О внесении изменений и дополнений в постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 "Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков критериев определения подозрительной операции"

О внесении изменений и дополнений в постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 "Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков критериев определения подозрительной операции"

Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков критериев определения подозрительной операции» (САПП Республики Казахстан, 2012 г., № 80, ст. 1191) следующие изменения и дополнения:

1) заголовок изложить в следующей редакции:

«Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции.»;

2) преамбулу изложить в следующей редакции:

«В соответствии с пунктом 3 статьи 4 и пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;

подпункт 2) пункта 1 изложить в следующей редакции:

«2) признаки определения подозрительной операции.»;

3) в Правилах представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденных указанным постановлением:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Настоящие Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон) и устанавливают единый порядок представления субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган по финансовому мониторингу (далее - уполномоченный орган) сведений и информации по операциям, подлежащим финансовому мониторингу.»;

пункт 3 изложить в следующей редакции:

«3. Информация, представляемая электронным способом, направляется субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 1) - 5) и 10) пункта 1 статьи 3 Закона, за исключением юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой, в уполномоченный орган посредством использования электронных каналов связи Республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» в формате XML. Информация, представляемая электронным способом, направляется субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 6) - 9), 11), 12) пункта 1 статьи 3 Закона, а также юридическими лицами, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой, в уполномоченный орган посредством использования электронных каналов связи Республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» в формате XML или веб-портала уполномоченного органа.

Формат XML информации, представляемой электронным способом, утверждается уполномоченным органом.»;

дополнить пунктом 11 следующего содержания:

«11. В целях получения необходимой информации по представленным ранее субъектом финансового мониторинга операциям, подлежащим финансовому мониторингу, в том числе о подозрительных операциях, уполномоченный орган направляет субъекту финансового мониторинга запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов по форме, согласно приложению 7 настоящих Правил, на электронном или бумажном носителях.

Запрашиваемая необходимая информация, сведения и документы по операциям, подлежащим финансовому мониторингу, направляются субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган в сроки, установленные пунктом 3-1 статьи 10 Закона, по форме, согласно приложению 8 настоящих Правил, в соответствии с порядком, определенным пунктами 3-5 настоящих Правил.

При получении запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов по операциям, подлежащим финансовому мониторингу, от уполномоченного органа электронным способом субъекты финансового мониторинга направляют извещение в уполномоченный орган по форме, согласно приложению 9 настоящих Правил.»;

в приложении 1 к указанным Правилам:

в форме сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу (далее – форма ФМ-1):

пункт 1.5 строки, порядковый номер 1, изложить в следующей редакции:

      «

1.5

Ос­но­ва­ние для по­да­чи со­об­ще­ния (нуж­ное под­черк­нуть)*

1. Рав­на или пре­вы­ша­ет по­ро­го­вую сум­му

2. По­до­зри­тель­ная опе­ра­ция

3. По­пыт­ка про­ве­де­ния по­до­зри­тель­ной опе­ра­ции

4. Сов­па­де­ние с пе­реч­нем ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма:

4.1. При­оста­нов­ле­ние рас­ход­ных опе­ра­ций по бан­ков­ским сче­там

4.2. При­оста­нов­ле­ние ис­пол­не­ния ука­за­ний по пла­те­жам и пе­ре­во­дам без ис­поль­зо­ва­ния бан­ков­ско­го сче­та

4.3. Бло­ки­ро­ва­ние цен­ных бу­маг

4.4. От­каз в про­ве­де­нии иных опе­ра­ций

5. От­каз в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний

6. От­каз в про­ве­де­нии опе­ра­ции

7. Пре­кра­ще­ние де­ло­вых от­но­ше­ний

»;

пункт 2.3 строки, порядковый номер 2, исключить;

пункт 4.7 строки, порядковый номер 4, изложить в следующей редакции:

«

4.7

Банк участ­ни­ка опе­ра­ции*

1.1. Ме­сто­на­хож­де­ние фи­ли­а­ла:

1.2. На­име­но­ва­ние бан­ка:

1.2.1. На­име­но­ва­ние СДП:

1.3. Код бан­ка/фи­ли­а­ла:

1.4. Но­мер сче­та участ­ни­ка:

1.5. Све­де­ния о кор­ре­спон­дент­ских сче­тах, участ­ву­ю­щих в опе­ра­ции:

1.5.1. Ме­сто­на­хож­де­ние бан­ка:

1.5.2. На­име­но­ва­ние бан­ка:

»;

пункт 4.11 строки, порядковый номер 4, исключить;

в пояснениях по заполнению формы ФМ-1:

в разделе 1. «Сведения о форме ФМ-1»:

абзац четырнадцатый изложить в следующей редакции:

«3. Приостановлено» – указывается в случае, если субъект финансового мониторинга принял решение приостановить проводимую операцию при возникновении у субъекта финансового мониторинга основания полагать, что операция соответствует признакам определения подозрительных операций»;

абзацы восемнадцатый и девятнадцатый изложить в следующей редакции:

«1. Равна или превышает пороговую сумму» - указывается в случае, если сумма операции равна или превышает пороговое значение в соответствии с пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

«2. Подозрительная операция» – указывается в случае, если у субъекта финансового мониторинга возникают подозрения о том, что деньги и (или) иное имущество, используемые для ее совершения, являются доходом от преступной деятельности, либо сама операция направлена на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма либо иную преступную деятельность.»;

дополнить абзацами двадцатым, двадцать первым, двадцать вторым, двадцать третьим, двадцать четвертым, двадцать пятым, двадцать шестым, двадцать седьмым, двадцать восьмым следующего содержания:

«3. Попытка проведения подозрительной операции» - указывается в случае, если клиентом предпринята попытка совершения операции, в отношении которой у субъекта финансового мониторинга возникают подозрения о том, что деньги и (или) иное имущество, используемые для ее совершения, являются доходом от преступной деятельности, либо сама операция направлена на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма либо иной преступной деятельности. В случае указания пункта 3 данного реквизита обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3), для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14. При указании в реквизите 4.2 значения «2. Является» обязательными к заполнению являются реквизиты: 4.7 (поле 1.4), 4.13, для физических лиц: 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.».

«4. Совпадение с перечнем организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма» – указывается в случае, если лицо или организация, участвующая в операции, состоит в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, где:

«4.1. Приостановление расходных операций» – указывается в случае приостановления расходных операций по банковским счетам такой организации или физического лица, а так же по банковским счетам клиента, бенефициарным собственником которых является такое физическое лицо. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.

«4.2. Приостановление исполнения указаний по платежам и переводам без использования банковского счета» – указывается в случае приостановления исполнения указаний по платежу или переводу денег без использования банковского счета такого физического лица, а также указаний клиента, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.

«4.3. Блокирование ценных бумаг» – указывается в случае, если организация или физическое лицо включены в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма. При этом блокируются ценные бумаги (сделки) в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания на лицевых счетах такой организации или физического лица, а так же на лицевых счетах клиента, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.

«4.4. Отказ в проведении иных операций» – указывается в случае отказа в проведении иных операций с деньгами и (или) иным имуществом, совершаемых такой организацией или физическим лицом, либо в их пользу, а равно клиентом, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо, либо в его пользу. В случае указания данного пункта, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.».

«5. Отказ в установлении деловых отношений» – указывается в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.».

«6. Отказ в проведении операции» – указывается в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона. В случае указания данного пункта, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.».

