мено­ва­ние эми­тен­та

Раз­мер собственно­го ка­пи­та­ла эми­тен­та (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты эми­тен­та за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты эми­тен­та за счет соб­ствен­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от раз­ме­ра соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла эми­тен­та за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов

Ито­го в про­цен­тах от раз­ме­ра соб­ственно­го ка­пи­та­ла эми­тен­та за счет соб­ственных ак­ти­вов

Ито­го в про­цен­тах от раз­ме­ра соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла эми­тен­та за счет пен­си­он­ных и соб­ствен­ных ак­ти­вов в со­во­куп­но­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

Форма 3. В долговые ценные бумаги одного выпуска эмитента

№

На­име­нова­ние эмитен­та

НИН/ ISIN

Вид долго­вой цен­ной бу­ма­ги

Об­щее ко­личе­ство дол­го­вых цен­ных бу­маг дан­но­го вы­пус­ка (в шту­ках)

Ко­личе­ство дан­ных бу­маг за счет пен­сион­ных ак­ти­вов (в шту­ках)

Ито­го в про­цен­тах от об­ще­го ко­ли­че­ства дол­го­вых цен­ных бу­маг дан­но­го вы­пус­ка за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов

Ко­личе­ство дан­ных бу­маг за счет соб­ствен- ных ак­ти­вов (в шту­ках)

Ито­го в про­цен­тах от об­ще­го ко­ли­че­ства дол­го­вых цен­ных бу­маг дан­но­го вы­пус­ка за счет соб­ствен­ных ак­ти­вов

Ито­го в про­цен­тах от раз­ме­ра соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла бан­ка вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан за счет пен­си­он­ных и соб­ствен­ных ак­ти­вов в со­во­куп­но­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Форма 4. В голосующие акции эмитента-резидента Республики Казахстан

№

На­име­нова­ние эми­тен­та-ре­зи­ден­та Рес­публи­ки Ка­зах­стан

НИН/ ISIN

Об­щее ко­личе­ство го­лосу­ю­щих ак­ций дан­но­го эмитен­та (в шту­ках)

Ко­личе­ство дан­ных ак­ций за счет пен­сион­ных ак­ти­вов (в шту­ках)

Ито­го в про­цен­та от об­ще­го ко­ли­че­ства го­ло­су­ю­щих ак­ций дан­но­го эми­тен­та за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов

Ко­ли­че­ство дан­ных ак­ций за счет соб­ствен- ных ак­ти­вов (в шту­ках)

Ито­го в про­цен­тах от об­ще­го ко­ли­че­ства го­ло­су­ю­щих ак­ций дан­но­го эми­тен­та за счет соб­ствен­ных ак­ти­вов

Ито­го в про­цен­тах от об­ще­го ко­ли­че­ства го­ло­су­ю­щих ак­ций дан­но­го эми­тен­та за счет пен­си­он­ных и соб­ствен­ных ак­ти­вов в со­во­куп­но­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Форма 5. Доля размещенных акций, выпущенных одним банком второго уровня Республики Казахстан

№

На­име­нова­ние бан­ка вто­ро­го уров­ня Рес­публи­ки Ка­зах­стан

НИН/ ISIN

Об­щее ко­личе­ство раз­ме­щенных ак­ций, вы­пу­щенных од­ним бан­ком вто­ро­го уров­ня Рес­публи­ки Ка­зах­стан (в шту­ках)

Ко­личе­ство дан­ных ак­ций за счет пен­сион­ных ак­ти­вов (в шту­ках)

Ито­го в про­цен­тах от об­ще­го ко­ли­че­ства раз­ме­щен­ных ак­ций, вы­пу­щен­ных од­ним бан­ком вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов

Ко­личе­ство дан­ных ак­ций за счет соб­ственных ак­ти­вов (в шту­ках)

Ито­го в про­цен­тах от об­ще­го ко­ли­че­ства раз­ме­щен­ных ак­ций, вы­пу­щен­ных од­ним бан­ком вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за счет соб­ствен­ных ак­ти­вов

