Об утверждении Инструкции о формах, сроках и периодичности представления отчетов и дополнительной информации ликвидационными комиссиями накопительных пенсионных фондов

Об утверждении Инструкции о формах, сроках и периодичности представления отчетов и дополнительной информации ликвидационными комиссиями накопительных пенсионных фондов

Во исполнение подпункта 2) пункта 1 статьи 45-3 Закона Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о формах, сроках и периодичности представления отчетов и дополнительной информации ликвидационными комиссиями накопительных пенсионных фондов.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту ликвидации финансовых организаций (Бадырленова Ж.Р.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения подразделений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Бахмутову Е.Л.

Председатель

Утверждена

постановлением Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору

финансового рынка и финансовых

организаций от 15 марта 2004 года N 71

"Об утверждении Инструкции о формах,

сроках и периодичности представления

отчетов и дополнительной информации

ликвидационными комиссиями

накопительных пенсионных фондов"

Инструкция о формах, сроках и периодичности представления отчетов и дополнительной информации ликвидационными комиссиями накопительных пенсионных фондов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящая Инструкция разработана в соответствии с Законами Республики Казахстан от 20 июня 1997 года " О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", от 4 июля 2003 года " О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 28 февраля 2007 года " О бухгалтерском учете и финансовой отчетности" и другими нормативными правовыми актами Республики Казахстан.

2. Настоящая Инструкция устанавливает формы, сроки и периодичность представления отчетов и дополнительной информации ликвидационными комиссиями накопительных пенсионных фондов в уполномоченный государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).

3. Действие настоящей Инструкции распространяется на накопительные пенсионные фонды (далее - фонды), ликвидируемые по решению общего собрания акционеров при наличии разрешения уполномоченного органа (добровольная ликвидация) и суда в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан (принудительная ликвидация).

Глава 2. Представление отчетов ликвидационными комиссиями фондов

4. Отчеты ликвидационных комиссий фондов включают в себя:

1) исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.02.2009 N 24 (порядок введения в действие см. п. 2 );

2) промежуточный ликвидационный баланс (приложение 1 к настоящей Инструкции);

3) отчет о проделанной работе за месяц (ежемесячный отчет);

4) отчет о проделанной работе за квартал (ежеквартальный отчет);

5) отчет о проделанной работе за год (годовой отчет);

6) отчет о ликвидации;

7) ликвидационный баланс (приложение 2 к настоящей Инструкции).

5. Отчеты в уполномоченный орган представляются ликвидационными комиссиями фондов со следующей периодичностью:

1) промежуточный ликвидационный баланс - в течение пяти рабочих дней после истечения установленного срока для его составления;

2) ежемесячный отчет - не позднее шестого числа месяца, следующего за отчетным месяцем. Ежемесячный отчет о проделанной работе представляется ликвидационной комиссией за январь, февраль, апрель, май, июль, август, октябрь, ноябрь;

3) ежеквартальный отчет - не позднее восьмого числа месяца, следующего за отчетным кварталом. Ежеквартальный отчет о проделанной работе представляется ликвидационной комиссией за первый, второй и третий кварталы текущего года;

4) годовой отчет - не позднее двадцать пятого января года, следующего за отчетным годом;

5) отчет о ликвидации и ликвидационный баланс - в течение семи дней после завершения расчетов с кредиторами фонда.

6. Отчеты о проделанной работе ликвидационными комиссиями фондов в уполномоченный орган представляются на бумажном носителе.

Ликвидационные комиссии фондов вправе также представить в уполномоченный орган отчеты о проделанной работе на электронном носителе при условии представления данных отчетов на бумажном носителе. Отчетность на бумажном носителе должна соответствовать отчетности, представленной на электронном носителе.

7. Ежемесячный отчет ликвидационной комиссии включает в себя:

1) бухгалтерский баланс ликвидируемого фонда по состоянию на отчетную дату (приложение 3 к настоящей Инструкции);

2) отчет о состоянии активов на отчетную дату (приложение 4 к настоящей Инструкции);

3) отчет о состоянии обязательств на отчетную дату (приложение 5 к настоящей Инструкции);

4) отчет о движении денежных средств по текущему счету за отчетный период (приложение 6 к настоящей Инструкции);

5) отчет о движении денежных средств по кассе за отчетный период (приложение 7 к настоящей Инструкции);

6) исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.02.2009 N 24 (порядок введения в действие см. п. 2 );

7) исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.02.2009 N 24 (порядок введения в действие см. п. 2 );

8) отчет о произведенных ликвидационной комиссией фонда расходах на ликвидационное производство за отчетный период, составленный по форме в соответствии с приложением 11 к настоящей Инструкции.

8. Отчетной датой для ежемесячного отчета является первое число месяца, следующего за отчетным месяцем. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего ежемесячного отчета.

9. При направлении ежеквартального отчета, помимо документов, указанных в пункте 7 настоящей Инструкции, ликвидационная комиссия представляет:

1) отчет о взыскании дебиторской задолженности ликвидируемого фонда по состоянию на отчетную дату (приложение 8 к настоящей Инструкции);

2) отчет о состоянии собственного имущества ликвидируемого фонда на отчетную дату (приложение 9 к настоящей Инструкции);

3) отчет о расчетах ликвидационной комиссии фонда с кредиторами и по текущей задолженности по состоянию на отчетную дату (приложение 10 к настоящей Инструкции);

4) отчет о состоянии залогового имущества ликвидируемого фонда на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с приложением 10-1 к настоящей Инструкции.

10. Отчетной датой для ежеквартального отчета является первое число месяца, следующего за отчетным кварталом. Предыдущей отчетной датой для ежеквартального отчета является отчетная дата предыдущего ежеквартального отчета.

11. При направлении годового отчета помимо документов, указанных в пункте 9 настоящей Инструкции, ликвидационная комиссия представляет:

1) информацию о возбужденных уголовных делах в отношении работников, являющихся должниками ликвидируемого фонда, по состоянию на отчетную дату (приложение 12 к настоящей Инструкции);

2) отчет о численности работников ликвидационной комиссии фонда (приложение 13 к настоящей Инструкции).

12. Отчетной датой для годового отчета является первое января года, следующего за отчетным периодом. Предыдущей отчетной датой для годового отчета является отчетная дата предыдущего годового отчета.

13. К отчету о проделанной работе (за месяц, квартал, год) прилагается пояснительная записка о состоянии ликвидационного процесса в фонде, включающая в себя полные сведения по каждому изменению показателей отчетности за истекший период.

14. В случае наличия невостребованной кредиторской задолженности, в обязательном порядке представляется расшифровка балансовых счетов, на которых учитываются данные обязательства ликвидируемого фонда с указанием категории кредиторов.

15. Отчет о проделанной работе составляется в двух экземплярах, один из которых направляется в уполномоченный орган. Отчет о проделанной работе подписывается председателем ликвидационной комиссии, главным бухгалтером и исполнителем, заверяется печатью фонда.

16. Все листы отчета о проделанной работе должны быть пронумерованы, общее количество листов отчета указывается в сопроводительном письме при его направлении в уполномоченный орган.

17. Уполномоченным органом не принимается и подлежит возврату отчет о проделанной ликвидационной комиссией работе на бумажных носителях, содержащий исправления и подчистки.

18. В случае необходимости внесения изменений и/или дополнений в отчет о проделанной работе, ликвидационная комиссия в течение трех рабочих дней со дня представления в уполномоченный орган отчета о проделанной работе, представляет в уполномоченный орган пояснительную записку с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений.

Глава 3. Форма промежуточного ликвидационного баланса и реестра требований кредиторов фонда, их утверждение и переутверждение

19. Ликвидационная комиссия в месячный срок после истечения срока, установленного для предъявления претензий (заявлений) кредиторами фонда, составляет промежуточный ликвидационный баланс и представляет его в уполномоченный орган.

20. Промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемого фонда составляется на основании следующих документов и форм отчетов:

1) регистров аналитического и синтетического учета фонда;

2) актов инвентаризации бухгалтерских и юридических документов, имущества и обязательств фонда;

3) бухгалтерского баланса фонда на начало его ликвидационного процесса. Началом ликвидационного процесса является:

при принудительной ликвидации - дата вступления в силу решения суда о ликвидации фонда;

при добровольной ликвидации - дата создания ликвидационной комиссии фонда;

4) оборотно-сальдовой ведомости к бухгалтерскому балансу фонда на начало его ликвидационного процесса;

5) списка кредиторов фонда на начало ликвидационного процесса (форма 2 приложения 1 к настоящей Инструкции);

6) журнала учета заявленных кредиторами ликвидируемого фонда претензий (заявлений) (форма 3 приложения 1 к настоящей Инструкции);

7) журнала учета невостребованной кредиторской задолженности ликвидируемого фонда (форма 4 приложения 1 к настоящей Инструкции);

8) журнала учета собственного имущества ликвидируемого фонда (форма 5 приложения 1 к настоящей Инструкции);

9) журнала учета дебиторской задолженности ликвидируемого фонда (форма 6 приложения 1 к настоящей Инструкции).

21. К промежуточному ликвидационному балансу прилагаются следующие формы отчетов и документы:

1) документы, указанные в подпунктах 2) - 5) пункта 20 настоящей Инструкции;

2) список дебиторов ликвидируемого фонда на начало ликвидационного процесса (форма 7 приложения 1 к настоящей Инструкции);

3) оборотно-сальдовая ведомость к промежуточному ликвидационному балансу;

4) расшифровки всех балансовых счетов промежуточного ликвидационного баланса;

5) перечень заявленных кредиторами претензий (заявлений), результатов их рассмотрения и задолженности, невостребованной кредиторами ликвидируемого фонда (форма 8 приложения 1 к настоящей Инструкции);

6) реестр требований кредиторов ликвидируемого фонда, включенных в его промежуточный ликвидационный баланс (форма 9 приложения 1 к настоящей Инструкции);

7) сведения о составе имущества, включенного в промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемого фонда (форма 10 приложения 1 к настоящей Инструкции);

8) сведения об имеющихся отклонениях данных промежуточного ликвидационного баланса по сравнению с бухгалтерским балансом ликвидируемого фонда на начало ликвидационного процесса (форма 11 приложения 1 к настоящей Инструкции);

9) пояснительная записка к промежуточному ликвидационному балансу, содержащая полную информацию о проведенной ликвидационной комиссией работе с начала ликвидационных процедур в фонде до момента составления промежуточного ликвидационного баланса, а также пояснения по каждой форме отчетности, включая изменения показателей.

22. При проведении процедуры принудительной ликвидации фонда после составления промежуточного ликвидационного баланса фонда ликвидационная комиссия представляет его в уполномоченный орган для утверждения с приложением документов, указанных в пункте 21 настоящей Инструкции.

22-1. Промежуточный ликвидационный баланс добровольно или принудительно ликвидируемого фонда не подлежит рассмотрению (при добровольной ликвидации) и утверждению (при принудительной ликвидации) в случаях:

1) непредставления форм отчетов и документов, предусмотренных пунктом 21 настоящей Инструкции;

2) несоответствия данных промежуточного ликвидационного баланса данным документов и форм отчетов, указанных в пунктах 20, 21 настоящей Инструкции.

В случае не утверждения промежуточного ликвидационного баланса уполномоченный орган (при принудительной ликвидации фонда) или общее собрание акционеров фонда (при добровольной ликвидации фонда) письменно уведомляют об этом ликвидационную комиссию с указанием причин и срока по устранению выявленных нарушений, недостатков и повторного представления промежуточного ликвидационного баланса в уполномоченный орган (при принудительной ликвидации фонда) или общему собранию акционеров (при добровольной ликвидации фонда) для утверждения, который не может превышать одного месяца со дня получения ликвидационной комиссией фонда письменного уведомления о не утверждении промежуточного ликвидационного баланса.

23. При проведении процедуры добровольной ликвидации фонда после составления промежуточного ликвидационного баланса фонда ликвидационная комиссия представляет его в уполномоченный орган для рассмотрения с приложением документов, указанных в пункте 21 настоящей Инструкции.

24. Копию утвержденного промежуточного ликвидационного баланса с приложением документов, предусмотренных пунктом 21 настоящей Инструкции, ликвидационная комиссия добровольно ликвидируемого фонда направляет в уполномоченный орган в течение пяти рабочих дней с момента его утверждения.

25. Внесение изменений и дополнений в реестр требований кредиторов ликвидируемого фонда (форма 12 приложения 1 к настоящей Инструкции) оформляется в течение десяти рабочих дней с момента принятия ликвидационной комиссией соответствующего протокольного решения.

26. Если изменения и дополнения в реестре требований кредиторов влекут за собой изменения обязательств фонда перед его кредиторами, отраженных в утвержденном промежуточном ликвидационном балансе, ликвидационная комиссия одновременно составляет бухгалтерский баланс ликвидируемого фонда.

27. После внесения изменений и дополнений в реестр требований кредиторов ликвидационная комиссия фонда представляет в уполномоченный орган форму 12 приложения 1 к настоящей Инструкции и бухгалтерский баланс ликвидируемого фонда, составленный согласно пункту 26 настоящей Инструкции, при принудительной ликвидации для утверждения и добровольной ликвидации для рассмотрения (до их утверждения общим собранием акционеров) с приложением следующих документов:

1) пояснительной записки о причинах внесения изменений и дополнений в реестр требований кредиторов с приложением копий документов, удостоверяющих их обоснованность;

2) сведениями о возникших отклонениях в данных промежуточного ликвидационного баланса и бухгалтерского баланса (форма 13 приложения 1 к настоящей Инструкции);

3) расшифровками счетов бухгалтерского баланса ликвидируемого фонда.

28. Копия утвержденных изменений и дополнений в реестр требований кредиторов добровольно ликвидируемого фонда представляется в уполномоченный орган для сведения в течение двух рабочих дней с момента их утверждения.

Глава 4. Отчет о ликвидации фонда и ликвидационный баланс фонда, их утверждение

29. Отчет о ликвидации фонда содержит в себе следующую информацию:

1) о дате и органе, принявшем решение о ликвидации фонда;

2) о назначении временной администрации (при принудительной ликвидации фонда) и создании ликвидационной комиссии, изменении состава ликвидационной комиссии;

3) о работе ликвидационной комиссии по передаче пенсионных активов добровольно ликвидируемого фонда и его обязательств по договорам по пенсионному обеспечению другому накопительному пенсионному фонду;

4) о выполнении первоочередных мероприятий, в том числе публикации объявлений о ликвидации фонда в официальных печатных изданиях центрального органа юстиции, составлении и утверждении промежуточного ликвидационного баланса и реестра требований кредиторов фонда;

5) о формировании, утверждении и функционировании комитета кредиторов фонда;

6) о состоянии активов фонда на начало процесса ликвидации;

7) о проведенных мероприятиях по взысканию дебиторской задолженности с должников фонда;

8) о проведенных мероприятиях по реализации имущества фонда;

9) о движении денежных средств по счету и кассе, отсутствии на счету денег;

10) об обязательствах фонда на начало процесса ликвидации;

11) о выполнении обязательств перед кредиторами фонда (приложение 14 к настоящей Инструкции).

30. К отчету о ликвидации фонда прилагаются копии документов, подтверждающих проведение ликвидационной комиссией мероприятий по завершению дел фонда.

31. Копии утвержденного ликвидационного баланса и отчета о ликвидации фонда ликвидационная комиссия направляет в уполномоченный орган.

Глава 5. Заключительные положения

32. Ликвидационные комиссии фондов по запросу уполномоченного органа представляют отдельные формы отчетов и дополнительные сведения по состоянию на определенные даты, а также иные подтверждающие документы.

33. Журналы учета заявленных кредиторами претензий (заявлений), невостребованной кредиторской задолженности, собственного имущества и дебиторской задолженности нумеруются, прошнуровываются, заверяются печатью фонда и подписываются председателем ликвидационной комиссии, главным бухгалтером и лицом, ответственным за их заполнение.

34. Вопросы, не урегулированные настоящей Инструкцией, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

              Форма 1

"Утверждено"

_______________________

_______________________

"__" ________ 20__ года

Промежуточный ликвидационный баланс

____________________________________________________

        (полное наименование накопительного пенсионного фонда)                     по состоянию на _________________ года                                                      в тенге

_____________________________________________________________________ Код  |      Наименование статьи     |на начало |на      |изменения       |                              |процесса  |отчетную|(графа 4       |                              |ликвидации|дату    |- графа 3) ---------------------------------------------------------------------   1   |              2               |    3     |   4    |     5 ---------------------------------------------------------------------

                 АКТИВЫ

1     Основные средства, используемые       в основной деятельности,       в том числе:

1.2.  Амортизация основных средств 2     Нематериальные активы,       в том числе: 2.1   Амортизация нематериальных активов 3     Инвестиции в ассоциированные компании 4     Долгосрочная дебиторская задолженность,       в том числе: 4.1   Резервы по сомнительным долгам 5     Ценные бумаги, удерживаемые до       погашения, в том числе: 5.1   Резервы по сомнительным долгам 6     Ценные бумаги, имеющиеся в наличии       для продажи, в том числе: 6.1   Резервы по сомнительным долгам 7     Прочие активы 8     Расходы будущих периодов 9     Отсроченное налоговое требование 10    Авансы выданные 11    Краткосрочная дебиторская       задолженность, в том числе: 11.1  Резервы по сомнительным долгам 12    Ценные бумаги, предназначенные       для торговли, в том числе: 12.1  Резервы по сомнительным долгам 13    Вклады размещенные, в том числе: 13.1  Резервы по сомнительным долгам 14    Деньги, в том числе: 14.1  наличные деньги в кассе 14.2  деньги на счетах в банках I.    ИТОГО АКТИВЫ: ------------------------------------------              ОБЯЗАТЕЛЬСТВА 1     Долгосрочные полученные займы,       в том числе: 1.1   финансовый лизинг 2     Долгосрочная кредиторская задолженность 3     Краткосрочные полученные займы 4     Краткосрочная кредиторская задолженность 5     Доходы будущих периодов 6     Авансы полученные 7     Начисленные расходы по расчетам       с персоналом 8     Начисленные расходы по расчетам       с акционерами по акциям 9     Обязательство перед бюджетом по       налогам и другим обязательным платежам 10    Отсроченное налоговое обязательство 11    Прочие обязательства II.   ИТОГО ОБЯЗАТЕЛЬСТВА -------------------------------------------       КАПИТАЛ 1     Уставный капитал 2     Изъятый капитал 3     Неоплаченный капитал 4     Дополнительный оплаченный капитал 5     Резервный капитал, в том числе: 5.1   на покрытие убытков от уменьшения       пенсионных накоплений 5.2   на покрытие убытков по собственной       деятельности 6     Дополнительный неоплаченный капитал 7     Нераспределенный доход       (непокрытый убыток), в том числе: 7.1   предыдущих лет 7.2   отчетного периода III. ИТОГО КАПИТАЛ ----------------------------------------- IV. ИТОГО ОБЯЗАЕЛЬСТВА И КАПИТАЛ: II+III ----------------------------------------------------------------       Председатель ликвидационной комиссии  _________   ________       Главный бухгалтер   _________   ________       Исполнитель         _________   ________       телефон

Приложение 1

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

Форма 2

Список кредиторов _______________________________________________ (наименование накопительного пенсионного фонда) на начало ликвидационного процесса

по состоянию на ________________________________

               (дата начала процесса ликвидации)

По­ряд­ко-

вый

но­мер

Но­мер

Ба­лан­со-

во­го

сче­та

На­име­но­ва­ние

кре­ди­то­ра

Ад­рес

кре­ди­то­ра

Сум­ма кре­ди­тор­ской за­дол­жен­но­сти на

на­ча­ло лик­ви­да­ци­он­но­го про­цес­са

в

на­цио-

наль­ной

ва­лю­те

(в

ты­ся­чах

тен­ге)

в

дол-

ла­рах

США

в ев­ро

в

рос­сий-

ских

руб­лях

в иной

инос-

тран­ной

ва­лю­те

1

2

3

4

5

Ито­го по сче­ту

Ито­го по сче­ту

Ито­го по сче­ту

Все­го по сче­там

наименование валюты

рыночный курс __________ дата ______

Председатель ликвидационной комиссии _______ _________

Главный бухгалтер _______ __________

Исполнитель _______ __________

телефон

Приложение 1

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

Форма 3

Журнал учета заявленных кредиторами (наименование накопительного пенсионного фонда) претензий (заявлений)

________________________________________________________________________________ поряд-|Наименование|Дата пре-| ковый |кредитора |дъявления| Сумма заявленного кредитором требования номер | |претензии|-------------------------------------------------- | | (заяв- | в национальной | в иностранной валюте | | ления) | валюте |-------------------------------- | | | (в тысячах тенге)|в долларах|в евро|в рос- |в иной | | | | США | |сийских|иност- | | | | | |рублях |ранной | | | | | | |валюте ______|____________|_________|_________________|________________________________ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 ______|____________|_________|_________________|________________________________ ______|____________|_________|_________________|________________________________ Всего ________________________________________________________________________________ продолжение таблицы _________________________________________________________________ Требования, признанные ликвидационной комиссией | -----------------------------------------------------------------| Номер | Признанная сумма | Номера | и дата |------------------------------------------| балансовых | решения|в нацио-| в иностранной валюте | счетов | (про- |нальной |---------------------------------| | токол) |валюте | в долларах|в евро|в рос- |в иной| | | (в ты- | США | |сийских|иност-| | |сячах | | |рублях |ранной | | |тенге) | | | |валюте | | _______|________|__________|______|_______|_______|______________| 6 | 7 | 8 | 9 | _______|________|_________________________________|______________| _______|________|_________________________________|______________| продолжение таблицы _________________________________________________________________ Требования, непризнанные ликвидационной комиссией | -----------------------------------------------------------------| Номер | Непризнанная сумма | Номера | и дата |------------------------------------------| балансовых | решения|в нацио-| в иностранной валюте | счетов | (про- |нальной |---------------------------------| | токол) |валюте | в долларах|в евро|в рос- |в иной| | | (в ты- | США | |сийских|иност- | | |сячах | | |рублях |ранной | | |тенге) | | | |валюте | | _______|________|__________|______|_______|_______|______________| 10 | 11 | 12 | 13 | _______|________|_________________________________|______________| _______|________|_________________________________|______________| продолжение таблицы ________________________________________________________________________ Наименования документов, |Номер и дата ответа, | Примечание послуживших основанием |направленного ликвидационной| для признания (непризнания)|комиссией кредитору о | ликвидационной комиссией |признании (непризнании) | требований кредитора |его требования | ___________________________|____________________________|_______________ 14 | 15 | 16 ___________________________|____________________________|_______________ ___________________________|____________________________|_______________ наименование валюты _____________ рыночный курс ___________________ дата_________________ /Последний лист журнала учета заявленных кредиторами претензий (заявлений)/ В настоящем журнале пронумеровано и прошнуровано ________ листов ---------------------------------------------------------------- Председатель ликвидационной комиссии _________ ________ Главный бухгалтер _________ ________ Исполнитель _________ ________ телефон

Приложение 1

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

Форма 4

Журнал учета невостребованной кредиторской задолженности _______________________________________________ (наименование накопительного пенсионного фонда)

по­ряд-

ко­вый

но­мер

На­име­но­ва-

ние

кре­ди­то­ра

За­дол­жен­ность, невос­тре­бо­ван­ная кре­ди­то­ром

Сум­ма

Но­мер

ба­лан­со­во­го

сче­та

в

на­цио-

наль­ной ва­лю­те (в

ты­ся­чах

тен­ге)

в ино­стран­ной ва­лю­те

в

дол­ла­рах

США

в

ев­ро

в

рос­сий­ских

руб­лях

в иной

ино­стран-

ной

ва­лю­те

1

2

3

4

Фи­зи­че­ские

ли­ца

Ито­го

фи­зи­че­ские

ли­ца

Юри­ди­чес-

кие ли­ца

Ито­го

юри­ди­чес-

кие ли­ца

Все­го

наименование валюты _________

рыночный курс _______ дата ____________

/Последний лист журнала учета невостребованной

кредиторской задолженности/

В настоящем журнале пронумеровано и прошнуровано ________ листов

Председатель ликвидационной комиссии ___________________________________   _________                       (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)

Главный бухгалтер       ___________________________________   _________                       (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)

Исполнитель             ___________________________________   _________                       (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)

телефон

Приложение 1

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

Форма 5

Журнал учета собственного имущества (наименование накопительного пенсионного фонда)

в тенге

__________________________________________________________________________ По-|Наиме| I. На начало ликвида- | II. Инвентаризация имущества ряд|нова-| ционного процесса | ко-|ние |-------------------------|-------------------------------------- вый|иму- |Перво-|Сумма|Балан|Номер |Дата |Номер|Наличие|Расхожде-| Меры, но-|щест-|началь|амор-|совая|балан-|прове|акта |имущеcт|ния дан- |принятые мер|ва |ная |тиза-|стои-|сового|дения|инвен|ва, сог|ных ин- |ликвида- | |стои- |ции |мость|счета |инвен|тари-|ласно |вентарной|ционной | |мость | | | |тари-|зации|инвен- |описи с |комис- | | | | | |зации| |тарной |данными |сией | | | | | | | |описи |учета | ___|_____|______|_____|_____|______|_____|_____|_______|_________|________ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ___|_____|______|_____|_____|______|_____|_____|_______|_________|________ ___|_____|______|_____|_____|______|_____|_____|_______|_________|________ Итого __________________________________________________________________________ Продолжение таблицы _________________________________________________________________________ III. Оценка/переоценка | IV. Реализация имущества имущества | --------------------------|---------------------------------------------- Дата |Наи- |Номер |Оцено-|Публикация |Дата|Номер |Договор|Название|Стои- прове-|мено-|лицен-|чная |объявления |про-|прото-|купли- |и номер |мость дения |вание|зии |стои- |-----------|веде|кола |продажи|докумен-|реали- оценки|оцен-|оцен- |мость |печа-|дата |ния |о ре- |-------|та о поc|зации /пере-|щика |щика |имуще-|тный |публи|тор-|зуль- |но-|да-|туплении| оценки| | |ства |орган|кации|гов |татах |мер|та |денег | | | | | | | |торгов| | | | ______|_____|______|______|_____|_____|____|______|___|___|________|_____ 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20| 21| 22 | 23 ______|_____|______|______|_____|_____|____|______|___|___|________|_____ ______|_____|______|______|_____|_____|____|______|___|___|________|_____ _________________________________________________________________________ Продолжение таблицы ___________________________________________________ V. Списание имущества | Примечание --------------------------------------| Сумма |Основание, наименование и номер| |документа, подтверждающего | |списание | ______|_______________________________|____________ 24 | 25 | 26 ______|_______________________________|____________ ______|_______________________________|____________ /Последний лист журнала учета собственного имущества/ В настоящем журнале пронумеровано и прошнуровано ________ листов ---------------------------------------------------------------- Председатель ликвидационной комиссии _________ ________ Главный бухгалтер _________ ________ Исполнитель _________ ________ телефон

Приложение 1

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

Форма 6

Журнал учета дебиторской задолженности

(наименование накопительного пенсионного фонда)

в тенге

__________________________________________________________________________ По-|Наиме|Ад-|Дебиторская |Внесудебное | Обращение в суд с иском ряд|нова-|рес|задолженность|урегулирование| на взыскание долга ко-|ние |де-|-------------|--------------|------------------------------- вый|деби-|би-|Сумма|Номер |Сумма|Непога- | иск |иск рас|иск воз|Причина но-|тора |то-| |(вне)ба|пога-|шенный | подан |смотрен|вращен |воз- мер| |ра | |лансо- |шения|остаток |-------|-------|-------|врата | | | |вого | | |Да-|Сум|Да-|Сум|Да-|Сум| | | | |счета | | |та |ма |та |ма |та |ма | ___|_____|___|_____|_______|_____|________|___|___|___|___|___|___|________ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10| 11| 12| 13| 14 ___|_____|___|_____|_______|_____|________|___|___|___|___|___|___|________ По состоянию на дату составления промежуточного ликвидационного баланса: Юридические лица Итого Физические лица Итого Всего На отчетную дату ___________ года: Юридические лица Итого Физические лица Итого Всего _________________________________________________________________ Продолжение таблицы _____________________________________________________________________ Решение суда об |Решение суда в | Исполнение | Постановление о отказе ликвида- |пользу ликвида- | решения суда | невозможности ционной комиссии|ционной комиссии| | взыскания ----------------|----------------|-----------------|----------------- Сум|Да-|Номер до|Сум|Да-|Номер до|Ис- |Дата |Неис- |Сумма | Дата ма |та |кумента |ма |та |кумента |пол-|испол|полнен| | | | | | | |нено|нения|ный | | | | | | | | | |оста- | | | | | | | | | |ток | | ___|___|________|___|___|________|____|_____|______|______|_________ 15| 16| 17 |18 | 19| 20 | 21| 22 | 23 | 24 | 25 ___|___|________|___|___|________|____|_____|______|______|_________ Продолжение таблицы _____________________________________________________________________ Прохождение юридическим|Причины, пре-|Подлежит |Признан |Примечание лицом (пере)регистрации|пятствующие |признанию|банкротом| в органах юстиции |взысканию |банкротом| | -----------------------|дебиторской | | | номер | дата |задолженности| | | ___________|___________|_____________|_________|_________|___________ 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 ___________|___________|_____________|_________|_________|___________

/Последний лист журнала учета дебиторской задолженности/ В настоящем журнале пронумеровано и прошнуровано ________ листов ---------------------------------------------------------------- Председатель ликвидационной комиссии _________ ________ Главный бухгалтер _________ ________ Исполнитель _________ ________ телефон

Приложение 1

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

Форма 7

Список дебиторов __________________________________________ (наименование накопительного пенсионного фонда) на начало ликвидационного процесса

в тенге

по­ряд-

ко­вый

но­мер

На­име­но-

ва­ние

де­би­то­ра

Ад­рес

де­би­то­ра

Вид

за­дол­жен-

но­сти

(ос­но­ва­ние

воз­ник­но-

ве ния)

Да­та

воз­ник-

но­ве­ния

Де­би­тор­ская

за­дол­жен­ность

При­ме­ча­ние

Сум­ма

Но­мер

(вне)

ба­лан-

со­во­го

сче­та

Ос­нов-

ной

долг

Воз­на-

граж­де-

ние

1

2

3

4

5

6

7

8

Юри­ди­че­ские ли­ца

Ито­го

Фи­зи­че­ские ли­ца

Ито­го

Все­го

Председатель ликвидационной комиссии _______________ _____________

Главный бухгалтер                    _______________ _____________

Исполнитель                          _______________ _____________

телефон

Приложение 1

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

Форма 8

Перечень заявленных кредиторами претензий (заявлений), результаты их рассмотрения и задолженности, невостребованной кредиторами (наименование накопительного пенсионного фонда)

п о р я д к о в ы й н о м е р

Н а и м е н о в а н и е

к р е д и

т о р а

А д р е с к р е д и т о р а

Д а т а п р е д ъ я в л е н и я п р е т е н з и и (з а я в л е н и е)

Сум­ма за­яв­лен­но­го

кре­ди­то­ром тре­бо­ва­ния

Тре­бо­ва­ния, при­знан­ные

лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­си­ей

Но-

мер

и

да­та

ре-

ше-

ния

(про

то-

к ол)

При­знан­ная

сум­ма

Но­мер

ба­лан-

со­во­го

сче­та

В на

цио-

наль-

ной

ва­лю

те (в

ты­ся

чах

тен-

ге)

В ино­стран­ной ва­лю­те

(в ты­ся­чах тен­ге)

В на-

ци­о­на-

льной

ва­лю­те

(в ты-

ся­чах

тен­ге)

в ино­стран­ной ва­лю­те

в

дол-

ла­рах

США

в

ев­ро

в

рос-

сий-

ских

руб-

лях

в

инос-

тран-

ной

ва­лю-

те

в

дол-

ла­рах

США

в

ев­ро

в

рос-

сий-

ских

руб-

лях

в

инос-

тран-

ной

ва­лю-

те

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

I. кре­ди­то­ры, предъ­явив­шие тре­бо­ва­ния

Ито­го

II. невос­тре­бо­ван­ная кре­ди­то­ра­ми за­дол­жен­ность

Ито­го

Все­го:

I+II

продолжение таблицы

Тре­бо­ва­ния, непри­знан­ные

лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­си­ей

Н а и м е н о в а н и я д о к у м е н т о в, п о с л у ж и в ш и х о с н о в а н и е м д л я (н е) п р и з н а н и я т р е б о в а н и й к р е д и т о р а

Д а т а и н о м е р о т в е т а о (н е) п р и з н а н и и т р е б о в а н и я к р е д и т о ра

За­дол­жен­ность,

невос­тре­бо­ван­ная

кре­ди­то­ра­ми

П р и м е ч а н и е

Но­мер

и да­та

ре­ше-

ния

(про-

то­кол)

Непри­знан­ная

сум­ма

Но-

мер

ба-

лан-

со-

во­го

сче-

та

Сум­ма

Но­мер

ба-

лан-

со­во-

го

сче-

та

в

на-

ци-

она-

ль-

ной

ва-

лю­те

(в

ты-

ся-

чах тен-

ге)

в ино­стран­ной

ва­лю­те

в

на­цио-

наль-

ной

ва­лю-

те (в

ты­ся-

чах

тен­ге)

в ино­стран­ной ва­лю­те

в

дол-

ла­рах

США

в

ев­ро

в

рос-

сий-

ских

руб-

лях

в

инос-

тран-

ной

ва­лю-

те

в

дол-

ла­рах

США

в

ев­ро

в

рос-

сий-

ских

руб-

лях

в

инос-

тран-

ной

ва­лю-

те

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

Председатель ликвидационной комиссии ______________ __________

Главный бухгалтер                    ______________ __________

Исполнитель                          ______________ __________

телефон

Приложение 1

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

Форма 9

      "Утверждено"

_______________________

_______________________

"__" ________ 20__ года

Реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс (наименование накопительного пенсионного фонда)

курсы валют

по­ряд-

ко­вый

но­мер

На­име­но-

ва­ние

кре­ди­то-

ров (в

по­ряд­ке

оче­ред-

но­сти)

Тре­бо­ва­ния, при­знан­ные лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­си­ей

Но­мер и

да­та

ре­ше­ния

(про­то­кол)

При­знан­ная сум­ма

Но­мер ба-

лан­со­во­го

сче­та

в на­ци-

ональ­ной

ва­лю­те

(в

ты­ся­чах

тен­ге)

в ино­стран­ной ва­лю­те

в дол-

ла­рах

США

в ев­ро

в рос-

сий­ских

руб­лях

в иной

иност-

ран­ной

ва­лю­те

1

2

3

4

5

6

    1 очередь: I. Итого по 1 очереди       2 очередь, в том числе:       по оплате труда             итого по оплате труда       по пенсионным отчислениям             итого по пенсионным отчислениям       вознаграждения по авторским договорам             итого вознаграждений по авторским договорам II. Итого по 2 очереди       3 очередь:       III. Итого по 3 очереди       4 очередь:       IV. Итого по 4 очереди       5 очередь:       V. Итого по 5 очереди        Всего: __________________________________________________________________ Продолжение таблицы ___________________________________________________________________ Наименования документов,   |Дата и номер ответа,      | Примечание послуживших основанием     |направленного кредитору   | для признания требований   |о признании его требования| кредитора                  |                          | ___________________________|__________________________|____________             7              |             8            |       9 ___________________________|__________________________|____________ ___________________________|__________________________|____________ ----------------------------------------------------------------       Председатель ликвидационной комиссии  _________   ________       Главный бухгалтер   _________   ________       Исполнитель         _________   ________       телефон

Приложение 1

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

Форма 10

Сведения о составе имущества, включенного в промежуточный ликвидационный баланс (наименование накопительного фонда)

в тенге

______________________________________________________________ поряд-|    Номер    | Наименование | Балансовая  | Примечание ковый | балансового |   объекта    |  стоимость  | номер |    счета    |  имущества   |  имущества  | ______|_____________|______________|_____________|____________    1  |      2      |       3      |      4      |      5 ______|_____________|______________|_____________|____________ ______|_____________|______________|_____________|____________       Итого по счету       Итого по счету       Итого по счету       Всего по счетам ----------------------------------------------------------------       Председатель ликвидационной комиссии  _________   ________       Главный бухгалтер   _________   ________       Исполнитель         _________   ________       телефон

Приложение 1

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

Форма 11

Сведения об имеющихся отклонениях данных промежуточного ликвидационного баланса по сравнению с бухгалтерским балансом на начало ликвидационного процесса (наименование накопительного пенсионного фонда)

курсы валют                                                 в тенге ________________________________________________________________ поряд-|Наиме- |Номер |  Сумма на начало | Сумма промежуточного  | ковый |нование|балан-|    ликвидации    |ликвидационного баланса| номер |статьи |сового|------------------|-----------------------|       |баланса|счета |по ба|по оборотно-|по ба-|по оборотно-    |       |       |      |лансу|сальдовой   |лансу |сальдовой       |       |       |      |     |ведомости   |      |ведомости       | ______|_______|______|_____|____________|______|________________|    1  |   2   |   3  |  4  |     5      |   6  |       7        | ______|_______|______|_____|____________|______|________________| ______|_______|______|_____|____________|______|________________| Продолжение таблицы ______________________________________________________________________ Отклонение суммы баланса на|Наименование документов,  |Причины |Приме- начало ликвидации по срав- |подтверждающих отклонение |отклоне-|чание нению с промежуточным лик- |                          |ния     | видационным  балансом (+/-)|                          |        | ___________________________|__________________________|________|______    8  (графа 6 - графа 4)  |             9            |   10   |  11 ___________________________|__________________________|________|______ ___________________________|__________________________|________|______ ----------------------------------------------------------------       Председатель ликвидационной комиссии  _________   ________       Главный бухгалтер   _________   ________       Исполнитель         _________   ________       телефон

Приложение 1

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

Форма 12

           "Утверждено"

_______________________

_______________________

"__" ________ 20__ года

Изменения и дополнения в реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс (наименование накопительного пенсионного фонда) утвержденный ___________________________ (наименование документа) __________________________________________________ (полное наименование органа, утвердившего документ) от "___" ______________ 2____ года

по­ряд-

ко­вый

но­мер

На­име­но­ва­ние

кре­ди­то­ров

(в по­ряд­ке

оче­ред­но­сти)

Сум­ма тре­бо­ва­ния, со­глас­но преды­ду­ще­му

утвер­жден­но­му ре­ест­ру тре­бо­ва­ний кре­ди­то­ров

в на­ци­о­наль-

ной ва­лю­те

(в ты­ся­чах

   тен­ге)

      в ино­стран­ной ва­лю­те

в дол­ла-

рах США

в ев­ро

в рос-

сий­ских

руб­лях

в иной

ино­стран-

ной ва­лю­те

1

2

3

4

в 1 очередь:       Итого I. Итого по 1 очереди       во 2 очередь:       Итого II. Итого по 2 очереди       в 3 очередь:       Итого III. Итого по 3 очереди       в 4 очередь:       Итого IV. Итого по 4 очереди       в 5 очередь:       Итого V. Итого по 5 очереди       Всего по изменениям и дополнениям       Всего: I+II+III+IV+V --------------------------------------------------------------

Продолжение таблицы

Тре­бо­ва­ния, под­ле­жа­щие из­ме­не­нию,

ли­бо до­пол­не­нию

Воз­ник­шая раз­ни­ца

(гра­фа 6/7 - гра­фа 3/4)

Но-

мер

и

да­та

ре­ше-

ния

(про-

то-

кол)

Сум­ма с уче­том из­ме­не­ний ли­бо

до­пол­не­ний

Но-

мер

ба-

лан-

со-

во-

го

сче-

та

в на-

цио-

наль-

ной

ва­лю-

те (в

ты­ся-

чах

тен-

ге)

в ино­стран­ной ва­лю­те

в на-

цио-

наль-

ной

ва­лю-

те

(в

ты­ся-

чах

тен-

ге)

в ино­стран­ной ва­лю­те

в

дол-

ла­рах

США

в

ев­ро

в рос-

сий­ских

руб­лях

в иной

иност-

ран-

ной

ва­лю­те

в

дол-

ла-

рах

США

в

ев­ро

в рос-

сийс-

ких

руб-

лях

в иной

ино-

стран-

ной

ва­лю­те

5

6

7

8

9

10

Продолжение таблицы

__________________________________________________________ Основание для внесения   |Дата и номер ответа,   |Приме- изменений и дополнений   |направленного кредитору|чание (в том числе наименования|о признании его        | документов)              |требования             | _________________________|_______________________|________            11            |           12          |   13 _________________________|_______________________|________ ----------------------------------------------------------------       Председатель ликвидационной комиссии  _________   ________       Главный бухгалтер   _________   ________       Исполнитель         _________   ________       телефон

Приложение 1

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

Форма 13

Сведения о возникших отклонениях в данных промежуточного ликвидационного баланса (наименование накопительного пенсионного фонда), утвержденного____________________________ (наименование документа) ___________________________________________________ (полное наименование органа, утвердившего документ) от "___" ______________ 20____ года и бухгалтерского баланса по состоянию на ________________ 20 __ года

                                                               в тенге __________________________________________________________________________ поряд-|Наименование|Номер |Сумма по утвержденному |Сумма по бухгалтерскому ковый |балансового |балан-|промежуточному балансу |        балансу номер |   счета    |сового|-----------------------|-----------------------       |            |счета |по ба-|по оборотно-саль|по ба-|по оборотно-саль       |            |      |лансу |довой ведомости |лансу |довой ведомости ______|____________|______|______|________________|______|________________    1  |      2     |   3  |   4  |        5       |  6   |      7 ______|____________|______|______|________________|______|________________ ______|____________|______|______|________________|______|________________       Итого по счету       Итого по счету       Всего по счетам ----------------------------------------------------------------       Продолжение таблицы __________________________________________________________________________ Возникшая разница (+/-)|Наименования документов,|  Причины    |Примечание                        |подтверждающих возникшую|возникновения| -----------------------|        разницу         |  разницы    | по ба-|по оборотно-саль|                        |             | лансу |довой ведомости |                        |             | ______|________________|________________________|_____________|___________    8  |        9       |           10           |     11      |     12 ______|________________|________________________|_____________|___________ ______|________________|________________________|_____________|___________        Председатель ликвидационной комиссии  _________   ________       Главный бухгалтер   _________   ________       Исполнитель         _________   ________       телефон

Приложение 2

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

"Согласовано"                             "УТВЕРЖДАЮ"

_______________                           ________________

_______________                           ________________

_______________                           ________________

"__"______20_года                        "___"________20__года

Ликвидационный баланс

(полное наименование накопительного пенсионного фонда)

               по состоянию на _________________ года                                                                в тенге _____________________________________________________________________ строка | код  |               Наименование             |    Сумма    | _______|______|________________________________________|_____________|    1   |   2  |                  3                     |      4      | _______|______|________________________________________|_____________|    1      500      Уставный капитал, в том числе:   1.1.    501      простые акции   1.2.    502      привилегированные акции    2      561      Нераспределенный доход                    (непокрытый убыток) отчетного года    3      562      Нераспределенный доход                    (непокрытый убыток) предыдущих лет Итого ----------------------------------------------------------------       Председатель ликвидационной комиссии  _________   ________       Главный бухгалтер   _________   ________       Исполнитель         _________   ________       телефон

Приложение 3

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

Бухгалтерский баланс

____________________________________________________

        (полное наименование накопительного пенсионного фонда)                 по состоянию на _________________ года                                                      в тысячах тенге __________________________________________________________________________ код   |      Наименование статьи      |согласно|на пре- |на от-|изменения строки|                               |промежу-|дыдущую |четную|за       |                               |точному |отчетную|дату  |отчетный       |                               |ликвида-|дату    |      |период       |                               |ционному|        |      |       |                               |балансу |        |      | ______|_______________________________|________|________|______|__________    1  |               2               |    3   |    4   |   5  |      6 ______|_______________________________|________|________|______|__________                  АКТИВЫ 1     Основные средства, используемые       в основной деятельности,       в том числе: 1.2.  Амортизация основных средств 2     Нематериальные активы,       в том числе: 2.1   Амортизация нематериальных активов 3     Инвестиции в ассоциированные компании 4     Долгосрочная дебиторская задолженность,       в том числе: 4.1   Резервы по сомнительным долгам 5     Ценные бумаги, удерживаемые до       погашения, в том числе: 5.1   Резервы по сомнительным долгам 6     Ценные бумаги, имеющиеся в наличии       для продажи, в том числе: 6.1   Резервы по сомнительным долгам 7     Прочие активы 8     Расходы будущих периодов 9     Отсроченное налоговое требование 10    Авансы выданные 11    Краткосрочная дебиторская       задолженность, в том числе: 11.1  Резервы по сомнительным долгам 12    Ценные бумаги, предназначенные       для торговли, в том числе: 12.1  Резервы по сомнительным долгам 13    Вклады размещенные, в том числе: 13.1  Резервы по сомнительным долгам 14    Деньги, в том числе: 14.1  наличные деньги в кассе 14.2  деньги на счетах в банках I.    ИТОГО АКТИВЫ: ------------------------------------------              ОБЯЗАТЕЛЬСТВА 1     Долгосрочные полученные займы,       в том числе: 1.1   финансовый лизинг 2     Долгосрочная кредиторская задолженность 3     Краткосрочные полученные займы 4     Краткосрочная кредиторская задолженность 5     Доходы будущих периодов 6     Авансы полученные 7     Начисленные расходы по расчетам       с персоналом 8     Начисленные расходы по расчетам       с акционерами по акциям 9     Обязательство перед бюджетом по       налогам и другим обязательным платежам 10    Отсроченное налоговое обязательство 11    Прочие обязательства II.   ИТОГО ОБЯЗАТЕЛЬСТВА -------------------------------------------       КАПИТАЛ 1     Уставный капитал 2     Изъятый капитал 3     Неоплаченный капитал 4     Дополнительный оплаченный капитал 5     Резервный капитал, в том числе: 5.1   на покрытие убытков от уменьшения       пенсионных накоплений 5.2   на покрытие убытков по собственной       деятельности 6     Дополнительный неоплаченный капитал 7     Нераспределенный доход       (непокрытый убыток), в том числе: 7.1   предыдущих лет 7.2   отчетного периода III. ИТОГО КАПИТАЛ -----------------------------------------      ИТОГО ОБЯЗАТЕЛЬСТВА И КАПИТАЛ: II+III ----------------------------------------------------------------       Председатель ликвидационной комиссии  _________   ________       Главный бухгалтер   _________   ________       Исполнитель         _________   ________       телефон

Приложение 4

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

                      Отчет о состоянии активов           (наименование накопительного пенсионного фонда)                   на "___" _______________ 20___года                            (отчетная дата)                                              в тысячах тенге

N

По­ка­за­те­ли

Но­мер

ба­лан-

со­во­го

(вне-

ба­лан-

со­во­го)

сче­та

На на-

ча­ло

лик-

ви­да-

ци­он-

но­го

про-

цес­са

На

пред-

ыду-

щую

от-

чет-

ную

да­ту

На

от-

чет-

ную

да­ту

Из­ме­не­ния

по

срав-

нению

с дан-

ны­ми

на

на­ча­ло

лик­ви-

да­ци-

он­но­го

про-

цес­са

по

срав-

нению

с

дан-

ны­ми

на

да­ту

пред-

ыду-

ще­го

от-

че­та

1

2

3

4

5

6

7

(гра-

фа 6-

гра­фа

4)

8

(гра-

фа 6-

гра­фа

5)

1.

День­ги

2.

Цен­ные

бу­ма­ги,

в том чис­ле:

2.1

цен­ные

бу­ма­ги,

име­ю­щи­е­ся в

на­ли­чии для

про­да­жи

2.2

цен­ные

бу­ма­ги,

удер­жи­ва­е­мые

до по­га­ше­ния

2.3

тор­го­вые

цен­ные

бу­ма­ги

3.

Вкла­ды

раз­ме­щен­ные

4.

Опе­ра­ция

"Об­рат­ное

РЕ­ПО"

5.

Рас­хо­ды

бу­ду­щих

пе­ри­о­дов

6.

От­сро­чен­ное

на­ло­го­вое

тре­бо­ва­ние

7.

Дол­го­сроч­ная

де­би­тор­ская

за­дол­жен­ность

8.

Тре­бо­ва­ния к

бюд­же­ту по

на­ло­гам и

дру­гим

обя­за­тель­ным

пла­те­жам

в бюд­жет

9.

Про­чая

де­би­тор­ская

за­дол­жен­ность

10.

Аван­сы

вы­дан­ные

11.

Ин­ве­сти­ции

в ка­пи­тал

дру­гих

юри­ди­че­ских

лиц

12

Ко­мис­си­он­ные

воз­на­граж­де-

ния, в том

чис­ле:

12.1

от пен­си­он­ных

ак­ти­вов

12.2

от ин­ве­сти-

ци­он­но­го

до­хо­да/

убыт­ка по

пен­си­он­ным

ак­ти­вам

13.

За­па­сы

14.

Ос­нов­ные

сред­ства и

нема­те­ри­аль-

ные ак­ти­вы,

в том чис­ле:

14.1

Стро­я­щи­е­ся

(уста­нав­ли-

ва­е­мые )

ос­нов­ные

сред­ства

14.2

Зем­ля,

зда­ния и

со­ору­же­ния

14.3

Ком­пью­тер­ное

обо­ру­до­ва­ние

14.4

Транс­порт­ные

сред­ства

14.5

Про­чие

ос­нов­ные

сред­ства

14.6

Нема­те­ри­аль-

ные ак­ти­вы

15.

Про­чие ак­ти­вы

Ито­го ак­ти­вов:

Ре­зер­вы (про­ви­зии)

Счет от­ри­ца­тель­ной

кор­рек­ти­ров­ки

На­чис­лен­ная

амор­ти­за­ция

  Председатель

ликвидационной комиссии ________________________________ _________

                  (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ______________________________________ _________

                  (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель телефон ____________________________________ _________

                  (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Приложение 5

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

Отчет о состоянии обязательств (наименование накопительного пенсионного фонда) на "____" ____________ 20___ года (отчетная дата)

в тысячах тенге __________________________________________________________________________ код | Показатели |По реес-|на пре- |на от-|изменения | |тру тре-|дыдущую |четную|(+/-) за | |бований |отчетную|дату |отчетный | |кредито-|дату | |период | |ров | | | ______|_______________________________|________|________|______|__________ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ______|_______________________________|________|________|______|__________ Обязательства ликвидируемого фонда 1 требования по уплате удержанных из заработной платы и (или) иного дохода алиментов, а также требования граждан, перед которыми фонд несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, путем капитализации соответствующих повременных платежей 2 расчеты по оплате труда и выплате компенсаций лицам, работавшим по трудовому договору, задолженностей по социальным отчислениям в Государственный фонд социального страхования, по уплате удержанных из заработной платы обязательных пенсионных взносов, а также вознаграждений по авторским договорам (за исключением случаев, предусмотренных статьей 51 Гражданского Кодекса Республики Казахстан), в том числе: 2.1. по заработной плате 2.2. по пенсионным отчислениям 2.3. выплата вознаграждений по авторским договорам 3 требования кредиторов по обязательствам, обеспеченным залогом имущества ликвидируемого фонда в пределах суммы обеспечения (за исключением случаев, предусмотренных статьей 51 Гражданского Кодекса Республики Казахстан) 4 задолженность по налогам и другим обязательным платежам в бюджет 4.1. исключена постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.02.2009 N 24 (порядок введения в действие см. п. 2 ) 5 расчеты с другими кредиторами в соответствии с законодательными актами I. Итого ---------------------------------------------------------------- Обязательства ликвидационной комиссии фонда ---------------------------------------------------------------- 1 Текущая задолженность ликвидационного производства, в том числе: 1.1. перед работниками ликвидационной комиссии по оплате труда 1.2. задолженность по текущим налогам, сборам и другим обязательным платежам в бюджет 1.3 прочая задолженность ликвидационного производства II. Итого III. Всего обязательства: I. + II. 4 Оплаченный уставный капитал ---------------------------------------------------------------- Председатель ликвидационной комиссии _________ ________ Главный бухгалтер _________ ________ Исполнитель _________ ________ телефон

Приложение 6

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

Отчет о движении денежных средств по текущему счету (наименование накопительного пенсионного фонда) за отчетный период (квартал, год) отчетная дата __________

________________________________________________________________________ поряд-|Сальдо на предыдущую отчетную дату|Дата      | Основание платежа ковый |----------------------------------|совершения| (в том числе номер |в нацио-|в иностранной валюте|курс|операции  | наименование       |нальной |--------------------|ва- |          |   документа)       |валюте  |   сумма   |наимено-|люты|          |       |        |-----------|вание   |    |          |       |        |в ва-|в те-|валюты  |    |          |       |        |люте |нге  |        |    |          | ______|________|_____|_____|________|____|__________|___________________   1   |   2    |  3  |  4  |    5   | 6  |    7     |         8 ______|________|_____|_____|________|____|__________|___________________       Итого за месяц       Итого за месяц       Всего за (квартал, год) ---------------------------------------------------------------- Продолжение таблицы ___________________________________________________________            Приход            |           Расход            | -----------------------------|-----------------------------| в нацио-|в иностранной валюте|в нацио-|в иностранной валюте| нальной |--------------------|нальной |--------------------| валюте  |   сумма   |курс    |валюте  |   сумма   |курс    |         |-----------|валюты  |        |-----------|валюты  |         |в ва-|в те-|        |        |в ва-|в те-|        |         |люте |нге  |        |        |люте |нге  |        | ________|_____|_____|________|________|_____|_____|________|    9    |  10 |  11 |   12   |    13  |  14 |  15 |   16   | ________|_____|_____|________|________|_____|_____|________| Продолжение таблицы _____________________________ Сальдо на отчетную дату     | -----------------------------| в нацио-|в иностранной валюте| нальной |--------------------| валюте  |   сумма   |курс    |         |-----------|валюты  |         |в ва-|в те-|        |         |люте |нге  |        | ________|_____|_____|________|    17   |  18 |  19 |   20   | ________|_____|_____|________| ----------------------------------------------------------------       Председатель ликвидационной комиссии  _________   ________       Главный бухгалтер   _________   ________       Исполнитель         _________   ________       телефон       Место печати

Приложение 7

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

Отчет о движении денежных средств по кассе (наименование накопительного пенсионного фонда) за отчетный период (квартал, год) отчетная дата __________

________________________________________________________________________ поряд-|Сальдо на предыдущую отчетную дату|Дата      | Основание платежа ковый |----------------------------------|совершения| (в том числе номер |в нацио-|в иностранной валюте|курс|операции  | наименование       |нальной |--------------------|ва- |          |   документа)       |валюте  |   сумма   |наимено-|люты|          |       |        |-----------|вание   |    |          |       |        |в ва-|в те-|валюты  |    |          |       |        |люте |нге  |        |    |          | ______|________|_____|_____|________|____|__________|___________________   1   |   2    |  3  |  4  |    5   | 6  |    7     |         8 ______|________|_____|_____|________|____|__________|___________________       Итого за месяц       Итого за месяц       Всего за (квартал, год) ---------------------------------------------------------------- Продолжение таблицы ___________________________________________________________            Приход            |           Расход            | -----------------------------|-----------------------------| в нацио-|в иностранной валюте|в нацио-|в иностранной валюте| нальной |--------------------|нальной |--------------------| валюте  |   сумма   |курс    |валюте  |   сумма   |курс    |         |-----------|валюты  |        |-----------|валюты  |         |в ва-|в те-|        |        |в ва-|в те-|        |         |люте |нге  |        |        |люте |нге  |        | ________|_____|_____|________|________|_____|_____|________|    9    |  10 |  11 |   12   |    13  |  14 |  15 |   16   | ________|_____|_____|________|________|_____|_____|________| Продолжение таблицы _____________________________ Сальдо на отчетную дату     | -----------------------------| в нацио-|в иностранной валюте| нальной |--------------------| валюте  |   сумма   |курс    |         |-----------|валюты  |         |в ва-|в те-|        |         |люте |нге  |        | ________|_____|_____|________|    17   |  18 |  19 |   20   | ________|_____|_____|________|       ----------------------------------------------------------------       Председатель ликвидационной комиссии  _________   ________       Главный бухгалтер   _________   ________       Исполнитель         _________   ________       телефон       Место печати

Приложение 8

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

Отчет о взыскании дебиторской задолженности (наименование накопительного пенсионного фонда) по состоянию на "_____" _____________ 20___ года (отчетная дата)

                                                  в тенге ____________________________________________________________________ по-|Наимено-|Дата    |Сумма   |  Погашено во внесудебном порядке    | ряд| вание  |возник- |задол-  |-------------------------------------| ко-|дебитора|новения |женности|сумма погашения |непогашенный остаток| вый|        |задол-  |на от-  |                |                    | но-|        |женности|четную  |                |                    | мер|        |        |дату    |                |                    | ___|________|________|________|________________|____________________| 1 |    2   |    3   |   4    |       5        |         6          | ___|________|________|________|________________|____________________| ___|________|________|________|________________|____________________| Дебиторы ликвидируемого фонда:       Юридические лица       Итого       Физические лица       Итого I Всего Дебиторы ликвидационной комиссии       Юридические лица       Итого       Физические лица       Итого II Всего III Всего: I + II _________________________________________________________________ Продолжение таблицы _______________________________________________________________________    Иски в суд на взыскание долга   |Решения судов об |Решения судов в  | ---------------------------------- |отказе ликвида-  |пользу ликвида-  |    Иск подан     |  Иск возвращен  |ционной комиссии |ционной комиссии | -----------------|---------------- |-----------------|-----------------| Коли- |Дата|Сумма|Коли- |Дата|Причи|Коли- |Дата|Сумма|Коли- |Дата|Сумма| чество|    |     |чество|    |ны во|чество|    |     |чество|    |     |       |    |     |      |    |звра-|      |    |     |      |    |     |       |    |     |      |    |та   |      |    |     |      |    |     | ______|____|_____|______|____|_____|______|____|_____|______|____|_____|    7  |  8 |  9  |  10  | 11 |  12 |  13  |  14|  15 |  16  | 17 |  18 | ______|____|_____|______|____|_____|______|____|_____|______|____|_____| ______|____|_____|______|____|_____|______|____|_____|______|____|_____| Продолжение таблицы ________________________________________________________________________ Дата   |   Исполнение решений судов  |Решения, исполне-   |Постановление предъяв|-----------------------------|ние которых прио-   |(определение) о ления  |   Исполнено  | Не исполнено |становлено судом    |невозможности исполни|--------------|--------------|--------------------|взыскания тельно-|Коли- |Да-|Сум|Ко-|Да-|Причи-|Ко-|Дата|Сум|Причины|-------------- го доку|чество|та |ма |ли-|та |ны не-|ли-|прио|ма |приоста|Ко-|Сум|Причины мента к|      |   |   |чес|   |испол-|чес|ста-|   |новле- |ли-|ма |невоз- испол- |      |   |   |тво|   |нения |тво|нов-|   |ния исп|чес|   |можнос- нению  |      |   |   |   |   |      |   |ле- |   |олнения|тво|   |ти        |      |   |   |   |   |      |   |ния |   |решения|   |   |        |      |   |   |   |   |      |   |    |   | суда  |   |   | _______|______|___|___|___|___|______|___|____|___|_______|___|___|_______   19   |  20  | 21| 22| 23| 24|  25  |26 | 27 | 28|  29   |30 | 31|  32 _______|______|___|___|___|___|______|___|____|___|_______|___|___|_______ _______|______|___|___|___|___|______|___|____|___|_______|___|___|_______    Продолжение таблицы __________________________________________________________________________ Признание дебитора-юридического|              Списание        лица банкротом          | -------------------------------|------------------------------------------ направление иска|отка|признан  |протокол (акт) |Коли- |Сумма|Обоснование ----------------|зано|банкротом|---------------|чество|     | количество| дата|    |         | дата |  номер |      |     | __________|_____|____|_________|______|________|______|_____|_____________      33   |  34 | 35 |    36   |  37  |   38   |  39  |  40 |     41 __________|_____|____|_________|______|________|______|_____|_____________ __________|_____|____|_________|______|________|______|_____|_____________    ----------------------------------------------------------------       Председатель ликвидационной комиссии  _________   ________       Главный бухгалтер   _________   ________       Исполнитель         _________   ________       телефон

Приложение 9

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

Отчет о состоянии собственного имущества (наименование накопительного пенсионного фонда) на "____" ___________20____ года (отчетная дата)

в тысячах тенге

_______________________________________________________________________ по-| Показатели |Коли|На дату составления |Стоимость на |Реализовано за ряд| |чест|промежуточного лик- |предыдущую |отчетный период ко-| |во |видационного баланса|отчетную дату| (квартал, год) вый| |(еди|--------------------|-------------|--------------- но-| |ниц)|первона-|сумма |балан-|оце- |балан|оце|стои- мер| | |чальная |амортизации|совая |ночная|совая|ноч|мость | | | | | | | |ная|реали | | | | | | | | |зации ___|_____________|____|________|___________|______|______|_____|___|_____ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 ___|_____________|____|________|___________|______|______|_____|___|_____ ___|_____________|____|________|___________|______|______|_____|___|_____ Всего, в том числе: 1 Товарно- материальные запасы 2 земля 3 здания и сооружения 4 машины и оборудование, передаточные устройства 5 транспортные средства 6 прочие основные средства 7 незавершенные строительства 8 Нематериальные активы 9 Прочее имущество -----------------------------------------------------------------------

Продолжение таблицы ________________________________________________________________________ Передано в счет| Принято в счет| Списано за отчетный | Стоимость на погашения | погашения | период (квартал, год)| отчетную дату ---------------|---------------|----------------------|----------------- ба-|оце|сумма |ба-|оце|сумма |ба-|оце|номера и|Осно-|балан-|оценочная лан|ноч|погаше-|лан|ноч|погаше-|лан|ноч|дата про|вание|совая | со-|ная|ния |со-|ная|ния |со-|ная|токола |спи- | | вая| |долга |вая| |долга |вая| |(акта) о|сания| | | | | | | | | |списании| | | ___|___|_______|___|___|_______|___|___|________|_____|______|_________ 11| 12| 13 | 14| 15| 16 |17 |18 | 19 | 20 | 21 | 22 ___|___|_______|___|___|_______|___|___|________|_____|______|_________ ___|___|_______|___|___|_______|___|___|________|_____|______|_________ Продолжение таблицы ___________________________________ Перспективы реализации | Примечание| (период) | | _______________________|___________| 23 | 24 | _______________________|___________| _______________________|___________| ---------------------------------------------------------------- Председатель ликвидационной комиссии _________ ________ Главный бухгалтер _________ ________ Исполнитель _________ ________ телефон

Приложение 10

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

Отчет о расчетах ликвидационной комиссии

(наименование накопительного пенсионного фонда)

с кредиторами и по текущей задолженности

по состоянию на "____" __________ 20____ года (отчетная дата)

                                              в тысячах тенге ____________________________________________________________________ по-|               Показатели              |  Сумма задолженности   | ряд|                                       |------------------------| ко-|                                       |по реестру|на предыдущую| вый|                                       |требований|отчетную     | но-|                                       |кредиторов|дату         | мер|                                       |          |             | ___|_______________________________________|__________|_____________| 1 |                    2                  |     3    |      4      | ___|_______________________________________|__________|_____________| 1   Текущая задолженность ликвидационной     комиссии, в том числе: 1.1     по текущим налогам, сборам и другим         обязательным платежам в бюджет 1.2     перед работниками ликвидационной         комиссии по оплате труда 1.3     прочая задолженность ликвидационного         производства     Итого по текущей задолженности: 2   требования кредиторов первой очереди,     согласно подпункту 1) пункта 1 статьи 51     Гражданского Кодекса Республики Казахстан 3   требования кредиторов второй очереди,     согласно подпункту 2) пункта 1 статьи 51     Гражданского Кодекса Республики     Казахстан, в том числе: 3.1      по заработной плате 3.2      по пенсионным отчислениям 3.3      выплата вознаграждений по          авторским договорам 4   требования кредиторов третьей очереди,     согласно подпункту 3) пункта 1 статьи 51     Гражданского Кодекса Республики Казахстан 5   требования кредиторов четвертой очереди,     согласно подпункту 4) пункта 1 статьи 51     Гражданского Кодекса Республики Казахстан,     в том числе: 5.1.      перед бюджетом 6   требования кредиторов пятой очереди, согласно     подпункту 5) пункта 1 статьи 51 Гражданского     Кодекса Республики Казахстан 7   Итого требований кредиторов 8   Всего текущей задолженности и требований     кредиторов ----------------------------------------------------------------------- Продолжение таблицы __________________________________________________________________________   Погашено за отчетный период |Признание требований|Сумма|Изменение|Причи-   (квартал, год), в том числе:|в отчетном периоде  |задол|показате-|ны из- ------------------------------|--------------------|женно|лей за   |мене- день|имуще|взаи|переу-|перечис|сумма |дата и номер |сти  |отчетный |ний гами|ством|моза|ступка|лено на|требо-|утверждения  |на от|период   |     |     |чета|прав  |депозит|вания |изменений и  |чет- |(квартал,|     |     |ми  |требо-|нотариа|      |дополнений   |ную  |   год)  |     |     |    |ваний |льной  |      |             |дату |         |     |     |    |      |конторы|      |             |     |         | ____|_____|____|______|_______|______|_____________|_____|_________|______   5 |  6  |  7 |  8   |   9   |  10  |     11      |  12 |    13   |  14 ____|_____|____|______|_______|______|_____________|_____|_________|______         ----------------------------------------------------------------       Председатель ликвидационной комиссии  _________   ________       Главный бухгалтер   _________   ________       Исполнитель         _________   ________       телефон

Приложение 10-1

к Инструкции о формах,

сроках и периодичности представления

отчетов и дополнительной информации

ликвидационными комиссиями

накопительных пенсионных фондов

Отчет о состоянии залогового имущества _______________________________

(наименование накопительного пенсионного фонда)

                    на "___" _______________ 20__ года

                             (отчетная дата)

№ п/п

На­и­ме-

но­ва­ние

де­би-

то­ра

Де­би­тор­ская

за­дол­жен-

ность

На­име­но-

ва­ние

за­ло­го­во-

го

иму­ще­ства

На на­ча­ло

лик­ви­да­ци­он­но­го

про­из­вод­ства

Оцен­ка/пе­ре­оцен­ка за­ло­го­во­го

иму­ще­ства

Сум­ма

(в

ты­ся-

чах

тен­ге)

Но­мер

ба­лан-

со­во­го

сче­та

Да­та

про­ве-

де­ния

оцен­ки

/пе­ре-

оцен­ки

На­име­но­ва­ние

оцен­щи­ка,

но­мер

ли­цен­зии

оцен­щи­ка на

осу­ществ­ле­ние

оце­ноч­ной

де­я­тель­но­сти

Оце­ноч-

ная

сто­и­мо-

сть

иму­щес-

тва

Ко­ли-

че­ство

(еди-

ниц)

Сто­и­мость

за­ло­го­во-

го

иму­ще­ства

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Ито­го

продолжение таблицы

Ре­а­ли­за­ция за­ло­го­во­го иму­ще­ства

На от­чет­ную да­ту

Раз­ни­ца

меж­ду

сто­и­мо­стью

ре­а­ли­за­ции

за­ло­го­во­го

иму­ще­ства и

сум­мой

де­би­тор­ской

за­дол­жен­но­сти

На­име­но­ва­ние

пе­чат­но­го

ор­га­на и

да­та

пуб­ли­ка­ции

ин­фор­ма­ции о

про­ве­де­нии

тор­гов

Да­та

про­ве­де­ния

тор­гов и

но­мер

про­то­ко-

ла о

ре­зуль­та-

тах

тор­гов

Но­мер и

да­та

до­го­во-

ра

куп­ли-

про­да­жи

На­име­но-

ва­ние и

но­мер

до­ку­мен­та

,под­твер-

жда­ю­ще­го

по­ступ­ле-

ние де­нег

Стои-

мость

ре­а­ли­за-

ции

Ко­ли­че-

ство

(еди-

ниц)

Сто­и­мость

за­ло­го­во-

го

иму­ще­ства

11

12

13

14

15

16

17

18

(гр.3-гр.15)

продолжение таблицы

Спи­са­ние

за­ло­го­во­го

иму­ще­ства

При­ме­ча­ние

Сум­ма

Ос­но­ва-

ние

19

20

21

Председатель

ликвидационной комиссии ________________________________ ________

                  (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Главный бухгалтер       ________________________________ ________

                  (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель             ________________________________ ________

                  (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись) телефон

Приложение 11

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

Отчет о произведенных ликвидационной комиссией (наименование накопительного пенсионного фонда) расходах на ликвидационное производство за отчетный период (месяц, квартал, год)

                                               в тысячах тенге

N

На­име­но­ва­ние

рас­хо­дов

Сум­ма

рас­хо­дов

со­глас­но

сме­те

лик­ви­да-

ци­он­ных

рас­хо­дов,

утвер­жден-

ной

ко­ми­те­том

кре­ди­то­ров

(со­гла­со-

ван­ной

упол­но-

мо­чен­ным

ор­га­ном)

Сум­ма

фак­ти-

чес­ки

про­из­ве-

ден­ных

рас­хо­дов

Из­ме­не­ния

(гра­фа 4-

гра­фа 3)

1

2

3

4

5

Ме­сяц

1

Опла­та тру­да

пер­со­на­ла

1.1

Опла­та тру­да

пред­се­да­те­ля,

чле­нов, а та­к­же

при­вле­чен­ных

ра­бот­ни­ков

лик­ви­да­ци­он­ной

ко­мис­сии,

ра­бо­та­ю­щих на

ос­но­ва­нии тру­до­вых

до­го­во­ров

1.1.1

Долж­ност­ной оклад

1.1.2

По­до­ход­ный на­лог

1.1.3

Обя­за­тель­ные

пен­си­он­ные взно­сы

1.2

Опла­та тру­да лиц,

ока­зы­ва­ю­щих услу­ги

по до­го­во­рам

воз­мезд­но­го

ока­за­ния услуг

1.3

Ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния Агент­ства по ре­гу­ли­ро­ва­нию и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций от 27.02.2009 N 24 (по­ря­док вве­де­ния в дей­ствие см. п. 2 )

2.

От­чис­ле­ния

в бюд­жет

2.1

На­ло­ги

2.2

Пла­ты

2.3

Иные от­чис­ле­ния

3

Ад­ми­ни­стра­тив­ные

рас­хо­ды

3.1

Услу­ги по най­му

транс­пор­та для

слу­жеб­ных и

хо­зяй­ствен­ных

нужд

3.2

Услу­ги свя­зи

3.3

Услу­ги по охране

и сиг­на­ли­за­ции

зда­ний и

со­ору­же­ний

3.4

Услу­ги по охране

транс­пор­та

3.5

Услу­ги по

предо­став­ле­нию

сто­ян­ки для

транс­пор­та

3.6

Услу­ги по

ре­ги­стра­ции

транс­пор­та

3.7

Услу­ги по

тех­ни­че­ско­му

осмот­ру

транс­пор­та

3.8

Услу­ги

по стра­хо­ва­нию

транс­пор­та

3.9

Ком­му­наль­ные

услу­ги

3.10

Ра­бо­ты по

те­ку­ще­му ре­мон­ту,

тех­ни­че­ско­му,

сер­вис­но­му

об­слу­жи­ва­нию

(осмот­ру)

ос­нов­ных средств

3.11

Арен­да по­ме­ще­ния

3.12

Услу­ги

по ре­ги­стра­ции

недви­жи­мо­сти и

со­от­вет­ству­ю­щей

до­ку­мен­та­ции

в ре­ги­стри­ру­ю­щих

ор­га­нах

3.13

Услу­ги по оцен­ке

иму­ще­ства

3.14

Услу­ги

по пуб­ли­ка­ции

в сред­ствах

мас­со­вой

ин­фор­ма­ции

3.15

Услу­ги

по под­го­тов­ке

ото­пи­тель­ной

си­сте­мы к за­пус­ку

3.16

Сан­тех­ни­че­ские

ра­бо­ты

3.17

Услу­ги

по хра­не­нию

иму­ще­ства

3.18

Опла­та го­су­дар-

ствен­ной по­шли­ны

3.19

Услу­ги

по но­та­ри­аль­но­му

удо­сто­ве­ре­нию

3.20

Услу­ги по

транс­пор­ти­ров­ке,

по­груз­ке,

раз­груз­ке

иму­ще­ства

3.21

Ра­бо­ты по

из­го­тов­ле­нию

и уста­нов­ке

ре­ше­ток на ок­на,

две­рей

3.22

Услу­ги по

про­ве­де­нию

аук­ци­о­нов

3.23

Услу­ги по

про­ве­де­нию

экс­пер­ти­зы

3.24

Услу­ги по

про­ве­де­нию ауди­та

3.25

Услу­ги по

пе­ре­во­ду

до­ку­мен­тов

3.26

Уста­нов­ка, сме­на

или пе­ре­нос

те­ле­фон­ных

но­ме­ров

3.27

Услу­ги ре­ги­стра-

то­ра для

под­дер­жа­ния

ре­ест­ра

ак­ци­о­не­ров

в ак­ту­аль­ном

со­сто­я­нии

3.28

Услу­ги по на­уч­но-

тех­ни­че­ской

об­ра­бот­ке

до­ку­мен­тов и

сда­че их в ар­хив

3.29

Опла­та сбо­ра за

ре­ги­стра­цию

лик­ви­да­ции

4

Рас­хо­ды по

при­об­ре­те­нию

то­вар­но-ма­те­ри-

аль­ных цен­но­стей

4.1

Рас­хо­ды для

со­дер­жа­ния

офис­но­го

обо­ру­до­ва­ния в

ра­бо­чем со­сто­я­нии

4.2

Рас­хо­ды для

со­дер­жа­ния

транс­порт­ных

средств

4.3

Рас­хо­ды для

со­дер­жа­ния

по­ме­ще­ний

4.4

Рас­хо­ды для

при­об­ре­те­ния

бу­маж­ной и

бла­ноч­ной

про­дук­ции

4.5

Рас­хо­ды на

при­об­ре­те­ние

кан­це­ляр­ских

то­ва­ров

4.6

Рас­хо­ды на

при­об­ре­те­ние

го­рю­че-сма­зоч­ных

ма­те­ри­а­лов

5

Ко­ман­ди­ро­воч­ные

рас­хо­ды

6

Непред­ви­ден­ные

рас­хо­ды

Ито­го за ме­сяц

Ито­го за ме­сяц

Все­го за квар­тал (год)

  Председатель

ликвидационной комиссии ________________________________ _________

                  (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Главный бухгалтер ______________________________________ _________

                  (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Исполнитель телефон ____________________________________ _________

                  (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

Приложение 12

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

Информация о возбужденных уголовных делах в отношении работников, являющихся должниками (наименование накопительного пенсионного фонда) и его ликвидационной комиссии по состоянию на "___" _________ 20___ года

                             (отчетная дата)                                                       в тысячах тенге ______________________________________________________________________ по-|Фамилия, |Долж-|Сумма |Характер|Дата       |Наименование органа, ряд|имя и    |ность|ущерба|ущерба  |возбуждения|возбудившего уголовное ко-|отчество |     |      |        |уголовного | дело вый|работника|     |      |        |дела, номер| но-|         |     |      |        |           | мер|         |     |      |        |           |    |         |     |      |        |           | ___|_________|_____|______|________|___________|______________________ 1  |     2   |  3  |  4   |   5    |     6     |         7 ___|_________|_____|______|________|___________|______________________    по ликвидируемому фонду       Итого       по ликвидационной комиссии       Итого       Всего ----------------------------------------------------------------------       Продолжение таблицы _________________________________________________________________ Результаты принятого   |   Сумма, подлежащая к   |  Примечание решения (в том числе   | взысканию по приговору  | рассмотрения уголовного|    (решению) суда       | дела судом)            |                         | _______________________|_________________________|_______________            8           |           9             |      10 _______________________|_________________________|_______________ ----------------------------------------------------------------       Председатель ликвидационной комиссии  _________   ________       Главный бухгалтер   _________   ________       Исполнитель         _________   ________       телефон

Приложение 13

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

Отчет о численности работников и привлеченных сотрудников ликвидационной комиссии (наименование накопительного пенсионного фонда)

      работники ликвидационной комиссии                      в тысячах тенге ________________________________________________________________________ по-|Наименование|Дата утвер-  |Количество|Размер заработной  | Фонд ряд| должности  |ждения (пере-|штатных   |платы согласно     | оплаты ко-|            |утверждения) |единиц    |штатному расписанию| труда вый|            |штатного     |          |                   | но-|            |расписания   |          |                   | мер|            |             |          |                   | ___|____________|_____________|__________|___________________|__________ 1 |      2     |       3     |    4     |         5         |    6 ___|____________|_____________|__________|___________________|__________                       по ликвидируемому фонду       Итого                  по филиалам ликвидируемого фонда       Итого       Всего за год ---------------------------------------------------------------------- Лица, оказывающие ликвидационной комиссии услуги по договорам возмездного оказания услуг

По­ряд-

ко­вый

но­мер

На­име­но­ва­ние

долж­но­сти

при­вле­чен­но­го

ра­бот­ни­ка

До­го­вор

воз­мезд­но­го

ока­за­ния услуг

Раз­мер опла­ты

тру­да по

до­го­во­ру

воз­мезд­но­го

ока­за­ния услуг

Фонд опла­ты

тру­да

но­мер

да­та

1

2

3

4

5

6

по лик­ви­ди­ру­е­мо­му фон­ду

Ито­го

по фи­ли­а­лам и пред­ста­ви­тель­ствам лик­ви­ди­ру­е­мо­го фон­да

Ито­го

Все­го за год

Примечание: в отчет включаются также сведения о председателе и членах

ликвидационной комиссии.

Председатель ликвидационной комиссии ___________ ___________

Главный бухгалтер                    ___________ ___________

Исполнитель                          ___________ ___________

телефон

Приложение 14

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

Информация о выполнении обязательств перед кредиторами (наименование накопительного пенсионного фонда)

                                                             в тенге __________________________________________________________________________                 Показатели               |реестр требований кредиторов                                          |--------------------------------                                          |количество|сумма|номер и дата                                          |кредиторов|     |утверждения _________________________________________|__________|_____|_______________                   1                      |     3    |  4  |      5 _________________________________________|__________|_____|_______________ требования кредиторов первой очереди, согласно подпункту 1) пункта 1 статьи 51 Гражданского Кодекса Республики Казахстан ------------------------------------------------------------------------- требования кредиторов второй очереди, согласно подпункту 2) пункта 1 статьи 51 Гражданского Кодекса Республики Казахстан, в том числе: ------------------------------------------------------------------------- по заработной плате ------------------------------------------------------------------------- по пенсионным отчислениям ------------------------------------------------------------------------- выплата вознаграждений по авторским договорам ------------------------------------------------------------------------- требования кредиторов третьей очереди, согласно подпункту 3) пункта 1 статьи 51 Гражданского Кодекса Республики Казахстан ------------------------------------------------------------------------- требования кредиторов четвертой очереди, согласно подпункту 4) пункта 1 статьи 51 Гражданского Кодекса Республики Казахстан ------------------------------------------------------------------------- требования кредиторов пятой очереди, согласно подпункту 5) пункта 1 статьи 51 Гражданского Кодекса Республики Казахстан ------------------------------------------------------------------------- Итого ------------------------------------------------------------------------- продолжение таблицы ___________________________________________________________      погашено за отчетный период ликвидации, в том числе: ----------------------------------------------------------- количество|общая|         в том числе: кредиторов|сумма|------------------------------------------           |     |день|имуще|взаимо|переуступка|перечислено           |     |гами|ством|заче- |прав требо-|на депозит           |     |    |     |тами  |ваний      |нотариальной           |     |    |     |      |           |конторы __________|_____|____|_____|______|___________|____________      6    |  7  | 8  |  9  |  10  |     11    |     12 __________|_____|____|_____|______|___________|____________ продолжение таблицы ______________________________________________________ неудовлетворенные|   невостребованные     |Примечание требования       | кредиторами требования | -----------------|------------------------|----------- количество| сумма|   количество  | сумма  | кредиторов|      |   кредиторов  |        | __________|______|_______________|________|___________     13    |  14  |       15      |   16   |     17 __________|______|_______________|________|___________ Председатель ликвидационной комиссии  _________   ________ Главный бухгалтер   _________   ________ Исполнитель         _________   ________ телефон

Приложение 15

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

Отчет о переводе пенсионных активов ликвидационной комиссией добровольно ликвидируемого

(наименование накопительного пенсионного фонда)

по состоянию на "____" __________ 20____ года

                          (отчетная дата)                                           в тысячах тенге __________________________________________________________________________ Пенсионные активы,|   за счет  |   за счет  |   за счет    |    Итого в том числе:      |обязательных|добровольных| добровольных |                   | пенсионных | пенсионных |профессиональ-|                   |   взносов  |  взносов   |ных пенсионных|                   |            |            |   взносов    |                   |------------|------------|--------------|--------------                   |кол-во|сумма|кол-во|сумма|кол-во |сумма |кол-во|сумма                   |вклад-|     |вклад-|     |вклад- |      |вклад-|                   |чиков |     |чиков |     |чиков  |      |чиков | __________________|______|_____|______|_____|_______|______|______|_______          1        |   2  |  3  |  4   |  5  |   6   |   7  |   8  |  9 __________________|______|_____|______|_____|_______|______|______|_______ На начало ликви- дационного процесса На предыдущую отчетную дату Переведено в отчетном периоде, в том числе: 1 Наименование НПФ Итого На отчетную дату На конец ликви- дационного процесса -----------------------------------------------------------------------------

Приложение 16

к Инструкции о формах, сроках и

периодичности представления отчетов и

дополнительной информации ликвидационными

комиссиями накопительных пенсионных фондов

Отчет о задолженности по пенсионным выплатам ликвидационной комиссией добровольно ликвидируемого

(наименование накопительного пенсионного фонда)

по состоянию на "____" __________ 20____ года

                          (отчетная дата)                                           в тысячах тенге __________________________________________________________________________ поряд|Виды пенсионных|Задолжен|Задол-  |Сумма пенсионных|Задол-|Изменения ковый|    выплат     |ность на|женность|выплат, произве-|жен-  |(+/-) за номер|               |начало  |на пре- |денных в отчет- |ность |отчетный      |               |процесса|дыдущую |ном периоде     |на от-|период      |               |ликвида-|отчетную|----------------|четную|      |               |ции     |дату    |Сумма| Кол-во   |дату  |      |               |        |        |     | человек  |      | _____|_______________|________|________|_____|__________|______|__________   1  |       2       |    3   |   4    |  5  |    6     |  7   |   8 _____|_______________|________|________|_____|__________|______|__________ 1     Пенсионные выплаты       по графику: 1.1. Пенсионные выплаты      за счет обязательных      пенсионных взносов: 1.1.1. при достижении        пенсионного возраста 1.1.2. другим лицам 1.2. Пенсионные выплаты      за счет добровольных      пенсионных взносов: 1.2.1. при достижении        пятидесятипятилетнего        возраста 1.2.2. по инвалидности 1.2.3. другим лицам 1.3. Пенсионные выплаты      за счет добровольных      профессиональных      пенсионных взносов: 1.3.1. при достижении        пенсионного возраста 2. Единовременные    пенсионные выплаты: 2.1. За счет обязательных      пенсионных взносов: 2.1.1. в связи с выездом        за пределы Республики        Казахстан 2.1.2. наследникам 2.1.3. другие единовременные        выплаты 2.2. За счет добровольных      профессиональных      пенсионных взносов: 2.2.1. в связи с выездом        за пределы Республики        Казахстан 3. Переведено пенсионных    накоплений в страховую    организацию: 3.1. обязательных      пенсионных взносов: 3.1.1. при достижении        пенсионного возраста 3.1.2. при достижении        пятидесятипятилетнего        возраста и достаточности        пенсионных выплат для        обеспечения выплат не        ниже размера        минимальной пенсии 3.1.3. инвалидам I и II        группы (инвалидность        бессрочно) 3.2. добровольных      пенсионных взносов 3.3. добровольных      профессиональных взносов 3.3.1. при достижении        пятидесятилетнего        возраста 3.3.2. при достижении        пенсионного возраста       Всего пенсионные выплаты -----------------------------------------------------------------------