Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, а также в целях защиты прав и охраняемых законом интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

2. Ввести настоящее постановление в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, организатора торгов и организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, не являющихся членами организатора торгов.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

Председатель Национального Банка

Утверждены

постановлением Правления Национального

Банка Республики Казахстан

от 18 декабря 2002 года N 486

"Об утверждении Правил

представления отчетов организациями,

обладающими лицензиями на

осуществление брокерской и

дилерской деятельности на

рынке ценных бумаг

Республики Казахстан"

Правила представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

1. Используемые в настоящих Правилах понятия означают следующее:

1) руководитель - лицо, являющееся руководителем коллегиального исполнительного органа организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг; или

лицо, являющееся должностным лицом организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, и на которое в соответствии с ее внутренними правилами возложено курирование осуществления брокерской и дилерской деятельности;

2) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор за рынком ценных бумаг.

Глава 2. Порядок составления и представления отчета

2. Отчет подлежит представлению организацией, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, в уполномоченный орган ежеквартально в срок не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

3. Отчет представляется в уполномоченный орган на бумажном и электронном носителях.

Отчет, составленный в электронной форме, представляется на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.

Отчет, составленный на бумажном носителе, подписывается руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером, заверяется печатью и направляется сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме.

Все листы отчета нумеруются, их общее количество указывается в сопроводительном письме при направлении отчета в уполномоченный орган.

Сведения в отчете, представленные на бумажном носителе, должны быть идентичны сведениям в отчете, представленным на электронном носителе.

Отчет на бумажном носителе составляется в двух экземплярах, один экземпляр отчета представляется в уполномоченный орган, второй экземпляр остается у организаций, обладающей лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.

В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, брокер и дилер в течение трех рабочих дней со дня представления отчета представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.

При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной брокером и дилером, уполномоченный орган уведомляет об этом брокера и дилера. Брокер и дилер не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.

4. Отчет включает формы, составленные в соответствии с приложениями 1-9 к настоящим Правилам.

Отчет, составленный в соответствии с Приложением 4 к настоящим Правилам, предоставляется организациями, обладающими лицензиями уполномоченного органа на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов в качестве номинального держателя.

4-1. Организации, обладающие лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, представляют в уполномоченный орган не позднее 10.00 часов времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, отчет о неисполненных сделках с негосударственными ценными бумагами организаций Республики Казахстан, заключенных на неорганизованном рынке ценных бумаг, на электронном носителе согласно приложению 4-1 к настоящим Правилам, отчет по собственным активам, переданным в залог либо обремененным иным образом, на бумажном и электронном носителях согласно приложению 4-2 к настоящим Правилам (за исключением организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, и накопительных пенсионных фондов, самостоятельно осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами), отчет о стоимости остатка активов клиента, находящихся на счетах у брокера, по поручению которого в торговой системе фондовой биржи была совершена операция открытия "РЕПО" "прямым способом", на бумажном и электронном носителях согласно приложению 7 к настоящим Правилам в порядке, установленном пунктом 3 настоящих Правил.

4-2. Организации, обладающие лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, созданные в иной, помимо акционерного общества, организационно-правовой форме, ежеквартально в срок не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представляют в уполномоченный орган на бумажном носителе в порядке, установленном абзацами третьим, четвертым, шестым, седьмым, восьмым пункта 3 настоящих Правил, сведения о следующих лицах согласно приложению 4-3 к настоящим Правилам:

1) участниках;

2) физических лицах, состоящих в близком родстве (родитель, брат, сестра, сын, дочь), браке, а также свойстве (брат, сестра, родитель, сын или дочь супруга (супруги)) с физическим лицом, являющимся участником либо членом исполнительного органа, наблюдательного совета организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;

3) членах исполнительного органа, наблюдательного совета организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;

4) членах исполнительного органа, органа управления, наблюдательного совета юридического лица, указанного в подпунктах 1), 5) - 9) настоящего пункта;

5) юридических лицах, которые контролируются лицом, являющимся участником либо членом исполнительного органа, наблюдательного совета организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;

6) юридических лицах, по отношению к которым лицо, являющееся участником либо членом исполнительного органа, наблюдательного совета организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, является крупным акционером либо имеет право на долю в имуществе в размере десяти и более процентов;

7) юридических лицах, по отношению к которым организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, является крупным акционером или имеет право на долю в имуществе в размере десяти и более процентов;

8) юридических лицах, которые совместно с организацией, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, находятся под контролем третьего лица;

9) лицах, связанных с организацией, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, договором, в соответствии с которым они вправе определять решения, принимаемые организацией, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;

10) лицах, связанных с участниками, владеющими десятью и более процентами долей участия в уставном капитале организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, договором, в соответствии с которым они имеют возможность определять решения, принимаемые данным участником в отношении деятельности организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Глава 3. Порядок рассмотрения отчета уполномоченным органом

5. (Пункт 5 исключен - Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2 ).

6. (Пункт 6 исключен - Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2 ).

7. При наличии замечаний к отчету уполномоченный орган письменно уведомляет о них организацию, обладающую лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, и указывает на необходимость устранения выявленных нарушений и/или несоответствий законодательству Республики Казахстан. Откорректированный с учетом замечаний уполномоченного органа отчет подлежит повторному представлению в уполномоченный орган в срок не позднее десяти дней с даты получения уведомления о наличии замечаний.

8. При рассмотрении отчета уполномоченный орган вправе запросить у организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчете.

9. За непредставление отчета, неустранение замечаний к отчету или выявление уполномоченным органом в процессе рассмотрения отчета недостоверных сведений организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, и ее должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1

к Правилам представления

отчетов организациями, обладающими

лицензиями на осуществление брокерской

и дилерской деятельности на рынке

ценных бумаг Республики Казахстан

Сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (наименование брокера и дилера) по состоянию на "___" _________________

1

Ме­сто на­хож­де­ния

(за­ре­ги­стри­ро­ван­ное):

2

Ме­сто на­хож­де­ния (фак­ти­че­ское):

3

Све­де­ния о сред­ствах свя­зи (те­ле­фон,

факс, элек­трон­ная поч­та, ад­рес сай­та

в се­ти Ин­тер­нет):

4

Све­де­ния о ли­цах, вла­де­ю­щих ак­ци­я­ми

(до­ля­ми уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле)

ор­га­ни­за­ции, за ис­клю­че­ни­ем лиц,

вла­де­ю­щих ак­ци­я­ми бан­ка вто­ро­го

уров­ня, об­ла­да­ю­ще­го ли­цен­зи­ей на

осу­ществ­ле­ние бро­кер­ской и ди­лер­ской

де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг:

1) ре­зи­ден­ты:

для юри­ди­че­ско­го ли­ца:

на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца;

све­де­ния о го­су­дар­ствен­ной (пе­ре)

ре­ги­стра­ции юри­ди­че­ско­го ли­ца;

биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер;

со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций,

при­над­ле­жа­щих юри­ди­че­ско­му ли­цу, к

об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных ак­ций

ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в

устав­ном ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции (в

про­цен­тах);

для фи­зи­че­ско­го ли­ца:

фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии от­че­ство;

да­та рож­де­ния;

со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций,

при­над­ле­жа­щих фи­зи­че­ско­му ли­цу, к

об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных ак­ций

ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в

устав­ном ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции

(в про­цен­тах);

2) нере­зи­ден­ты:

для юри­ди­че­ско­го ли­ца:

на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца;

ме­сто ре­ги­стра­ции и на­хож­де­ния

юри­ди­че­ско­го ли­ца (в слу­чае ес­ли

юри­ди­че­ское ли­цо, за­ре­ги­стри­ро­ва­но на

тер­ри­то­рии офф­шор­ной зо­ны, то

необ­хо­ди­мо ука­зать дан­ную офф­шор­ную

зо­ну в со­от­вет­ствии с Пе­реч­нем

офф­шор­ных зон, утвер­жден­ным

по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния Агент­ства

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ре­гу­ли­ро­ва­нию

и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и

фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций от 2 ок­тяб­ря

2008 го­да № 145 "Об утвер­жде­нии

Пе­реч­ня офф­шор­ных зон для це­лей

бан­ков­ской и стра­хо­вой де­я­тель­но­сти,

де­я­тель­но­сти про­фес­си­о­наль­ных

участ­ни­ков рын­ка цен­ных бу­маг и иных

ли­цен­зи­ру­е­мых ви­дов де­я­тель­но­сти на

рын­ке цен­ных бу­маг, де­я­тель­но­сти

на­ко­пи­тель­ных пен­си­он­ных фон­дов и

ак­ци­о­нер­ных ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов"

(за­ре­ги­стри­ро­ван­ным в Ре­ест­ре

го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции

нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под №

5371);

со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций,

при­над­ле­жа­щих юри­ди­че­ско­му ли­цу, к

об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных ак­ций

ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в

устав­ном ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции

(в про­цен­тах);

для фи­зи­че­ско­го ли­ца:

фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии от­че­ство;

граж­дан­ство;

ме­сто жи­тель­ства;

со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций,

при­над­ле­жа­щих фи­зи­че­ско­му ли­цу, к

об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных ак­ций

ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в

устав­ном ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции

(в про­цен­тах)

5

Све­де­ния о юри­ди­че­ских ли­цах, в

ко­то­рых ор­га­ни­за­ция яв­ля­ет­ся

ак­ци­о­не­ром (участ­ни­ком), вла­де­ю­щим

два­дца­тью пя­тью и бо­лее про­цен­та­ми

ак­ций (до­лей уча­стия в устав­ном

ка­пи­та­ле)

6

Све­де­ния о ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ках

ор­га­ни­за­ции (фа­ми­лия, имя, при

на­ли­чии от­че­ство, за­ни­ма­е­мая

долж­ность, да­та при­е­ма на ра­бо­ту,

да­та со­гла­со­ва­ния ру­ко­во­дя­ще­го

ра­бот­ни­ка упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном)

7

Све­де­ния о ра­бот­ни­ках, участ­ву­ю­щих в

осу­ществ­ле­нии де­я­тель­но­сти по

осу­ществ­ле­нию бро­кер­ской и ди­лер­ской

де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг

(фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии от­че­ство,

за­ни­ма­е­мая долж­ность, да­та при­е­ма на

ра­бо­ту)

8

Све­де­ния о ко­ли­че­стве до­го­во­ров об

ока­за­нии бро­кер­ских услуг,

за­клю­чен­ных с кли­ен­та­ми:

ко­ли­че­ство бро­кер­ских до­го­во­ров;

ко­ли­че­ство бро­кер­ских до­го­во­ров

вклю­ча­ю­щих усло­вия и по­ря­док ока­за­ния

услуг по но­ми­наль­но­му дер­жа­нию

Руководитель

(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_______________________________________________________________

(фамилия, имя, при наличии – отчество)                (подпись)

Главный бухгалтер ____________________________________________

              (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)

Исполнитель ___________________________________________________

          (должность, фамилия и имя) (подпись)  (номер телефона)

Дата подписания отчета "____" __________ 20___ года.

Место для печати

Приложение 2

к Правилам представления

отчетов организациями, обладающими

лицензиями на осуществление брокерской

и дилерской деятельности на рынке

ценных бумаг Республики Казахстан

            Сведения о филиалах (наименование организации,

                        обладающей лицензией

               на осуществление брокерской и дилерской

                 деятельности на рынке ценных бумаг)

            за период с ___________ по ______________

N

На­име­но­ва­ние фи­ли­а­ла

Ме­сто на­хож­де­ния фи­ли­а­ла

Руководитель

(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_______________________________________________________________

(фамилия, имя, при наличии – отчество)                (подпись)

Главный бухгалтер ____________________________________________

              (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)

Исполнитель ___________________________________________________

         (должность, фамилия и имя) (подпись)  (номер телефона)

Дата подписания отчета "____" __________ 20___ года.

Место для печати

Приложение 3

к Правилам представления

отчетов организациями, обладающими

лицензиями на осуществление брокерской

и дилерской деятельности на рынке

ценных бумаг Республики Казахстан

Отчет [наименование организации, обладающей лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг] о сделках с ценными бумагами, заключенных на неорганизованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан за период с ______________ по _______________

N

Да­та

зак­лю-

че­ния

сдел­ки 1

Иден­ти­фи-

ка­ци­он­ный но­мер

цен­ной

бу­ма­ги 2

На­и­ме-

но­ва­ние эми­тен­та 3

Ко­ли-

че­ство

цен­ных

бу­маг

(штук) 4

Це­на

за од­ну

цен­ную

бу­ма­гу 5

Объ­ем

сдел­ки

(тен-

ге) 6

По­ку-

па-

тель 7

Ито-

го

     Продолжение таблицы

Про-

да­вец 7

В ка­че­стве ко­го участ­во­вал в сдел­ке

Раз­ме-

ще­ние 11

Но­мер,

да­та и

вре­мя

ре­гист-

ра­ции

кли­ент-

ско­го

за­ка­за 12

При-

ме­ча-

ние

Ан­дер­рай­тер 8

Бро­кер 9

Ди­лер 10

Руководитель

(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_______________________________________________________________

(фамилия, имя, при наличии – отчество)                (подпись)

Главный бухгалтер ____________________________________________

              (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)

Исполнитель ___________________________________________________

         (должность, фамилия и имя) (подпись)  (номер телефона)

Дата подписания отчета "____" __________ 20___ года.

Место для печати

Примечания:

1 Указывается дата сделки в формате дата/месяц/год.

2 Указывается присвоенный идентификационный номер ценной бумаги.

3 Указывается наименование эмитента, с ценными бумагами которого были заключены сделки.

4 Указывается количество ценных бумаг (в штуках), по которым заключена сделка. В случае участия организации, обладающей лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, в сделке в качестве продавца и покупателя одновременно, указанная сделка отражается в настоящем отчете как одна сделка.

5 Указывается цена сделки (в тенге) до четырех знаков после запятой.

В случае заключения сделки в иностранной валюте, указывается цена в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату заключения сделки. В случае осуществления расчетов по сделке не в день заключения сделки, необходимо указывать цену сделки в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату осуществления расчетов.

Сноска. Примечание 5 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года N 415.

6 Указывается объем сделок (в тенге), до двух знаков после запятой.

7 Указываются коды клиентов брокера-дилера, за счет и в интересах которых была заключена сделка. В случае заключения сделки брокером-дилером за свой счет и в своих интересах, в данных графах указывается код данного брокера-дилера.

Коды продавцов и покупателей ценных бумаг:

N

Пол­ное на­име­но­ва­ние

5-ти знач­ный код

1.

Про­фес­си­о­наль­ный участ­ник рын­ка цен­ных бу­маг

Код пя­ти­знач­ный, при­сво­ен­ный ор­га­ни­за­то­ром тор­гов

2.

Эми­тент

ISS__

3.

Юри­ди­че­ское ли­цо

JUR__

4.

Фи­зи­че­ское ли­цо

FIZ__

5.

Ин­ве­сти­ци­он­ный фонд

INVFD

8 Используется символ "А" в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала андеррайтером по ценным бумагам данного эмитента.

9 Используется символ "B" в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера.

10 Используется символ "D" в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера.

11 Используются следующие символы:

"1" - первичное размещение ценных бумаг;

"2" - вторичное обращение ценных бумаг.

12 В случае заключения сделки в рамках брокерской деятельности накопительным пенсионным фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами, организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или управляющей компанией инвестиционного фонда (за счет активов инвестиционного фонда), обладающими лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о заключении сделки.

Приложение 4

к Правилам представления

отчетов организациями, обладающими

лицензиями на осуществление брокерской

и дилерской деятельности на рынке

ценных бумаг Республики Казахстан

Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании [наименование организации, обладающей лицензией на осуществление брокерско- дилерской деятельности на рынке ценных бумаг] на конец отчетного периода

N

Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги

На­име­но­ва­ние эми­тен­та

ито­го

Продолжение таблицы

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся на сче­тах кли­ен­тов бро­ке­ра по со­сто­я­нию на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да (штук) и ко­ли­че­ство дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

все­го

на­ко­пи­тель­ных

пен­си­он­ных

фон­дов Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан

(соб­ствен­ные

ак­ти­вы)

бан­ков вто­ро­го

уров­ня

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

(соб­ствен­ни­ков)

цен­ных

бу­маг (штук)

дер­жа-

те­лей цен­ных

бу­маг

цен­ных

бу­маг

(штук)

дер­жа-

те­лей

цен­ных

бу­маг

цен­ных

бу­маг

(штук)

дер­жа-

те­лей

цен­ных

бу­маг

Продолжение таблицы

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся на сче­тах кли­ен­тов бро­ке­ра по со­сто­я­нию на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да (штук) и ко­ли­че­ство дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

стра­хо­вых (пе­ре­ст­ра-

хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (соб­ствен­ни­ков)

бро­ке­ров-

ди­ле­ров Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (соб­ствен­ни­ков-

небан­ков)

про­чих ли­цен­зи­а­тов фи­нан­со­во­го рын­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (соб­ствен­ни­ков)

но­ми­наль­ных дер­жа­те­лей - ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

цен­ных

бу­маг (штук)

дер­жа-

те­лей цен­ных

бу­маг

цен­ных

бу­маг

(штук)

дер­жа-

те­лей

цен­ных

бу­маг

цен­ных

бу­маг

(штук)

дер­жа-

те­лей

цен­ных

бу­маг

цен­ных

бу­маг

(штук)

дер­жа-

те­лей

цен­ных

бу­маг

Продолжение таблицы

Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся на сче­тах кли­ен­тов бро­ке­ра по со­сто­я­нию на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да (штук) и ко­ли­че­ство дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг

про­чих юри­ди­че­ских лиц - ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

про­чих

юри­ди­че­ских лиц - нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

фи­зи­че­ских лиц - ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

фи­зи­че­ских лиц - нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

цен­ных

бу­маг (штук)

дер­жа-

те­лей цен­ных

бу­маг

цен­ных

бу­маг

(штук)

дер­жа-

те­лей

цен­ных

бу­маг

цен­ных

бу­маг

(штук)

дер­жа-

те­лей

цен­ных

бу­маг

цен­ных

бу­маг

(штук)

дер­жа-

те­лей

цен­ных

бу­маг

Руководитель

(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_______________________________________________________________

(фамилия, имя, при наличии – отчество)                (подпись)

Главный бухгалтер ____________________________________________

              (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)

Исполнитель ___________________________________________________

         (должность, фамилия и имя) (подпись)  (номер телефона)

Дата подписания отчета "____" __________ 20___ года.

Место для печати

Приложение 4-1

к Правилам представления отчетов

организациями, обладающими

лицензиями на осуществление

брокерской и дилерской

деятельности на рынке ценных

бумаг Республики Казахстан

Отчет о неисполненных сделках с негосударственными ценными бумагами, заключенных на неорганизованном рынке ценных бумаг (наименование организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг) за период с ____________ по ____________

N

Иден-

ти­фи-

ка-

ци­он-

ный

код

Но­мер,

да­та

и

вре­мя

ре­гист-

ра­ции

кли­ент-

ско­го

за­ка­за

Иден-

ти­фи-

ка-

ци­он-

ный

но­мер

цен­ной

бу­ма­ги

Тип

сдел-

ки

Ко­ли-

чест-

во

цен-

ных

бу­маг

Це­на

за

од­ну

цен-

ную

бу­ма-

гу

(тен-

ге)

Иден-

ти­фи-

ка-

ци­он-

ный

код

контр-

аген­та

Кем

участ-

во­вал

При-

чи­ны

неис-

пол-

нения

Раз-

ме­ще-

ние

Пояснения по заполнению таблицы

1. Символьные знаки указываются прописными (заглавными) буквами латинского алфавита.

2. При заполнении граф "Идентификационный код", "Идентификационный код контрагента" указывается идентификационный код профессионального участника рынка ценных бумаг, присвоенный ему уполномоченным органом.

3. При заполнении графы "Номер, дата и время регистрации клиентского заказа" в случае заключения сделки в рамках брокерской деятельности накопительным пенсионным фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами, организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или управляющей компанией инвестиционного фонда (за счет активов инвестиционного фонда), обладающими лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о заключении сделки.

4. При заполнении графы "Тип сделки" используются следующие символы:

"В" - покупка;

"S" - продажа.

5. При заполнении графы "Кем участвовал" используются следующие символы:

"В" - брокер;

"D" - дилер.

6. При заполнении графы "Цена за одну ценную бумагу (тенге)" данные указываются на дату заключения сделки.

7. При заполнении графы "Размещение" используются следующие символы:

"1" - первичное размещение ценных бумаг;

"2" - вторичное размещение ценных бумаг.

Приложение 4-2

к Правилам представления отчетов

организациями, обладающими лицензиями

на осуществление брокерской и дилерской деятельности

на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

ОТЧЕТ по собственным активам, переданным в залог либо обремененным иным образом (наименование организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг) по состоянию на "___" _____________

Форма 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов

и переданные в залог либо обремененные иным образом

№

Да­та

зак­лю-

че­ния

сдел­ки1

Иден­ти­фи­ка-

ци­он­ный

но­мер

цен­ной

бу­ма­ги2

На­и­ме-

но­ва­ние

эми­тен-

та3

Ко­ли-

че­ство

цен­ных

бу­маг

(штук)4

Це­на

за

од­ну

цен-

ную

бу-

ма­гу5

Объ­ем

сдел-

ки

(тен-

ге)6

Све­де­ния о

за­ло­го­дер­жа­те­ле

При­ме­ча­ние

На­и­ме-

но­ва­ние

Вид

дея-

тель-

но­сти

Ме­сто-

на­хож­де­ние

Ито­го

      Форма 2. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в

банках второго уровня, переданные в залог либо обремененные иным образом

№

Да­та

пе­ре­во­да

де­нег1

На­име­но-

ва­ние

бан­ка

Опе­ра­ции

по

вкла­ду2

Да­та

зак­лю-

че­ния и

но­мер

до­го­во­ра

бан­ков-

ско­го

вкла­да

Срок

вкла­да

(в

днях)

Став­ка

воз­на-

граж-

де­ния (в

про­цен-

тах

го­до­вых)

Ва­лю­та

вкла­да

Сум­ма

вкла­да

3

Све­де­ния о

за­ло­го­дер­жа­те­ле

Наи-

ме-

но-

ва-

ние

Вид

дея-

тель-

но­сти

Ме­сто-

на­хож-

де­ние

      Форма 3. Иное имущество, приобретенное за счет собственных активов

и переданное в залог либо обремененное иным образом1

№

Вид и

крат-

кое

опи­са-

ние

иму-

ще­ства

Да­та

прио-

бре-

те­ния

Ме­сто

на-

хож-

де­ние

иму-

щес-

тва

Стои-

мость

при­об-

ре­те­ния

Цель

прио-

бре­те-

ния

Да­та

про­ве-

де­ния

по­след

-ней

пе­рео-

цен­ки

Стои-

мость

сог-

лас­но

про-

ве-

ден-

ной

пе­ре-

оцен-

ке

Те­ку-

щая

(Ба-

лан-

со-

вая)

стои-

мость

на

от-

чет-

ную да­ту

Све­де­ния о

за­ло­го­дер­жа­те­ле

При­ме-

ча­ние

Наи-

ме­но-

ва­ние

Вид

дея-

тель-

но­сти

Мес-

то-

на-

хож-

де­ние

Руководитель

(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_______________________________________________________________

(фамилия, имя, при наличии – отчество)                (подпись)

Главный бухгалтер ____________________________________________

              (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)

Исполнитель ___________________________________________________

         (должность, фамилия и имя) (подпись)  (номер телефона)

Дата подписания отчета "____" __________ 20___ года.

Место для печати

      Примечания к заполнению отчета по собственным активам, переданным в залог либо обремененным иным образом:

Форма 1.

1 Указывается дата сделки в формате "дата/месяц/год".

2 Указывается присвоенный идентификационный номер ценной бумаги.

3 Указывается наименование эмитента, с ценными бумагами которого

были заключены сделки.

4 Указывается количество ценных бумаг (в штуках), по которым заключена сделка. В случае участия организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, в сделке в качестве продавца и покупателя одновременно, указанная сделка отражается в настоящем отчете как одна сделка.

5 Указывается цена сделки (в тенге) до четырех знаков после запятой.

В случае заключения сделки в иностранной валюте указывается цена в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан на дату заключения сделки. В случае осуществления расчетов по сделке не в день заключения сделки, необходимо указывать цену сделки в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан на дату осуществления расчетов.

6 Указывается объем сделок (в тенге) до двух знаков после запятой.

Форма 2.

1 В случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет.

2 Указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада).

3 Указывается сумма c учетом накопленного вознаграждения с точностью до двух знаков после запятой.

Форма 3.

1 Земля, находящаяся в собственности или на праве постоянного землепользования;

здания и сооружения, находящиеся в собственности;

машины и оборудование, за исключением транспортных средств.

Приложение 4-3 к Правилам

представления отчетов организациями,

обладающими лицензиями на

осуществление брокерской и дилерской

деятельности на рынке ценных бумаг

Республики Казахстан

Список лиц по состоянию на "___" _________________

Фи­зи­че­ские ли­ца

№

Фа­ми­лия

Имя

От­че­ство

(при

на­ли­чии)

Да­та

рож­де­ния

(да­та/ме­сяц/

год)

Ос­но­ва­ние

для

вклю­че­ния

в спи­сок

Да­та

по­яв­ле­ния

ос­но­ва­ния

для

вклю­че­ния

в спи­сок

(да­та/

ме­сяц/

год)

При­ме­ча­ние

1

2

3

4

5

6

Юри­ди­че­ские ли­ца

№

Пол­ное

на­име­но­ва­ние

юри­ди­че­ско­го

ли­ца

Да­та и но­мер

го­су­дар­ствен­ной

ре­ги­стра­ции

юри­ди­че­ско­го

ли­ца, поч­то­вый

ад­рес и

фак­ти­че­ское

ме­сто

на­хож­де­ния

юри­ди­че­ско­го

ли­ца

Ос­но­ва­ние

для

вклю­че­ния

в спи­сок

Да­та

по­яв­ле­ния

ос­но­ва­ния

для

вклю­че­ния

в спи­сок

(да­та/

ме­сяц/

год)

При­ме­ча­ние

1

2

3

4

5

6

      В графе "Основание для включения в список" указывается ссылка на соответствующий подпункт пункта 4-2 настоящих Правил.

Руководитель

(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_______________________________________________________________

(фамилия, имя, при наличии – отчество)                (подпись)

Главный бухгалтер ____________________________________________

              (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)

Исполнитель ___________________________________________________

         (должность, фамилия и имя) (подпись)  (номер телефона)

Дата подписания отчета "____" __________ 20___ года.

Место для печати

Приложение 5

к Правилам представления

отчетов организациями, обладающими

лицензиями на осуществление брокерской

и дилерской деятельности на рынке

ценных бумаг Республики Казахстан

Отчет (наименование организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг) о сделках с ценными бумагами, заключенных на международных рынках ценных бумаг за период с ______________ по _____________

№

Да­та и

вре­мя

зак­лю-

че­ния

сдел­ки 1

Да­та

осу­щест-

вле­ния

рас­че-

тов по

сдел­ке

Но­мер,

да­та и

вре­мя

ре­гист-

ра­ции

кли­ентс-

ко­го

за­ка­за 2

Вид

сдел­ки 3

Ры­нок 4

На­име­но-

ва­ние

бро­ке­ра

и стра­на

его ре-

зи­дентст-

ва 5

На­и­ме-

но­ва-

ние

бан­ка-

ка­сто-

ди­а­на

Ито-

го

      продолжение таблицы

На­име­но-

ва­ние

иност-

ран­но­го

но­ми­наль-

но­го

дер­жа-

те­ля

Иден­ти-

фи­ка-

ци­он-

ный

но­мер

цен­ной

бу­ма­ги

Рей-

тинг 6

На­и­ме но-

ва­ние

эми­тен­та

и стра­на

его ре-

зи­дент-

ства 7

Стра­на, в

со­от­вет-

ствии с

за­ко­но­да-

тель­ством

ко­то­рой

за­ре­гист-

ри­ро­ван

вы­пуск

цен­ных

бу­маг

Ко­ли-

че­ство

цен­ных

бу­маг

(штук)

Ва­лю­та

но­ми-

наль-

ной

стои-

мо­сти/

Ва­лю­та

пла-

те­жа 8

В ка-

че­стве

ко­го

участ-

во­вал

в сдел-

ке 9

      продолжение таблицы

Кли­ент и

стра­на

его ре-

зи­дент-

ства 10

Це­на за од­ну

цен­ную бу­ма­гу 11

Объ­ем сдел­ки 11

При ме­ча­ние

в иност-

ран­ной

ва­лю­те

в

тен­ге

в иност-

ран­ной

ва­лю­те

в

тен­ге

Руководитель

(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_______________________________________________________________

(фамилия, имя, при наличии – отчество)                (подпись)

Главный бухгалтер ____________________________________________

              (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)

Исполнитель ___________________________________________________

         (должность, фамилия и имя) (подпись)  (номер телефона)

Дата подписания отчета "____" __________ 20___ года.

Место для печати

Примечания:

1. Указываются дата и время заключения сделки в формате "время/дата/месяц/год".

2. В случае заключения сделки в рамках брокерской деятельности накопительным пенсионным фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами, организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или управляющей компанией инвестиционного фонда (за счет активов инвестиционного фонда), обладающими лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о заключении сделки.

3. Указывается вид сделки (покупка, продажа, репо).

4. Указывается наименование фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна" либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате "неорганизованный рынок".

5. Указывается наименование брокера, исполнившего клиентский заказ. В случае если сделку исполнил другой брокер (в том числе иностранный брокер), совершивший сделку по поручению организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, то указывается данный брокер и страна его резидентства в формате "наименование брокера/страна".

6. Указывается рейтинг, присвоенный долговой ценной бумаге/рейтинг долевой ценной бумаги или рейтинг эмитента долевой ценной бумаги (в случае отсутствия рейтинга у долевой ценной бумаги указывается рейтинг эмитента долевой ценной бумаги). В случае если долговой ценной бумаге/долевой ценной бумаге (эмитенту долевой ценной бумаги) присвоены рейтинги несколькими рейтинговыми агентствами, то указываются все присвоенные рейтинги. Рейтинги указываются в формате "рейтинг (рейтинговое агентство)/рейтинг (рейтинговое агентство)". В случае если у долговой ценной бумаги/долевой ценной бумаги (эмитента долевой ценной бумаги) рейтинги отсутствуют, то используется слово "нет".

7. Указывается наименование эмитента и страна его резидентства в формате "наименование эмитента/страна".

8. Указываются коды валют в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов". Валюта номинальной стоимости ценных бумаг и валюта платежа по данным ценным бумагам указываются в формате "Валюта номинальной стоимости/Валюта платежа".

9. Указывается символ "B", если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера.

Указывается символ "D", если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера.

10. В случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера, заполняется столбец "Клиент и страна его резидентства" в формате "Код клиента/страна". При этом указываются коды клиентов данного брокера, за счет и в интересах которых была заключена сделка:

№

Кли­ент

5-ти знач­ный код

кли­ен­та

1

Юри­ди­че­ское ли­цо (ре­зи­дент Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан)

JURRZ

2

Фи­зи­че­ское ли­цо (ре­зи­дент Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан)

FIZRZ

3

Юри­ди­че­ское ли­цо (нере­зи­дент)

JURNN

4

Фи­зи­че­ское ли­цо (нере­зи­дент)

FIZNN

5

Ор­га­ни­за­ция, осу­ществ­ля­ю­щая ин­ве­сти­ци­он­ное

управ­ле­ние пен­си­он­ны­ми ак­ти­ва­ми/

на­ко­пи­тель­ный пен­си­он­ный фонд

(пен­си­он­ные ак­ти­вы)

PFDPA

6

На­ко­пи­тель­ный пен­си­он­ный фонд (соб­ствен­ные

ак­ти­вы)

PFDOA

7

Банк вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

STBNK

8

Стра­хо­вая ор­га­ни­за­ция Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

INSOR

9

Ин­ве­сти­ци­он­ный фонд

INVFD

10

Ор­га­ни­за­ция, об­ла­да­ю­щая ли­цен­зи­ей на

осу­ществ­ле­ние бро­кер­ской и ди­лер­ской

де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг –

соб­ствен­ные ак­ти­вы (за ис­клю­че­ни­ем

ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей ин­ве­сти­ци­он­ное

управ­ле­ние пен­си­он­ным ак­ти­ва­ми, на­ко-

пи­тель­но­го пен­си­он­но­го фон­да, бан­ка

вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

Код пя­ти­знач­ный,

при­сво­ен­ный

ор­га­ни­за­то­ром тор­гов

Накопительные пенсионные фонды, самостоятельно осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, и организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, обладающие лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности, при совершении сделок за счет пенсионных активов данную графу не заполняют.

11. Указываются цена с точностью до четырех знаков после запятой, объем сделок до двух знаков после запятой, отраженные в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (отчет брокера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T., документ фондовой биржи), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.

При осуществлении расчетов по сделке не в день заключения сделки, необходимо указывать цену сделки и объем сделки в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату осуществления расчетов. При оплате ценной бумаги в иностранной валюте заполняется столбец "в иностранной валюте", в котором указывается сумма в валюте сделки.

Приложение 6

к Правилам представления отчетов

организациями, обладающими лицензиями

на осуществление брокерской и дилерской

деятельности на рынке ценных бумаг

Республики Казахстан

                                                             Форма

Отчет о сделках с производными финансовыми инструментами

  (наименование организации, обладающей лицензией на осуществление

     брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг)

            за период с ______________ по _____________

№

Да­та

зак­лю-

че­ния

сдел­ки1

Вре­мя

за­клю­че­ния

сдел­ки1

Да­та

по­ста­нов­ки

фи­нан­со­вых

ин­стру­мен­тов

на учет у

бро­ке­ра/ди­ле­ра1

Да­та

рас­че­тов

по сдел­ке1

Вид

про­из-

вод­но­го

фи­нан-

со­во­го

ин­стру-

мен­та2

Иден­ти-

фи­ка­ци­он-

ный но­мер

цен­ной

бу­ма­ги3

Ры­нок4

Ба­зо­вый

ак ­тив

и его

рей-

тинг5

Кон тр-

аге нт и

его

рей­тинг6

Опи­са­ние усло­вий сдел­ки

Вид

сд ел­ки

Ко­ли-

че­ство

фи­нан-

со­вых

инст-

ру­мен-

тов

Це­ на

сдел­ки

Объ­ем

сдел-

ки

Ва­лю­та

сдел­ки

1

2

…

      продолжение таблицы

Объ­ект

хеджи­ро­ва­ния7

В ка­че­стве ко­го

участ­во­вал в

сдел­ке8

Но­мер, да­та и вре­мя

ре­ги­стра­ции

кли­ент­ско­го за­ка­за9

Кли­ент

и стра­на его

ре­зи­дент­ства10

Ва­ри­а­ци­он­ная мар­жа на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки, тен­ге11

На­чаль­ная мар­жа на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки, %12

Ре­жим тор­гов13

При­ме­ча­ние

Руководитель

(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_______________________________________________________________

(фамилия, имя, при наличии – отчество)                (подпись)

Главный бухгалтер _____________________________________________

              (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)

Исполнитель ___________________________________________________

          (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)

Дата подписания отчета "____" __________ 20___ года.

Место для печати

Примечания:

1 Дата заключения сделки, дата постановки финансовых инструментов на учет у брокера/дилера в системе внутреннего учета, а также дата расчетов по сделке указываются в формате "дата/месяц/год". Время заключения сделки указывается в формате "часы/минуты/секунды" (для сделки, заключенной на организованном рынке).

2 Указывается вид производного финансового инструмента (опцион, фьючерс, форвард, своп и другие производные финансовые инструменты).

3 Указывается в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага.

4 Указывается наименование биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате "наименование биржи/страна" либо то, что сделка совершена не на бирже в формате "неорганизованный рынок".

5 Указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, процентная ставка, товар и прочие базовые активы) и рейтинг базового актива, присвоенный рейтинговым агентством (при наличии) в формате "базовый актив/рейтинг (рейтинговое агентство)". В случае если у базового актива рейтинги отсутствуют, то указывается базовый актив и указание на то, что рейтинг отсутствует в формате "базовый актив/рейтинга нет".

6 В случае если сделка заключена не на фондовой бирже, указывается контрагент, страна его резидентства, а также рейтинг, присвоенный данному контрагенту в формате "контрагент/страна/рейтинг (рейтинговое агентство)". В случае отсутствия рейтинга у контрагента, указывается информация в формате "контрагент/страна/рейтинга нет".

7 Если сделка заключена с целью хеджирования, указываются слово "да" и реквизиты объекта хеджирования (идентификационный номер ценной бумаги, количество, стоимость, объем, валюта) в формате "да/реквизиты объекта хеджирования". Если сделка заключена не с целью хеджирования, указывается слово "нет".

8 Указывается символ "B", если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера.

Указывается символ "D", если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера.

9 В случае заключения сделки в рамках брокерской деятельности накопительным пенсионным фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами, организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или управляющей компанией инвестиционного фонда (за счет активов инвестиционного фонда), обладающими лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о заключении сделки.

10 В случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера, указывается информация в формате "Код клиента/страна". При этом указываются коды клиентов данного брокера, за счет и в интересах которых была заключена сделка:

№

Кли­ент

5-ти знач­ный

код кли­ен­та

1.

Юри­ди­че­ское ли­цо (ре­зи­дент Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан)

JURRZ

2

Фи­зи­че­ское ли­цо (ре­зи­дент Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан)

FIZRZ

3

Юри­ди­че­ское ли­цо (нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан)

JURNN

4

Фи­зи­че­ское ли­цо (нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан)

FIZNN

5

Ор­га­ни­за­ция, осу­ществ­ля­ю­щая

ин­ве­сти­ци­он­ное управ­ле­ние пен­си­он­ным

ак­ти­ва­ми/на­ко­пи­тель­ный пен­си­он­ный фонд

(пен­си­он­ные ак­ти­вы)

PFDPA

6

На­ко­пи­тель­ный пен­си­он­ный фонд

(соб­ствен­ные ак­ти­вы)

PFDOA

7

Банк вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан

STBNK

8

Стра­хо­вая ор­га­ни­за­ция Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан

INSOR

9

Ин­ве­сти­ци­он­ный фонд

INVFD

10

Ор­га­ни­за­ция, об­ла­да­ю­щая ли­цен­зи­ей на

осу­ществ­ле­ние бро­кер­ской и ди­лер­ской

де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг –

соб­ствен­ные ак­ти­вы (за ис­клю­че­ни­ем

ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей

ин­ве­сти­ци­он­ное управ­ле­ние пен­си­он­ным

ак­ти­ва­ми, на­ко­пи­тель­но­го пен­си­он­но­го

фон­да, бан­ка вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки

Ка­зах­стан)

Код пя­ти­знач­ный,

при­сво­ен­ный

ор­га­ни­за­то­ром

тор­гов

Накопительные пенсионные фонды, самостоятельно осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, и организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, обладающие лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности, при совершении сделок за счет пенсионных активов данную графу не заполняют.

11 Вариационная маржа – денежное выражение изменения обязательств участника торгов, рассчитываемое биржей и учитывающее изменение котировки срочного контракта.

12 Начальная маржа – доля от суммарной рыночной стоимости базового актива, определяемая биржей, которую клиент должен внести за каждую открытую позицию.

13 Указывается в формате Т+0 или Т+n, либо описывается другой режим торгов, предусмотренный правилами биржи.

В отчет о сделках с производными финансовыми инструментами не включаются сделки с депозитарными расписками.

