Об утверждении формы представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными особыми отношениями с ними

Об утверждении формы представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными особыми отношениями с ними

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2001 года N 543 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 17 июня 2006 года N 134 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос.регистрации в МЮ РК).

В целях обеспечения стабильности банковской системы, а также защиты интересов депозиторов банков второго уровня Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Утвердить форму "Информация о сделках банков второго уровня с лицами, связанными особыми отношениями с ними" согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Установить, что банки представляют в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным месяцем, информацию о своих сделках с лицами, связанными с ними особыми отношениями, в электронном виде по форме согласно приложению к настоящему постановлению.

4. Департаменту банковского и страхового надзора (Мекишев А.А.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан и банков второго уровня.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Председателя Национального Банка Республики Казахстан Марченко Г.А.

Председатель

Приложение к постановлению

Правления Национального Банка

Республики Казахстан

от 20 декабря 2001 года N 543

Информация о сделках ______________________ с лицами, (наименование банка) связанными особыми отношениями с банком, заключенных в течение отчетного периода с "__" _______ 200 __ года по "_" __200 _ года, а также действующих по состоянию на отчетную дату

№N

На­и­ме-

но­ва­ние

(фа­ми-

лия,

имя, от-

че­ство)

ли­ца

При­знак, в со­от­вет-

ствии с ко­то­рым

ли­цо отне-

се­но к

ли­цу,

свя­зан-

но­му

осо­бы­ми

от­но­ше­ния-

ми с

бан­ком

Вид

ва-

лю­ты

Сум­ма (в ты-

ся­чах

тен­ге)

Да­та зак-

лю­че­ния

(да­та

на­ча­ла

вы­пол-

нения

усло­вий)

до­го­во­ра

Да­та

окон­ча­ния

дей­ствия

(да­та окон­ча­ния

вы­пол­не­ния

усло­вий)

до­го­во­ра

Обес­пе-

че­ние по усло­ви­ям

до­го­во­ра

вид

Стои-

мость

(в ты­ся-

чах

тен-

ге)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Вы­да­ча зай­мов

Ито­го

Раз­ме­ще­ние и при­ня­тие де­по­зи­та или по­лу­че­ние зай­ма

Ито­го

По­куп­ка и при­ем в за­лог фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, вы­пу­щен­ных ли­ца­ми, свя­зан­ны­ми осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

Ито­го

По­куп­ка (про­да­жа) фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, в том чис­ле на усло­ви­ях их об­рат­ной про­да­жи (по­куп­ки) у лиц, свя­зан­ных осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми  с бан­ком (за ис­клю­че­ни­ем сде­лок, за­клю­чен­ных на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке, ме­то­да­ми, не поз­во­ля­ю­щи­ми бан­ку опре­де­лить контр­аген­та)

Ито­го

По­куп­ка (про­да­жа) и при­ня­тие в за­лог иму­ще­ства у лиц, свя­зан­ных осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

Ито­го

Бу­ду­щее обя­за­тель­ство бан­ка по осу­ществ­ле­нию опе­ра­ций, ука­зан­ных вы­ше, ли­бо суб­си­диар­ная или со­ли­дар­ная от­вет­ствен­ность бан­ка за лиц, свя­зан­ных осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

Ито­го

Пе­ре­ход пра­ва соб­ствен­но­сти на иму­ще­ство меж­ду бан­ком и ли­цом, свя­зан­ным осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком, за ис­клю­че­ни­ем опе­ра­ций, ука­зан­ных вы­ше

Ито­го

Иные ви­ды сде­лок

Ито­го

Все­го

Продолжение таблицы

Вы­пла­чи­ва­е­мое воз­на­граж­де­ние

(в про­цен­тах го­до­вых)

Рек­ви­зи­ты

ре­ше­ния

со­ве­та

ди­рек­то­ров

бан­ка ли­бо

об­ще­го

со­бра­ния

ак­ци­о­не­ров

(в слу­чае

от­сут­ствия

со­ве­та

ди­рек­то­ров)

При-

ме­ча-

ние

ли­цом,

свя­зан­ным

с бан­ком

осо­бы­ми

от­но-

ше­ни­я­ми в

поль­зу

бан­ка

бан­ком в

поль­зу ли­ца,

свя­зан­но­го с

бан­ком

осо­бы­ми

от­но­ше­ни­я­ми

в со­от­вет-

ствии с внут-

рен­ни­ми до-

ку­мен­та­ми

бан­ка

10

11

12

13

14

Общая сумма сделок банка с лицами, связанными особыми отношениями с ним, суммы которых по каждому виду операций банка с лицом, связанным особыми отношениями с ним, не превышает 0,1 процент в совокупности от размера собственного капитала банка, рассчитываемого в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 июня 2002 года N 213 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов для банков второго уровня", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1902, по состоянию на "__" _____ 200 __ года, составляет ________ тысяч тенге.

Банк подтверждает, что в отчетном периоде льготные условия лицам, связанным особыми отношениями с банком, не предоставлялись и других сделок с лицами, связанными особыми отношениями с банком, кроме указанных в настоящей Информации, банком не осуществлялось.

Указания по заполнению таблицы: в таблице указываются сведения обо всех сделках банка с лицами, связанными особыми отношениями с ним, сумма которых по каждому виду операций банка с лицом, связанным особыми отношениями с ним, превышает 0,1 процент в совокупности от размера собственного капитала банка, рассчитываемого в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 июня 2002 года N 213 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов для банков второго уровня", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1902, по состоянию на "__"_____________200_ года, в том числе о сделках, указанных в таблице (но не ограничиваясь ими).

Банк прилагает к настоящей Информации "Реестр лиц, связанных особыми отношениями с банком по состоянию на "___" _________ 200 __ года" по следующей форме:

N

На­име­но­ва­ние

(фа­ми­лия, имя, от­че­ство)

ли­ца

При­знак, в со­от­вет­ствии с

ко­то­рым ли­цо от­не­се­но к ли­цу,

свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком

1

2

3

Председатель Правления

_____________________________ Главный бухгалтер ______________

Исполнитель _________________ Руководитель службы

                           внутреннего аудита _____________

                           Место печати: