О требованиях к организационной структуре организатора торгов и об утверждении Правил осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов

О требованиях к организационной структуре организатора торгов и об утверждении Правил осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов

В соответствии со статьей 83 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Установить, что организационная структура организатора торгов включает в себя самостоятельные подразделения, основными функциями которых являются:

1) организация торгов с финансовыми инструментами;

2) листинг ценных бумаг и послелистинговые процедуры;

3) работа с биржевой информацией;

4) осуществление программного сопровождения деятельности организатора торгов;

5) осуществление технического сопровождения деятельности организатора торгов;

6) осуществление деятельности по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов.

2. Утвердить Правила осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Шалгимбаева Г.Н.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и организаторов торгов.

5. Организаторам торгов в течение одного месяца с даты введения настоящего постановления в действие привести свою организационную структуру и внутренние документы в соответствие с требованиями настоящего постановления.

6. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в официальных печатных изданиях Республики Казахстан.

7. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Бахмутову Е.Л.

Председатель

Утверждены:

постановлением Правления Агентства

Республики Казахстан по регулированию

и надзору финансового рынка и финансовых

организаций "О требованиях к

организационной структуре

организатора торгов и об утверждении

Правил осуществления деятельности структурного

подразделения организатора торгов,

осуществляющего деятельность по надзору за

совершаемыми сделками в торговой системе

организатора торгов"

от 12 июня 2004 года N 152

Правила осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов

1. Основными функциями структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов (далее - надзорное подразделение) являются:

выявление сделок с ценными бумагами, параметры и условия заключения которых дают основания предполагать, что данные сделки заключены в целях манипулирования ценами ценных бумаг (далее - подозрительные сделки);

передача сведений о таких сделках в уполномоченный государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган);

иные функции, установленные внутренними документами организатора торгов.

2. Надзорное подразделение возглавляется его начальником (при наличии такой должности в штатном расписании организатора торгов) и курируется членом исполнительного органа организатора торгов (далее - куратор).

3. Критерии отнесения сделок с ценными бумагами к числу подозрительных сделок (далее - критерии) устанавливаются Законом "О рынке ценных бумаг" и нормативным правовым актом уполномоченного органа.

4. Работники надзорного подразделения при выявлении подозрительных сделок готовит отчет, который включает в себя:

описание критерия, на основании которого сделка с ценными бумагами была отнесена к числу подозрительных;

параметры подозрительной сделки и при необходимости ее графическую иллюстрацию;

для подозрительной сделки, входящей в состав группы взаимосвязанных подозрительных сделок, - параметры таких сделок и при необходимости графическую иллюстрацию данной группы;

подпись работника надзорного подразделения, составившего отчет;

подпись начальника надзорного подразделения (при наличии такой должности в штатном расписании организатора торгов);

резолюцию куратора надзорного подразделения о передаче данного отчета в уполномоченный орган.

5. Отчет о подозрительной сделке составляется и направляется в уполномоченный орган не позднее первого рабочего дня, следующего за днем заключения данной сделки.

6. По вопросам, не урегулированным настоящими Правилами, надзорное подразделение руководствуется законодательством Республики Казахстан и внутренними документами организатора торгов.