Приложение 7

к Правилам представления

отчетов организациями, обладающими

лицензиями на осуществление брокерской

и дилерской деятельности на рынке

ценных бумаг Республики Казахстан

Отчет (наименование организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг) о стоимости остатка активов клиента, находящихся на счетах у брокера, по поручению которого в торговой системе фондовой биржи была совершена операция открытия "репо" "прямым способом" по состоянию на "___" _________________

№

На­и­ме-

но­ва­ние

кли­ен­та

Но­мер

ли­це­во­го

сче­та

кли­ен­та

Сум­ма опе­ра­ций

от­кры­тия РЕ­ПО,

со­вер­шен­ных

"пря­мым" спо-

со­бом, тен­ге

Сто­и­мость остат­ка

ак­ти­вов

кли­ен­та, на­хо-

дя­щих­ся на сче­тах

у бро­ке­ра,

тен­ге 1

Уро­вень

мар­жи,

%

За­дол­жен­ность

кли­ен­та пе­ред

бро­ке­ром,

воз­ник­шая в

ре­зуль­та­те

со­вер­ше­ния

бро­ке­ром и

ди­ле­ром

мар­жи­наль­ных

сде­лок,

тен­ге 2

1

2

…

Руководитель

(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_______________________________________________________________

(фамилия, имя, при наличии – отчество)                 (подпись)

Главный бухгалтер _____________________________________________

             (фамилия, имя, при наличии - отчество)    (подпись)

Исполнитель ___________________________________________________

        (должность, фамилия и имя) (подпись)    (номер телефона)

Дата подписания отчета "____" __________ 20___ года.

Место для печати

Примечание:

1. В соответствии с пунктом 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года № 317 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3870).

2. В соответствии с пунктом 53 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года № 317 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3870).

Приложение 8

к Правилам представления отчетов

организациями, обладающими лицензиями на

осуществление брокерской и дилерской

деятельности на рынке ценных бумаг

Республики Казахстан

ОТЧЕТ о совершенных сделках с аффилиированными лицами (наименование организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в родительном падеже)

за период с ____________ по ________________

№

Вид

ак­ти­вов

(СА/КА)1

На­име­но-

ва­ние

кли­ен­та

При­знак

аф­фи­лии-

ро­ван­нос-

ти

кли­ен­та2

Да­та

зак­лю-

че­ния

сдел­ки3

Ры­нок4

Вид

сдел­ки5

На­и­ме-

но­ва-

ние

контр-

парт-

нера

по

сдел­ке6

При­знак

аф­фи­ли-

иро­ван-

но­сти

контр-

парт-

нера7

      продолжение таблицы

Па­ра­мет­ры фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та

Вид

фи­нан­со-

во­го

ин­стру-

мен­та

На­име­но-

ва­ние

эми­тен-

та, вы-

пу­стив-

ше­го

(предос-

та­вив­ше-

го)

фи­нан­со-

вый

ин­стру-

мент

На­цио-

наль­ный

иден­ти­фи-

ка­ци­он­ный

но­мер8

Це­на за

од­ну

еди­ни­цу8

Объ­ем

сдел­ки8

(штук)

Сум­ма

сдел­ки9

(тен­ге)

Да­та

окон­ча-

ния

до­го­во­ра

бан­ков-

ско­го

вкла­да10

При­ме­ча-

ние

Руководитель

(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_______________________________________________________________

(фамилия, имя, при наличии – отчество)                 (подпись)

Главный бухгалтер _____________________________________________

             (фамилия, имя, при наличии - отчество)    (подпись)

Исполнитель ___________________________________________________

        (должность, фамилия и имя) (подпись)    (номер телефона)

Дата подписания отчета "____" __________ 20___ года.

Место для печати

Примечания к заполнению Отчета о совершенных сделках с аффилиированными лицами:

1 Указываются собственные или клиентские активы организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг. В случае, если сделка заключена за счет клиентских активов, заполняются столбцы 2 и 3.

2 Указывается признак, в соответствии с которым клиент признается по отношению к организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, аффилиированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах".

3 Указывается дата совершения сделки в формате "дата/месяц/год".

4 Указывается наименование фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна" либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате "неорганизованный рынок", либо "на международном рынке".

5 Указывается вид сделки (покупка, продажа, операции открытия и закрытия "репо", заключение договора банковского вклада и иные сделки). По операциям "репо" также указывается вид операций "репо": прямое или обратное "репо". По сделкам, заключенным в торговой системе фондовой биржи, в столбце "Примечание" указывается метод заключения сделки.

6 Используется символ "В" в случае, если организация обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера (с указанием лица в интересах которого выступал брокер) и символ "D" в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера. В случае открытия банковского вклада указывается наименование банка.

7 Указывается признак, в соответствии с которым контрпартнер признается по отношению к организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, аффилиированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах".

8 Столбцы 11, 12 и 13 заполняются для сделок по покупке, продаже, погашению, операции обратного "репо" - открытие/закрытие.

9 Указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее), с учетом накопленного вознаграждения (открытие банковского вклада) с точностью до двух знаков после запятой.

10 Указывается дата окончания договора банковского вклада в формате "дата/месяц/год".

Приложение 9

к Правилам представления отчетов

организациями, обладающими лицензиями

на осуществление брокерской и дилерской

деятельности на рынке ценных бумаг

Республики Казахстан

                                                                Форма

Отчет об остатках денег на собственных счетах брокера и клиентов, находящихся на счетах у брокера

     (наименование организации, обладающей лицензией на осуществление

         брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг)

                 по состоянию на "___" _________________

Ито­го

Оста­ток соб­ствен­ных де­нег

Оста­ток де­нег на сче­тах

кли­ен­тов

Примечания:

1. Сведения об остатках денег на собственных счетах брокера и клиентов, находящихся на счетах у брокера, представляются в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан на отчетную дату.

2. Банки второго уровня, обладающие лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, графу "Остаток собственных денег" не заполняют.

3. При заполнении графы "Остаток денег на счетах клиентов" указывается остаток денег на счетах клиентов, открытых для осуществления операций на рынке ценных бумаг от имени и за счет клиентов, то есть в рамках предоставления брокерских услуг.

Руководитель

(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

_______________________________________________________________

(фамилия, имя, при наличии – отчество)                 (подпись)

Главный бухгалтер _____________________________________________

               (фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)

Исполнитель ___________________________________________________

          (должность, фамилия и имя) (подпись)  (номер телефона)

Дата подписания отчета "____" __________ 20___ года.

Место для печати