Ито­го в про­цен­тах от об­ще­го ко­ли­че­ства го­ло­су­ю­щих ак­ций, вы­пу­щен­ных од­ним бан­ком вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за счет пен­си­он­ных и соб­ствен­ных ак­ти­вов в со­во­куп­но­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Форма 6. В финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) эмитентом-резидентом Республики Казахстан, и эмитентами, являющимися аффилиированными лицами данного эмитента, а также доверительными управляющими десятью и более процентами голосующих акций данного эмитента, принадлежащих его крупным акционерам

№

На­име­но­ва­ние эми­тен­та-ре­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, аф­фи­ли­и­ро­ван­но­го ли­ца дан­но­го эми­тен­та, до­ве­ри­тель­но­го управ­ля­ю­ще­го де­ся­тью и бо­лее про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций дан­но­го эми­тен­та, при­над­ле­жа­щих его круп­ным ак­ци­о­не­рам

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты, вы­пу­щен­ные (предо­став­лен­ные) эми­тен­том-ре­зи­ден­том Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, и эми­тен­та­ми, яв­ля­ю­щи­ми­ся аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми дан­но­го эми­тен­та, а та­к­же до­ве­ри­тель­ны­ми управ­ля­ю­щи­ми де­ся­тью и бо­лее про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций дан­но­го эми­тен­та, при­над­ле­жа­щих его круп­ным ак­ци­о­не­рам, за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти пен­си­он­ных ак­ти­вов

1

2

3

4

5

продолжение таблицы:

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты, вы­пу­щен­ные (предо­став­лен­ные) эми­тен­том-ре­зи­ден­том Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, и эми­тен­та­ми, яв­ля­ю­щи­ми­ся аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми дан­но­го эми­тен­та, а та­к­же до­ве­ри­тель­ны­ми управ­ля­ю­щи­ми де­ся­тью и бо­лее про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций дан­но­го эми­тен­та, при­над­ле­жа­щих его круп­ным ак­ци­о­не­рам, за счет соб­ствен­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость соб­ствен­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти соб­ствен­ных ак­ти­вов

6

7

8

Форма 7. В акции эмитента-нерезидента Республики Казахстан

№

На­име­нова­ние эми­тен­та-нере­зиден­та Рес­публик Ка­зах­стан

НИН/ ISIN

Об­щее ко­личе­ство ак­ций дан­но­го эми­тента (в шту­ках)

Ко­личе­ство дан­ных ак­ций за счет пен­сион­ных ак­ти­вов (в шту­ках)

Ито­го в про­цен­тах от об­ще­го ко­ли­че­ства ак­ций дан­но­го эми­тен­та за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов

Ко­ли­че­ство дан­ных ак­ций за счет соб­ствен- ных ак­ти­вов (в шту­ках)

Ито­го в про­цен­тах от об­ще­го ко­ли­че­ства ак­ций дан­но­го эми­тен­та за счет соб­ствен­ных ак­ти­вов

Ито­го в про­цен­тах от об­ще­го ко­ли­че­ства ак­ций дан­но­го эми­тен­та за счет пен­си­он­ных и соб­ствен­ных ак­ти­вов в со­во­куп­но­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Форма 8. В ценные бумаги иностранных эмитентов, номинированные в иностранной валюте

№

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных эми­тен­тов, но­ми­ни­ро­ван­ные в ино­стран­ной ва­лю­те, за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти пен­си­он­ных ак­ти­вов

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку ни­же "АА-", за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость соб­ствен­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти соб­ственных ак­ти­вов

1

2

3

4

5

6

7

продолжение таблицы:

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных эми­тен­тов, но­ми­ни­ро­ван­ные в ино­стран­ной ва­лю­те, за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти пен­си­он­ных ак­ти­вов

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку ни­же "АА-", за счет соб­ствен­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость соб­ствен­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти соб­ствен- ных ак­ти­вов

8

9

10

11

12

13

Форма 9. В финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) аффилиированными лицами Организации (Фонда), доверительными управляющими десятью и более процентами голосующих акций Организации (Фонда), принадлежащих крупным акционерам Организации (Фонда)

№

На­име­но­ва­ние аф­фи­ли­и­ро­ван­но­го ли­ца Ор­га­ни­за­ции (Фон­да), до­ве­ри­тель­но­го управ­ля­ю­ще­го де­ся­тью и бо­лее про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций Ор­га­ни­за­ции (Фон­да), при­над­ле­жа­щих круп­ным ак­ци­о­не­рам Ор­га­ни­за­ции (Фон­да)

Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты, вы­пу­щен­ные (предо­став­лен­ные) эми­тен­том-ре­зи­ден­том Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, и эми­тен­та­ми, яв­ля­ю­щи­ми­ся аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми дан­но­го эми­тен­та, а та­к­же до­ве­ри­тель­ны­ми управ­ля­ю­щи­ми де­ся­тью и бо­лее про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций дан­но­го эми­тен­та, при­над­ле­жа­щих его круп­ным ак­ци­о­не­рам, за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти пен­си­он­ных ак­ти­вов

1

2

3

4

5

Форма 10. В паи интервального паевого инвестиционного фонда, управляющая компания которого является юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством Республики Казахстан, включенные в официальный список фондовой биржи

№

На­име­но- ва­ние эми- тен­та

НИН/ ISIN

Те­кущая стоимость па­ев дан­но­го эмитен­та за счет соб­ственных ак­ти­вов (в тен­ге)

Те­кущая сто­и­мость соб­ственных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти соб­ствен­ных ак­ти­вов

Раз­мер чи­стых ак­ти­вов дан- но­го эмитен­та (в тен­ге)

Те­ку­щая сто­и­мость па­ев дан­но­го эми­тен­та за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от раз­ме­ра чи­стых ак­ти­вов дан­но­го эми­тен­та за счет пен­си­он­ных ак­ти­вов

Ито­го в про­цен­тах от раз­ме­ра чи­стых ак­ти­вов дан­но­го эми­тен­та за счет соб­ственных ак­ти­вов

Ито­го в про­цен­тах от раз­ме­ра чи­стых ак­ти­вов дан­но­го эми­тен­та за счет пен­си он­ных и соб­ственных ак­ти­вов в со­вокуп­но­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Форма 11. В паи интервального паевого инвестиционного фонда, управляющая компания которого является юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством Республики Казахстан, включенные в официальный список фондовой биржи, и финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) данной управляющей компанией

№

На­име­но-

ва­ние

эми-

тен­та

Те­ку­щая

сто­и­мость па­ев

и дру­гих

фи­нан­со­вых

ин­стру­мен­тов

дан­но­го

эми­тен­та за

счет

пен­си­он­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

пен­си­он­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от те­ку­щей

сто­и­мо­сти

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

Те­ку­щая

сто­и­мость

па­ев и дру­гих

фи­нан­со­вых

ин­стру­мен­тов

дан­но­го

эми­тен­та за

счет

соб­ствен­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

соб­ствен­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от

те­ку­щей

сто­и­мо­сти

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

1

2

3

4

5

6

7

8

Форма 12. В паи инвестиционного фонда, имеющего международную рейтинговую оценку Standard & Poor's principal stability fund ratings не ниже «BBBm-» либо Standard & Poor's Fund credit quality ratings не ниже «BBBf-»

№

На­име­но-

ва­ние

эми-

тен­та

НИН/

ISIN

Те­ку­щая

сто­и­мость

па­ев

дан-

но­го

эми-

тен­та

за

счет

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

(в тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

(в тен­ге)

Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти соб­ствен­ных ак­ти­вов

Раз­мер

ак­ти­вов

дан­но­го

эми­тен­та

(в тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

па­ев

дан­но­го

эми­тен­та

за счет

пен­си­он­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах от

раз­ме­ра

ак­ти­вов

дан­но­го

эми­тен­та за

счет

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

Ито­го в

про­цен­тах

от

раз­ме­ра

ак­ти­вов

дан­но­го

эми­тен­та

за счет

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

Ито­го в

про­цен­тах

от

раз­ме­ра

ак­ти­вов

дан­но­го

эми­тен­та

за счет

пен­си­он-

ных и

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов в

со­во­куп-

но­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Форма 13. В паи инвестиционных фондов, имеющих международную рейтинговую оценку Standard & Poor's principal stability fund rating не ниже «BBBm-» либо Standard & Poor's Fund credit quality ratings не ниже «BBBf-», находящихся в управлении у одной управляющей компании, и финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) данной управляющей компанией

№

На­име­но-

ва­ние

эми-

тен­та

Те­ку­щая

сто­и­мость па­ев

и дру­гих

фи­нан­со­вых

ин­стру­мен­тов

дан­но­го

эми­тен­та за

счет

пен­си­он­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

пен­си­он­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от те­ку­щей

сто­и­мо­сти

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

Те­ку­щая

сто­и­мость

па­ев и дру­гих

фи­нан­со­вых

ин­стру­мен­тов

дан­но­го

эми­тен­та за

счет

соб­ствен­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

соб­ствен­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от

те­ку­щей

сто­и­мо­сти

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

1

2

3

4

5

6

7

8

Форма 14. В ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные (предоставленные) центральным правительством одного иностранного государства

№

На­име­но-

ва­ние

эми-

тен­та

НИН/

ISIN

Те­ку­щая

сто­и­мость

цен­ных

бу­маг,

име­ю­щих

ста­тус

го­су­дарст-

вен­ных,

вы­пу­щен­ные

(предо­став-

лен­ные)

цен­траль­ным

пра­ви-

тель­ством

од­но­го

ино­стран­но­го

го­су­дар­ства

за счет

пен­си­он­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Те­ку­щая

стои-

мость

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

(в тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от те­ку­щей

сто­и­мо­сти

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

Те­ку­щая

сто­и­мость

цен­ных бу­маг,

име­ю­щих

ста­тус

го­су-

дар­ствен­ных,

вы­пу­щен­ные

(предо­став-

лен­ные)

цен­траль­ным

пра­ви-

тель­ством

од­но­го

ино­стран­но­го

го­су­дар­ства

за счет

соб­ствен­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Те­ку­щая

стои-

мость

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

(в

тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от

те­ку­щей

сто­и­мо­сти соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Форма 15. В финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) одной международной финансовой организацией

№

На­име­но-

ва­ние

эми-

тен­та

Те­ку­щая

сто­и­мость

фи­нан­со­вых

ин­стру­мен­тов,

вы­пу­щен­ных

(предо­став-

лен­ных) од­ной

меж­ду­на­род­ной

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ци­ей за

счет пен­си­он­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

пен­си-

он­ных

ак­ти­вов

(в тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от те­ку­щей

сто­и­мо­сти

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

Те­ку­щая

сто­и­мость

фи­нан­со­вых

ин­стру­мен­тов,

вы­пу­щен­ных

(предо­став-

лен­ных) од­ной

меж­ду­на­род­ной

фи­нан­со­вой

ор­га­ни­за­ци­ей за

счет соб­ствен­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

соб­ствен­ных

ак­ти­вов

(в тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от

те­ку­щей

сто­и­мо­сти

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

1

2

3

4

5

6

7

8

Форма 16. В аффинированные драгоценные металлы и металлические депозиты

№

На­и­ме-

но­ва

ние

эми-

тен­та

Те­ку­щая

сто­и­мость

аф­фи­ни­ро­ван­ных

дра­го­цен­ных

ме­тал­лов и

ме­тал­ли­че­ских

де­по­зи­тов за

счет пен­си­он­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

пен­си-

он­ных

ак­ти­вов

(в тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от те­ку­щей

сто­и­мо­сти

пен­си­он­ных

ак­ти­вов

Те­ку­щая

сто­и­мость

аф­фи­ни­ро­ван­ных

дра­го­цен­ных

ме­тал­лов и

ме­тал­ли­че­ских

де­по­зи­тов за

счет соб­ствен­ных

ак­ти­вов (в

тен­ге)

Те­ку­щая-

стои-

мость

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

(в тен­ге)

Ито­го в

про­цен­тах

от

те­ку­щей

сто­и­мо­сти

соб­ствен-

ных

ак­ти­вов

1

2

3

4

5

6

7

8

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета ____________________________ дата ________________ Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета ____________________________ дата ________________ Исполнитель ________________ дата ________________ Телефон:____________________ Место для печати

Примечания:

1. Текущая стоимость и значения в процентах указываются с двумя знаками после запятой.

2. Отчет не заполняется по государственным ценным бумагам Республики Казахстан, вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан и долговым ценным бумагам, выпущенным Акционерным обществом «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына».