Об утверждении Правил представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций

Об утверждении Правил представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций

В соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :

1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций.

2. Настоящее постановление вводится в действие с 1 февраля 2005 года.

3. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления и иные меры, связанные с его принятием;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций.

4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Досмукаметова К.М.

Председатель

Утверждены

постановлением Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору

финансового рынка и

финансовых организаций

от 27 ноября 2004 года № 334

Правила представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций

Настоящие Правила представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и устанавливают перечень, формы, сроки и порядок представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, имеющими лицензию уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (за исключением ипотечных организаций, юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой) (далее - небанковские организации) в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).

1. Отчетность небанковских организаций включает в себя:

1) отчет о предоставленных займах (далее - займы) в соответствии с приложением 1 к Правилам;

2) отчет о вкладах и текущих, корреспондентских счетах в соответствии с приложением 2 к Правилам;

3) отчет о ценных бумагах в соответствии с приложением 3 к Правилам;

4) отчет о структуре операций «обратное РЕПО» и «операция «РЕПО» в соответствии с приложением 4 к Правилам;

5) отчет о структуре вкладов в банках второго уровня в соответствии с приложением 5 к Правилам;

6) отчет о структуре инвестиций в капитал юридических лиц в соответствии с приложением 6 к Правилам;

7) отчет об основных источниках привлеченных денег в соответствии с приложением 7 к Правилам;

8) отчет об обслуживании ипотечных займов в соответствии с приложением 8 к Правилам;

9) отчет о просроченной задолженности по займам в соответствии с приложением 9 к Правилам;

10) отчет о сделках с лицами, связанными с небанковской организацией особыми отношениями в соответствии с приложением 10 к Правилам;

11) реестр лиц, связанных с небанковской организацией особыми отношениями в соответствии с приложением 11 к Правилам.

2. Небанковские организации (за исключением организатора торгов, Национального оператора почты и дочерних организаций национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса) представляют отчетность в уполномоченный орган ежеквартально, не позднее 18.00 часов времени города Астаны восемнадцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

Национальный оператор почты представляет отчетность в уполномоченный орган ежеквартально, не позднее 18.00 часов времени города Астаны двадцать пятого числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

Организатор торгов, дочерние организации национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса представляют отчетность в уполномоченный орган ежемесячно, не позднее 18.00 часов времени города Астаны десятого рабочего дня, следующего за отчетным месяцем.

2-1. Небанковские организации, имеющие лицензию уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций на проведение банковских операций, предусмотренных подпунктами 1), (или) 2) и (или) 3) пункта 2 статьи 30 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», представляют отчетность, предусмотренную подпунктом 2), 10) и 11) пункта 1 Правил.

2-2. Дочерние организации национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса представляют отчетность, предусмотренную подпунктами 1), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10) и 11) пункта 1 Правил.

2-3. Небанковские организации, за исключением организаций, предусмотренных пунктами 2-1 и 2-2 Правил, и Национальный оператор почты представляют отчетность, предусмотренную подпунктами 3), 4), 5), 6), 10) и 11) пункта 1 Правил.

2-4. Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 № 121 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

3. Небанковские организации представляют отчетность в уполномоченный орган на электронном носителе.

4. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.

5. Отчетность на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем небанковской организации (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится в небанковской организации.

По требованию уполномоченного органа небанковская организация не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность по состоянию на определенную дату на бумажном носителе.

5-1. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе обеспечивается первым руководителем небанковской организации (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.

5-2. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, небанковская организация в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.

При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной небанковской организацией, уполномоченный орган уведомляет об этом небанковскую организацию. Небанковская организация не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.

6. Данные отчетности указываются в национальной валюте - тенге.

7. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тысячах тенге. Сумма, менее пятисот тенге в отчете округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

8. Исключен постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

9. Исключен постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 № 131 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

10. Исключен постановлением Правления АФН РК от 09.01.2006 N 13 (вводится в действие с 01.02.2006).

11. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1

к Правилам представления

отчетности организациями,

осуществляющими отдельные

виды банковских операций

Отчет о предоставленных займах _____________________________________________________ (полное наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций)

на _________________

(в тысячах тенге)

Зай­мы

Сим­вол

Оста­ток

зай­ма на

от­чет­ную

да­ту

1

2

3

Зай­мы бан­кам и ор­га­ни­за­ци­ям,

осу­ществ­ля­ю­щим от­дель­ные ви­ды

бан­ков­ских опе­ра­ций:

100

Зай­мы юри­ди­че­ским ли­цам:

200

        На сель­ско­хо­зяй­ствен­ные це­ли

210

        На про­из­вод­ствен­ные це­ли

220

        На стро­и­тель­ство

230

        На по­куп­ку недви­жи­мо­сти

240

        На раз­ви­тие сфе­ры услуг

250

        Про­чие зай­мы

260

Зай­мы фи­зи­че­ским ли­цам:

300

        На сель­ско­хо­зяй­ствен­ные це­ли

310

        На по­тре­би­тель­ские це­ли

320

        На по­куп­ку жи­лья

330

        На стро­и­тель­ство

340

        На раз­ви­тие сфе­ры услуг

350

        Про­чие зай­мы

360

Зай­мы по ти­пу за­ло­га:

Недви­жи­мость,

410

в том чис­ле под за­лог зем­ли

420

Га­ран­тии и по­ру­чи­тель­ства,

430

в том чис­ле под га­ран­тии

Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

440

Цен­ные бу­ма­ги

450

Ав­то­транс­порт

460

Вкла­ды

470

    Дру­гое обес­пе­че­ние

480

Блан­ко­вые зай­мы

490

Ито­го зай­мов

400

Зай­мы, вы­дан­ные субъ­ек­там ма­ло­го

пред­при­ни­ма­тель­ства:

    Юри­ди­че­ским ли­цам

510

    Част­ным пред­при­ни­ма­те­лям

520

Ито­го зай­мов, вы­дан­ных субъ­ек­там ма­ло­го пред­при­ни­ма­тель­ства, в том чис­ле

500

        На сель­ско­хо­зяй­ствен­ные це­ли

501

        На про­из­вод­ствен­ные це­ли

502

        На стро­и­тель­ство

503

        На по­куп­ку недви­жи­мо­сти

504

        На раз­ви­тие сфе­ры услуг

505

        Про­чие зай­мы

506

Спра­воч­но: Сред­не­взве­шен­ная став­ка

воз­на­граж­де­ния по зай­мам (в про­цен­тах)

Зай­мы бан­кам и ор­га­ни­за­ци­ям,

осу­ществ­ля­ю­щим от­дель­ные ви­ды

бан­ков­ских опе­ра­ций

700

Зай­мы юри­ди­че­ским ли­цам

800

Зай­мы фи­зи­че­ским ли­цам:

900

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________             (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________                    (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________              (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета "_____" __________ 20___ года. Место для печати

Приложение 2

к Правилам представления

отчетности организациями,

осуществляющими отдельные

виды банковских операций

Отчет о вкладах и текущих, корреспондентских счетах

_____________________________________________________

(полное наименование организации, осуществляющей

отдельные виды банковских операций)

на _________________

(в тысячах тенге)

Ви­ды вкла­дов

Фи­зи­че­ские

ли­ца

Юри­ди­че­ские

ли­ца

Те­ку­щие, кор­ре­спон­дент­ские сче­та

Все­го,

в том чис­ле

в ино­стран­ной

ва­лю­те

Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния

Все­го,

в том чис­ле

в ино­стран­ной

ва­лю­те

Услов­ные вкла­ды

Все­го,

в том чис­ле

в ино­стран­ной

ва­лю­те

Сроч­ные вкла­ды

Все­го,

в том чис­ле

в ино­стран­ной

ва­лю­те

в том чис­ле

с пер­во­на­чаль­ным сро­ком по­га­ше­ния

до 1 ме­ся­ца

Все­го,

в том чис­ле

в ино­стран­ной

ва­лю­те

с пер­во­на­чаль­ным сро­ком по­га­ше­ния

от 1

Все­го,

в том чис­ле

до 3 ме­ся­цев

в ино­стран­ной

ва­лю­те

с пер­во­на­чаль­ным сро­ком по­га­ше­ния

от 3 ме­ся­цев

Все­го,

в том чис­ле

до 1 го­да

в ино­стран­ной

ва­лю­те

с пер­во­на­чаль­ным сро­ком по­га­ше­ния свы­ше 1 го­да

Все­го,

в том чис­ле

до 5 лет

в ино­стран­ной

ва­лю­те

с пер­во­на­чаль­ным сро­ком по­га­ше­ния свы­ше 5 лет

Все­го,

в том чис­ле

в ино­стран­ной

ва­лю­те

Про­чие вкла­ды

Все­го,

в том чис­ле

в ино­стран­ной

ва­лю­те

Ито­го

Все­го,

в том чис­ле

в ино­стран­ной

ва­лю­те

Спра­воч­но: сред­не­взве­шен­ная став­ка воз­на­граж­де­ния по вкла­дам (в про­цен­тах)

в тен­ге

в ино­стран­ной

ва­лю­те

Те­ку­щие, кор­ре­спон­дент­ские сче­та

Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния

Услов­ные вкла­ды

Сроч­ные вкла­ды

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________             (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________                    (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________              (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета "_____" __________ 20___ года. Место для печати

Приложение 3

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору

финансового рынка и

финансовых организаций

от 27 ноября 2004 года № 334

Отчет о ценных бумагах _______________________________________________________________ (полное наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций) по состоянию на «____» ____________ 20__ года

№ п/п

На­име­но­ва­ние

эми­тен­та

Вид

цен­ной

бу­ма­ги

На­име­но-

ва­ние стра­ны-

эми­тен­та

На­цио-

наль­ный

иден­ти-

фи­ка-

ци­он­ный

но­мер,

меж­ду-

на­род­ный

иден­ти­фи-

ка­ци­он­ный

но­мер

Ко­ли-

че­ство цен­ных бу­маг

(в шту-

ках)

Но­ми-

наль­ная

стои-

мость/

По­куп­ная

сто­и­мость

цен­ной

бу­ма­ги1

По­куп­ная

сто­и­мость

цен­ных

бу­маг

(в ты­ся­чах

тен­ге)

Ва­лю­та

но­ми-

наль-

ной

стои-

мо­сти

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

Го­су­дар­ствен­ные

цен­ные бу­ма­ги

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

1.1.

...

2

Него­су­дар­ствен­ные

эмис­си­он­ные цен­ные

бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

2.1.

Цен­ные бу­ма­ги

бан­ков вто­ро­го

уров­ня

2.1.1.

...

2.2.

Цен­ные бу­ма­ги

юри­ди­че­ских лиц,

за ис­клю­че­ни­ем

бан­ков вто­ро­го

уров­ня

2.2.1.

2.3.

Об­ли­га­ции ак­ци­о­нер­но­го

об­ще­ства «Банк Раз­ви­тия

Ка­зах­ста­на»

2.3.1.

...

3.

Цен­ные бу­ма­ги

ино­стран­ных

го­су­дарств

3.1.

...

4.

Него­су­дар­ствен­ные

цен­ные бу­ма­ги

эми­тен­тов-

нере­зи­ден­тов

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

4.1.

...

5.

Цен­ные бу­ма­ги

меж­ду­на­род­ных

фи­нан­со­вых

ор­га­ни­за­ций

5.1.

...

6

Паи ин­ве­сти­ци­он­ных

фон­дов

6.1

...

7

Про­чие

7.1

…

8

Все­го

продолжение таблицы

Ба­лан­со­вая сто­и­мость (нет­то), в ты­ся­чах тен­ге

Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щи­е­ся в на­ли­чии для про­да­жи

Ос­нов-

ной

долг

Дис­конт,

пре­мия

На­чис-

лен­ное

воз­на-

граж­де-

ние

По­ло­жи­тель-

ная/

От­ри­ца­тель-

ная

кор­рек­ти-

ров­ка

Спра­вед-

ли­вая

сто­и­мость

Раз­мер про­ви­зии,

сфор­ми­ро­ван­ный в

со­от­вет­ствии с

меж­ду­на­род­ны­ми

стан­дар­та­ми фи­нан­со­вой

от­чет­но­сти

Спра­воч­но:

раз­мер

про­ви­зии,

сфор­ми­ро-

ван­ный в

со­от­вет-

ствии с

тре­бо­ва-

ни­я­ми

упол­но­мо-

чен­но­го

ор­га­на

По

ос­нов­но­му

дол­гу

По на­чис-

лен­но­му

воз­на­граж-

де­нию

10

11

12

13

14

15

16

17

продолжение таблицы

Ба­лан­со­вая сто­и­мость (нет­то), в ты­ся­чах тен­ге

Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти че­рез при­быль или убы­ток

Ос­нов­ной

долг

Дис­конт,

пре­мия

На­чис­лен­ное

воз­на­граж­де­ние

По­ло­жи­тель­ная/

От­ри­ца­тель­ная

кор­рек­ти­ров­ка

Спра­воч­но: раз­мер

от­ри­ца­тель­ной

кор­рек­ти­ров­ки,

сфор­ми­ро­ван­ный

в со­от­вет­ствии

с тре­бо­ва­ни­я­ми

упол­но­мо­чен­но­го

ор­га­на

18

19

20

21

22

продолжение таблицы

Ба­лан­со­вая сто­и­мость (нет­то), в ты­ся­чах тен­ге

Цен­ные бу­ма­ги, удер­жи­ва­е­мые до по­га­ше­ния

Ос­нов­ной

долг

Дис­конт,

пре­мия

На­чис­лен­ное

воз­на­граж­де­ние

Дис­кон­ти­ро­ван­ная

(при­ве­ден­ная)

сто­и­мость бу­ду­щих

де­неж­ных по­то­ков/

Сто­и­мость,

ожи­да­е­мая

к по­лу­че­нию

Раз­мер про­ви­зии,

сфор­ми­ро­ван­ный в

со­от­вет­ствии с

меж­ду­на­род­ны­ми

стан­дар­та­ми

фи­нан­со­вой

от­чет­но­сти

Спра­воч­но:

раз­мер

про­ви­зии,

сфор­ми­ро­ван­ный

в со­от­вет­ствии

с тре­бо­ва­ни­я­ми

упол­но­мо­чен-

но­го ор­га­на

По

ос­нов-

но­му

дол­гу

По

на­чис-

лен­но­му

воз­на-

граж­де-

нию

23

24

25

26

27

28

29

продолжение таблицы

Да­та по каж­до­му ло­ту цен­ных бу­маг

Рей­тинг/

Ли­стинг

При­ме­ча­ние

Да­та при­об­ре­те­ния

Да­та по­га­ше­ния

30

31

32

33

Примечание:

1 Номинальная стоимость заполняется по облигациям, покупная стоимость заполняется по акциям.

В графе 3 указываются данные по видам ценных бумаг (виды государственных ценных бумаг - акции, облигации (за исключением ипотечных облигаций), ипотечные облигации).

Графа 32 заполняется латинскими буквами.

Если по ценным бумагам имеются ограничения на право собственности, то в графе 33 следует проставлять слово «да».

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) ______________________________________ ___________ (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись) Главный бухгалтер ______________________________________ _________                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ _______________              (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20___ года. Место для печати

Приложение 4

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору

финансового рынка и

финансовых организаций

от 27 ноября 2004 года № 334

Отчет о структуре операций «обратное РЕПО» и «Операция «РЕПО» _______________________________________________________________ (полное наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций) по состоянию на «___» _________ 20__ года

№

п/п

Со­дер­жа­ние

опе­ра­ции

Вид

цен­ной

бу­ма­ги

На­ци­о­наль­ный

иден­ти­фи­ка­ци­он­ный

но­мер,

меж­ду­на­род­ный

иден­ти­фи­ка­ци­он­ный

но­мер

На­име­но­ва­ние

контр­аген­та

Ва­лю­та

но­ми­наль-

ной

сто­и­мо­сти

Да­та

от­кры­тия

опе­ра­ции

за­кры­тия

опе­ра­ции

1

2

3

4

5

6

7

8

1

Опе­ра­ции

«об­рат­ное РЕ­ПО»

1.1.

Пря­мой спо­соб

...

1.2.

Ав­то­ма­ти­че­ский

спо­соб

...

2

Опе­ра­ции «РЕ­ПО»

2.1.

Пря­мой спо­соб

...

2.2.

Ав­то­ма­ти­че­ский

спо­соб

...

продолжение таблицы

Срок опе­ра­ции

(в днях)

Став­ка воз­на­граж­де­ния

(в про­цен­тах)

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг

(в  шту­ках)

9

10

11

продолжение таблицы

Сум­ма

опе­ра­ции

(в ты­ся­чах

тен­ге)

На­чис-

лен­ное

воз­на-

граж­де-

ние

Дис­кон­ти­ро-

ван­ная

(при­ве­ден­ная)

сто­и­мость

бу­ду­щих

де­неж­ных

по­то­ков/

Сто­и­мость,

ожи­да­е­мая

к по­лу­че­нию

Раз­мер про­ви­зии,

сфор­ми­ро­ван­ный

в со­от­вет­ствии

с меж­ду­на­род­ны­ми

стан­дар­та­ми

фи­нан­со­вой от­чет­но­сти

Раз­мер

про­ви­зии,

сфор­ми­ро­ван­ный

в со­от­вет­ствии

с тре­бо­ва­ни­я­ми

упол­но­мо­чен­но-

го ор­га­на

Рей­тинг/

Ли­стинг

По

ос­нов­но­му

дол­гу

По

на­чис­лен-

но­му

воз­на­граж-

де­нию

12

13

14

15

16

17

18

x

x

x

x

x

x

x

x

x

x

x

x

x

x

x

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) ______________________________________ ___________ (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись) Главный бухгалтер ______________________________________ _________                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ _______________              (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20___ года. Место для печати

Приложение 5

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору

финансового рынка и

финансовых организаций

от 27 ноября 2004 года № 334

Отчет о структуре вкладов в банках второго уровня _______________________________________________________________ (полное наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций) по состоянию на «___» _________ 20_ года

(в тысячах тенге)

№

п/п

На­име­но­ва­ние

ста­тей в

раз­ре­зе бан­ков

вто­ро­го уров­ня

(бан­ка вто­ро­го

уров­ня)

Код бан­ка

вто­ро­го

уров­ня

Ва­лю­та

вкла­да

Рей­тинг/

Ли­стинг

Срок

вкла­да

в днях

Став­ка

воз­на-

граж­де-

ния по

вкла­ду (в

про­цен­тах

го­до­вых)

Сум­ма ос­нов­но­го

дол­га по вкла­ду

в тен­ге

в

ино­стран­ной

ва­лю­те

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

Вкла­ды до

вос­тре­бо­ва­ния

1.1.

2

Сроч­ные вкла­ды

2.1.

3

Услов­ные вкла­ды

3.1.

4

Все­го

продолжение таблицы

Воз­на­граж­де­ние

по вкла­ду

Дис­конт.

пре­мия

Дис­кон­ти-

ро­ван­ная

(при­ве­ден-

ная)

сто­и­мость

бу­ду­щих

де­неж­ных

по­то­ков/

Сто­и­мость,

ожи­да­е­мая

к по­лу­че­нию

Раз­мер

про­ви­зии,

сфор­ми­ро-

ван­ный в

со­от­вет-

ствии с

меж­ду­на­род-

ны­ми

стан­дар­та­ми

фи­нан­со­вой

от­чет­но­сти

Раз­мер

про­ви­зии,

сфор­ми­ро-

ван­ный в

со­от­вет-

ствии с

тре­бо­ва-

ни­я­ми

упол­но­мо-

чен­но­го

ор­га­на

Ито­го

те­ку­щая

сто­и­мость

вкла­да

При­ме-

ча­ние

в тен­ге

в ино-

стран­ной

ва­лю­те

10

11

12

13

14

15

16

17

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) ______________________________________ ___________ (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись) Главный бухгалтер ______________________________________ _________                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ _______________              (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати

Приложение 6

к постановлению Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору

финансового рынка и

финансовых организаций

от 27 ноября 2004 года № 334

Отчет о структуре инвестиций в капитал юридических лиц _______________________________________________________________ (полное наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций) по состоянию на «____» _____________ 20 __ года

№

п/п

На­име­но­ва­ние

юри­ди­че­ско­го ли­ца

Код

юри­ди­че­ско­го

ли­ца

Ба­лан­со­вая сто­и­мость (в ты­ся­чах тен­ге)

Все­го

На­чис­лен­ное

воз­на­граж­де­ние

Раз­мер про­ви­зии,

сфор­ми­ро­ван­ный в

со­от­вет­ствии с

меж­ду­на­род­ны­ми

стан­дар­та­ми фи­нан­со­вой

от­чет­но­сти

1

2

3

4

5

6

1.

Про­стые ак­ции

1.1.

2.

При­ви­ле­ги­ро­ван­ные

ак­ции

2.1.

3.

Вкла­ды и паи

3.1

4.

Все­го

продолжение таблицы

Ко­ли­че­ство

(в шту­ках)

До­ля уча­стия в

устав­ном ка­пи­та­ле

эми­тен­та,

(в про­цен­тах)

Да­та

при­об­ре­те­ния

Рей­тинг/

Ли­стинг

При­ме­ча­ние

7

8

9

10

11

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) ______________________________________ ___________ (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись) Главный бухгалтер ______________________________________ _________                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ _______________              (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати

Приложение 7

к Правилам представления отчетности

организациями, осуществляющими отдельные

виды банковских операций

Отчет об основных источниках привлеченных денег

______________________________________________________

(полное наименование организации, осуществляющей

отдельные виды банковских операций)

на __________________

(в тысячах тенге)

N

На­и­ме-

но­ва-

ние

кре­ди-

то­ра

Код

от-

рас-

ли

Зай­мы

по­лу­чен­ные

Суб-

ор­ди-

ни­ро-

ван-

ный

долг

Кре­ди­тор­ская

за­дол­жен­ность

Дол-

го­вые

и

иные

цен­ные

бу­ма­ги

(в том

чис­ле

по опе-

ра­ции

"РЕ­ПО")

Рас-

че­ты

с ак-

цио-

нера-

ми по

ди­ви-

ден-

дам

Про-

чие

ис-

точ-

ни­ки

(ука-

зать

ка-

кие)

В

с

е

г

о

дол­го-

сроч-

ные

крат-

ко-

сроч-

ные

дол­го-

сроч-

ная

крат-

ко-

сроч-

ная

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

1

1.1.

...

2.

2.1.

...

3

3.1.

...

4

4.1.

...

5

5.1.

...

6

6.1.

...

7

7.1.

...

8

8.1.

...

9

9.1.

...

10

10.1.

...

Ито­го

Пояснения по заполнению

Отчета об основных источниках привлеченных денег

При заполнении Отчета об основных источниках привлеченных денег, организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, раскрывают десять крупнейших кредиторов организации - физических и юридических лиц (крупнейшими кредиторами организации являются организации, предоставившие наибольший размер кредита по сравнению с остальными, в порядке убывания). При этом, если у организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, имеются обязательства перед юридическим лицом, которое входит в число десяти крупнейших кредиторов организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, и обязательства перед крупными акционерами/дочерними организациями данного лица, необходимо также указывать сведения по крупным акционерам/дочерним организациям в соответствующих подпунктах. В случае если у организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, имеются обязательства перед юридическим лицом и его крупными акционерами/дочерними организациями, которые в совокупности входят в число 10 крупнейших кредиторов организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, необходимо указывать сведения по данному лицу и его крупным акционерам/дочерним организациям.

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________             (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________                    (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________              (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета "_____" __________ 20___ года. Место для печати

Приложение 8

к Правилам представления отчетности

организациями, осуществляющими отдельные

виды банковских операций

Отчет об обслуживании ипотечных займов

__________________________________________________

(полное наименование организации, осуществляющей

отдельные виды банковских операций)

на _____________

(в тысячах тенге)

N

На­и­ме-

но­ва­ние

бан­ка,

ор­га­ни-

за­ции,

осу­щест-

вля­ю­щей

от­дель-

ные ви­ды

бан­ков-

ских

опе­ра­ций

парт­не­ра

Но-

мер и

да­та

до­го-

во­ра

до­ве-

ри-

тель-

но­го

уп-

рав-

ле-

ния

Став-

ка

воз-

наг-

раж-

де­ния

(сред-

него-

до­вая)

в про-

цен-

тах

Об­щая

сум­ма

при-

об­ре-

тен-

ных

прав

тре­бо-

ва­ний

по

ипо-

теч-

ным

зай-

мам

Ан­ну­и­тет­ные

пла­те­жи,

под­ле­жа­щие

к по­лу­че­нию

В том чис­ле

про­сро­чен­ная

за­дол­жен­ность

Все-

го,

в том

чис-

ле

ос-

нов-

ной

долг

на-

чис-

лен-

ное

воз-

наг-

раж-

де­ние

Все-

го,

в том

чис-

ле

ос-

нов-

ной

долг

на-

чис-

лен-

ное

воз-

наг-

раж-

де­ние

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Все­го

продолжение таблицы

Оста­ток

непо-

га­шен-

ной

пе­ни

(штра­фа)

Фак­ти­че­ски

пе­ре­чис­ле­но в

ор­га­ни­за­цию

ан­ну­и­тет­ных

пла­те­жей с мо­мен­та

вы­да­чи зай­ма

Оста-

ток

ссуд-

ной

за­дол-

жен-

но­сти

по ипо-

теч­ным

зай­мам

На­чис-

лен­ное

воз­наг-

раж­де­ние

по до-

го­во­ру

до­ве­ри-

тель­но­го

управ-

ле­ния

На­чис-

лен­ное

воз­наг-

раж­де­ние

за обя­за-

тель­ство

об­рат-

но­го

вы­ку­па

При­ме-

ча­ния

(по­ясне-

ния по

до­го­во-

рам,

выне-

сен­ным

на

прос-

роч­ку)

Все-

го,

в

том

чис-

ле

ос-

нов-

ной

долг

на-

чис-

лен-

ное

воз-

наг-

раж-

де­ние

п

е

н

я

12

13

14

15

16

17

18

19

20

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________             (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________                    (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________              (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета "_____" __________ 20___ года. Место для печати

Приложение 9

к Правилам представления отчетности

организациями, осуществляющими отдельные

виды банковских операций

Отчет о просроченной задолженности по займам

_______________________________________________________

(полное наименование организации, осуществляющей

отдельные виды банковских операций)

на _______________

(в тысячах тенге)

Сро­ки

На­име­но­ва­ние

1.

Стан-

дарт-

ные

2. Со­мни­тель­ные

3.

Без-

на-

деж-

ные

В

с

е

г

о

Сом-

ни-

тель-

ные 1

ка­те-

го­рии

Сом-

ни-

тель-

ные 2

ка­те-

го­рии

Сом-

ни-

тель-

ные 3

ка­те-

го­рии

Сом-

ни-

тель-

ные 4

ка­те-

го­рии

Сом-

ни-

тель-

ные 5

ка­те-

го­рии

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

до 30

дней

по ос­нов­но­му

дол­гу

по воз­на­граж­де­нию

по зай­мам

30-60

дней

по ос­нов­но­му

дол­гу

по воз­на­граж­де­нию

по зай­мам

60-90

дней

по ос­нов­но­му

дол­гу

по воз­на­граж­де­нию

по зай­мам

бо­лее

90

дней

по ос­нов­но­му

дол­гу

по воз­на­граж­де­нию

по зай­мам

Ито­го

по ос­нов­но­му

дол­гу

по воз­на­граж­де­нию

по зай­мам

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _____________________________________________________________________             (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________                    (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________              (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета "_____" __________ 20___ года. Место для печати

Приложение 10

к постановлению Правления

Агентства Республики

Казахстан по регулированию и

надзору финансового рынка и

финансовых организаций

от 27 ноября 2004 года № 334

Отчет о сделках с лицами, связанными с небанковской организацией особыми отношениями _______________________________________________________________ (полное наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций) по состоянию на «____» ______ 20__ года

№

На­име­но-

ва­ние

(фа­ми­лия,

имя,

при

на­ли­чии

от­че­ство)

ли­ца

Биз­нес-

иден­ти­фи­ка­ци­он­ный

но­мер (для

юри­ди­че­ско­го

ли­ца),

ин­ди­ви­ду­аль­ный

иден­ти­фи­ка­ци­он­ный

но­мер (для

фи­зи­че­ско­го ли­ца)

или

ре­ги­стра­ци­он­ный

но­мер

на­ло­го­пла­тель­щи­ка

Ре­зи-

дент­ство

ли­ца

При­знак, в

со­от­вет­ствии с

ко­то­рым ли­цо

от­не­се­но

к ли­цу,

свя­зан­но­му

осо­бы­ми

от­но­ше­ни­я­ми

с

ор­га­ни­за­ци­ей,

осу­ществ­ля­ю­щей

от­дель­ные ви­ды

бан­ков­ских

опе­ра­ций

Цель

сдел­ки

Вид

опе-

ра­ции

Вид

ва-

лю­ты

Сум­ма

сдел­ки по

до­го­во­ру

(в ты­ся­чах

тен­ге)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1. Вы­да­ча зай­мов

Ито­го

2. По­лу­че­ние зай­мов

Ито­го

3. Раз­ме­ще­ние де­по­зи­та

Ито­го

4. При­ня­тие де­по­зи­та

Ито­го

5. По­куп­ка фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, вы­пу­щен­ных ли­ца­ми, свя­зан­ны­ми

осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды

бан­ков­ских опе­ра­ций

Ито­го

6. По­куп­ка цен­ных бу­маг у лиц, свя­зан­ных осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с

ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций (за

ис­клю­че­ни­ем сде­лок, за­клю­чен­ных на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке, ме­то­да­ми, не

поз­во­ля­ю­щи­ми ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских

опе­ра­ций опре­де­лить контр­аген­та)

Ито­го

7. Про­да­жа цен­ных бу­маг ли­цам, свя­зан­ным осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с

ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций (за

ис­клю­че­ни­ем сде­лок, за­клю­чен­ных на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке, ме­то­да­ми, не

поз­во­ля­ю­щи­ми ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских

опе­ра­ций опре­де­лить контр­аген­та)

Ито­го

8. По­куп­ка цен­ных бу­маг на усло­ви­ях их об­рат­ной про­да­жи у лиц,

свя­зан­ных осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные

ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций (за ис­клю­че­ни­ем сде­лок, за­клю­чен­ных на

ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке, ме­то­да­ми, не поз­во­ля­ю­щи­ми ор­га­ни­за­ции,

осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций опре­де­лить

контр­аген­та)

Ито­го

9. Про­да­жа цен­ных бу­маг на усло­ви­ях их об­рат­ной по­куп­ки ли­цам,

свя­зан­ным осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные

ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций (за ис­клю­че­ни­ем сде­лок, за­клю­чен­ных на

ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке, ме­то­да­ми, не поз­во­ля­ю­щи­ми ор­га­ни­за­ции,

осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций опре­де­лить

контр­аген­та)

Ито­го

10. По­куп­ка про­из­вод­ных фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

Ито­го

11. Про­да­жа про­из­вод­ных фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

Ито­го

12. По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты (спот, фор­вард)

Ито­го

13. Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты (спот, фор­вард)

Ито­го

14. Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг, при­ня­тый от ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми

от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских

опе­ра­ций

Ито­го

15. Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг, вы­дан­ный ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми

от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских

опе­ра­ций

Ито­го

16. По­куп­ка иму­ще­ства у ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с

ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

Ито­го

17. При­ня­тие в за­лог иму­ще­ства у ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми

с ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

Ито­го

18. Про­да­жа иму­ще­ства ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с

ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

Ито­го

19. При­ем в за­лог фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, вы­пу­щен­ных ли­ца­ми,

свя­зан­ны­ми осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей

от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

Ито­го

20. Бу­ду­щее тре­бо­ва­ние ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды

бан­ков­ских опе­ра­ций к ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с

ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

Ито­го

21. Вы­дан­ные га­ран­тии в поль­зу ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с

ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

Ито­го

22. При­ня­тие га­ран­тий от ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с

ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

Ито­го

23. Стра­хо­вые пре­мии (взно­сы), опла­чен­ные ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей

от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния,

за­клю­чен­ным со стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ци­ей, яв­ля­ю­щей­ся

ли­цом, свя­зан­ным осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей

от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

Ито­го

24. Стра­хо­вые вы­пла­ты, по­лу­чен­ные ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей

от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций от стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной)

ор­га­ни­за­ции, яв­ля­ю­щей­ся ли­цом, свя­зан­ным осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с

ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

Ито­го

25. Вы­дан­ные ак­кре­ди­ти­вы в поль­зу ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми

с ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

Ито­го

26. По­лу­чен­ные ак­кре­ди­ти­вы от ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с

ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

Ито­го

27. Иные ви­ды сде­лок (сдел­ки, ука­за­ние ко­то­рых не преду­смот­ре­но вы­ше)

Ито­го

Все­го

продолжение таблицы:

Да­та

за­клю­че­ния

(да­та

на­ча­ла

вы­пол­не­ния

усло­вий)

до­го­во­ра

Да­та

окон­ча­ния

дей­ствия

(да­та

окон­ча­ния

вы­пол­не­ния

усло­вий)

до­го­во­ра

Обес­пе­че­ние по усло­ви­ям

до­го­во­ра

на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние

(в про­цен­тах го­до­вых)

вид

стои-

мость

(в

ты­ся-

чах

тен­ге)

Те­ку­щая

сто­и­мость

обес­пе­че­ния

с уче­том

пе­ре­оцен­ки

(в ты­ся­чах

тен­ге)

Ка­чес-

тво

обес­пе-

че­ния в

бал­лах

ли­цом,

свя­зан­ным

с

ор­га­ни-

за­ци­ей,

осу­щест-

вля­ю­щей

от­дель­ные

ви­ды

бан­ковс-

ких

опе­ра­ций,

осо­бы­ми

от­но­ше­ни-

ями в

поль­зу

ор­га­ни-

за­ции,

осу­щест-

вля­ю­щей

от­дель­ные

ви­ды

бан­ковс-

ких

опе­ра­ций

ор­га­ни­за-

ци­ей,

осу­ществ­ля-

ющей

от­дель­ные

ви­ды

бан­ков­ских

опе­ра­ций в

поль­зу

ли­ца,

свя­зан­но­го с

ор­га­ни­за-

ци­ей,

осу­ществ­ля-

ющей

от­дель­ные

ви­ды

бан­ков­ских

опе­ра­ций,

осо­бы­ми

от­но­ше­ни­я­ми

в со­от-

вет­ствии

с вну-

трен­ни­ми

до­ку­мен-

та­ми

ор­га­ни­за-

ции,

осу­щест-

вля­ю­щей

от­дель­ные

ви­ды

бан­ков­ских

опе­ра­ций

10

11

12

13

14

15

16

17

18

1. Вы­да­ча зай­мов

2. По­лу­че­ние зай­мов

3. Раз­ме­ще­ние де­по­зи­та

4. При­ня­тие де­по­зи­та

5. По­куп­ка фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, вы­пу­щен­ных ли­ца­ми, свя­зан­ны­ми

осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

6. По­куп­ка цен­ных бу­маг у лиц, свя­зан­ных осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей,

осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций (за ис­клю­че­ни­ем сде­лок, за­клю­чен­ных

на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке, ме­то­да­ми, не поз­во­ля­ю­щи­ми ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей

от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций опре­де­лить контр­аген­та)

7. Про­да­жа цен­ных бу­маг ли­цам, свя­зан­ным осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей,

осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций (за ис­клю­че­ни­ем сде­лок, за­клю­чен­ных

на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке, ме­то­да­ми, не поз­во­ля­ю­щи­ми ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей

от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций опре­де­лить контр­аген­та)

8. По­куп­ка цен­ных бу­маг на усло­ви­ях их об­рат­ной про­да­жи у лиц, свя­зан­ных осо­бы­ми

от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций (за

ис­клю­че­ни­ем сде­лок, за­клю­чен­ных на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке, ме­то­да­ми, не поз­во­ля­ю­щи­ми

ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций опре­де­лить

контр­аген­та)

9. Про­да­жа цен­ных бу­маг на усло­ви­ях их об­рат­ной по­куп­ки ли­цам, свя­зан­ным осо­бы­ми

от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций (за

ис­клю­че­ни­ем сде­лок, за­клю­чен­ных на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке, ме­то­да­ми, не поз­во­ля­ю­щи­ми

ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций опре­де­лить

контр­аген­та)

10. По­куп­ка про­из­вод­ных фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

11. Про­да­жа про­из­вод­ных фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

12. По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты (спот, фор­вард)

13. Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты (спот, фор­вард)

14. Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг, при­ня­тый от ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с

ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

15. Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг, вы­дан­ный ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с

ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

16. По­куп­ка иму­ще­ства у ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей,

осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

17. При­ня­тие в за­лог иму­ще­ства у ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей,

осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

18. Про­да­жа иму­ще­ства ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей,

осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

19. При­ем в за­лог фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, вы­пу­щен­ных ли­ца­ми, свя­зан­ны­ми осо­бы­ми

от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

20. Бу­ду­щее тре­бо­ва­ние ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

к ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды

бан­ков­ских опе­ра­ций

21. Вы­дан­ные га­ран­тии в поль­зу ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей,

осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

22. При­ня­тие га­ран­тий от ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей,

осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

23. Стра­хо­вые пре­мии (взно­сы), опла­чен­ные ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды

бан­ков­ских опе­ра­ций по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния, за­клю­чен­ным со стра­хо­вой

(пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ци­ей, яв­ля­ю­щей­ся ли­цом, свя­зан­ным осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с

ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

24. Стра­хо­вые вы­пла­ты, по­лу­чен­ные ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды

бан­ков­ских опе­ра­ций от стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, яв­ля­ю­щей­ся ли­цом,

свя­зан­ным осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды

бан­ков­ских опе­ра­ций

25. Вы­дан­ные ак­кре­ди­ти­вы в поль­зу ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с

ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

26. По­лу­чен­ные ак­кре­ди­ти­вы от ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей,

осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

27. Иные ви­ды сде­лок (сдел­ки, ука­за­ние ко­то­рых не преду­смот­ре­но вы­ше)

продолжение таблицы:

Те­ку­щий

оста­ток на

от­чет­ную

да­ту

(в ты­ся­чах

тен­ге)

Клас­си-

фи­ка-

ци­он­ная

ка­те-

го­рия

Сум­ма

со­здан­ных

про­ви­зий в

со­от-

вет­ствии с

тре­бо­ва­ни-

ями меж­ду-

на­род­ных

стан­дар­тов

фи­нан­со­вой

от­чет­но­сти

(в ты­ся­чах

тен­ге)

Сум­ма

со­здан­ных

про­ви­зий в

со­от-

вет­ствии с

тре­бо­ва-

ни­я­ми

упол­но­мо-

чен­но­го

ор­га­на (в

ты­ся­чах

тен­ге)

Рек­ви­зи­ты

ре­ше­ния со­ве­та

ди­рек­то­ров

ор­га­ни­за­ции,

осу­ществ­ля­ю­щей

от­дель­ные ви­ды

бан­ков­ских

опе­ра­ций ли­бо

об­ще­го со­бра­ния

ак­ци­о­не­ров

(в слу­чае

от­сут­ствия

со­ве­та

ди­рек­то­ров)

На­чис­лен­ные

до­хо­ды/рас­хо­ды

(в ты­ся­чах

тен­ге)

При­ме-

ча­ние

19

20

21

22

23

24

25

1. Вы­да­ча зай­мов

2. По­лу­че­ние зай­мов

3. Раз­ме­ще­ние де­по­зи­та

4. При­ня­тие де­по­зи­та

5. По­куп­ка фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, вы­пу­щен­ных ли­ца­ми, свя­зан­ны­ми

осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских

опе­ра­ций

6. По­куп­ка цен­ных бу­маг у лиц, свя­зан­ных осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей,

осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций (за ис­клю­че­ни­ем сде­лок,

за­клю­чен­ных на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке, ме­то­да­ми, не поз­во­ля­ю­щи­ми ор­га­ни­за­ции,

осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций опре­де­лить контр­аген­та)

7. Про­да­жа цен­ных бу­маг ли­цам, свя­зан­ным осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей,

осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций (за ис­клю­че­ни­ем сде­лок,

за­клю­чен­ных на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке, ме­то­да­ми, не поз­во­ля­ю­щи­ми ор­га­ни­за­ции,

осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций опре­де­лить контр­аген­та)

8. По­куп­ка цен­ных бу­маг на усло­ви­ях их об­рат­ной про­да­жи у лиц, свя­зан­ных осо­бы­ми

от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

(за ис­клю­че­ни­ем сде­лок, за­клю­чен­ных на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке, ме­то­да­ми, не

поз­во­ля­ю­щи­ми ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

опре­де­лить контр­аген­та)

9. Про­да­жа цен­ных бу­маг на усло­ви­ях их об­рат­ной по­куп­ки ли­цам, свя­зан­ным осо­бы­ми

от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

(за ис­клю­че­ни­ем сде­лок, за­клю­чен­ных на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке, ме­то­да­ми, не

поз­во­ля­ю­щи­ми ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

опре­де­лить контр­аген­та)

10. По­куп­ка про­из­вод­ных фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

11. Про­да­жа про­из­вод­ных фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов

12. По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты (спот, фор­вард)

13. Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты (спот, фор­вард)

14. Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг, при­ня­тый от ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с

ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

15. Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг, вы­дан­ный ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с

ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

16. По­куп­ка иму­ще­ства у ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей,

осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

17. При­ня­тие в за­лог иму­ще­ства у ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с

ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

18. Про­да­жа иму­ще­ства ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей,

осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

19. При­ем в за­лог фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, вы­пу­щен­ных ли­ца­ми, свя­зан­ны­ми осо­бы­ми

от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

20. Бу­ду­щее тре­бо­ва­ние ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских

опе­ра­ций к ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей

от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

21. Вы­дан­ные га­ран­тии в поль­зу ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с

ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

22. При­ня­тие га­ран­тий от ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей,

осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

23. Стра­хо­вые пре­мии (взно­сы), опла­чен­ные ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные

ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций по до­го­во­рам стра­хо­ва­ния, за­клю­чен­ным со стра­хо­вой

(пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ци­ей, яв­ля­ю­щей­ся ли­цом, свя­зан­ным осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми

с ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

24. Стра­хо­вые вы­пла­ты, по­лу­чен­ные ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды

бан­ков­ских опе­ра­ций от стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, яв­ля­ю­щей­ся

ли­цом, свя­зан­ным осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные

ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

25. Вы­дан­ные ак­кре­ди­ти­вы в поль­зу ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с

ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

26. По­лу­чен­ные ак­кре­ди­ти­вы от ли­ца, свя­зан­но­го осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с

ор­га­ни­за­ци­ей, осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

27. Иные ви­ды сде­лок (сдел­ки, ука­за­ние ко­то­рых не преду­смот­ре­но вы­ше)

Общая сумма сделок организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций с лицами, связанными особыми отношениями с ней, суммы которых по каждому виду операций организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций с лицом, связанным особыми отношениями с ней, не превышает 0,001 процент в совокупности от размера собственного капитала организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций рассчитываемого в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июля 2004 года № 200 «Об установлении пруденциальных нормативов для Национального оператора почты, а также форм и сроков представления отчетов об их выполнении» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2988), постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 48 «Об утверждении Инструкции о нормативных значениях, методике расчетов пруденциальных нормативов для ипотечных организаций, дочерних организаций национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса, а также форм и сроков представления отчетности об их выполнении» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4158), постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 марта 2010 года № 41 «Об утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организатора торгов» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6207) по состоянию на «__» _____ 20__ года, составляет ________ тысяч тенге.

Общая сумма займов клиентов организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций застрахованных у страховой (перестраховочной) организации, являющейся лицом, связанным особыми отношениями с организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций по состоянию на отчетную дату составляет _________ тысяч тенге.

Организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций подтверждает, что в отчетном периоде льготные условия лицам, связанным особыми отношениями с организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций не предоставлялись и других сделок с лицами, связанными особыми отношениями с организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций кроме указанных в настоящей Информации, организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций не осуществлялось.

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _________________________________________________________       (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________                     (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________               (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати

Указания по заполнению таблицы:

1) в таблице указываются сведения обо всех сделках организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций с лицами, связанными особыми отношениями с ней, сумма которых по каждому виду операций организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций с лицом, связанным особыми отношениями с ней, превышает 0,001 процент в совокупности от размера собственного капитала организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, рассчитываемого в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июля 2004 года № 200 «Об установлении пруденциальных нормативов для Национального оператора почты, а также форм и сроков представления отчетов об их выполнении» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2988), постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 48 «Об утверждении Инструкции о нормативных значениях, методике расчетов пруденциальных нормативов для ипотечных организаций, дочерних организаций национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса, а также форм и сроков представления отчетности об их выполнении» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4158), постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 марта 2010 года № 41 «Об утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организатора торгов» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6207) по состоянию на соответствующую отчетную дату, в том числе о сделках, указанных в таблице (но, не ограничиваясь ими);

2) если условия сделки не предполагают наличие обеспечения, выплату вознаграждения или начисление провизий, то графы 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 21, 22 не подлежат заполнению;

3) в графе 2 для физического лица фамилия, имя указывается обязательно, при наличии отчество;

4) в графе 15 качество обеспечения в баллах оценивается в соответствии с Правилами классификации активов, условных обязательств и создания провизий (резервов) против них, утвержденными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 декабря 2006 года № 296 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4580);

5) в графе 24 указывается сумма начисленного дохода/расхода, накопленного с начала текущего года;

6) по строке «23. Страховые премии (взносы), оплаченные организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций по договорам страхования, заключенным со страховой (перестраховочной) организацией, являющейся лицом, связанным особыми отношениями с организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций» в графе 9 указывается страховая сумма по договору страхования.

Приложение 11

к постановлению Правления

Агентства Республики

Казахстан по регулированию и

надзору финансового рынка и

финансовых организаций

от 27 ноября 2004 года № 334

Реестр лиц, связанных с небанковской организацией особыми отношениями _______________________________________________________________ (полное наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций) по состоянию на «____» ______ 20__ года

№

Биз­нес – иден­ти­фи­ка­ци­он­ный

но­мер (для юри­ди­че­ско­го

ли­ца), ин­ди­ви­ду­аль­ный

иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер

(для фи­зи­че­ско­го ли­ца) или

ре­ги­стра­ци­он­ный но­мер

на­ло­го­пла­тель­щи­ка

На­име­но­ва­ние (фа­ми­лия,

имя, при на­ли­чии

от­че­ство) ли­ца

При­знак, в со­от­вет­ствии с

ко­то­рым ли­цо от­не­се­но к

ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми

от­но­ше­ни­я­ми с ор­га­ни­за­ци­ей,

осу­ществ­ля­ю­щей от­дель­ные

ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

1

2

3

4

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _________________________________________________________               (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Главный бухгалтер ___________________________________________________                     (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) Исполнитель: ___________________________ _________ __________________               (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона) Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года. Место для печати