P090001942_ Утратил силу

Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров

Правительство Республики Казахстан (Премьер-Министр РК)(старое название: Кабинет Министров Казахской ССР; Кабинет Министров РК; Премьер-Министр Казахской ССР; Совет Министров Казахской ССР; Совет народных комиссаров Казахской ССР)

Анализ Ссылки PDF DOCX

Принят 26.11.2009 · Изменён 22.04.2013 · Форма Постановление, Правила, Требования · Рег. номер 48890 · Юр. сила Постановление правительства

Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров

В соответствии с законами Республики Казахстан от 11 января 2007 года «О лицензировании» и от 4 мая 2009 года «О товарных биржах» Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые:

1) исключен постановлением Правительства РК от 02.12.2011 № 1435 (вводится в действие с 30.01.2012);

2) квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров.

2. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2010 года и подлежит официальному опубликованию.

Премьер-Министр Республики Казахстан

К. Масимов

Утверждены

постановлением Правительства

Республики Казахстан

от 26 ноября 2009 года № 1942

Правила лицензирования деятельности в сфере товарных бирж

Утверждены

постановлением Правительства

Республики Казахстан

от 26 ноября 2009 года № 1942

Квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров

1. Квалификационные требования к деятельности товарных бирж предусматривают наличие:

1) программного обеспечения, необходимого для проведения биржевых торгов в режиме реального времени и электронных биржевых торгов;

2) структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях;

3) правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых правил биржевой торговли, утвержденных Правительством Республики Казахстан;

4) у сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности:

высшего образования;

стажа работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях не менее трех лет;

у сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие должности:

высшего или послесреднего образования;

5) структурных подразделений по организации торговли и по работе с клиентами;

6) клирингового центра, либо договора об использовании услуг клирингового центра;

7) исключен постановлением Правительства РК от 04.09.2010 № 894 (порядок введения в действие см. п. 2);

8) договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг с не менее чем с тремя биржевыми брокерами и (или) биржевыми дилерами;

9) утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством.

2. Квалификационные требования к деятельности биржевых брокеров (далее - брокеров) и (или) биржевых дилеров (далее - дилеров) предусматривают наличие:

1) у первого руководителя организации:

высшего образования;

у сотрудников организации (занятых биржевой торговлей):

высшего или послесреднего образования;

2) утвержденных форм договоров об оказании брокерских или дилерских услуг;

3) утвержденного регламента оказания брокерских или дилерских услуг клиентам.