Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции

Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции

В соответствии с пунктом 3 статьи 4 и пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые:

1) Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу;

2) признаки определения подозрительной операции.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после первого официального опубликования.

Пре­мьер-Ми­нистр Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

С. Ах­ме­тов

Утвер­жде­ны

по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства

Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

от 23 но­яб­ря 2012 го­да № 1484

Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

1. Настоящие Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон) и устанавливают единый порядок представления субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган по финансовому мониторингу (далее - уполномоченный орган) сведений и информации по операциям, подлежащим финансовому мониторингу.

2. По операциям, подлежащим финансовому мониторингу, субъекты финансового мониторинга документально фиксируют и представляют в уполномоченный орган сведения и информацию об операции, подлежащей финансовому мониторингу, по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам (далее - информация).

3. Информация, представляемая субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 1) - 6), 8) -16) пункта 1 статьи 3 Закона, направляется в уполномоченный орган электронным способом, посредством сетей телекоммуникаций республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» или веб-портала уполномоченного органа в формате XML.

Информация, представляемая субъектом финансового мониторинга, указанным в подпункте 7) пункта 1 статьи 3 Закона, направляется в уполномоченный орган электронным способом посредством сетей телекоммуникаций республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан», веб-портала уполномоченного органа в формате XML или на бумажном носителе.

В случае представления субъектом финансового мониторинга информации способом, не предусмотренным частями первой и второй настоящего пункта, уполномоченный орган возвращает данную информацию без рассмотрения. В случае нарушения сроков, указанных в пункте 2 статьи 10 и пункте 2 статьи 13 Закона, по причине возникновения технических ошибок в программном обеспечении, подтвержденных уполномоченным органом, данные сведения и информация об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, считаются направленными в установленный срок, если такая информация будет направлена не позднее одного рабочего дня после устранения технических ошибок.

Формат XML информации, представляемой электронным способом, утверждается уполномоченным органом.

4. Информация, представляемая на бумажном носителе, направляется субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо нарочно с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки. При этом документы упаковываются в конверты способом, исключающим возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.

5. Информация, представляемая электронным способом, заверяется электронной цифровой подписью субъекта финансового мониторинга.

Информация, представляемая на бумажном носителе, подписывается субъектом финансового мониторинга или ответственным должностным лицом (лицом, его замещающим, назначенным первым руководителем субъекта финансового мониторинга) и заверяется печатью субъекта финансового мониторинга.

6. Уполномоченный орган не принимает в обработку информацию в случае представления субъектами финансового мониторинга информации:

отличной от формы сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу;

составленной без учета требований, изложенных в пункте 5 настоящих Правил.

7. В случае представления субъектами финансового мониторинга информации электронным способом уполномоченный орган в течение 4 часов с момента получения направляет извещение о принятии (непринятии) информации (далее - извещение) по форме, установленной приложением 2 к настоящим Правилам, посредством использования электронных каналов связи.

В случае представления субъектами финансового мониторинга информации на бумажном носителе уполномоченный орган направляет извещение почтовым отправлением в течение 3 рабочих дней с момента получения.

8. В случае получения извещения о непринятии информации, субъект финансового мониторинга в течение двадцати четырех часов (за исключением выходных и праздничных дней) принимает меры по устранению причин отказа в принятии информации, указанных в извещении, и направляет в уполномоченный орган исправленную информацию.

9. Субъект финансового мониторинга, в случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в ранее представленную и принятую уполномоченным органом информацию, не позднее одного рабочего дня с даты обнаружения информации, подлежащей замене, направляет в уполномоченный орган информацию взамен ранее представленной.

Извещение о принятии (непринятии) уполномоченным органом новой информации направляется субъектам финансового мониторинга в соответствии с порядком, определенным пунктом 7 настоящих Правил.

10. При заполнении информации используются справочные сведения согласно приложениям 3, 4, 5 и 6 к настоящим Правилам.

11. В целях получения необходимой информации уполномоченный орган направляет субъекту финансового мониторинга запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов в рамках проводимого анализа материалов, зарегистрированных в республиканской базе данных в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, по форме согласно приложению 7 к настоящим Правилам, на бумажном носителе или электронным способом.

При получении запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов от уполномоченного органа электронным способом субъекты финансового мониторинга направляют извещение в уполномоченный орган по форме согласно приложению 9 к настоящим Правилам.

Запрашиваемая информация, сведения и документы направляются субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган в сроки, установленные пунктом 3-1 статьи 10 Закона, по форме согласно приложению 8 к настоящим Правилам в соответствии с порядком, определенным пунктами 3-5 настоящих Правил.

В случаях, когда для обработки запроса, направленного на основании части третьей пункта 3-1 статьи 10 Закона, требуется дополнительное время, субъект финансового мониторинга направляет обращение на электронный адрес уполномоченного органа, размещенный на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа, о продлении срока запроса не более чем на десять рабочих дней по форме согласно приложению 10 к настоящим Правилам.

При­ло­же­ние 1

к Пра­ви­лам пред­став­ле­ния субъ­ек­та­ми фи­нан­со­во­го

мо­ни­то­рин­га све­де­ний и ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях,

под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу

Форма

Форма сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу (далее - форма ФМ-1)

№ рек­ви­зи­та

На­име­но­ва­ние

Со­дер­жа­ние

1

2

3

1

Све­де­ния о фор­ме ФМ-1

1.1

Но­мер фор­мы ФМ-1*

1. Но­мер:

2. Связь с иной фор­мой ФМ-1 (при на­ли­чии):

2.1. Но­мер свя­зан­ной фор­мы ФМ-1:

2.2. Да­та свя­зан­ной фор­мы ФМ-1:

1.2

Да­та фор­мы ФМ-1*

1.3

Вид до­ку­мен­та (нуж­ное под­черк­нуть)*

1. Но­вое со­об­ще­ние

2. Кор­рек­ти­ров­ка непри­ня­то­го со­об­ще­ния (с ука­за­ни­ем но­ме­ра кор­рек­ти­ру­е­мо­го со­об­ще­ния)

3. За­прос за­ме­ны со­об­ще­ния (с ука­за­ни­ем но­ме­ра со­об­ще­ния)

1.4

Со­сто­я­ние опе­ра­ции (нуж­ное под­черк­нуть)

1. Совершено (время завершения операции)

2. Не совершено – отказ в проведении

3. Не совершено – для принятия решения

1.5

Ос­но­ва­ние для по­да­чи со­об­ще­ния (нуж­ное под­черк­нуть)*

1. Рав­на или пре­вы­ша­ет по­ро­го­вую сум­му

2. По­до­зри­тель­ная опе­ра­ция

3. Ис­клю­чен по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства РК от 22.02.2016 № 96 (вво­дит­ся в дей­ствие со дня его пер­во­го офи­ци­аль­но­го опуб­ли­ко­ва­ния).

4. Сов­па­де­ние с пе­реч­нем ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма:

4.1. При­оста­нов­ле­ние рас­ход­ных опе­ра­ций по бан­ков­ским сче­там

4.2. При­оста­нов­ле­ние ис­пол­не­ния ука­за­ний по пла­те­жам и пе­ре­во­дам без ис­поль­зо­ва­ния бан­ков­ско­го сче­та

4.3. Бло­ки­ро­ва­ние цен­ных бу­маг

4.4. От­каз в про­ве­де­нии иных опе­ра­ций

4.5. Исключен постановлением Правительства РК от 29.12.2018 № 929 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

5. Ис­клю­чен по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства РК от 22.02.2016 № 96 (вво­дит­ся в дей­ствие со дня его пер­во­го офи­ци­аль­но­го опуб­ли­ко­ва­ния).

6. Ис­клю­чен по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства РК от 22.02.2016 № 96 (вво­дит­ся в дей­ствие со дня его пер­во­го офи­ци­аль­но­го опуб­ли­ко­ва­ния).

7. Ис­клю­чен по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства РК от 22.02.2016 № 96 (вво­дит­ся в дей­ствие со дня его пер­во­го офи­ци­аль­но­го опуб­ли­ко­ва­ния).

8. Операции для обязательного изучения, признанные подозрительными субъектами финансового мониторинга, с фиксированием результатов такого изучения.

9. Операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам финансирования терроризма.

10. Операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов.

2

Све­де­ния о субъ­ек­те фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га, на­пра­вив­шем фор­му ФМ-1

2.1

Код субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га*

2.2

Субъ­ект фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га*

1.1. Ор­га­ни­за­ци­он­ная фор­ма:

1.2. На­име­но­ва­ние:

1.2.1. Фа­ми­лия:

1.2.2. Имя:

1.2.3. От­че­ство (при на­ли­чии):

2.3

ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства РК от 31.12.2014 № 1435 (вво­дит­ся в дей­ствие с 01.07.2015).

2.4

ИИН/БИН*

2.5

Ад­рес ме­сто­на­хож­де­ния

1. Об­ласть (в том чис­ле го­ро­дов рес­пуб­ли­кан­ско­го зна­че­ния и сто­ли­цы):

2. Рай­он:

3. На­се­лен­ный пункт (го­род/по­се­лок/се­ло), за ис­клю­че­ни­ем го­ро­дов рес­пуб­ли­кан­ско­го зна­че­ния и сто­ли­цы:

4. На­име­но­ва­ние ули­цы/про­спек­та/мик­ро­рай­о­на:

5. Но­мер до­ма:

6. Но­мер квар­ти­ры/офи­са (при на­ли­чии):

7. Поч­то­вый ин­декс:

2.6

До­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность (для фи­зи­че­ских лиц)*

2.6.1

Но­мер и се­рия до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность (для фи­зи­че­ских лиц)*

1. Но­мер:

2. Се­рия (при на­ли­чии):

2.6.2

Кем вы­дан до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность (для фи­зи­че­ских лиц)*

2.6.3

Ко­гда вы­дан до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность (для фи­зи­че­ских лиц)*

2.7

От­вет­ствен­ный ра­бот­ник

1. Фа­ми­лия:

2. Имя:

3. От­че­ство (при на­ли­чии):

2.7.1

Долж­ность от­вет­ствен­но­го ра­бот­ни­ка

2.8

Кон­такт­ные те­ле­фо­ны*

2.9

Элек­трон­ная поч­та

3

Ин­фор­ма­ция об опе­ра­ции, под­ле­жа­щей фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу

3.1

Но­мер опе­ра­ции*

3.2

Код ви­да опе­ра­ции*

1. Код:

2. Ин­фор­ма­ция об иму­ще­стве, под­ле­жа­щем го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции:

2.1. Вид иму­ще­ства:

2.2. Ре­ги­стра­ци­он­ный но­мер иму­ще­ства:

3.3

Код на­зна­че­ния пла­те­жа *

1. Код на­зна­че­ния пла­те­жа:

2. Невоз­мож­но уста­но­вить

3.4

Ко­ли­че­ство участ­ни­ков опе­ра­ции*

3.5

Код ва­лю­ты опе­ра­ции*

3.6

Сум­ма опе­ра­ции в ва­лю­те ее про­ве­де­ния*

3.7

Сум­ма опе­ра­ции в тен­ге*

3.8

Ос­но­ва­ние со­вер­ше­ния опе­ра­ции*

3.9

Да­та и но­мер до­ку­мен­та, на ос­но­ва­нии ко­то­ро­го осу­ществ­ля­ет­ся опе­ра­ция

1. Да­та:

2. Но­мер до­ку­мен­та:

3.10

Код при­зна­ка по­до­зри­тель­но­сти опе­ра­ции

3.11

1-й до­пол­ни­тель­ный код при­зна­ка по­до­зри­тель­но­сти опе­ра­ции (при на­ли­чии)

3.12

2-й до­пол­ни­тель­ный код при­зна­ка по­до­зри­тель­но­сти опе­ра­ции (при на­ли­чии)

3.13

Опи­са­ние воз­ник­ших за­труд­не­ний ква­ли­фи­ка­ции опе­ра­ции как по­до­зри­тель­ной

3.14

До­пол­ни­тель­ная ин­фор­ма­ция по опе­ра­ции

4

Све­де­ния об участ­ни­ках опе­ра­ции, под­ле­жа­щей фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу

4.1

Участ­ник (нуж­ное под­черк­нуть)*

1. Пла­тель­щик по опе­ра­ции

2. По­лу­ча­тель по опе­ра­ции

3. Пред­ста­ви­тель пла­тель­щи­ка

4. Пред­ста­ви­тель по­лу­ча­те­ля

5. Ли­цо от име­ни и по по­ру­че­нию

6. Вы­го­до­при­об­ре­та­тель

4.2

Кли­ент субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га (нуж­ное под­черк­нуть)*

1. Не яв­ля­ет­ся

2. Яв­ля­ет­ся

4.3

Вид участ­ни­ка*

4.4

Ре­зи­дент­ство

4.5

Тип участ­ни­ка опе­ра­ции (нуж­ное под­черк­нуть)*

1. Юри­ди­че­ское ли­цо

2. Фи­зи­че­ское ли­цо

3. Ин­ди­ви­ду­аль­ный пред­при­ни­ма­тель

4.6

Ино­стран­ное пуб­лич­ное долж­ност­ное ли­цо (нуж­ное под­черк­нуть)

1. Не яв­ля­ет­ся

2. Яв­ля­ет­ся

3. Аф­фи­ли­и­ро­ван­ный (-ая) с ино­стран­ным пуб­лич­ным долж­ност­ным ли­цом

4.7

Банк участ­ни­ка опе­ра­ции*

1.1. Ме­сто­на­хож­де­ние фи­ли­а­ла:

1.2. На­име­но­ва­ние бан­ка:

1.2.1. На­име­но­ва­ние СДП:

1.3. Код бан­ка/фи­ли­а­ла:

1.4. Но­мер сче­та участ­ни­ка:

1.5. Све­де­ния о кор­ре­спон­дент­ских сче­тах, участ­ву­ю­щих в опе­ра­ции:

1.5.1. Ме­сто­на­хож­де­ние бан­ка:

1.5.2. На­име­но­ва­ние бан­ка:

4.8

На­име­но­ва­ние участ­ни­ка опе­ра­ции (для юри­ди­че­ских лиц)*

1. Участ­ник:

1.1. Ор­га­ни­за­ци­он­ная фор­ма:

1.2. На­име­но­ва­ние:

2. Невоз­мож­но уста­но­вить

4.9

Учре­ди­те­ли участ­ни­ка (для юри­ди­че­ских лиц)

1.1. Ор­га­ни­за­ци­он­ная фор­ма:

2.1. На­име­но­ва­ние:

1.2.1. Фа­ми­лия:

1.2.2. Имя:

1.2.3. От­че­ство (при на­ли­чии):

2. Ре­зи­дент­ство:

4.10

Пер­вый ру­ко­во­ди­тель (для юри­ди­че­ских лиц)

1. Фа­ми­лия:

2. Имя:

3. От­че­ство (при на­ли­чии):

4.11

ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства РК от 31.12.2014 № 1435 (вво­дит­ся в дей­ствие с 01.07.2015).

4.12

ОК­ЭД

4.13

ИИН/БИН

4.14

Ф.И.О. (для фи­зи­че­ских лиц и ин­ди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей)

1.1. Фа­ми­лия:

1.2. Имя:

1.3. От­че­ство (при на­ли­чии):

2.1. Невоз­мож­но уста­но­вить

4.15

До­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность

4.16

Но­мер и се­рия до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность

1. Но­мер:

2. Се­рия (при на­ли­чии):

4.17

Кем вы­дан до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность

4.18

Ко­гда вы­дан до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность

4.19

Да­та рож­де­ния (для фи­зи­че­ских лиц и ин­ди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей)

4.20

Ме­сто рож­де­ния (для фи­зи­че­ских лиц и ин­ди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей)

4.21

Юри­ди­че­ский ад­рес (для

юри­ди­че­ских лиц - юри­ди­че­ский

ад­рес, для фи­зи­че­ских лиц -

ад­рес ме­ста ре­ги­стра­ции)

1. Об­ласть (в том чис­ле го­ро­дов рес­пуб­ли­кан­ско­го зна­че­ния и сто­ли­цы):

2. Рай­он:

3. На­се­лен­ный пункт (го­род/по­се­лок/се­ло, за ис­клю­че­ни­ем го­ро­дов рес­пуб­ли­кан­ско­го зна­че­ния и сто­ли­цы):

4. На­име­но­ва­ние ули­цы/про­спек­та/

мик­ро­рай­о­на:

5. Но­мер до­ма:

6. Но­мер квар­ти­ры/офи­са (при на­ли­чии):

7. Поч­то­вый ин­декс:

4.22

Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на

4.23

Элек­трон­ная поч­та

4.24

Фак­ти­че­ский ад­рес (для

юри­ди­че­ских лиц - ад­рес

ме­сто­на­хож­де­ния, для

фи­зи­че­ских лиц - ад­рес ме­ста

про­жи­ва­ния)

1. Об­ласть (в том чис­ле го­ро­дов рес­пуб­ли­кан­ско­го зна­че­ния и сто­ли­цы):

2. Рай­он:

3. На­се­лен­ный пункт (го­род/по­се­лок/се­ло, за ис­клю­че­ни­ем го­ро­дов рес­пуб­ли­кан­ско­го зна­че­ния и сто­ли­цы):

4. На­име­но­ва­ние ули­цы/про­спек­та/ мик­ро­рай­о­на:

5. Но­мер до­ма:

6. Но­мер квар­ти­ры/офи­са (при на­ли­чии):

7. Поч­то­вый ин­декс:

4.25

До­пол­ни­тель­ная ин­фор­ма­ция об участ­ни­ке опе­ра­ции

* реквизит обязателен для заполнения

Пояснения по заполнению формы ФМ-1

Форма ФМ-1 заполняется на казахском или русском языках.

При составлении на бумажном носителе форма ФМ-1 заполняется шариковой ручкой, черными или синими чернилами, заглавными печатными символами или с использованием печатающего устройства.

При использовании печатающего устройства форма ФМ-1 заполняется шрифтом "Times New Roman" размером не менее номер 10.

Форма ФМ-1, имеющая подчистки, помарки и исправления, в обработку не принимается.

1. "Сведения о форме ФМ-1"

В реквизите 1.1 "Номер формы ФМ-1" указывается порядковый числовой номер сообщения об операции, подлежащей финансовому мониторингу, информация о которой представляется в уполномоченный орган. Порядковый номер операции, подлежащей финансовому мониторингу, формируется структурным подразделением субъекта финансового мониторинга, осуществляющим процедуру внутреннего контроля, в порядке возрастания, начиная с номера "1" в числовом формате, в течение одного календарного года представления сообщений:

"1. Номер" - указывается номер формы ФМ-1.

"2. Связь с иной формой ФМ-1 (при наличии)" - указывается информация дополнительно к полю "1. Номер":

"2.1. Номер связанной формы ФМ-1" и "2.2. Дата связанной формы ФМ-1" - указываются номер и дата формы ФМ-1, связанной (-ые) с другой операцией, подлежащей финансовому мониторингу. Дата указывается в цифровом формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).

В реквизите 1.2 "Дата формы ФМ-1" указывается дата передачи (отправки) сообщения об операции с деньгами и (или) иным имуществом. Дата сообщения указывается в цифровом формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).

Реквизиты 1.1 и 1.2 являются уникальными для каждого сообщения, представляемого субъектом финансового мониторинга в уполномоченный орган, и используются для идентификации сообщения субъектом финансового мониторинга в случаях обнаружения ошибок и направления запросов уполномоченного органа о представлении информации. Номер и дата сообщения определяются при первичном направлении сообщения об операции в уполномоченный орган.

В реквизите 1.3 "Вид документа" имеются следующие значения:

"1. Новое сообщение" - указывается в случае направления каждого нового сообщения в уполномоченный орган.

"2. Корректировка непринятого сообщения" - указывается в случае получения от уполномоченного органа извещения о непринятии формы ФМ-1, субъектом финансового мониторинга принимаются меры по устранению указанных в извещении причин непринятия сообщения, исправляются указанные в извещении замечания, и в течение 1 рабочего дня со дня получения извещения форма направляется повторно в исправленном виде. При этом указывается первичная пара значений реквизитов номера и даты сообщения.

"3. Запрос замены сообщения" - указывается в случае инициативного внесения субъектом финансового мониторинга изменений или дополнений в ранее представленную и принятую уполномоченным органом форму ФМ-1, например, в сообщении были неверно указаны сумма операции, код валюты, основание совершения операции, адреса участников или иное. При этом субъект финансового мониторинга направляет в уполномоченный орган заменяющее сообщение с заполнением всех реквизитов, которое имеет те же номер и дату сообщения, что и первичное сообщение, и в реквизите 3.14 указываются внесенные изменения и дополнения.

В реквизите 1.4 "Состояние операции" имеются следующие значения:

"1. Совершено" - указывается в случае, если состояние проводимой операции является завершенным;

"2. Не совершено – отказ в проведении" – указывается в случае, если субъектом финансового мониторинга было принято решение об отказе в проведении операции. При этом в реквизите 4.25 указывается причина отказа в проведении операции.

"3. Не совершено – для принятия решения" – указывается в случае, если субъект финансового мониторинга направляет сообщение о признании операции в качестве подозрительной в уполномоченный орган до ее проведения.

Время указывается в цифровом формате: часы (два знака)/минуты (два знака), день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).

"1. Равна или превышает пороговую сумму" - указывается в случае, если сумма операции равна или превышает пороговое значение в соответствии с пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

"2. Подозрительная операция" – указывается в случаях, если операции клиента признаны в качестве подозрительной в соответствии с признаками определения подозрительной операции.

В случаях указания кодов признаков определения подозрительных операций № 8002 – 8011, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3), для юридических лиц: 4.8; для физических лиц: 4.14. При этом указанное в реквизите 4.2 значение «2. Является» обязательными к заполнению являются реквизиты: 4.7 (поле 1.4), 4.13; для физических лиц: 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.

"4. Совпадение с перечнем организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма" – указывается в случае, если лицо или организация, участвующая в операции, состоит в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, где:

"4.1. Приостановление расходных операций" – указывается в случае приостановления расходных операций по банковским счетам такой организации или физического лица, а так же по банковским счетам клиента, бенефициарным собственником которых является такое физическое лицо. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.

"4.2. Приостановление исполнения указаний по платежам и переводам без использования банковского счета" – указывается в случае приостановления исполнения указаний по платежу или переводу денег без использования банковского счета такого физического лица, а также указаний клиента, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 3,6, 3,7, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.

"4.3. Блокирование ценных бумаг" – указывается в случае, если организация или физическое лицо включены в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма. При этом блокируются ценные бумаги (сделки) в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания на лицевых счетах такой организации или физического лица, а так же на лицевых счетах клиента, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.

"4.4. Отказ в проведении иных операций" – указывается в случае отказа в проведении иных операций с деньгами и (или) иным имуществом, совершаемых такой организацией или физическим лицом, либо в их пользу, а равно клиентом, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо, либо в его пользу. В случае указания данного пункта, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.".

"8. Операции для обязательного изучения, признанные подозрительными субъектами финансового мониторинга, с фиксированием результатов такого изучения" – указываются в случае, если операции клиента признаны подозрительными по результатам изучения в соответствии с пунктом 4 статьи 4 Закона.

"9. Операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам финансирования терроризма" – указываются в случае, если операции клиента имеют характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам финансирования терроризма.

"10. Операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов" – указываются в случае, если операции клиента имеют характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов.

2. "Сведения о субъекте финансового мониторинга, направившем форму ФМ-1"

В реквизите 2.1 "Код субъекта финансового мониторинга" указывается код субъекта финансового мониторинга, представляющего форму ФМ-1 в уполномоченный орган, в соответствии со справочником кодов видов субъектов финансового мониторинга.

В реквизите 2.2 "Субъект финансового мониторинга" указываются:

"1.1. Организационная форма:" - указывается, например, АО (акционерное общество), ТОО (товарищество с ограниченной ответственностью), ИП (индивидуальный предприниматель) или иная организационная правовая форма субъекта финансового мониторинга. В случае, если субъектом финансового мониторинга является физическое лицо, то данное поле не заполняется.

"1.2. Наименование:" - указываются наименование или Ф.И.О. (фамилия, имя, отчество (при наличии)) субъекта финансового мониторинга без кавычек.

В реквизите 2.4 "ИИН/БИН" указываются индивидуальный идентификационный номер или бизнес-идентификационный номер субъекта финансового мониторинга, направляющего форму ФМ-1.

В реквизите 2.5 «Адрес местонахождения» указываются юридический адрес субъекта финансового мониторинга в формате область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село), за исключением городов республиканского значения и столицы, наименование улицы/проспекта/микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии), почтовый индекс.

В реквизите 2.6. "Документ, удостоверяющий личность" указывается цифровой код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии со справочником кодов видов документов, удостоверяющих личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.

В реквизите 2.6.1 "Номер и серия документа, удостоверяющего личность" указываются номер и серия (при наличии) документа, удостоверяющего личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.

В реквизите 2.6.2 "Кем выдан документ, удостоверяющий личность" указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.

В реквизите 2.6.3 "Когда выдан документ, удостоверяющий личность" указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака). Реквизит заполняется только для физических лиц.

В реквизите 2.7 «Ответственный работник» указываются данные контактного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля:

"а. Фамилия:" - фамилия,

"б. Имя:" - имя,

"в. Отчество:" - отчество (при наличии).

В реквизите 2.7.1 «Должность ответственного работника» указывается занимаемая должность лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля.

В реквизите 2.8 "Контактные телефоны" указываются номера телефонов лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля, через запятую в формате код города/номер телефона/номер внутреннего телефона (при наличии).

В реквизите 2.9 "Электронная почта" указывается адрес электронной почты лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля.

3. "Информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу"

В реквизите 3.1 "Номер операции" указывается номер операции, который зарегистрирован во внутреннем реестре субъекта финансового мониторинга, направляющего форму ФМ-1.

В реквизите 3.2 "Код вида операции" указывается цифровой код вида операции в соответствии со справочником кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу.

Коды 0530, 0540 указываются в случае выдачи клиенту либо приема от клиента наличных денег, за исключением операций, предусмотренных кодами 0511, 0521, 0911, 1311, 1321, 1411, 1421, 1431.

В случаях указания кодов 0623, 0633 и проведения операции в/из оффшорной зоны, пункт 4 "Страна местонахождения банка/филиала" реквизита 4.7 "Банк участника операции" заполняется в соответствии с приказом Министра финансов Республики Казахстан от 10 февраля 2010 года № 52 "Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Код 0640 указывается в случае проведения операции клиента с деньгами и (или) иным имуществом с категорией лиц, имеющих регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющих счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, за исключением операций, предусмотренных кодами 0623, 0633.

В случае указания кода 1811 или 1821 информация об имуществе, подлежащем государственной регистрации, указывается в полях "2.1. Вид имущества", например, квартира, земельный участок, автомобиль или иное, и "2.2. Регистрационный номер имущества".

В реквизите 3.3 «Код назначения платежа» указывается код назначения платежа операции, подлежащей финансовому мониторингу, в соответствии с постановлением Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей» (зарегистрирован в реестре государственной регистрации нормативно правовых актов под № 14365). Реквизит обязателен для заполнения в случае указания кодов вида субъекта финансового мониторинга 011, 012 или 101 в реквизите 2.1 «Невозможно установить» - указывается в случае, если код назначения платежа невозможно установить.

В реквизите 3.4 "Количество участников операции" указывается количество участников операции, не включая субъект финансового мониторинга. В зависимости от количества участников, указанных в данном реквизите, заполняется такое же количество разделов 4 на каждого участника.

В реквизите 3.5 «Код валюты операции» указывается код валюты совершения операции в соответствии с приложением 23 «Классификатор валют», утвержденным решением Комиссии таможенного союза от 20 сентября 2010 года № 378 «О классификаторах, используемых для заполнения таможенных деклараций».

В реквизите 3.6 "Сумма операции в валюте ее проведения" указывается сумма операции в валюте ее проведения. При заполнении на бумажном носителе указывается сумма прописью в скобках.

В реквизите 3.7 "Сумма операции в тенге" указывается сумма операции в тенговом эквиваленте по рыночному курсу обмена валют на дату совершения операции. При указании в реквизите 3.5 кода валюты "Тенге (казахский)" сумма операции, указанная в реквизите 3.6, дублируется. При заполнении на бумажном носителе указывается сумма прописью в скобках.

В реквизите 3.8 "Основание совершения операции" указывается код вида сделки, на основании которой совершается операция с деньгами и (или) иным имуществом, в соответствии со справочником кодов видов участников и сделок с деньгами и (или) иным имуществом.

В реквизите 3.9 "Дата и номер документа, на основании которого осуществляется операция" указываются дата и номер документа, на основании которого осуществляется операция. Дата сообщения указывается в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).

В реквизите 3.10 "Код признака подозрительности операции" указывается цифровой код основного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 1.5.

В реквизите 3.11 "1-й дополнительный код признака подозрительности операции" указывается код первого дополнительного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит заполняется в случае выявления дополнительного признака подозрительности финансовой операции в результате реализации мер внутреннего контроля.

В реквизите 3.12 "2-й дополнительный код признака подозрительности операции" указывается код второго дополнительного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит заполняется в случае выявления дополнительного признака подозрительности финансовой операции в результате реализации мер внутреннего контроля.

В реквизите 3.13 "Описание возникших затруднений квалификации операции как подозрительной" указывается только описание затруднений в квалификации подозрительной операции.

В реквизите 3.14 "Дополнительная информация по операции" указывается только дополнительная информация по операции, в отношении которой при реализации мер внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением информации, подлежащей заполнению в реквизитах раздела 3.

В случае представления заменяющего сообщения в данном реквизите указывается информация скорректированных реквизитов, например, изменены сумма операции, назначение платежа или иное.

4. "Сведения об участниках операции, подлежащей финансовому мониторингу"

В реквизите 4.1 "Участник" указывается соответствующее значение участника операции, подлежащей финансовому мониторингу.

В реквизите 4.2 "Клиент субъекта финансового мониторинга" имеются следующие значения:

"1. Не является" - указывается в случае, если участник операции не является клиентом субъекта финансового мониторинга, направляющим форму ФМ-1;

"2. Является" - указывается в случае, если участник операции является клиентом субъекта финансового мониторинга, направляющим форму ФМ-1.

В реквизите 4.3 "Вид участника" указывается код вида участника операции в соответствии со справочником кодов видов участников и сделок с деньгами и (или) иным имуществом.

В реквизите 4.4 "Резидентство" указывается резидентство участника операции в соответствии с приложением 22 "Классификатор стран мира", утвержденным решением Комиссии Таможенного союза от 20 сентября 2010 года № 378 "О классификаторах, используемых для заполнения таможенных деклараций".

Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

В реквизите 4.5 "Тип участника операции" указывается соответствующее значение типа участника операции, подлежащей финансовому мониторингу.

В реквизите 4.6 "Иностранное публичное должностное лицо" указывается соответствующее значение в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5 и имеются следующие значения:

"1. Не является";

"2. Является" - указывается подробное описание дополнительно в реквизите 4.25;

"3. Лицо, аффилиированное с иностранным публичным должностным лицом" - указывается подробное описание дополнительно в реквизите 4.25.

Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

В реквизите 4.7 "Банк участника операции" указываются следующие сведения о банке проведения операции:

"1.1. Местонахождение филиала" – в случае местонахождения банка за пределами Республики Казахстан указывается страна в соответствии со справочником, указанным в реквизите 4.4. В случае местонахождения филиала на территории Республики Казахстан, указывается населенный пункт, в котором инициируется/завершается операция.

"1.2. Наименование банка" - указывается полное наименование банка;

"1.2.1. Наименование СДП" - указывается наименование системы денежных переводов (далее - СДП) в случае проведения операции посредством СДП и в поле "1.4. Номер счета участника" указывается контрольный номер перевода (MTCN или иной).

"1.3. Код банка/филиала" - указывается, например, БИК для резидентов и SWIFT BIC (или non-SWIFT BIC) для нерезидентов или иной. В случае проведения операции в филиале банка, обязательно указывается код филиала, присваиваемый Национальным Банком Республики Казахстан, в соответствии с постановлением правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 236;

"1.4. Номер счета участника" - указывается номер счета участника, например, IBAN или иной;

"1.5. Сведения о корреспондентских счетах, участвующих в операции" имеет следующие значения:

"1.5.1. Местонахождение банка" - указывается страна местонахождения банка-корреспондента в соответствии со справочником, указанным в реквизите 4.4;

"1.5.2. Наименование банка" - указывается полное наименование банка-корреспондента.

В случае отсутствия номера счета в поле "1.4. Номер счета участника" указывается "без номера счета".

Реквизит обязателен для заполнения в случае указания кодов видов субъекта финансового мониторинга 011, 012 или 101 в реквизите 2.1.

В реквизите 4.8 "Наименование участника операции (для юридических лиц)" указывается в случае указания пункта 1 в реквизите 4.5 и имеются следующие значения:

"1. Участник":

в поле "1.1. Организационная форма" - указывается АО (акционерное общество), ТОО (товарищество с ограниченной ответственностью) или иная организационная форма участника операции;

в поле "1.2. Наименование:" - указывается наименование участника операции в соответствии с учредительными документами без кавычек.

"2. Невозможно установить" - указывается в случае, если наименование участника операции невозможно установить.

Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 1 в реквизите 4.5.

В реквизите 4.9 "Учредители участника (для юридических лиц)" указываются в случае указания пункта 1 в реквизите 4.5 данные по всем учредителям участника операции с долей участия не менее 10 процентов:

"1.1. Организационная форма:" - указывается АО (акционерное общество), ТОО (товарищество с ограниченной ответственностью) или иная организационная форма учредителя участника операции. В случае, если учредителем участника является физическое лицо, то данное поле не заполняется;

"2.1. Наименование:" - указывается наименование учредителя участника операции в соответствии с учредительными документами без кавычек в случае, если учредителем участника операции является юридическое лицо. Если учредителем участника операции являются физическое лицо или индивидуальный предприниматель, то заполняются:

"1.2.1. Фамилия:" - фамилия,

"1.2.2. Имя:" - имя,

"1.2.3. Отчество:" - отчество (при наличии);

"3. Резидентство:" - указывается страна учредителя участника операции в соответствии со справочником, указанным в реквизите 4.4.

Реквизит обязателен для заполнения в случае указания одновременно пункта 2 в реквизите 1.5 и пункта 2 в реквизите 4.2.

В реквизите 4.10 "Первый руководитель (для юридических лиц)" указываются данные первого руководителя участника операции в случае заполнения пункта 1 в реквизите 4.5:

"1. Фамилия:" - фамилия,

"2. Имя:" - имя,

"3. Отчество:" - отчество (при наличии).

Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

В реквизите 4.12 "ОКЭД" указывается код ОКЭД участника операции в соответствии с приказом председателя Агентства Республики Казахстан по статистике от 20 мая 2008 года № 67 "Номенклатура видов экономической деятельности (ОКЭД 5-значный)" в случае заполнения пункта 1 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

В реквизите 4.13 "ИИН/БИН" указываются индивидуальный идентификационный номер или бизнес-идентификационный номер участника операции или номер, под которым юридическое лицо-нерезидент зарегистрировано в иностранном государстве. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2 (за исключением случаев, когда физическому лицу не присвоен индивидуальный идентификационный номер в соответствии с законодательством Республики Казахстан). При выборе в реквизите 4.15 "Паспорт гражданина иностранного государства" в качестве документа, удостоверяющего личность, заполнение реквизита 4.13 не требуется.

В реквизите 4.14 "Ф.И.О." указываются данные физического лица или индивидуального предпринимателя участника операции и имеются следующие значения:

"1.1.Фамилия:" - фамилия,

"1.2. Имя:" - имя,

"1.3. Отчество:" - отчество (при наличии).

"2.1. Невозможно установить" - указывается в случае, если личность участника операции невозможно установить.

В реквизите 4.15 "Документ, удостоверяющий личность участника операции" указывается цифровой код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии со справочником кодов видов документов в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

В реквизите 4.16 "Номер и серия документа, удостоверяющего личность" указываются серия и номер документа, удостоверяющего личность участника операции, в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

В реквизите 4.17 "Кем выдан документ, удостоверяющий личность" указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность участника операции, в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

В реквизите 4.18 "Когда выдан документ, удостоверяющий личность" указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность участника операции, в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака) в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

В реквизите 4.19 "Дата рождения" указывается дата рождения участника операции в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака) в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

В реквизите 4.20 "Место рождения" указывается место рождения в соответствии со справочником, указанным в реквизите 4.4, участника операции в случае заполнения пунктов 2 или 3 в реквизите 4.5. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2.

В реквизите 4.21 «Юридический адрес» указываются юридический адрес для юридических лиц или адрес места регистрации участника операции для физических лиц в формате область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село, за исключением городов республиканского значения и столицы), наименование улицы/проспекта/ микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии).

В реквизите 4.22 "Номер телефона" указывается номер телефона участника операции в формате код города/номер телефона/номер внутреннего телефона (при наличии).

В реквизите 4.23 "Электронная почта" указывается адрес электронной почты участника операции, зарегистрированный в Интернете.

В реквизите 4.24 «Фактический адрес» указываются адрес местонахождения для юридических лиц или адрес местожительства участника операции для физических лиц в формате область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село, за исключением городов республиканского значения и столицы), наименование улицы/проспекта/микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии).

В реквизите 4.25 "Дополнительная информация об участнике операции" указывается дополнительная информация к участнику операции, в отношении которого при реализации мер внутреннего контроля возникают подозрения о причастности к легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и (или) финансированию терроризма, за исключением информации, подлежащей заполнению в реквизитах раздела 4.

При­ло­же­ние 2

к Пра­ви­лам пред­став­ле­ния субъ­ек­та­ми фи­нан­со­во­го

мо­ни­то­рин­га све­де­ний и ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях,

под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу

Форма

Извещение о принятии (непринятии) формы ФМ-1

_____________________________________________________________________

(уполномоченный орган)

извещает

_____________________________________________________________________

(наименование субъекта финансового мониторинга)

о _______________________________________ формы ФМ-1 № ____ от _____.

(принятии/непринятии)

Причина непринятия (указывается только в случае непринятия формы ФМ-1)

____________________________________________________________________.

В связи с этим _________________________________________ необходимо:

(наименование субъекта финансового мониторинга)

1. Устранить причины направления в ____________________________

(уполномоченный орган)

информации, представленной в искаженном виде или неполном объеме.

2. В течение 1 рабочего дня со дня получения __________________

_____________________________________________________________________

(субъект финансового мониторинга)

настоящего извещения исправить непринятое

_____________________________________________________________________

(уполномоченный орган)

сообщение об операции, подлежащей финансовому мониторингу, представить

его повторно в соответствии с положениями Правил представления

субъектами финансового мониторинга сведений и информации по операциям,

подлежащим финансовому мониторингу.

_________________________

(Ф.И.О. упол­но­мо­чен­но­го ли­ца упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на)

____________

(под­пись)

____________________

(рас­шиф­ров­ка под­пи­си)

      Дата и время принятия (непринятия) формы ФМ-1:

      ______________________

При­ло­же­ние 3

к Пра­ви­лам пред­став­ле­ния субъ­ек­та­ми фи­нан­со­во­го

мо­ни­то­рин­га све­де­ний и ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях,

под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу

Справочник кодов видов субъектов финансового мониторинга

Код

На­име­но­ва­ние

1

2

011

Бан­ки

012

Ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щие от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций

021

Бир­жи

031

Стра­хо­вые (пе­ре­стра­хо­воч­ные) ор­га­ни­за­ции

032

Стра­хо­вые бро­ке­ры

041

На­ко­пи­тель­ные пен­си­он­ные фон­ды

051

Про­фес­си­о­наль­ные участ­ни­ки рын­ка цен­ных бу­маг

052

Цен­траль­ный де­по­зи­та­рий

061

Но­та­ри­усы, осу­ществ­ля­ю­щие но­та­ри­аль­ные дей­ствия с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством

071

Ад­во­ка­ты, в слу­ча­ях, ко­гда они от име­ни или по по­ру­че­нию кли­ен­та участ­ву­ют в опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством в от­но­ше­нии сле­ду­ю­щей де­я­тель­но­сти:

куп­ли-про­да­жи недви­жи­мо­сти;

управ­ле­ния день­га­ми, цен­ны­ми бу­ма­га­ми или иным иму­ще­ством кли­ен­та;

управ­ле­ния бан­ков­ски­ми сче­та­ми или сче­та­ми цен­ных бу­маг;

ак­ку­му­ли­ро­ва­ния средств для со­зда­ния, обес­пе­че­ния, функ­ци­о­ни­ро­ва­ния или управ­ле­ния ком­па­ни­ей;

со­зда­ния, куп­ли-про­да­жи, функ­ци­о­ни­ро­ва­ния юри­ди­че­ско­го ли­ца или управ­ле­ния им

072

Неза­ви­си­мые спе­ци­а­ли­сты по юри­ди­че­ским во­про­сам, в слу­ча­ях, ко­гда они от име­ни или по по­ру­че­нию кли­ен­та участ­ву­ют в опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством в от­но­ше­нии сле­ду­ю­щей де­я­тель­но­сти:

куп­ли-про­да­жи недви­жи­мо­сти;

управ­ле­ния день­га­ми, цен­ны­ми бу­ма­га­ми или иным иму­ще­ством кли­ен­та;

управ­ле­ния бан­ков­ски­ми сче­та­ми или сче­та­ми цен­ных бу­маг;

ак­ку­му­ли­ро­ва­ния средств для со­зда­ния, обес­пе­че­ния, функ­ци­о­ни­ро­ва­ния или управ­ле­ния ком­па­ни­ей;

со­зда­ния, куп­ли-про­да­жи, функ­ци­о­ни­ро­ва­ния юри­ди­че­ско­го ли­ца или управ­ле­ния им

081

Ауди­тор­ские ор­га­ни­за­ции

082

Бух­гал­тер­ские ор­га­ни­за­ции и про­фес­си­о­наль­ные бух­гал­те­ры, осу­ществ­ля­ю­щие пред­при­ни­ма­тель­скую де­я­тель­ность в сфе­ре бух­гал­тер­ско­го уче­та

091

Ор­га­ни­за­то­ры игор­но­го биз­не­са

092

Опе­ра­тор ло­те­реи

101

Опе­ра­то­ры по­чты, ока­зы­ва­ю­щие услу­ги по пе­ре­во­ду де­нег

110

Мик­ро­фи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции

120

Исключена постановлением Правительства РК от 29.12.2018 № 929 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

130

Ин­ди­ви­ду­аль­ные пред­при­ни­ма­те­ли и юри­ди­че­ские ли­ца, осу­ществ­ля­ю­щие ли­зин­го­вую де­я­тель­ность в ка­че­стве ли­зин­го­да­те­ля без ли­цен­зии

140

Лом­бар­ды

150

Ин­ди­ви­ду­аль­ные пред­при­ни­ма­те­ли и юри­ди­че­ские ли­ца, осу­ществ­ля­ю­щие опе­ра­ции с дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми и дра­го­цен­ны­ми кам­ня­ми, юве­лир­ны­ми из­де­ли­я­ми из них

160

Ин­ди­ви­ду­аль­ные пред­при­ни­ма­те­ли и юри­ди­че­ские ли­ца, ока­зы­ва­ю­щие по­сред­ни­че­ские услу­ги при осу­ществ­ле­нии сде­лок куп­ли-про­да­жи недви­жи­мо­го иму­ще­ства

170

Исключена постановлением Правительства РК от 29.12.2018 № 929 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

171

Фонд со­ци­аль­но­го ме­ди­цин­ско­го стра­хо­ва­ния

172

Пла­теж­ные ор­га­ни­за­ции

Приложение 4

к Правилам представления

субъектами финансового

мониторинга сведений и

информации об операциях,

подлежащих финансовому

мониторингу

Справочник кодов документов, удостоверяющих личность

Код

На­име­но­ва­ние

До­ку­мен­ты, удо­сто­ве­ря­ю­щие лич­ность

1

2

01

Удо­сто­ве­ре­ние лич­но­сти

02

Пас­порт граж­да­ни­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

03

Пас­порт граж­да­ни­на ино­стран­но­го го­су­дар­ства

04

Вид на жи­тель­ство ино­стран­ца в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан

05

Удо­сто­ве­ре­ние ли­ца без граж­дан­ства

06

Ди­пло­ма­ти­че­ский пас­порт Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

07

Слу­жеб­ный пас­порт Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

08

Удо­сто­ве­ре­ние бе­жен­ца

09

Удо­сто­ве­ре­ние лич­но­сти мо­ря­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан

010

Сви­де­тель­ство о рож­де­нии

011

Сви­де­тель­ство на воз­вра­ще­ние

При­ло­же­ние 5

к Пра­ви­лам пред­став­ле­ния субъ­ек­та­ми фи­нан­со­во­го

мо­ни­то­рин­га све­де­ний и ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях,

под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу

Справочник кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу

Код

На­име­но­ва­ние

1

2

0111

По­лу­че­ние вы­иг­ры­ша по ре­зуль­та­там про­ве­де­ния па­ри

0112

По­лу­че­ние вы­иг­ры­ша в элек­трон­ной фор­ме по ре­зуль­та­там про­ве­де­ния па­ри

0121

По­лу­че­ние вы­иг­ры­ша по ре­зуль­та­там про­ве­де­ния азарт­ной иг­ры в игор­ных за­ве­де­ни­ях

0122

По­лу­че­ние вы­иг­ры­ша в элек­трон­ной фор­ме по ре­зуль­та­там про­ве­де­ния азарт­ной иг­ры в игор­ных за­ве­де­ни­ях

0131

По­лу­че­ние вы­иг­ры­ша по ре­зуль­та­там про­ве­де­ния ло­те­реи

0132

По­лу­че­ние вы­иг­ры­ша в элек­трон­ной фор­ме по ре­зуль­та­там про­ве­де­ния ло­те­реи

0211

По­куп­ка кли­ен­том на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты че­рез об­мен­ные пунк­ты

0221

Про­да­жа кли­ен­том на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты че­рез об­мен­ные пунк­ты

0231

Ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства РК от 31.12.2014 № 1435.

0311

По­лу­че­ние де­нег по че­ку

0321

По­лу­че­ние де­нег по век­се­лю

0511

Сня­тие с бан­ков­ско­го сче­та кли­ен­та де­нег

0521

За­чис­ле­ние на бан­ков­ский счет кли­ен­та де­нег

0530

Вы­да­ча кли­ен­ту на­лич­ных де­нег

0540

При­ем от кли­ен­та на­лич­ных де­нег

0611

Ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства РК от 31.12.2014 № 1435.

0612

Ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства РК от 31.12.2014 № 1435.

0613

Ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства РК от 31.12.2014 № 1435.

0614

Ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства РК от 31.12.2014 № 1435.

0621

Ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства РК от 31.12.2014 № 1435.

0622

Ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства РК от 31.12.2014 № 1435.

0623

За­чис­ле­ние или пе­ре­вод на бан­ков­ский счет кли­ен­та де­нег, осу­ществ­ля­е­мые фи­зи­че­ским или юри­ди­че­ским ли­цом, име­ю­щим со­от­вет­ствен­но ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто на­хож­де­ния в офф­шор­ной зоне, а рав­но вла­де­ю­щим сче­том в бан­ке, за­ре­ги­стри­ро­ван­ном в офф­шор­ной зоне

0631

Ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства РК от 31.12.2014 № 1435.

0632

Ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства РК от 31.12.2014 № 1435.

0633

За­чис­ле­ние или пе­ре­вод де­нег кли­ен­том в поль­зу фи­зи­че­ских или юри­ди­че­ских лиц, име­ю­щих ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто на­хож­де­ния в офф­шор­ной зоне, а рав­но вла­де­ю­щих сче­том в бан­ке, за­ре­ги­стри­ро­ван­ном в офф­шор­ной зоне

0640

Опе­ра­ции кли­ен­та с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством с фи­зи­че­ски­ми или юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, име­ю­щи­ми ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто на­хож­де­ния в офф­шор­ной зоне, а рав­но вла­де­ю­щи­ми сче­том в бан­ке, за­ре­ги­стри­ро­ван­ном в офф­шор­ной зоне

0711

Пе­ре­во­ды де­нег за гра­ни­цу на сче­та (во вкла­ды), от­кры­тые на ано­ним­но­го вла­дель­ца

0721

По­ступ­ле­ние де­нег из-за гра­ни­цы со сче­та (вкла­да), от­кры­то­го на ано­ним­но­го вла­дель­ца

0911

Пла­те­жи и пе­ре­во­ды де­нег, осу­ществ­ля­е­мые кли­ен­том в поль­зу дру­го­го ли­ца на без­воз­мезд­ной ос­но­ве

1011

При­об­ре­те­ние куль­тур­ных цен­но­стей

1012

Про­да­жа куль­тур­ных цен­но­стей

1021

Ввоз в Рес­пуб­ли­ку Ка­зах­стан куль­тур­ных цен­но­стей

1022

Вы­воз из Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан куль­тур­ных цен­но­стей

1111

Опе­ра­ции, со­вер­ша­е­мые юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, с мо­мен­та го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции ко­то­рых про­шло ме­нее трех ме­ся­цев

1211

Ввоз в Рес­пуб­ли­ку Ка­зах­стан на­лич­ной ва­лю­ты, за ис­клю­че­ни­ем вво­за, осу­ществ­ля­е­мо­го На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, бан­ка­ми и на­ци­о­наль­ным опе­ра­то­ром по­чты

1212

Ввоз в Рес­пуб­ли­ку Ка­зах­стан до­ку­мен­тар­ных цен­ных бу­маг на предъ­яви­те­ля, за ис­клю­че­ни­ем вво­за, осу­ществ­ля­е­мо­го На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, бан­ка­ми и на­ци­о­наль­ным опе­ра­то­ром по­чты

1213

Ввоз в Рес­пуб­ли­ку Ка­зах­стан век­се­лей, за ис­клю­че­ни­ем вво­за, осу­ществ­ля­е­мо­го На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, бан­ка­ми и на­ци­о­наль­ным опе­ра­то­ром по­чты

1214

Ввоз в Рес­пуб­ли­ку Ка­зах­стан че­ков, за ис­клю­че­ни­ем вво­за, осу­ществ­ля­е­мо­го На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, бан­ка­ми и На­ци­о­наль­ным опе­ра­то­ром по­чты

1221

Вы­воз из Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан на­лич­ной ва­лю­ты, за ис­клю­че­ни­ем вы­во­за, осу­ществ­ля­е­мо­го На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, бан­ка­ми и на­ци­о­наль­ным опе­ра­то­ром по­чты

1222

Вы­воз из Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан до­ку­мен­тар­ных цен­ных бу­маг на предъ­яви­те­ля, за ис­клю­че­ни­ем вво­за, осу­ществ­ля­е­мо­го На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, бан­ка­ми и на­ци­о­наль­ным опе­ра­то­ром по­чты

1223

Вы­воз из Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан век­се­лей, за ис­клю­че­ни­ем вво­за, осу­ществ­ля­е­мо­го На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, бан­ка­ми и на­ци­о­наль­ным опе­ра­то­ром по­чты

1224

Вы­воз из Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан че­ков, за ис­клю­че­ни­ем вво­за, осу­ществ­ля­е­мо­го На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, бан­ка­ми и на­ци­о­наль­ным опе­ра­то­ром по­чты

1311

Осу­ществ­ле­ние стра­хо­вой вы­пла­ты

1321

По­лу­че­ние стра­хо­вой пре­мии

1411

Вне­се­ние доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов в на­ко­пи­тель­ные пен­си­он­ные фон­ды

1421

Пе­ре­чис­ле­ние доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов в на­ко­пи­тель­ные пен­си­он­ные фон­ды

1431

Осу­ществ­ле­ние пен­си­он­ных вы­плат из на­ко­пи­тель­ных пен­си­он­ных фон­дов за счет доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов

1511

По­лу­че­ние иму­ще­ства по до­го­во­ру фи­нан­со­во­го ли­зин­га

1521

Предо­став­ле­ние иму­ще­ства по до­го­во­ру фи­нан­со­во­го ли­зин­га

1611

Сдел­ки по ока­за­нию услу­ги под­ря­да

1621

Сдел­ки по ока­за­нию услу­ги пе­ре­воз­ки

1631

Сдел­ки по ока­за­нию услу­ги транс­порт­ной экс­пе­ди­ции

1641

Сдел­ки по ока­за­нию услу­ги хра­не­ния

1651

Сдел­ки по ока­за­нию услу­ги ко­мис­сии

1661

Сдел­ки по ока­за­нию услу­ги до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния иму­ще­ством

1671

Сдел­ки по ока­за­нию иных услуг, за ис­клю­че­ни­ем услуг под­ря­да, пе­ре­воз­ки, транс­порт­ной экс­пе­ди­ции, хра­не­ния, ко­мис­сии и до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния иму­ще­ством

1711

По­куп­ка кли­ен­том дра­го­цен­ных ме­тал­лов, дра­го­цен­ных кам­ней и (или) из­де­лий из них

1721

Про­да­жа кли­ен­том дра­го­цен­ных ме­тал­лов, дра­го­цен­ных кам­ней и (или) из­де­лий из них

1811

Сдел­ки с недви­жи­мым иму­ще­ством, под­ле­жа­щим обя­за­тель­ной го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции

1821

Сдел­ки с иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щим обя­за­тель­ной го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции

1911

Сдел­ки с об­ли­га­ци­я­ми и го­су­дар­ствен­ны­ми цен­ны­ми бу­ма­га­ми, за ис­клю­че­ни­ем опе­ра­ций ре­по на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке ме­то­дом от­кры­тых тор­гов

2020

Сдел­ки с ак­ци­я­ми и па­я­ми па­е­вых ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов, за ис­клю­че­ни­ем опе­ра­ций ре­по на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке ме­то­дом от­кры­тых тор­гов

2110

Со­вер­ше­ние лом­бард­ных опе­ра­ций с день­га­ми, цен­ны­ми бу­ма­га­ми, дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми и дра­го­цен­ны­ми кам­ня­ми, юве­лир­ны­ми из­де­ли­я­ми из них и ины­ми цен­но­стя­ми (кро­ме мо­нет на­ци­о­наль­ной ва­лю­ты, из­го­тов­лен­ных из дра­го­цен­ных ме­тал­лов)

6010

По­лу­че­ние фи­зи­че­ским ли­цом, вклю­чен­ным в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма, де­нег в ви­де за­ра­бот­ной пла­ты

6020

По­лу­че­ние фи­зи­че­ским ли­цом, вклю­чен­ным в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма, де­нег в ви­де пен­сии, сти­пен­дии, по­со­бия, иной со­ци­аль­ной вы­пла­ты

6030

Пла­те­жи и пе­ре­во­ды фи­зи­че­ско­го ли­ца, вклю­чен­но­го в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма, по упла­те на­ло­гов, дру­гих обя­за­тель­ных пла­те­жей в бюд­жет, пе­ней и штра­фов

6040

За­чис­ле­ние де­нег на бан­ков­ский счет ор­га­ни­за­ции или фи­зи­че­ско­го ли­ца, вклю­чен­но­го в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма

6050

вне­се­ние, пе­ре­чис­ле­ние от­чис­ле­ний и (или) взно­сов в фонд со­ци­аль­но­го ме­ди­цин­ско­го стра­хо­ва­ния.

6055

за­чис­ле­ние де­нег на бан­ков­ский счет ор­га­ни­за­ции, бе­не­фи­ци­ар­ным соб­ствен­ни­ком ко­то­рой яв­ля­ет­ся ли­цо, вклю­чен­ное в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма.

6060

опе­ра­ции с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством ор­га­ни­за­ций и фи­зи­че­ских лиц, вклю­чен­ных в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма на ос­но­ва­нии ре­ше­ния су­да.

При­ло­же­ние 6

к Пра­ви­лам пред­став­ле­ния субъ­ек­та­ми фи­нан­со­во­го

мо­ни­то­рин­га све­де­ний и ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях,

под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу

Справочник кодов видов участников и сделок с деньгами и (или) иным имуществом

Код ви­да участ­ни­ка

На­име­но­ва­ние ви­да участ­ни­ка

Код ви­да сдел­ки

На­име­но­ва­ние ви­да сдел­ки

1

2

3

4

01

Про­да­вец

01

До­го­вор куп­ли-про­да­жи недви­жи­мо­сти

02

До­го­вор куп­ли-про­да­жи то­ва­ра или услу­ги

02

По­ку­па­тель

03

До­го­вор куп­ли-про­да­жи ино­го иму­ще­ства

03

Да­ри­тель

04

До­го­вор да­ре­ния

04

Ода­ря­е­мый

05

По­лу­ча­тель рен­ты

05

До­го­вор иму­ще­ствен­но­го най­ма (арен­ды)

06

Пла­тель­щик рен­ты

07

Арен­до­да­тель

08

Арен­да­тор

09

Ли­зин­го­да­тель

06

До­го­вор ли­зин­га

10

Ли­зин­го­по­лу­ча­тель

11

Ссу­до­да­тель

07

До­го­вор без­воз­мезд­но­го поль­зо­ва­ния иму­ще­ством

12

Ссу­до­по­лу­ча­тель

13

За­каз­чик

08

До­го­вор под­ря­да

14

Под­ряд­чик

15

Про­ек­ти­ров­щик

16

Изыс­ка­тель

17

Ис­пол­ни­тель

18

От­пра­ви­тель (транс­порт­ная де­я­тель­ность)

09

До­го­вор пе­ре­воз­ки транс­порт­ной экс­пе­ди­ции

19

Пе­ре­воз­чик

20

По­лу­ча­тель (транс­порт­ная де­я­тель­ность)

21

Экс­пе­ди­тор

22

За­и­мо­да­тель

23

За­ем­щик

10

До­го­вор зай­ма

24

Кре­ди­тор

25

Фи­нан­со­вый агент

11

Кре­дит­ный до­го­вор

26

Кли­ент (фак­то­ринг)

27

Бе­не­фи­ци­ар

12

До­го­вор фи­нан­си­ро­ва­ния под уступ­ку де­неж­но­го тре­бо­ва­ния (фак­то­ринг)

28

Прин­ци­пал

29

Вклад­чик

30

Эми­тент

13

До­го­вор бан­ков­ско­го сче­та

14

До­го­вор пе­ре­во­да де­нег

15

До­го­вор бан­ков­ско­го вкла­да

31

Вла­де­лец

16

Иной до­го­вор бан­ков­ско­го об­слу­жи­ва­ния

32

За­ло­го­да­тель

33

За­ло­го­дер­жа­тель

17

До­го­вор за­ло­га

34

Хра­ни­тель

35

По­кла­же­да­тель

18

До­го­вор хра­не­ния

36

Стра­хов­щик

37

Стра­хо­ва­тель

19

До­го­вор стра­хо­ва­ния

38

За­стра­хо­ван­ный

39

До­ве­ри­тель

40

По­ве­рен­ный

20

До­го­вор по­ру­че­ния

41

Ко­ми­тент

21

До­го­вор по­ру­чи­тель­ства

42

Ко­мис­си­о­нер

22

До­го­вор ко­мис­сии

43

Учре­ди­тель управ­ле­ния

44

До­ве­ри­тель­ный управ­ля­ю­щий

23

До­го­вор до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния иму­ще­ством

45

Пра­во­об­ла­да­тель

46

Поль­зо­ва­тель

24

До­го­вор о пе­ре­да­че па­тент­ных прав

25

До­го­вор о со­зда­нии и ис­поль­зо­ва­нии ре­зуль­та­тов ин­тел­лек­ту­аль­ной твор­че­ской де­я­тель­но­сти

26

Ли­цен­зи­он­ный или суб­ли­цен­зи­он­ный до­го­вор на ис­поль­зо­ва­ние изоб­ре­те­ния, по­лез­ной мо­де­ли и/или про­мыш­лен­но­го об­раз­ца

47

Ли­цен­зи­ат

48

Па­тен­то­об­ла­да­тель

27

До­го­вор ком­плекс­ной пред­при­ни­ма­тель­ской ли­цен­зии (фран­чай­зинг)

49

Ор­га­ни­за­тор ло­те­реи, то­та­ли­за­то­ра

50

Участ­ник ло­те­реи, то­та­ли­за­то­ра

28

Иной до­го­вор, со­гла­ше­ние или кон­тракт

51

По­став­щик

52

Про­из­во­ди­тель

53

Най­мо­да­тель

29

Сдел­ка без ос­но­во­по­ла­га­ю­ще­го до­ку­мен­та

54

На­ни­ма­тель

55

Иной участ­ник

При­ло­же­ние 7

к Пра­ви­лам пред­став­ле­ния субъ­ек­та­ми

фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га све­де­ний и

ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях, под­ле­жа­щих

фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу

Форма

Запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов

В соответствии с подпунктом 1) пункта 1 статьи 17 и пунктом 3-1

статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года

"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию терроризма"

_____________________________________________________

(уполномоченный орган)

просит представить следующую информацию об операциях клиентов и

бенефициарных собственниках клиентов:

1. ________________;

2. ________________.

_________________________

(Ф.И.О. упол­но­мо­чен­но­го ли­ца упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на)

_____________

(под­пись)

_____________________

(рас­шиф­ров­ка под­пи­си)

      Контактный телефон:

      __________________

      Дата и время направления запроса:

      __________________

При­ло­же­ние 8

к Пра­ви­лам пред­став­ле­ния субъ­ек­та­ми

фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га све­де­ний и

ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях, под­ле­жа­щих

фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу

Форма

Ответ на запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов

В соответствии с пунктом 3-1 статьи 10 Закона Республики Казахстан

от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию)

доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

______________________________________________________________

(наименование субъекта финансового мониторинга)

направляет следующую информацию на запрос № ____ от __________:

1. ________________;

2. ________________.

Приложение на _________________ листах.

_________________________

(Ф.И.О. от­вет­ствен­но­го ли­ца субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га)

_____________

(под­пись)

_____________________

(рас­шиф­ров­ка под­пи­си)

      Контактный телефон:

      __________________

      Дата и время направления ответа:

      __________________

При­ло­же­ние 9

к Пра­ви­лам пред­став­ле­ния субъ­ек­та­ми

фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га све­де­ний и

ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях, под­ле­жа­щих

фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу

Форма

Извещение о принятии запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов

_____________________________________________________________________

(наименование субъекта финансового мониторинга)

извещает ____________________________________________________________

(уполномоченный орган)

о принятии запроса на предоставление необходимой информации, сведений

и документов по операциям, подлежащим финансовому мониторингу № _____

от __________.

_________________________

(Ф.И.О. от­вет­ствен­но­го ли­ца субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га)

_____________

(под­пись)

_____________________

(рас­шиф­ров­ка под­пи­си)

      Дата и время принятия запроса:

      ____________________

При­ло­же­ние 10

к Пра­ви­лам пред­став­ле­ния

субъ­ек­та­ми фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га

све­де­ний и ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях,

под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу

Форма

Обращение о продлении срока по запросу на предоставление необходимой информации, сведений и документов

____________________________________________________________________

(наименование субъекта финансового мониторинга)

обращается в

____________________________________________________________________

(уполномоченный орган)

о продлении срока, указанного в запросе на предоставление необходимой

информации, сведений и документов № _____, от __________ до _____

рабочих дней.

___________________________

(Ф.И.О. от­вет­ствен­но­го ли­ца субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га)

_____________

(под­пись)

_______________________

(рас­шиф­ров­ка под­пи­си)

Утверждены

постановлением Правительства

Республики Казахстан

от 23 ноября 2012 года № 1484

Признаки определения подозрительной операции

№ п/п

№ ко­да

При­зна­ки опре­де­ле­ния по­до­зри­тель­ной опе­ра­ции

1

2

3

1. Об­щие

1.

1012

Пре­не­бре­же­ние кли­ен­том (пред­ста­ви­те­лем кли­ен­та) бо­лее вы­год­ных усло­вий по­лу­че­ния услуг (ко­мис­сии, воз­на­граж­де­ния и т.п.), а та­к­же пред­ло­же­ние кли­ен­том (пред­ста­ви­те­лем кли­ен­та) необыч­но вы­со­кой ко­мис­сии (воз­на­граж­де­ния) за предо­став­ле­ние услу­ги субъ­ек­том фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га.

2.

1046

Опе­ра­ция с уча­сти­ем неком­мер­че­ской ор­га­ни­за­ции, (за ис­клю­че­ни­ем опе­ра­ций, свя­зан­ных с упла­той на­ло­гов, дру­гих обя­за­тель­ных пла­те­жей в бюд­жет, пе­ни и штра­фов, пен­си­он­ных и со­ци­аль­ных от­чис­ле­ний, член­ских взно­сов, ком­му­наль­ных пла­те­жей, стра­хо­вых пре­мий по до­го­во­рам обя­за­тель­но­го стра­хо­ва­ния, а та­к­же опе­ра­ций, ука­зан­ных в ко­дах при­зна­ков по­до­зри­тель­ных опе­ра­ций 1040, 3002, 3003, 3004 и 1041).

3.

1040

Со­вер­ше­ние опе­ра­ций с день­га­ми и/или иным иму­ще­ством с уча­сти­ем неком­мер­че­ских ор­га­ни­за­ций, свя­зан­ных с бла­го­тво­ри­тель­ной де­я­тель­но­стью и/или ины­ми по­жерт­во­ва­ни­я­ми (за ис­клю­че­ни­ем опе­ра­ций, ука­зан­ных в ко­де 3003).

4.

1041

По­ступ­ле­ние из-за ру­бе­жа де­неж­ных средств на сче­та неком­мер­че­ских ор­га­ни­за­ций.

5.

1042

Пе­ре­вод соб­ствен­ных средств на бан­ков­ский счет, от­кры­тый в офф­шор­ной зоне.

6.

1043

Опе­ра­ции кли­ен­та, име­ю­ще­го ре­ги­стра­цию, ме­сто жи­тель­ства или ме­сто на­хож­де­ния в офф­шор­ной зоне  (за ис­клю­че­ни­ем опе­ра­ций, ука­зан­ных в ко­дах 0623, 0633, 0640 (при­ло­же­ние 5, спра­воч­ник ко­дов ви­дов опе­ра­ций, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу);

7.

1035

Кли­ент за­ре­ги­стри­ро­ван (про­жи­ва­ет) ли­бо си­сте­ма­ти­че­ски со­вер­ша­ет опе­ра­ции с уча­сти­ем лиц, за­ре­ги­стри­ро­ван­ных (про­жи­ва­ю­щих) в го­су­дар­стве (на тер­ри­то­рии), ко­то­рое не вы­пол­ня­ет ре­ко­мен­да­ции Груп­пы раз­ра­бот­ки фи­нан­со­вых мер борь­бы с от­мы­ва­ни­ем де­нег (ФАТФ), а рав­но с ис­поль­зо­ва­ни­ем сче­та в бан­ке, за­ре­ги­стри­ро­ван­ном в та­ком го­су­дар­стве (тер­ри­то­рии).

8.

2003

Пред­став­ле­ние кли­ен­том (пред­ста­ви­те­лем кли­ен­та) све­де­ний, в том чис­ле о бе­не­фи­ци­ар­ном соб­ствен­ни­ке, до­сто­вер­ность ко­то­рых вы­зы­ва­ет со­мне­ния и не мо­жет быть про­ве­ре­на, а рав­но невоз­мож­ность осу­ще­ствить связь с кли­ен­том по ука­зан­ным им ад­ре­сам и те­ле­фо­нам.

9.

2005

Необос­но­ван­ная по­спеш­ность кли­ен­та (пред­ста­ви­те­ля кли­ен­та) в про­ве­де­нии опе­ра­ции и (или) из­лиш­няя оза­бо­чен­ность во­про­са­ми кон­фи­ден­ци­аль­но­сти в от­но­ше­нии про­во­ди­мой опе­ра­ции.

10.

2007

Про­ве­де­ние опе­ра­ции кли­ен­том под ру­ко­вод­ством тре­тье­го ли­ца и/или лиц, при­сут­ству­ю­щих при опе­ра­ции.

11.

2014

Куп­ля–про­да­жа дра­го­цен­ных ме­тал­лов и дра­го­цен­ных кам­ней, юве­лир­ных из­де­лий, ло­ма дра­го­цен­ных ме­тал­лов, ко­гда дан­ная де­я­тель­ность не вхо­дит в круг его про­фес­си­о­наль­ной де­я­тель­но­сти.

12.

2015

При осу­ществ­ле­нии опе­ра­ции у кли­ен­та на­блю­да­ет­ся вол­не­ние, вслед­ствие ко­то­рых он пред­став­ля­ет яв­но лож­ную ин­фор­ма­цию.

13.

2017

Кли­ент не най­ден ни по ме­сту го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции, ни по фак­ти­че­ско­му ад­ре­су, за­фик­си­ро­ван­но­му в рам­ках над­ле­жа­щей про­вер­ки кли­ен­та.

14.

3001

Со­вер­ше­ние опе­ра­ции с день­га­ми и(или) иным иму­ще­ством в (из) стра­ну с вы­со­ким риском фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма.

15.

3002

Со­вер­ше­ние опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, свя­зан­ных с бла­го­тво­ри­тель­ной де­я­тель­но­стью и (или) ины­ми по­жерт­во­ва­ни­я­ми, за ис­клю­че­ни­ем уча­стия неком­мер­че­ских ор­га­ни­за­ций.

16.

3003

Со­вер­ше­ние опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством с уча­сти­ем неком­мер­че­ских ор­га­ни­за­ций с ре­ли­ги­оз­ным на­прав­ле­ни­ем (за ис­клю­че­ни­ем опе­ра­ций, свя­зан­ных с упла­той на­ло­гов, дру­гих обя­за­тель­ных пла­те­жей в бюд­жет, пе­ни и штра­фов, пен­си­он­ных и со­ци­аль­ных от­чис­ле­ний, член­ских взно­сов, ком­му­наль­ных пла­те­жей, стра­хо­вых пре­мий по до­го­во­рам обя­за­тель­но­го стра­хо­ва­ния).

17.

3004

Со­вер­ше­ние кли­ен­том опе­ра­ции (опе­ра­ций), по ко­то­рой воз­ни­ка­ет ос­но­ва­ние по­ла­гать, что дан­ная опе­ра­ция (опе­ра­ции) на­прав­ле­на на фи­нан­си­ро­ва­ние тер­ро­риз­ма и (или) экс­тре­миз­ма.

18.

7002

Опе­ра­ции с день­га­ми и иным иму­ще­ством, ко­то­рые свя­за­ны с куп­лей-про­да­жей, транс­пор­ти­ров­кой, из­го­тов­ле­ни­ем, хра­не­ни­ем и ре­а­ли­за­ци­ей пред­ме­тов, от­но­ся­щих­ся к хи­ми­че­ско­му, био­ло­ги­че­ско­му и ядер­но­му ору­жию и их со­став­ля­ю­щим, ес­ли это не от­но­сит­ся к де­я­тель­но­сти кли­ен­та.

19.

7003

Опе­ра­ции с день­га­ми и иным иму­ще­ством, ко­то­рые свя­за­ны с куп­лей-про­да­жей пред­ме­тов во­ен­но­го на­зна­че­ния, ме­ди­ка­мен­тов, ес­ли это не от­но­сит­ся к де­я­тель­но­сти кли­ен­та.

20.

7004

Опе­ра­ции с день­га­ми и иным иму­ще­ством, ко­то­рые свя­за­ны с куп­лей-про­да­жей ве­ществ, вклю­ча­ю­щих в се­бя не толь­ко ле­кар­ствен­ные пре­па­ра­ты, но и дру­гие син­те­ти­че­ские и при­род­ные ве­ще­ства, яв­ля­ю­щи­е­ся ядо­ви­ты­ми и силь­но­дей­ству­ю­щи­ми, ес­ли это не от­но­сит­ся к де­я­тель­но­сти кли­ен­та.

21.

7006

Кли­ен­ты, их де­я­тель­ность, опе­ра­ции ли­бо по­пыт­ки их со­вер­ше­ния, при­знан­ные по­до­зри­тель­ны­ми в со­от­вет­ствии с внут­рен­ни­ми про­це­ду­ра­ми субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га

22.

8002

По­пыт­ка со­вер­ше­ния по­до­зри­тель­ной опе­ра­ции, в от­но­ше­нии ко­то­рой у субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га воз­ни­ка­ют по­до­зре­ния о том, что опе­ра­ция на­прав­ле­на на фи­нан­си­ро­ва­ние тер­ро­риз­ма.

23.

8003

От­каз в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний в слу­чае невоз­мож­но­сти при­ня­тия мер, преду­смот­рен­ных под­пунк­та­ми 1), 2), 2-1), 4) и 6) пунк­та 3 ста­тьи 5 За­ко­на.

24.

8004

От­каз в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний, воз­мож­но на­прав­лен­ных на ле­га­ли­за­цию (от­мы­ва­ние) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем.

25.

8005

От­каз в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний, воз­мож­но на­прав­лен­ных на фи­нан­си­ро­ва­ние тер­ро­риз­ма ли­бо иной пре­ступ­ной де­я­тель­но­сти.

26.

8006

От­каз в про­ве­де­нии опе­ра­ций в слу­чае невоз­мож­но­сти при­ня­тия мер, преду­смот­рен­ных под­пунк­та­ми 1), 2), 2-1), 4) и 6) пунк­та 3 ста­тьи 5 За­ко­на.

27.

8007

От­каз в про­ве­де­нии опе­ра­ции, в от­но­ше­нии ко­то­рой у субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га воз­ни­ка­ют по­до­зре­ния о том, что опе­ра­ция на­прав­ле­на на ле­га­ли­за­цию (от­мы­ва­ние) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем.

28.

8008

От­каз в про­ве­де­нии опе­ра­ции, в от­но­ше­нии ко­то­рой у субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га воз­ни­ка­ют по­до­зре­ния о том, что опе­ра­ция на­прав­ле­на на фи­нан­си­ро­ва­ние тер­ро­риз­ма ли­бо иной пре­ступ­ной де­я­тель­но­сти.

29.

8010

Пре­кра­ще­ние де­ло­вых от­но­ше­ний в слу­чае воз­ник­но­ве­ния в про­цес­се изу­че­ния опе­ра­ций, со­вер­ша­е­мых кли­ен­том, по­до­зре­ний о том, что де­ло­вые от­но­ше­ния ис­поль­зу­ют­ся кли­ен­том в це­лях ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем.

30.

8011

Пре­кра­ще­ние де­ло­вых от­но­ше­ний в слу­чае воз­ник­но­ве­ния в про­цес­се изу­че­ния опе­ра­ций, со­вер­ша­е­мых кли­ен­том, по­до­зре­ний о том, что де­ло­вые от­но­ше­ния ис­поль­зу­ют­ся кли­ен­том в це­лях фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма.

31.

8014

Со­вер­ше­ние опе­ра­ций ли­цом, вклю­чен­ным в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма по ре­ше­нию су­да.

32.

1028

Пе­ре­во­ды, свя­зан­ные с опла­той неустой­ки в рам­ках до­го­во­ров по внеш­не­эко­но­ми­че­ской де­я­тель­но­сти.

2. При предо­став­ле­нии услуг по пла­те­жам и пе­ре­во­дам де­нег

33.

1011

Ука­за­ние ре­зи­ден­том по кон­трак­там по экс­пор­ту или им­пор­ту сро­ка ре­па­три­а­ции, пре­вы­ша­ю­ще­го 360 дней (за ис­клю­че­ни­ем кон­трак­тов, преду­смат­ри­ва­ю­щих ока­за­ние услуг и/или вы­пол­не­ние стро­и­тель­но-мон­таж­ных ра­бот на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан).

34.

1017

На­ли­чие нестан­дарт­ных или необыч­но слож­ных ин­струк­ций по по­ряд­ку про­ве­де­ния рас­че­тов, от­ли­ча­ю­щих­ся от сло­жив­шей­ся де­ло­вой прак­ти­ки.

35.

1023

Ре­гу­ляр­ные пе­ре­во­ды де­нег с те­ку­ще­го сче­та кли­ен­та на его счет (сче­та) в дру­гом бан­ке (дру­гих бан­ках) с по­сле­ду­ю­щи­ми об­рат­ны­ми пе­ре­во­да­ми де­нег в оди­на­ко­вых и/или по­хо­жих по зна­че­нию сум­мах.

36.

1029

Ре­гу­ляр­ное пе­ре­чис­ле­ние (по­лу­че­ние) кли­ен­том де­нег в рам­ках сде­лок по ока­за­нию мар­ке­тин­го­вых, кон­суль­та­ци­он­ных или ис­сле­до­ва­тель­ских услуг.

37.

5002

Пла­те­жи и пе­ре­во­ды де­нег по до­го­во­ру (до­го­во­рам) на им­порт то­ва­ров (ра­бот, услуг) в поль­зу нере­зи­ден­та, не яв­ля­ю­ще­го­ся сто­ро­ной по до­го­во­ру (до­го­во­рам).

38.

7001

Пла­те­жи и пе­ре­во­ды, свя­зан­ные с при­вле­че­ни­ем от фи­зи­че­ских лиц де­нег и (или) ино­го иму­ще­ства, при от­сут­ствии у кли­ен­та ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние де­я­тель­но­сти в фи­нан­со­вой сфе­ре и (или) де­я­тель­но­сти, свя­зан­ной с кон­цен­тра­ци­ей фи­нан­со­вых ре­сур­сов.

39.

7007

Пла­те­жи и пе­ре­во­ды де­нег в поль­зу ре­зи­ден­тов го­су­дарств, не вхо­дя­щих в Та­мо­жен­ный со­юз, по до­го­во­ру на им­порт то­ва­ров, не преду­смат­ри­ва­ю­ще­му фак­ти­че­ское по­ступ­ле­ние то­ва­ра на та­мо­жен­ную тер­ри­то­рию Та­мо­жен­но­го со­ю­за ли­бо не преду­смат­ри­ва­ю­ще­му пе­ре­ме­ще­ние то­ва­ра по тер­ри­то­рии Та­мо­жен­но­го со­ю­за.

40.

7008

Си­сте­ма­ти­че­ские пе­ре­во­ды де­нег за ру­беж без от­кры­тия бан­ков­ско­го сче­та, в от­но­ше­нии ко­то­рых воз­ни­ка­ют ос­но­ва­ния по­ла­гать, что они со­вер­ша­ют­ся в це­лях осу­ществ­ле­ния пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­сти.

41.

7009

Си­сте­ма­ти­че­ские пла­те­жи и пе­ре­во­ды де­нег по ва­лют­ным опе­ра­ци­ям, осу­ществ­ля­е­мые без пред­став­ле­ния ва­лют­но­го до­го­во­ра.

42.

7011

По­ступ­ле­ние в поль­зу кли­ен­та пла­те­жей с ис­поль­зо­ва­ни­ем элек­трон­ных де­нег в круп­ном раз­ме­ре ли­бо неод­но­крат­ное по­ступ­ле­ние пла­те­жей с ис­поль­зо­ва­ни­ем элек­трон­ных де­нег при от­сут­ствии све­де­ний о де­я­тель­но­сти кли­ен­та в сфе­ре Ин­тер­нет-тор­гов­ли.

43.

7012

Ча­стое по­ступ­ле­ние в поль­зу кли­ен­та пла­те­жей с ис­поль­зо­ва­ни­ем элек­трон­ных де­нег от не иден­ти­фи­ци­ро­ван­ных вла­дель­цев элек­трон­ных де­нег (за ис­клю­че­ни­ем пла­те­жей по упла­те на­ло­гов и иных обя­за­тель­ных пла­те­жей в бюд­жет, опла­те ком­му­наль­ных услуг, услуг свя­зи, услуг те­ле­ра­дио­ве­ща­ния).

3. При бан­ков­ском об­слу­жи­ва­нии

44.

1019

Су­ще­ствен­ное уве­ли­че­ние до­ли на­лич­ных де­нег, по­сту­па­ю­щих на счет кли­ен­та – юри­ди­че­ско­го ли­ца, ес­ли обыч­ны­ми для ос­нов­ной де­я­тель­но­сти кли­ен­та яв­ля­ют­ся рас­че­ты в без­на­лич­ной фор­ме.

45.

1025

До­сроч­ное по­га­ше­ние кре­ди­та кли­ен­том, ес­ли име­ю­ща­я­ся ин­фор­ма­ция не поз­во­ля­ет опре­де­лить ис­точ­ник фи­нан­си­ро­ва­ния кре­дит­ной за­дол­жен­но­сти.

46.

1044

Пе­ре­вод с бан­ков­ско­го сче­та всех ли­бо зна­чи­тель­ной ча­сти де­нег, за ко­рот­кий пе­ри­од вре­ме­ни по­сле их за­чис­ле­ния по­лу­чен­ных за ока­за­ние ши­ро­ко­го спек­тра услуг и (или) раз­ные ви­ды то­ва­ров.

47.

4006

За­кры­тие сче­та с по­сле­ду­ю­щим от­кры­ти­ем но­вых сче­тов на то же имя или на имя чле­нов се­мьи кли­ен­та (те же дей­ствия, со­вер­шен­ные юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми).

48.

4008

Си­сте­ма­ти­че­ское сня­тие од­ним и тем же ли­цом ли­бо груп­пой лиц с бан­ков­ско­го сче­та (сче­тов) де­нег и/или зна­чи­тель­ной ча­сти де­нег за ко­рот­кий пе­ри­од вре­ме­ни, по­лу­чен­ных за ока­за­ние ра­бот и услуг.

49.

4009

Неопрят­ный внеш­ний вид (при­зна­ки ли­ца без опре­де­лен­но­го ме­ста жи­тель­ства, при­зна­ки нар­ко­ма­нии и (или) ал­ко­го­лиз­ма) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го си­сте­ма­ти­че­ское сня­тие с бан­ков­ско­го сче­та де­нег.

50.

4013

Ре­гу­ляр­ное за­чис­ле­ние на­лич­ных де­нег на бан­ков­ский счет кли­ен­та от тре­тьих лиц с по­сле­ду­ю­щим сня­ти­ем та­ких де­нег кли­ен­том ли­бо пе­ре­во­дом всей или боль­шей ча­сти сум­мы в те­че­ние од­но­го опе­ра­ци­он­но­го дня или сле­ду­ю­ще­го за ним дня на бан­ков­ские сче­та кли­ен­та или тре­тьих лиц.

51.

7013

Ре­гу­ляр­ное за­чис­ле­ние кли­ен­том на­лич­ных де­нег на де­по­зи­ты, от­кры­ва­е­мые (от­кры­тые) в поль­зу тре­тьих лиц, при от­сут­ствии оче­вид­ной свя­зи меж­ду де­я­тель­но­стью кли­ен­та и та­ких лиц.

52.

7020

Си­сте­ма­ти­че­ское вне­се­ние на­лич­ных де­нег на бан­ков­ский счет стра­хо­во­го аген­та, осу­ществ­ля­ю­ще­го та­кую де­я­тель­ность.

53.

7023

При­об­ре­те­ние кли­ен­том боль­шо­го ко­ли­че­ства пред­опла­чен­ных пла­теж­ных кар­то­чек, не обу­слов­лен­ное ха­рак­те­ром его де­я­тель­но­сти.

54.

7018

Си­сте­ма­ти­че­ское по­ступ­ле­ние де­нег на счет кли­ен­та, осу­ществ­ля­е­мое с по­мо­щью обо­ру­до­ва­ния (устрой­ства), пред­на­зна­чен­но­го для при­е­ма на­лич­ных де­нег.

55.

3006

От­каз от­пра­ви­те­ля де­неж­ных средств про­хо­дить про­це­ду­ру уста­нов­ле­ния ис­точ­ни­ков до­хо­дов, ко­то­рый име­ет внеш­ние при­зна­ки ре­ли­ги­оз­но­сти, неза­ви­си­мо от по­ла.

56.

8012

Об­ра­ще­ние фи­зи­че­ско­го ли­ца, вклю­чен­но­го в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма, для осу­ществ­ле­ния опе­ра­ции по по­лу­че­нию за­ра­бот­ной пла­ты в со­от­вет­ствии с под­пунк­том 1) пунк­та 8 ста­тьи 12 За­ко­на.

57.

8013

За­чис­ле­ние де­нег на бан­ков­ский счет ли­цу, вклю­чен­но­му в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма, в со­от­вет­ствии с ча­стью пя­той пунк­та 1-1 ста­тьи 13 За­ко­на.

4. При предо­став­ле­нии услуг на рын­ке цен­ных бу­маг, услуг пен­си­он­ных фон­дов

58.

1003

Со­вер­ше­ние кли­ен­том ли­бо по его ука­за­нию сде­лок с цен­ны­ми бу­ма­га­ми (фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми), в ре­зуль­та­те ко­то­рых не ме­ня­ет­ся вла­де­лец этих цен­ных бу­маг (фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов).

59.

1004

Сдел­ки по по­куп­ке и про­да­же цен­ных бу­маг, за­клю­ча­е­мые по це­нам, име­ю­щим су­ще­ствен­ное от­кло­не­ние от те­ку­щих ры­ноч­ных цен (по низ­кой цене, за бес­це­нок и/или по за­вы­шен­ной цене) по ана­ло­гич­ным сдел­кам.

60.

1005

Со­гла­ше­ние двух или несколь­ких участ­ни­ков тор­гов или их пред­ста­ви­те­лей о по­куп­ке (про­да­же) цен­ных бу­маг на ор­га­ни­зо­ван­ном и/или неор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке цен­ных бу­маг по це­нам, име­ю­щим су­ще­ствен­ное от­кло­не­ние от те­ку­щих ры­ноч­ных цен по ана­ло­гич­ным сдел­кам.

61.

1007

Ра­зо­вая про­да­жа (по­куп­ка) кли­ен­том боль­шо­го ко­ли­че­ства цен­ных бу­маг, не об­ра­ща­ю­щих­ся на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке цен­ных бу­маг и фи­нан­со­вых услуг, при усло­вии, что кли­ент не яв­ля­ет­ся про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком рын­ка цен­ных бу­маг, и (или) цен­ные бу­ма­ги не пе­ре­да­ют­ся кли­ен­ту в по­га­ше­ние за­дол­жен­но­сти контр­аген­та пе­ред кли­ен­том.

62.

7035

Со­вер­ше­ние кли­ен­том ли­бо по его ука­за­нию сде­лок с цен­ны­ми бу­ма­га­ми (фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми), в ре­зуль­та­те ко­то­рых не ме­ня­ет­ся бе­не­фи­ци­ар­ный соб­ствен­ник этих цен­ных бу­маг (фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов).

63.

7037

От­кры­тие ин­ди­ви­ду­аль­но­го пен­си­он­но­го сче­та с по­сле­ду­ю­щим пе­ре­чис­ле­ни­ем на него зна­чи­тель­ных сумм в ви­де доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов на имя ино­стран­ца ли­бо ли­ца без граж­дан­ства ли­бо ли­ца, до­стиг­ше­го к мо­мен­ту за­клю­че­ния до­го­во­ра пре­дель­но­го воз­рас­та или при­бли­зив­ше­го­ся к нему.

5. При предо­став­ле­нии услуг в сфе­ре стра­хо­ва­ния

64.

1020

Со­вер­ше­ние опе­ра­ций по за­мене стра­хо­ва­те­ля, за­стра­хо­ван­но­го ли­бо вы­го­до­при­об­ре­та­те­ля по до­го­во­ру на­ко­пи­тель­но­го стра­хо­ва­ния жиз­ни.

65.

7026

До­сроч­ное рас­тор­же­ние кли­ен­том до­го­во­ра доб­ро­воль­но­го стра­хо­ва­ния на круп­ную сум­му спу­стя неболь­шой про­ме­жу­ток вре­ме­ни по­сле его за­клю­че­ния с воз­вра­том стра­хо­вой пре­мии, в том чис­ле в поль­зу тре­тьих лиц.

66.

7028

По­пыт­ка ли­бо пе­ре­да­ча кли­ен­том на­лич­ных де­нег в опла­ту стра­хо­вых пре­мий по до­го­во­ру на­ко­пи­тель­но­го стра­хо­ва­ния.

67.

7029

Из­ме­не­ние раз­ме­ра стра­хо­вой сум­мы с со­от­вет­ству­ю­щим уве­ли­че­ни­ем раз­ме­ра стра­хо­вой пре­мии по за­клю­чен­но­му до­го­во­ру на­ко­пи­тель­но­го стра­хо­ва­ния.

68.

7038

Вы­пла­та всей ли­бо ча­сти воз­на­граж­де­ния за услу­ги стра­хо­во­го по­сред­ни­ка (стра­хо­во­го бро­ке­ра, стра­хо­во­го аген­та) тре­тье­му ли­цу по ука­за­нию стра­хо­во­го по­сред­ни­ка.

6. При предо­став­ле­нии но­та­ри­аль­ных, ауди­тор­ских услуг

69.

1015

По­лу­че­ние и (или) предо­став­ле­ние иму­ще­ства по до­го­во­ру фи­нан­со­вой арен­ды (ли­зин­га) по невы­год­ным, эко­но­ми­че­ски неце­ле­со­об­раз­ным усло­ви­ям до­го­во­ра (но­та­ри­усы).

70.

1024

Осу­ществ­ле­ние фи­нан­со­вых опе­ра­ций, при ко­то­рых один и тот же пред­мет сдел­ки про­да­ет­ся и за­тем вы­ку­па­ет­ся.

71.

1032

Яв­ное несо­от­вет­ствие до­го­вор­ной и дей­стви­тель­ной сто­и­мо­сти пред­ме­та сдел­ки.

7. При ока­за­нии услуг в сфе­ре игор­но­го биз­не­са

72.

1031

Неод­но­крат­ное по­лу­че­ние (вы­пла­та) средств в круп­ных раз­ме­рах от игор­но­го за­ве­де­ния в ка­че­стве вы­иг­ры­ша в азарт­ной иг­ре и/или по став­кам на азарт­ные иг­ры.

8. При ока­за­нии услуг ли­зин­га

73.

1038

До­сроч­ное по­га­ше­ние ос­нов­но­го дол­га по до­го­во­ру ли­зин­га кли­ен­том, ра­нее до­пу­стив­шим про­сроч­ку ис­пол­не­ния обя­за­тельств, ес­ли име­ю­ща­я­ся ин­фор­ма­ция не поз­во­ля­ет опре­де­лить ис­точ­ник фи­нан­си­ро­ва­ния дол­га.

74.

9002

По­лу­че­ние или предо­став­ле­ние иму­ще­ства по до­го­во­ру ли­зин­га (суб­ли­зин­га), ко­гда про­дав­цом пред­ме­та ли­зин­га и ли­зин­го­по­лу­ча­те­лем (суб­ли­зин­го­по­лу­ча­те­лем) вы­сту­па­ет од­но и то же ли­цо.

9. При осу­ществ­ле­нии де­я­тель­но­сти лом­бар­да

75.

9005

Сда­ча под за­лог или в скуп­ку юве­лир­ных из­де­лий из дра­го­цен­ных ме­тал­лов и дра­го­цен­ных кам­ней без от­тис­ков про­бир­ных клейм.

76.

9006

Сда­ча под за­лог в лом­бард транс­порт­но­го сред­ства по до­ве­рен­но­сти.

10. При осу­ществ­ле­нии скуп­ки, куп­ли-про­да­жи дра­го­цен­ных ме­тал­лов и дра­го­цен­ных кам­ней, юве­лир­ных из­де­лий из них

77.

9007

Си­сте­ма­ти­че­ское при­об­ре­те­ние фи­зи­че­ским ли­цом несколь­ких юве­лир­ных или дру­гих бы­то­вых из­де­лий из дра­го­цен­ных ме­тал­лов и (или) дра­го­цен­ных кам­ней (од­но­тип­ных из­де­лий) и/или сер­ти­фи­ци­ро­ван­ных дра­го­цен­ных кам­ней.

78.

1045

Пе­ре­чис­ле­ние по по­ру­че­нию кли­ен­та де­неж­ных средств за ре­а­ли­зо­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы, дра­го­цен­ные кам­ни и лом та­ких из­де­лий, а та­к­же юве­лир­ных из­де­лий на сче­та тре­тьих лиц.

79.

9011

При­об­ре­те­ние юри­ди­че­ским ли­цом огра­нен­ных дра­го­цен­ных кам­ней (за ис­клю­че­ни­ем брил­ли­ан­тов), не до­бы­ва­ю­щих­ся на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан.

80.

9012

Про­да­жа дра­го­цен­ных ме­тал­лов и дра­го­цен­ных кам­ней, юве­лир­ных из­де­лий из них по це­нам, име­ю­щим су­ще­ствен­ное от­кло­не­ние от те­ку­щих ры­ноч­ных цен.

11. При осу­ществ­ле­нии сде­лок куп­ли-про­да­жи недви­жи­мо­го иму­ще­ства

81.

9013

Пред­ло­же­ние или по­пыт­ка кли­ен­та со­вер­шить сдел­ку с недви­жи­мым иму­ще­ством, на ко­то­рое на­ло­же­но обре­ме­не­ние (за ис­клю­че­ни­ем ипо­те­ки).

82.

9014

Со­вер­ше­ние сдел­ки с недви­жи­мым иму­ще­ством по цене, име­ю­щей су­ще­ствен­ное от­кло­не­ние от ры­ноч­ной сто­и­мо­сти

83.

9015

Мно­го­крат­ная (три и бо­лее раз) по­куп­ка и (или) про­да­жа фи­зи­че­ским ли­цом объ­ек­тов недви­жи­мо­сти.

84.

9016

Осу­ществ­ле­ние сдел­ки куп­ли-про­да­жи недви­жи­мо­го иму­ще­ства, яв­ля­ю­ще­го­ся го­су­дар­ствен­ной соб­ствен­но­стью, при­об­ре­та­те­лем по ко­то­рой вы­сту­па­ет субъ­ект част­но­го пред­при­ни­ма­тель­ства.

12. При осу­ществ­ле­нии де­я­тель­но­сти пла­теж­ных ор­га­ни­за­ций

85.

9022

Про­ве­де­ние опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, по ко­то­рым у субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га воз­ни­ка­ют ос­но­ва­ния по­ла­гать, что дан­ная опе­ра­ция и/или опе­ра­ции свя­за­ны с неза­кон­ным обо­ро­том нар­ко­ти­че­ских средств.