«7. Прекращение деловых отношений» – указывается в случаях невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктом 6) пункта 3 статьи 5 Закона, а также возникновения в процессе изучения операций, совершаемых клиентом, подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются только следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.»;

в разделе 2. «Сведения о субъекте финансового мониторинга, направившем форму ФМ-1»:

абзац пятый исключить;

в разделе 3. «Информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу»:

абзац третий изложить в следующей редакции:

«В случаях указания кодов 0623, 0624, 0633, 0634 и проведения операции в/из оффшорной зоны, пункт 4 «Страна местонахождения банка/филиала» реквизита 4.7 «Банк участника операции» заполняется в соответствии с приказом Министра финансов Республики Казахстан от 10 февраля 2010 года № 52 «Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».»;

абзацы двенадцатый, тринадцатый и четырнадцатый изложить в следующей редакции:

«В реквизите 3.10 «Код признака подозрительности операции» указывается цифровой код основного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 1.5.

В реквизите 3.11 «1-й дополнительный код признака подозрительности операции» указывается код первого дополнительного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит заполняется в случае выявления дополнительного признака подозрительности финансовой операции в результате реализации мер внутреннего контроля.

В реквизите 3.12 «2-й дополнительный код признака подозрительности операции» указывается код второго дополнительного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит заполняется в случае выявления дополнительного признака подозрительности финансовой операции в результате реализации мер внутреннего контроля.»;

абзац шестнадцатый изложить в следующей редакции:

«В реквизите 3.14 «Дополнительная информация по операции» указывается только дополнительная информация по операции, в отношении которой при реализации мер внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением информации, подлежащей заполнению в реквизитах раздела 3.»;

в разделе 4. «Сведения об участниках операции, подлежащей финансовому мониторингу»:

абзац пятнадцатый изложить в следующей редакции:

«1.1. Местонахождение филиала» – в случае местонахождения банка за пределами Республики Казахстан указывается страна в соответствии со справочником, указанным в реквизите 4.4. В случае местонахождения филиала на территории Республики Казахстан, указывается населенный пункт, в котором инициируется/завершается операция.»;

абзац восемнадцатый изложить в следующей редакции:

«1.3. Код банка/филиала» - указывается, например, БИК для резидентов и SWIFT BIC (или non-SWIFT BIC) для нерезидентов или иной. В случае проведения операции в филиале банка, обязательно указывается код филиала, присваиваемый Национальным Банком Республики Казахстан, в соответствии с постановлением правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 236;»;

абзац тридцать третий изложить в следующей редакции:

«2.1. Наименование:» - указывается наименование учредителя участника операции в соответствии с учредительными документами без кавычек в случае, если учредителем участника операции является юридическое лицо. Если учредителем участника операции являются физическое лицо или индивидуальный предприниматель, то заполняются:»;

абзац сорок четвертый исключить;

абзац сорок шестой изложить в следующей редакции:

«В реквизите 4.13 «ИИН/БИН» указываются индивидуальный идентификационный номер или бизнес-идентификационный номер участника операции или номер, под которым юридическое лицо-нерезидент зарегистрировано в иностранном государстве. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2 (за исключением случаев, когда физическому лицу не присвоен индивидуальный идентификационный номер в соответствии с законодательством Республики Казахстан). При выборе в реквизите 4.15 «Паспорт гражданина иностранного государства» в качестве документа, удостоверяющего личность, заполнение реквизита 4.13 не требуется»;

абзац шестьдесят второй изложить в следующей редакции:

«В реквизите 4.25 «Дополнительная информация об участнике операции» указывается дополнительная информация к участнику операции, в отношении которого при реализации мер внутреннего контроля возникают подозрения о причастности к легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и (или) финансированию терроризма, за исключением информации, подлежащей заполнению в реквизитах раздела 4.»;

приложение 2 к указанным Правилам изложить в новой редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

в приложении 3 к указанным Правилам:

в справочнике кодов видов субъектов финансового мониторинга:

после строки

«

081

Ауди­тор­ские ор­га­ни­за­ции

»

дополнить строкой следующего содержания:

«

082

Бух­гал­тер­ские ор­га­ни­за­ции и про­фес­си­о­наль­ные бух­гал­те­ры, осу­ществ­ля­ю­щие пред­при­ни­ма­тель­скую де­я­тель­ность в сфе­ре бух­гал­тер­ско­го уче­та

»;

дополнить строками следующего содержания:

«

110

Мик­ро­фи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции

120

Опе­ра­то­ры си­стем элек­трон­ных де­нег, не яв­ля­ю­щи­е­ся бан­ка­ми

»;

в приложении 5 к указанным Правилам:

в справочнике кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу:

строки:

«

0211

По­куп­ка на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты че­рез об­мен­ные пунк­ты

0221

Про­да­жа на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты че­рез об­мен­ные пунк­ты

»

изложить в следующей редакции:

«

0211

По­куп­ка кли­ен­том на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты че­рез об­мен­ные пунк­ты

0221

Про­да­жа кли­ен­ту на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты че­рез об­мен­ные пунк­ты

»;

строку:

«

0231

Об­мен на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты че­рез об­мен­ные ино­стран­ные

»

исключить;

строки:

«

0611

За­чис­ле­ние на бан­ков­ский счет кли­ен­та де­нег, осу­ществ­ля­е­мое фи­зи­че­ским ли­цом, име­ю­щим со­от­вет­ствен­но ре­ги­стра­цию, ме­сто­жи­тель­ство или ме­сто­на­хож­де­ние в офф­шор­ной зоне, а рав­но вла­де­ю­щим сче­том в бан­ке, за­ре­ги­стри­ро­ван­ном в офф­шор­ной зоне, как ра­зо­вая опе­ра­ция

0612

За­чис­ле­ние на бан­ков­ский счет кли­ен­та де­нег, осу­ществ­ля­е­мое фи­зи­че­ским ли­цом, име­ю­щим со­от­вет­ствен­но ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто­на­хож­де­ние в офф­шор­ной зоне, а рав­но вла­де­ю­щим сче­том в бан­ке, за­ре­ги­стри­ро­ван­ном в офф­шор­ной зоне, как опе­ра­ция, осу­ществ­ля­е­мая в те­че­ние се­ми по­сле­до­ва­тель­ных ка­лен­дар­ных дней

0613

За­чис­ле­ние на бан­ков­ский счет кли­ен­та де­нег, осу­ществ­ля­е­мое юри­ди­че­ским ли­цом, име­ю­щим со­от­вет­ствен­но ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто­на­хож­де­ние в офф­шор­ной зоне, а рав­но вла­де­ю­щим сче­том в бан­ке, за­ре­ги­стри­ро­ван­ном в офф­шор­ной зоне, как ра­зо­вая опе­ра­ция

0614

За­чис­ле­ние на бан­ков­ский счет кли­ен­та де­нег, осу­ществ­ля­е­мое юри­ди­че­ским ли­цом, име­ю­щим со­от­вет­ствен­но ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто­на­хож­де­ние в офф­шор­ной зоне, а рав­но вла­де­ю­щим сче­том в бан­ке, за­ре­ги­стри­ро­ван­ном в офф­шор­ной зоне, как опе­ра­ция, осу­ществ­ля­е­мая в те­че­ние се­ми по­сле­до­ва­тель­ных ка­лен­дар­ных дней

0621

Пе­ре­вод на бан­ков­ский счет кли­ен­та де­нег, осу­ществ­ля­е­мый фи­зи­че­ским ли­цом, име­ю­щим со­от­вет­ствен­но ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто­на­хож­де­ние в офф­шор­ной зоне, а рав­но вла­де­ю­щим сче­том в бан­ке, за­ре­ги­стри­ро­ван­ном в офф­шор­ной зоне, как ра­зо­вая опе­ра­ция

0622

Пе­ре­вод на бан­ков­ский счет кли­ен­та де­нег, осу­ществ­ля­е­мый фи­зи­че­ским ли­цом, име­ю­щим со­от­вет­ствен­но ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто­на­хож­де­ние в офф­шор­ной зоне, а рав­но вла­де­ю­щим сче­том в бан­ке, за­ре­ги­стри­ро­ван­ном в офф­шор­ной зоне, как опе­ра­ция, осу­ществ­ля­е­мая в те­че­ние се­ми по­сле­до­ва­тель­ных ка­лен­дар­ных дней

»

исключить;

строки:

«

0623

Пе­ре­вод на бан­ков­ский счет кли­ен­та де­нег, осу­ществ­ля­е­мый юри­ди­че­ским ли­цом, име­ю­щим со­от­вет­ствен­но ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто на­хож­де­ния в офф­шор­ной зоне, а рав­но вла­де­ю­щим сче­том в бан­ке, за­ре­ги­стри­ро­ван­ном в офф­шор­ной зоне, как ра­зо­вая опе­ра­ция

0624

Пе­ре­вод на бан­ков­ский счет кли­ен­та де­нег, осу­ществ­ля­е­мый юри­ди­че­ским ли­цом, име­ю­щим со­от­вет­ствен­но ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто на­хож­де­ния в офф­шор­ной зоне, а рав­но вла­де­ю­щим сче­том в бан­ке, за­ре­ги­стри­ро­ван­ном в офф­шор­ной зоне, как опе­ра­ция, осу­ществ­ля­е­мая в те­че­ние се­ми по­сле­до­ва­тель­ных ка­лен­дар­ных дней

»

изложить в следующей редакции:

«

0623

За­чис­ле­ние на бан­ков­ский счет кли­ен­та де­нег, осу­ществ­ля­е­мое фи­зи­че­ским или юри­ди­че­ским ли­цом, име­ю­щим со­от­вет­ствен­но ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто на­хож­де­ния в офф­шор­ной зоне, а рав­но вла­де­ю­щим сче­том в бан­ке, за­ре­ги­стри­ро­ван­ном в офф­шор­ной зоне, как ра­зо­вая опе­ра­ция

0624

За­чис­ле­ние на бан­ков­ский счет кли­ен­та де­нег, осу­ществ­ля­е­мое фи­зи­че­ским или юри­ди­че­ским ли­цом, име­ю­щим со­от­вет­ствен­но ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто на­хож­де­ния в офф­шор­ной зоне, а рав­но вла­де­ю­щим сче­том в бан­ке, за­ре­ги­стри­ро­ван­ном в офф­шор­ной зоне, как опе­ра­ция, осу­ществ­ля­е­мая в те­че­ние се­ми по­сле­до­ва­тель­ных ка­лен­дар­ных дней

»;

строки:

«

0631

Пе­ре­вод де­нег кли­ен­том в поль­зу фи­зи­че­ских лиц, име­ю­щих ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто на­хож­де­ния в офф­шор­ной зоне, а рав­но вла­де­ю­щих сче­том в бан­ке, за­ре­ги­стри­ро­ван­ном в офф­шор­ной зоне, как ра­зо­вая опе­ра­ция

0632

Пе­ре­вод де­нег кли­ен­том в поль­зу фи­зи­че­ских лиц, име­ю­щих ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто на­хож­де­ния в офф­шор­ной зоне, а рав­но вла­де­ю­щих сче­том в бан­ке, за­ре­ги­стри­ро­ван­ном в офф­шор­ной зоне, как опе­ра­ция, осу­ществ­ля­е­мая в те­че­ние се­ми по­сле­до­ва­тель­ных ка­лен­дар­ных дней

»

исключить;

строки:

«

0633

Пе­ре­вод де­нег кли­ен­том в поль­зу юри­ди­че­ских лиц, име­ю­щих ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто на­хож­де­ния в офф­шор­ной зоне, а рав­но вла­де­ю­щих сче­том в бан­ке, за­ре­ги­стри­ро­ван­ном в офф­шор­ной зоне, как ра­зо­вая опе­ра­ция

0634

Пе­ре­вод де­нег кли­ен­том в поль­зу юри­ди­че­ских лиц, име­ю­щих ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто на­хож­де­ния в офф­шор­ной зоне, а рав­но вла­де­ю­щих сче­том в бан­ке, за­ре­ги­стри­ро­ван­ном в офф­шор­ной зоне, как опе­ра­ция, осу­ществ­ля­е­мая в те­че­ние се­ми по­сле­до­ва­тель­ных ка­лен­дар­ных дней

»

изложить в следующей редакции:

«

0633

Пе­ре­вод де­нег кли­ен­том в поль­зу фи­зи­че­ских или юри­ди­че­ских лиц, име­ю­щих ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто на­хож­де­ния в офф­шор­ной зоне, а рав­но вла­де­ю­щих сче­том в бан­ке, за­ре­ги­стри­ро­ван­ном в офф­шор­ной зоне, как ра­зо­вая опе­ра­ция

0634

Пе­ре­вод де­нег кли­ен­том в поль­зу фи­зи­че­ских или юри­ди­че­ских лиц, име­ю­щих ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто на­хож­де­ния в офф­шор­ной зоне, а рав­но вла­де­ю­щих сче­том в бан­ке, за­ре­ги­стри­ро­ван­ном в офф­шор­ной зоне, как опе­ра­ция, осу­ществ­ля­е­мая в те­че­ние се­ми по­сле­до­ва­тель­ных ка­лен­дар­ных дней

»;

строку:

«

2011

Опе­ра­ция, под­ле­жа­щая фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, за ис­клю­че­ни­ем опе­ра­ций, ука­зан­ных в пунк­те 2 ста­тьи 4 За­ко­на

»

исключить;

дополнить указанные Правила приложениями 7, 8, 9 согласно приложениям 2, 3, 4 к настоящему постановлению;

4) признаки критериев определения подозрительной операции, утвержденные указанным постановлением, изложить в новой редакции согласно приложению 5 к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вводится в действие со дня его подписания, за исключением абзацев второго, третьего, шестого, седьмого, тринадцатого, восемнадцатого, девятнадцатого, двадцатого, двадцать первого, двадцать второго, двадцать третьего, двадцать четвертого, двадцать пятого, двадцать шестого, двадцать седьмого, двадцать восьмого, двадцать девятого, тридцатого, тридцать первого, тридцать второго, тридцать третьего, тридцать четвертого, тридцать пятого, тридцать шестого, тридцать седьмого, тридцать восьмого, тридцать девятого, сорокового, сорок первого, сорок второго, сорок третьего, сорок четвертого, сорок пятого, сорок шестого, сорок седьмого, сорок восьмого, сорок девятого, пятидесятого, пятьдесят первого, пятьдесят второго, пятьдесят третьего, пятьдесят четвертого, пятьдесят пятого, пятьдесят шестого, пятьдесят седьмого, пятьдесят восьмого, пятьдесят девятого, шестидесятого, шестьдесят первого, шестьдесят второго, шестьдесят третьего, сто пятнадцатого пункта 1, которые вводятся в действие с 1 июля 2015 года, и подлежит официальному опубликованию.

Премьер-Министр Республики Казахстан

К. Масимов

Приложение 1

к постановлению Правительства

Республики Казахстан

от 31 декабря 2014 года № 1435

Приложение 2

к Правилам представления субъектами

финансового мониторинга сведений и

информации об операциях, подлежащих

финансовому мониторингу

Форма

Извещение о принятии (непринятии) формы ФМ-1

_____________________________________________________________________ (уполномоченный орган) извещает _____________________________________________________________________ (наименование субъекта финансового мониторинга) о _______________________________________ формы ФМ-1 № ____ от _____. (принятии/непринятии)

Причина непринятия (указывается только в случае непринятия формы ФМ-1) _____________________________________________________________________ В связи с этим _________________________________________ необходимо: (наименование субъекта финансового мониторинга) 1. Устранить причины направления в ____________________________ (уполномоченный орган) информации, представленной в искаженном виде или неполном объеме. 2. В течение 1 рабочего дня со дня получения __________________ _____________________________________________________________________ (субъект финансового мониторинга) настоящего извещения исправить непринятое _____________________________________________________________________ (уполномоченный орган)

сообщение об операции, подлежащей финансовому мониторингу, представить его повторно в соответствии с положениями Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации по операциям, подлежащим финансовому мониторингу.

_________________________

(Ф.И.О. упол­но­мо­чен­но­го ли­ца упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на)

____________

(под­пись)

____________________

(рас­шиф­ров­ка под­пи­си)

Дата и время принятия (непринятия) формы ФМ-1:

______________________

Приложение 2

к постановлению Правительства

Республики Казахстан

от 31 декабря 2014 года № 1435

Приложение 7

к Правилам представления субъектами

финансового мониторинга сведений и

информации об операциях, подлежащих

финансовому мониторингу

Форма

Запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов по операциям, подлежащим финансовому мониторингу

В соответствии с подпунктом 1) пункта 1 статьи 17 и пунктом 3-1 статьи 10 Закона

Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию)

доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

_____________________________________________________ (уполномоченный орган)

просит представить следующую информацию об операциях клиентов и бенефициарных

собственниках клиентов:

1. ________________;

2. ________________.

_________________________

(Ф.И.О. упол­но­мо­чен­но­го ли­ца упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на)

_____________

(под­пись)

_____________________

(рас­шиф­ров­ка под­пи­си)

Контактный телефон:

__________________

Дата и время направления запроса:

__________________

Приложение 3

к постановлению Правительства

Республики Казахстан

от 31 декабря 2014 года № 1435

Приложение 8

к Правилам представления субъектами

финансового мониторинга сведений и

информации об операциях, подлежащих

финансовому мониторингу

Форма

Ответ на запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов по операциям, подлежащим финансовому мониторингу

В соответствии с пунктом 3-1 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа

2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,

и финансированию терроризма»

______________________________________________________________ (наименование субъекта финансового мониторинга)

направляет следующую информацию на запрос № ____ от __________:

1. ________________;

2. ________________.

Приложение на _________________ листах.

_________________________

(Ф.И.О. от­вет­ствен­но­го ли­ца субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га)

_____________

(под­пись)

_____________________

(рас­шиф­ров­ка под­пи­си)

Контактный телефон:

__________________

Дата и время направления ответа:

__________________

Приложение 4

к постановлению Правительства

Республики Казахстан

от 31 декабря 2014 года № 1435

Приложение 9

к Правилам представления субъектами

финансового мониторинга сведений и

информации об операциях, подлежащих

финансовому мониторингу

Форма

Извещение о принятии запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов по операциям, подлежащим финансовому мониторингу

_____________________________________________________________________ (наименование субъекта финансового мониторинга)

извещает ____________________________________________________________ (уполномоченный орган)

о принятии запроса на предоставление необходимой информации, сведений

и документов по операциям, подлежащим финансовому мониторингу № _____

от __________.

_________________________

(Ф.И.О. от­вет­ствен­но­го ли­ца субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га)

____________

(под­пись)

_____________________

(рас­шиф­ров­ка под­пи­си)

Дата и время принятия запроса:

____________________

Приложение 5

к постановлению Правительства

Республики Казахстан

от 31 декабря 2014 года № 1435

Утверждены

постановлением Правительства

Республики Казахстан

от 23 ноября 2012 года № 1484

Признаки определения подозрительной операции

№ п/п

№

ко­да

При­зна­ки опре­де­ле­ния по­до­зри­тель­ной опе­ра­ции

1. Об­щие

1.

1009

При­об­ре­те­ние иму­ще­ства и иных ма­те­ри­аль­ных цен­но­стей в поль­зу тре­тье­го ли­ца, не со­сто­я­ще­го в от­но­ше­нии близ­ко­го род­ства или свой­ства, опе­ку­на, по­пе­чи­те­ля и под­опеч­но­го

2.

1012

Пре­не­бре­же­ние кли­ен­том (пред­ста­ви­те­лем кли­ен­та) бо­лее вы­год­ны­ми усло­ви­я­ми по­лу­че­ния услуг (ко­мис­сии, воз­на­граж­де­ния и т.п.), а та­к­же пред­ло­же­ние кли­ен­том (пред­ста­ви­те­лем кли­ен­та) необыч­но вы­со­кой ко­мис­сии (воз­на­граж­де­ния) за предо­став­ле­ние услу­ги субъ­ек­том фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га

3.

1013

Несо­от­вет­ствие сдел­ки ха­рак­те­ру де­я­тель­но­сти ор­га­ни­за­ции со­глас­но учре­ди­тель­ным до­ку­мен­там этой ор­га­ни­за­ции

4.

1018

Си­сте­ма­ти­че­ское про­ве­де­ние кли­ен­том вы­со­ко­ри­с­ко­вых фи­нан­со­вых опе­ра­ций, ре­зуль­та­том ко­то­рых яв­ля­ют­ся по­сто­ян­ный до­ход или по­сто­ян­ный убы­ток кли­ен­та

5.

1034

Опе­ра­ция с уча­сти­ем неком­мер­че­ской ор­га­ни­за­ции, в том чис­ле свя­зан­ная с бла­го­тво­ри­тель­ной де­я­тель­но­стью и (или) ины­ми по­жерт­во­ва­ни­я­ми

6.

1035

Кли­ент за­ре­ги­стри­ро­ван (про­жи­ва­ет) ли­бо си­сте­ма­ти­че­ски со­вер­ша­ет опе­ра­ции с уча­сти­ем лиц, за­ре­ги­стри­ро­ван­ных (про­жи­ва­ю­щих) в го­су­дар­стве (на тер­ри­то­рии), ко­то­рое не вы­пол­ня­ет ре­ко­мен­да­ции Груп­пы раз­ра­бот­ки фи­нан­со­вых мер борь­бы с от­мы­ва­ни­ем де­нег (ФАТФ), а рав­но с ис­поль­зо­ва­ни­ем сче­та в бан­ке, за­ре­ги­стри­ро­ван­ном в та­ком го­су­дар­стве (тер­ри­то­рии)

7.

1036

Опе­ра­ции, ко­то­рые при­зна­ны по­до­зри­тель­ны­ми долж­ност­ны­ми ли­ца­ми субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га в со­от­вет­ствии с их опы­том и зна­ни­я­ми

8.

2001

По­пыт­ка ли­бо про­ве­де­ние опе­ра­ций по уте­рян­ным ли­бо по­хи­щен­ным до­ку­мен­там, удо­сто­ве­ря­ю­щим лич­ность, по под­дель­ным до­ку­мен­там

9.

2003

Пред­став­ле­ние кли­ен­том (пред­ста­ви­те­лем кли­ен­та) све­де­ний, в том чис­ле о бе­не­фи­ци­ар­ном соб­ствен­ни­ке, до­сто­вер­ность ко­то­рых вы­зы­ва­ет со­мне­ния и не мо­жет быть про­ве­ре­на, а рав­но невоз­мож­ность осу­ще­ствить связь с кли­ен­том по ука­зан­ным им ад­ре­сам и те­ле­фо­нам

10.

2005

Необос­но­ван­ная по­спеш­ность кли­ен­та (пред­ста­ви­те­ля кли­ен­та) в про­ве­де­нии опе­ра­ции и (или) из­лиш­няя оза­бо­чен­ность во­про­са­ми кон­фи­ден­ци­аль­но­сти в от­но­ше­нии про­во­ди­мой опе­ра­ции

11.

2007

Про­ве­де­ние опе­ра­ции кли­ен­том под ру­ко­вод­ством тре­тье­го ли­ца и/или лиц, при­сут­ству­ю­щих при опе­ра­ции

12.

2009

Неод­но­крат­ное про­ве­де­ние кли­ен­том ана­ло­гич­ных опе­ра­ций, сум­ма ко­то­рых в от­дель­но­сти не пре­вы­ша­ет сум­му опе­ра­ции, под­ле­жа­щей фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, но в ре­зуль­та­те сло­же­ния пре­вы­ша­ет уста­нов­лен­ную сум­му (при усло­вии, что де­я­тель­ность кли­ен­та не свя­за­на с об­слу­жи­ва­ни­ем на­се­ле­ния, сбо­ром обя­за­тель­ных или доб­ро­воль­ных пла­те­жей)

13.

2014

Куп­ля–про­да­жа дра­го­цен­ных ме­тал­лов и дра­го­цен­ных кам­ней, юве­лир­ных из­де­лий, ло­ма дра­го­цен­ных ме­тал­лов, ко­гда дан­ная де­я­тель­ность не вхо­дит в круг его про­фес­си­о­наль­ной де­я­тель­но­сти

14.

2015

При осу­ществ­ле­нии опе­ра­ции у кли­ен­та на­блю­да­ет­ся вол­не­ние, вслед­ствие ко­то­рых он пред­став­ля­ет яв­но лож­ную ин­фор­ма­цию

15.

2016

Кли­ент ли­бо груп­па кли­ен­тов осу­ществ­ля­ет воз­дей­ствие на ра­бот­ни­ков субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га, в том чис­ле пу­тем пред­ло­же­ния воз­на­граж­де­ния, в це­лях неис­пол­не­ния им обя­зан­но­стей по на­прав­ле­нию со­об­ще­ния в упол­но­мо­чен­ный ор­ган ли­бо фик­си­ро­ва­нию необ­хо­ди­мой ин­фор­ма­ции

16.

3001

Со­вер­ше­ние опе­ра­ции с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством в (из) стра­ну с вы­со­ким риском фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма

17.

3002

Со­вер­ше­ние опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, свя­зан­ных с бла­го­тво­ри­тель­ной де­я­тель­но­стью и (или) ины­ми по­жерт­во­ва­ни­я­ми, за ис­клю­че­ни­ем уча­стия неком­мер­че­ских ор­га­ни­за­ций

18.

3003

Со­вер­ше­ние опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством с уча­сти­ем неком­мер­че­ских ор­га­ни­за­ций с ре­ли­ги­оз­ным на­прав­ле­ни­ем

19.

3004

По­пыт­ка ли­бо со­вер­ше­ние кли­ен­том опе­ра­ции (опе­ра­ций), по ко­то­рой воз­ни­ка­ет ос­но­ва­ние по­ла­гать, что дан­ная опе­ра­ция (опе­ра­ции) на­прав­ле­на на фи­нан­си­ро­ва­ние тер­ро­риз­ма и (или) экс­тре­миз­ма

20.

6003

Опе­ра­ции с уча­сти­ем фи­зи­че­ских или юри­ди­че­ских лиц, ад­рес ре­ги­стра­ции ко­то­рых сов­па­да­ет с ме­стом ре­ги­стра­ции, а та­к­же ме­стом на­хож­де­ния лиц и ор­га­ни­за­ций, вклю­чен­ных (ли­бо ис­клю­чен­ных из) в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма

21.

7002

Опе­ра­ции с день­га­ми и иным иму­ще­ством, ко­то­рые свя­за­ны с

куп­лей-про­да­жей, транс­пор­ти­ров­кой, из­го­тов­ле­ни­ем, хра­не­ни­ем и ре­а­ли­за­ци­ей пред­ме­тов, от­но­ся­щих­ся к хи­ми­че­ско­му, био­ло­ги­че­ско­му и ядер­но­му ору­жию и их со­став­ля­ю­щим, ес­ли это не от­но­сит­ся к де­я­тель­но­сти кли­ен­та

22.

7003

Опе­ра­ции с день­га­ми и иным иму­ще­ством, ко­то­рые свя­за­ны с

куп­лей-про­да­жей пред­ме­тов во­ен­но­го на­зна­че­ния, ме­ди­ка­мен­тов, ес­ли это не от­но­сит­ся к де­я­тель­но­сти кли­ен­та

23.

7004

Опе­ра­ции с день­га­ми и иным иму­ще­ством, ко­то­рые свя­за­ны с куп­лей-про­да­жей ве­ществ, вклю­ча­ю­щих в се­бя не толь­ко ле­кар­ствен­ные пре­па­ра­ты, но и дру­гие син­те­ти­че­ские и при­род­ные ве­ще­ства, яв­ля­ю­щи­е­ся ядо­ви­ты­ми и силь­но­дей­ству­ю­щи­ми, ес­ли это не от­но­сит­ся к де­я­тель­но­сти кли­ен­та

24.

7006

Кли­ен­ты, их де­я­тель­ность, опе­ра­ции ли­бо по­пыт­ки их со­вер­ше­ния, при­знан­ные по­до­зри­тель­ны­ми в со­от­вет­ствии с внут­рен­ни­ми про­це­ду­ра­ми субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га

2. При предо­став­ле­нии услуг по пла­те­жам и пе­ре­во­дам де­нег

25.

1010

Пла­те­жи или по­ступ­ле­ния де­нег за то­ва­ры и услу­ги ли­цам, не со­от­вет­ству­ю­щие ос­нов­но­му ха­рак­те­ру их хо­зяй­ствен­ной де­я­тель­но­сти и дей­стви­тель­ным по­треб­но­стям

26.

1011

Ука­за­ние ре­зи­ден­том по кон­трак­там по экс­пор­ту или им­пор­ту сро­ка ре­па­три­а­ции, пре­вы­ша­ю­ще­го 720 дней (за ис­клю­че­ни­ем кон­трак­тов, преду­смат­ри­ва­ю­щих ока­за­ние услуг и/или вы­пол­не­ние стро­и­тель­но-мон­таж­ных ра­бот на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)

27.

1016

По­ступ­ле­ния и (или) пла­те­жи за услу­ги, ко­то­рые не мо­гут быть ока­за­ны пла­тель­щи­ком и (или) по­лу­ча­те­лем в си­лу объ­ек­тив­ных при­чин, на­при­мер, от­сут­ствие ква­ли­фи­ци­ро­ван­но­го пер­со­на­ла, обо­ру­до­ва­ния, обо­рот­ных средств и ма­те­ри­аль­ных за­па­сов

28.

1017

На­ли­чие нестан­дарт­ных или необыч­но слож­ных ин­струк­ций по по­ряд­ку про­ве­де­ния рас­че­тов, от­ли­ча­ю­щих­ся от сло­жив­шей­ся де­ло­вой прак­ти­ки

29.

1023

Ре­гу­ляр­ные пе­ре­во­ды де­нег с те­ку­ще­го сче­та кли­ен­та на его счет (сче­та) в дру­гом бан­ке (дру­гих бан­ках) с по­сле­ду­ю­щи­ми об­рат­ны­ми пе­ре­во­да­ми де­нег в оди­на­ко­вых и/или по­хо­жих по зна­че­нию сум­мах

30.

1026

Пла­те­жи и пе­ре­во­ды де­нег, свя­зан­ные с предо­став­ле­ни­ем (по­лу­че­ни­ем) кли­ен­том зай­мов с необыч­но вы­со­ки­ми став­ка­ми воз­на­граж­де­ния, в том чис­ле с уча­сти­ем нере­зи­ден­тов

31.

1027

Осу­ществ­ле­ние кли­ен­том пла­те­жей и пе­ре­во­дов де­нег по воз­вра­ту ра­нее по­лу­чен­но­го аван­са по до­го­во­ру по­став­ки то­ва­ров (вы­пол­не­ния ра­бот, ока­за­ния услуг и т.д.) на ре­гу­ляр­ной ос­но­ве

32.

1028

Пла­те­жи, свя­зан­ные с опла­той неустой­ки (штра­фа, пе­ни), ком­пен­са­ци­он­ных вы­плат, и иные пла­те­жи, не свя­зан­ные с опла­той пред­ме­та сдел­ки, в раз­ме­ре, су­ще­ствен­но от­ли­ча­ю­щем­ся от обыч­ной де­ло­вой прак­ти­ки

33.

1029

Ре­гу­ляр­ное пе­ре­чис­ле­ние (по­лу­че­ние) кли­ен­том де­нег в рам­ках сде­лок по ока­за­нию мар­ке­тин­го­вых, кон­суль­та­ци­он­ных или ис­сле­до­ва­тель­ских услуг

34.

2012

Пред­ло­же­ние кли­ен­та осу­ще­ствить воз­врат сум­мы по рас­торг­ну­той сдел­ке или до­го­во­ру зай­ма на счет, от­лич­ный от пер­во­на­чаль­но­го сче­та, с ко­то­ро­го про­из­во­дил­ся пла­теж или пе­ре­чис­лял­ся займ

35.

5001

Несо­от­вет­ствие на­име­но­ва­ния / Ф.И.О. по­лу­ча­те­ля-нере­зи­ден­та по опе­ра­ции и по­лу­ча­те­ля-нере­зи­ден­та по до­го­во­ру

36.

5002

Пла­те­жи и пе­ре­во­ды де­нег по до­го­во­ру (до­го­во­рам) на им­порт то­ва­ров (ра­бот, услуг) в поль­зу нере­зи­ден­та, не яв­ля­ю­ще­го­ся сто­ро­ной по до­го­во­ру (до­го­во­рам)

37.

5004

Су­ще­ствен­ное от­ли­чие ос­нов­ных усло­вий до­го­во­ра по внеш­не­эко­но­ми­че­ской де­я­тель­но­сти или по­ряд­ка его ис­пол­не­ния от об­ще­при­ня­той прак­ти­ки внеш­не­эко­но­ми­че­ской де­я­тель­но­сти по осу­ществ­ле­нию та­ких сде­лок и/или меж­ду­на­род­ных пра­вил, при­ме­ня­е­мых к ана­ло­гич­ным сдел­кам

38.

7001

Пла­те­жи и пе­ре­во­ды, свя­зан­ные с при­вле­че­ни­ем от фи­зи­че­ских лиц де­нег и (или) ино­го иму­ще­ства, при от­сут­ствии у кли­ен­та ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние де­я­тель­но­сти в фи­нан­со­вой сфе­ре и (или) де­я­тель­но­сти, свя­зан­ной с кон­цен­тра­ци­ей фи­нан­со­вых ре­сур­сов

39.

7007

Пла­те­жи и пе­ре­во­ды де­нег в поль­зу ре­зи­ден­тов го­су­дарств, не вхо­дя­щих в Та­мо­жен­ный со­юз, по до­го­во­ру на им­порт то­ва­ров, не преду­смат­ри­ва­ю­ще­му фак­ти­че­ское по­ступ­ле­ние то­ва­ра на та­мо­жен­ную тер­ри­то­рию Та­мо­жен­но­го со­ю­за ли­бо не преду­смат­ри­ва­ю­ще­му пе­ре­ме­ще­ние то­ва­ра по тер­ри­то­рии Та­мо­жен­но­го со­ю­за

40.

7008

Си­сте­ма­ти­че­ские пе­ре­во­ды де­нег за ру­беж без от­кры­тия бан­ков­ско­го сче­та, в от­но­ше­нии ко­то­рых воз­ни­ка­ют ос­но­ва­ния по­ла­гать, что они со­вер­ша­ют­ся в це­лях осу­ществ­ле­ния пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­сти

41.

7009

Си­сте­ма­ти­че­ские пла­те­жи и пе­ре­во­ды де­нег по ва­лют­ным опе­ра­ци­ям, осу­ществ­ля­е­мые без пред­став­ле­ния ва­лют­но­го до­го­во­ра

42.

7011

По­ступ­ле­ние в поль­зу кли­ен­та пла­те­жей с ис­поль­зо­ва­ни­ем элек­трон­ных де­нег в круп­ном раз­ме­ре ли­бо неод­но­крат­ное по­ступ­ле­ние пла­те­жей с ис­поль­зо­ва­ни­ем элек­трон­ных де­нег при от­сут­ствии све­де­ний о де­я­тель­но­сти кли­ен­та в сфе­ре ин­тер­нет-тор­гов­ли

43.

7012

Ча­стое по­ступ­ле­ние в поль­зу кли­ен­та пла­те­жей с ис­поль­зо­ва­ни­ем элек­трон­ных де­нег от неиден­ти­фи­ци­ро­ван­ных вла­дель­цев элек­трон­ных де­нег (за ис­клю­че­ни­ем пла­те­жей по упла­те на­ло­гов и иных обя­за­тель­ных пла­те­жей в бюд­жет, опла­те ком­му­наль­ных услуг, услуг свя­зи, услуг те­ле­ра­дио­ве­ща­ния)

3. При бан­ков­ском об­слу­жи­ва­нии

44.

1019

Су­ще­ствен­ное уве­ли­че­ние до­ли на­лич­ных де­нег, по­сту­па­ю­щих на счет кли­ен­та – юри­ди­че­ско­го ли­ца, ес­ли обыч­ны­ми для ос­нов­ной де­я­тель­но­сти кли­ен­та яв­ля­ют­ся рас­че­ты в без­на­лич­ной фор­ме

45.

1025

До­сроч­ное по­га­ше­ние кре­ди­та кли­ен­том, ес­ли име­ю­ща­я­ся ин­фор­ма­ция не поз­во­ля­ет опре­де­лить ис­точ­ник фи­нан­си­ро­ва­ния кре­дит­ной за­дол­жен­но­сти

46.

2006

На­сто­я­тель­ное же­ла­ние кли­ен­та ра­бо­тать са­мо­сто­я­тель­но толь­ко с уда­лен­но­го тер­ми­на­ла в слу­ча­ях, тре­бу­ю­щих лич­но­го при­сут­ствия

47.

2013

Ча­стое предъ­яв­ле­ние по­вре­жден­ных и/или неопрят­ных банк­нот при про­ве­де­нии об­мен­ных опе­ра­ций

48.

4003

Сня­тие или пе­ре­вод всех ли­бо зна­чи­тель­ной ча­сти де­нег с бан­ков­ско­го сче­та за ко­рот­кий пе­ри­од вре­ме­ни по­сле их за­чис­ле­ния

49.

4005

Сня­тие или пе­ре­вод с бан­ков­ско­го сче­та всех ли­бо зна­чи­тель­ной ча­сти де­нег, по­лу­чен­ных за ока­за­ние ши­ро­ко­го спек­тра услуг и (или) раз­ные ви­ды то­ва­ров

50.

4006

За­кры­тие сче­та с по­сле­ду­ю­щим от­кры­ти­ем но­вых сче­тов на то же имя или на имя чле­нов се­мьи кли­ен­та (те же дей­ствия юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми)

51.

4008

Си­сте­ма­ти­че­ское сня­тие од­ним и тем же ли­цом ли­бо груп­пой лиц с бан­ков­ско­го сче­та (сче­тов) де­нег

52.

4009

Неопрят­ный внеш­ний вид (при­зна­ки ли­ца без опре­де­лен­но­го ме­ста жи­тель­ства, при­зна­ки нар­ко­ма­нии и (или) ал­ко­го­лиз­ма) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го си­сте­ма­ти­че­ское сня­тие с бан­ков­ско­го сче­та де­нег

53.

4012

От­кры­тие в те­че­ние неболь­шо­го пе­ри­о­да вре­ме­ни на имя од­но­го кли­ен­та несколь­ких сроч­ных де­по­зит­ных сче­тов на сум­му, не пре­вы­ша­ю­щую сум­мы по­ро­го­во­го зна­че­ния, с по­сле­ду­ю­щим сня­ти­ем в на­лич­ной фор­ме ли­бо за­чис­ле­ни­ем сумм по ис­те­че­нии сро­ка вкла­дов (де­по­зи­тов) на один счет и (или) по­сле­ду­ю­щим пе­ре­во­дом в дру­гой банк

54.

4013

Ре­гу­ляр­ное за­чис­ле­ние на­лич­ных де­нег на бан­ков­ский счет кли­ен­та от тре­тьих лиц с по­сле­ду­ю­щим сня­ти­ем та­ких де­нег кли­ен­том ли­бо пе­ре­во­дом всей или боль­шей ча­сти сум­мы в те­че­ние од­но­го опе­ра­ци­он­но­го дня или сле­ду­ю­ще­го за ним дня на бан­ков­ские сче­та кли­ен­та или тре­тьих лиц

55.

7013

Ре­гу­ляр­ное за­чис­ле­ние кли­ен­том на­лич­ных де­нег на де­по­зи­ты, от­кры­ва­е­мые (от­кры­тые) в поль­зу тре­тьих лиц, при от­сут­ствии оче­вид­ной свя­зи меж­ду де­я­тель­но­стью кли­ен­та и та­ких лиц

56.

7015

Вне­се­ние на­лич­ных де­нег на бан­ков­ский счет, от­кры­тый на имя бро­ке­ра или ди­ле­ра, в том чис­ле на бан­ков­ский счет, от­кры­тый бро­ке­ром или ди­ле­ром для уче­та и хра­не­ния де­нег, при­над­ле­жа­щих его кли­ен­там

57.

7016

Вне­се­ние на­лич­ных де­нег на бан­ков­ский счет, от­кры­тый на ли­цо, осу­ществ­ля­ю­щее де­я­тель­ность в ка­че­стве стра­хо­во­го аген­та

58.

7017

Си­сте­ма­ти­че­ское вне­се­ние на­лич­ных де­нег на свой бан­ков­ский счет стра­хо­во­го аген­та

59.

7018

Си­сте­ма­ти­че­ское по­ступ­ле­ние де­нег на счет кли­ен­та, осу­ществ­ля­е­мое с по­мо­щью обо­ру­до­ва­ния (устрой­ства), пред­на­зна­чен­но­го для при­е­ма на­лич­ных де­нег

60.

7019

Неод­но­крат­ное предо­став­ле­ние кли­ен­том в ка­че­стве обес­пе­че­ния по кре­ди­ту дра­го­цен­ных ме­тал­лов или дра­го­цен­ных кам­ней, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда де­я­тель­ность кли­ен­та свя­за­на с об­ра­бот­кой дра­го­цен­ных ме­тал­лов или дра­го­цен­ных кам­ней

61.

7023

При­об­ре­те­ние кли­ен­том боль­шо­го ко­ли­че­ства пред­опла­чен­ных пла­теж­ных кар­то­чек, не обу­слов­лен­ное ха­рак­те­ром его де­я­тель­но­сти

62.

7031

За­чис­ле­ние де­неж­ных средств на счет кли­ен­та, опе­ра­ции по ко­то­ро­му не про­из­во­ди­лись в те­че­ние бо­лее чем ше­сти ме­ся­цев, с по­сле­ду­ю­щим сня­ти­ем кли­ен­том де­неж­ных средств в на­лич­ной фор­ме

4. При предо­став­ле­нии услуг на рын­ке цен­ных бу­маг, услуг пен­си­он­ных фон­дов

63.

1003

Со­вер­ше­ние кли­ен­том ли­бо по его ука­за­нию сде­лок с цен­ны­ми бу­ма­га­ми (фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми), в ре­зуль­та­те ко­то­рых не ме­ня­ет­ся вла­де­лец этих цен­ных бу­маг (фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов)

64.

1004

Сдел­ки по по­куп­ке и про­да­же цен­ных бу­маг, за­клю­ча­е­мые по це­нам, име­ю­щим су­ще­ствен­ное от­кло­не­ние от те­ку­щих ры­ноч­ных цен по ана­ло­гич­ным сдел­кам

65.

1005

Со­гла­ше­ние двух или несколь­ких участ­ни­ков тор­гов или их пред­ста­ви­те­лей о по­куп­ке (про­да­же) цен­ных бу­маг на ор­га­ни­зо­ван­ном и/или неор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке цен­ных бу­маг по це­нам, име­ю­щим су­ще­ствен­ное от­кло­не­ние от те­ку­щих ры­ноч­ных цен по ана­ло­гич­ным сдел­кам

66.

1006

Рас­про­стра­не­ние лож­ной или недо­сто­вер­ной ин­фор­ма­ции с це­лью по­бу­дить ин­ве­сто­ров про­да­вать или при­об­ре­тать пуб­лич­но раз­ме­ща­е­мые и (или) пуб­лич­но об­ра­ща­е­мые цен­ные бу­ма­ги

67.

1007

Ра­зо­вая про­да­жа (по­куп­ка) кли­ен­том боль­шо­го ко­ли­че­ства цен­ных бу­маг, не об­ра­ща­ю­щих­ся на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке цен­ных бу­маг и фи­нан­со­вых услуг, при усло­вии, что кли­ент не яв­ля­ет­ся про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком рын­ка цен­ных бу­маг, и (или) цен­ные бу­ма­ги не пе­ре­да­ют­ся кли­ен­ту в по­га­ше­ние за­дол­жен­но­сти контр­аген­та пе­ред кли­ен­том

68.

1008

Ре­гу­ляр­ные фи­нан­со­вые опе­ра­ции по по­куп­ке с по­сле­ду­ю­щей про­да­жей цен­ных бу­маг, не име­ю­щих ко­ти­ро­вок и не об­ра­ща­ю­щих­ся на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке цен­ных бу­маг, при усло­вии, что день­ги, по­лу­чен­ные от ре­а­ли­за­ции ука­зан­ных цен­ных бу­маг, на­прав­ля­ют­ся на при­об­ре­те­ние вы­со­ко­лик­вид­ных цен­ных бу­маг, об­ра­ща­ю­щих­ся на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке цен­ных бу­маг (опре­де­ля­ет­ся в мо­мент удо­вле­тво­ре­ния за­яв­ки на при­об­ре­те­ние цен­ных бу­маг, об­ра­ща­ю­щих­ся на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке цен­ных бу­маг)

69.

7032

Кли­ент, име­ю­щий зна­чи­тель­ную ис­то­рию вза­и­мо­от­но­ше­ний с субъ­ек­том фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га, неожи­дан­но из­бав­ля­ет­ся от ак­ти­вов и (или) за­кры­ва­ет сче­та с це­лью пе­ре­во­да ак­ти­вов за ру­беж

70.

7033

При­об­ре­те­ние цен­ных бу­маг (фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов) по вы­со­кой цене и по­сле­ду­ю­щая их про­да­жа, ко­то­рая при­ве­ла к су­ще­ствен­ным убыт­кам

71.

7034

По­куп­ка и про­да­жа нели­стин­го­вых цен­ных бу­маг с боль­шой це­но­вой раз­ни­цей, осу­ществ­ля­е­мые за неболь­шой про­ме­жу­ток вре­ме­ни

72.

7035

Со­вер­ше­ние кли­ен­том ли­бо по его ука­за­нию сде­лок с цен­ны­ми бу­ма­га­ми (фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми), в ре­зуль­та­те ко­то­рых не ме­ня­ет­ся бе­не­фи­ци­ар­ный соб­ствен­ник этих цен­ных бу­маг (фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов)

73.

7036

По­ступ­ле­ние доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов в поль­зу по­лу­ча­те­ля пен­си­он­ных вы­плат от раз­ных лиц

74.

7037

От­кры­тие ин­ди­ви­ду­аль­но­го пен­си­он­но­го сче­та с по­сле­ду­ю­щим пе­ре­чис­ле­ни­ем на него зна­чи­тель­ных сумм в ви­де доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов на имя ино­стран­ца ли­бо ли­ца без граж­дан­ства ли­бо ли­ца, до­стиг­ше­го к мо­мен­ту за­клю­че­ния до­го­во­ра пре­дель­но­го воз­рас­та или при­бли­зив­ше­го­ся к нему

5. При предо­став­ле­нии услуг в сфе­ре стра­хо­ва­ния

75.

1020

Со­вер­ше­ние опе­ра­ций по за­мене стра­хо­ва­те­ля, за­стра­хо­ван­но­го ли­бо вы­го­до­при­об­ре­та­те­ля по до­го­во­ру на­ко­пи­тель­но­го стра­хо­ва­ния жиз­ни

76.

1021

При­ня­тие кли­ен­том невы­год­ных усло­вий до­го­во­ра стра­хо­ва­ния с уче­том его со­сто­я­ния здо­ро­вья и воз­рас­та

77.

7026

До­сроч­ное рас­тор­же­ние кли­ен­том до­го­во­ра доб­ро­воль­но­го стра­хо­ва­ния на круп­ную сум­му спу­стя неболь­шой про­ме­жу­ток вре­ме­ни по­сле его за­клю­че­ния с воз­вра­том стра­хо­вой пре­мии, в том чис­ле в поль­зу тре­тьих лиц

78.

7027

По­пыт­ка ли­бо по­лу­че­ние кли­ен­том зай­ма в пре­де­лах вы­куп­ной сум­мы, преду­смот­рен­ной со­от­вет­ству­ю­щим до­го­во­ром на­ко­пи­тель­но­го стра­хо­ва­ния, спу­стя неболь­шой про­ме­жу­ток вре­ме­ни по­сле его за­клю­че­ния

79.

7028

По­пыт­ка ли­бо пе­ре­да­ча кли­ен­том на­лич­ных де­нег в опла­ту стра­хо­вых пре­мий по до­го­во­ру на­ко­пи­тель­но­го стра­хо­ва­ния

80.

7029

Из­ме­не­ние раз­ме­ра стра­хо­вой сум­мы с со­от­вет­ству­ю­щим уве­ли­че­ни­ем раз­ме­ра стра­хо­вой пре­мии по за­клю­чен­но­му до­го­во­ру на­ко­пи­тель­но­го стра­хо­ва­ния

81.

7030

При­об­ре­те­ние кли­ен­том стра­хо­во­го по­ли­са на сум­му, пре­вы­ша­ю­щую его по­треб­но­сти, ли­бо стра­хо­вые пре­мии по ко­то­ро­му не от­ве­ча­ют уров­ню за­яв­лен­ных до­хо­дов

82.

7038

Вы­пла­та всей ли­бо ча­сти воз­на­граж­де­ния за услу­ги стра­хо­во­го по­сред­ни­ка (стра­хо­во­го бро­ке­ра, стра­хо­во­го аген­та) тре­тье­му ли­цу по ука­за­нию стра­хо­во­го по­сред­ни­ка

83.

7039

Вы­пла­та воз­на­граж­де­ния стра­хо­во­му по­сред­ни­ку (стра­хо­во­му бро­ке­ру, стра­хо­во­му аген­ту) в раз­ме­ре, зна­чи­тель­но пре­вы­ша­ю­щем ха­рак­тер­ный для дан­но­го ви­да услуг раз­мер

6. При предо­став­ле­нии услуг поч­то­вых пе­ре­во­дов де­нег

84.

1022

Неод­но­крат­ное осу­ществ­ле­ние поч­то­вых пе­ре­во­дов де­нег в ад­рес од­но­го или несколь­ких фи­зи­че­ских лиц

7. При предо­став­ле­нии но­та­ри­аль­ных, ауди­тор­ских услуг

85.

1015

По­лу­че­ние и (или) предо­став­ле­ние иму­ще­ства по до­го­во­ру фи­нан­со­вой арен­ды (ли­зин­га) по невы­год­ным, эко­но­ми­че­ски неце­ле­со­об­раз­ным усло­ви­ям до­го­во­ра (но­та­ри­усы)

86.

1024

Си­сте­ма­ти­че­ское осу­ществ­ле­ние фи­нан­со­вых опе­ра­ций, при ко­то­рых один и тот же пред­мет сдел­ки про­да­ет­ся и за­тем вы­ку­па­ет­ся

87.

1030

Да­ре­ние недви­жи­мо­го и/или ино­го иму­ще­ства, под­ле­жа­ще­го го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции, меж­ду участ­ни­ка­ми сдел­ки (опе­ра­ции), не со­сто­я­щи­ми меж­ду со­бой в от­но­ше­ни­ях близ­ко­го род­ства или свой­ства, опе­ку­на, по­пе­чи­те­ля и под­опеч­но­го

88.

1032

Яв­ное несо­от­вет­ствие до­го­вор­ной и дей­стви­тель­ной сто­и­мо­сти пред­ме­та сдел­ки

8. При ока­за­нии услуг в сфе­ре игор­но­го биз­не­са

89.

1031

Неод­но­крат­ное по­лу­че­ние (вы­пла­та) средств в круп­ных раз­ме­рах от игор­но­го за­ве­де­ния в ка­че­стве вы­иг­ры­ша в азарт­ной иг­ре и/или по став­кам на азарт­ные иг­ры

9. При ока­за­нии услуг ли­зин­га

90.

1038

До­сроч­ное по­га­ше­ние ос­нов­но­го дол­га по до­го­во­ру ли­зин­га кли­ен­том, ра­нее до­пу­стив­шим про­сроч­ку ис­пол­не­ния обя­за­тельств, ес­ли име­ю­ща­я­ся ин­фор­ма­ция не поз­во­ля­ет опре­де­лить ис­точ­ник фи­нан­си­ро­ва­ния дол­га